XX學(xué)院新校區(qū)建設(shè)工作流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施【模板】

1、XX學(xué)院新校區(qū)建設(shè)工作流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施我院新校區(qū)建設(shè)投資大、審批手續(xù)涉及部門多、程序復(fù) 雜、工期長、群眾關(guān)注度高。為防止新校區(qū)建設(shè)中違紀(jì)違規(guī) 行為和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，確保新校區(qū)建設(shè)健康、規(guī)范、有序 進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意的新 校區(qū)建設(shè)目標(biāo)，特制定新校區(qū)建設(shè)工作流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 及防控措施。新校區(qū)建設(shè)辦公室2017年12月22日1一、建設(shè)項(xiàng)目總流程圖2.立項(xiàng)審批廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表(-)立項(xiàng)審批1.立項(xiàng)審批流程圖新校區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃及建設(shè)項(xiàng)目決策編制并報(bào)批項(xiàng)目建議書用地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)、節(jié)能等審查編制并報(bào)批可行性研究報(bào)告總平、規(guī)劃、設(shè)計(jì)招標(biāo)編制并報(bào)批方案設(shè)計(jì)

2、、初步設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)及概算流 程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體立 項(xiàng) 審 批新校 區(qū)建 設(shè)總 體規(guī) 劃及 建設(shè) 項(xiàng)目新校 辦、 后勤 管理 處建設(shè)目標(biāo)、定位不清晰科學(xué)論證，集體決策， 嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大” 制度學(xué)院未按學(xué)院發(fā)展規(guī)劃制定新校區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃新校區(qū)建設(shè)規(guī)劃未經(jīng)集體決策新校區(qū)建設(shè)規(guī)劃未經(jīng)地方規(guī)劃主管部門審批嚴(yán)格執(zhí)行城鄉(xiāng)規(guī)劃 法等法律法規(guī)項(xiàng)目建議 書新校 辦、 后勤 管理 處建設(shè)項(xiàng)目與校園建設(shè)規(guī)劃不符嚴(yán)格執(zhí)行XX學(xué)院建 設(shè)項(xiàng)目前期工作暫行 辦法(桂商職院后勒(2017) 9 號(hào))建設(shè)項(xiàng)目未列入學(xué)院基本建設(shè)規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)未經(jīng)集體決策項(xiàng)目建議書未經(jīng)自治區(qū)

3、發(fā)改委批復(fù)嚴(yán)格執(zhí)行XX學(xué)院建 設(shè)項(xiàng)目前期工作暫行 辦法(桂商職院后 勤(2017) 9 號(hào))項(xiàng)目 可行 性研 i報(bào) 告項(xiàng)目建設(shè)用地或規(guī)劃條件、環(huán)評(píng)、節(jié).能等未通過審 荏可研報(bào)告或節(jié)能評(píng)估文件編制機(jī)構(gòu)不具備相應(yīng)資質(zhì)可研報(bào)告或節(jié)能評(píng)估文件編制深度不夠可研報(bào)告確定建設(shè)或投資規(guī)模超過項(xiàng)目建議書批 復(fù)規(guī)模的比例不符合國家有關(guān)規(guī)定時(shí)未經(jīng)學(xué)院集體 決策并履行相關(guān)手續(xù)可研報(bào)告未經(jīng)教育部批復(fù)項(xiàng)目 方案 設(shè) 計(jì)、 初步 設(shè)計(jì) 及概算未按可研批復(fù)編制設(shè)計(jì)任務(wù)書嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于建 設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的法AH 2+ wn未按設(shè)計(jì)任務(wù)書設(shè)計(jì)方案嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于建 設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)和投 資管理的法律法規(guī)項(xiàng)目初步設(shè)許及概算編制機(jī)構(gòu)

4、不具備相應(yīng)資質(zhì)。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)或概算文件深度不夠初步設(shè)計(jì)建設(shè)規(guī)?；蚋潘阋?guī)模超過可研報(bào)告批復(fù) 規(guī)模的比例不符合國家有關(guān)規(guī)定時(shí)未經(jīng)學(xué)院集體決 策并履行相關(guān)手續(xù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算未經(jīng)自治區(qū)發(fā)改委批復(fù)嚴(yán)格執(zhí)行XX學(xué)院建 設(shè)項(xiàng)目前期工作暫行 辦法(桂商職院后 勒(2017) 9 號(hào))12.勘察設(shè)計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表（二）勘察設(shè)計(jì)1.勘察設(shè)計(jì)流程圖27流程險(xiǎn)節(jié) 風(fēng)環(huán)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體勘察設(shè)計(jì)編制設(shè)計(jì)任務(wù) 書新校 辦、后 勤管理 處L設(shè)計(jì)任務(wù)書編制不全而：2 ,設(shè)計(jì)任務(wù)書編制與可研批 復(fù)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不一致，嚴(yán)格執(zhí)行可研批復(fù)， 設(shè)置審核環(huán)節(jié)。新校辦、

5、后勤管理 處設(shè)計(jì)招標(biāo)交后理資理 葉、管、管處 燈辦勒處產(chǎn)資質(zhì)不符合要求嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資質(zhì)相關(guān)管理 規(guī)定;嚴(yán)格審查資質(zhì)文件。新校辦、 后勤管理 處直接簽訂設(shè)計(jì)委托合 同。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法選擇有利益關(guān)系的潛在 投標(biāo)人參與競標(biāo)。方案審核新校一 辦、后 勒管理 處設(shè)計(jì)方案不符合設(shè)計(jì)任務(wù) 書要求1 .設(shè)置審核環(huán)節(jié)：2 .設(shè)計(jì)方案報(bào)規(guī)劃部門審 批。新校辦、 后勤管理 處編制勘察任務(wù) 書新校一 辦、后 勤管理 處勘察任務(wù)書不符合勘察規(guī)定 要求，有意擴(kuò)大勘察范用.按規(guī)定編寫審核勘察任務(wù)書新校辦、 后勤管理 處勘察招標(biāo)交后理資理 葉、管、管處 荊辦勤處產(chǎn)L勘察單位資質(zhì)不符合要 求： 2.選擇有利益關(guān)系的潛 在投

6、標(biāo)人參與競標(biāo)。L嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資質(zhì)相關(guān)管 理規(guī)定;嚴(yán)格審查資質(zhì)文件: 2.嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法決新校辦、 后勤管理 處、資產(chǎn) 管理處勘察報(bào)告 審查新校一 辦、后 勤管理 處勘察報(bào)告內(nèi)容不全而嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)規(guī)范，加 強(qiáng)報(bào)告審查驗(yàn)收新校辦、后勤管理 處初步設(shè)計(jì) 施工圖設(shè)計(jì)新校 辦、后 勤管理 處L對(duì)設(shè)計(jì)圖紙審查把關(guān) 不嚴(yán)： 2 ,設(shè)計(jì)預(yù)算超概算，概 算超估算； 3.授意選用有利益關(guān) 系廠家的設(shè)備和材料：4 .不按合同約定支付設(shè)計(jì) 費(fèi)。1 .實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè) 計(jì)專家審查制度：2 .嚴(yán)格按合同進(jìn)行設(shè)計(jì)管 理：31港立健全設(shè)計(jì)管理制度。新校辦、 后勤管理 處施工圖審查新校一 辦、后 勤管理 處 L圖

7、審單位資質(zhì)不符合要 求：2,未通過消防、人防、防 雷等專項(xiàng)審查。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定： 嚴(yán)格審查資質(zhì)文件（三）1 .項(xiàng)目報(bào)建流程圖2 .項(xiàng)目報(bào)建廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目 報(bào)建辦理規(guī)劃許可證新校辦、后勤 管理處未按規(guī)定辦理規(guī)劃 許可證嚴(yán)格依法依規(guī) 辦理報(bào)建手續(xù)新校辦、后 勤管理處委托質(zhì)量安 全監(jiān)督新校辦、后勤 管理處未按規(guī)定辦理質(zhì)量 安全監(jiān)督手續(xù)辦理施工許可證未按規(guī)定辦理施工 許可證（四）工程招標(biāo)1.工程招標(biāo)流程圖27流程風(fēng)險(xiǎn) 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉 對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體工

8、程招標(biāo)編制招標(biāo) 方案資產(chǎn)管理 處、招標(biāo) 代理機(jī)構(gòu)1.應(yīng)招標(biāo)而不招 標(biāo)，或規(guī)避招標(biāo)： 2.未經(jīng)有關(guān)部門核 準(zhǔn)邀請(qǐng)招標(biāo)： 3 .違規(guī)設(shè)置不合 理的條件，排斥潛在投 標(biāo)人。1 .嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理 制度；2 .建立招標(biāo)方案審核機(jī)制：3 .建立健全招投標(biāo)監(jiān)督機(jī) 制。資產(chǎn)管理 處、招標(biāo) 代理機(jī)構(gòu)發(fā)布招標(biāo) 公告1.應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告 而未發(fā)布： 2.發(fā)布招標(biāo)公告不 符合有關(guān)規(guī)定。L嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理制度: 2.公告發(fā)布前需向招標(biāo)監(jiān)督 機(jī)構(gòu)備案。接受報(bào)名L人為因素干擾 投標(biāo)報(bào)名：2.超時(shí)接受報(bào)名。加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管， 推行網(wǎng)上公開報(bào)名，排除人 為干擾。透露投標(biāo)人信息。落實(shí)招標(biāo)保密制度資格審查 1.未按資格審查

9、 條款審查資格； 2.投標(biāo)企業(yè)掛靠、 借用資質(zhì)。1 .建立監(jiān)督復(fù)核機(jī)制；2 .要求投標(biāo)人提供基本賬戶 信息及資質(zhì)原件。發(fā)售招標(biāo) 文件泄露購買招標(biāo)文件單 位信息1 .落實(shí)招標(biāo)保密制度；2 .加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管 理。招標(biāo)答疑對(duì)招標(biāo)文件的說明或 解釋，不通知或不及時(shí) 通知所有招標(biāo)文件收受 人。招標(biāo)文件發(fā)布后產(chǎn)生招標(biāo)文 件的實(shí)質(zhì)性改動(dòng)，需以書面 形式備案，并以書而形式發(fā) 送給所有招標(biāo)文件收受人。編制招標(biāo) 控制價(jià)資產(chǎn)管理 處、審計(jì)控制價(jià)設(shè)置不合 理委托有資質(zhì)的咨詢單位進(jìn)行 控制價(jià)復(fù)核資產(chǎn)管理 處、審計(jì) 室流程風(fēng)險(xiǎn) 環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體工程招標(biāo)開

10、標(biāo)資產(chǎn)管理 處、招標(biāo) 代理機(jī)構(gòu)1 .未檢查標(biāo)書密封情 況；2 .未按法定標(biāo)準(zhǔn)開標(biāo)。規(guī)范開標(biāo)操作程序資產(chǎn)管理 處、招標(biāo) 代理機(jī)構(gòu)評(píng)標(biāo) 1目標(biāo)、串標(biāo)1 .只接受投標(biāo)人單位基本賬 戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標(biāo) 保證金，降低國標(biāo)串標(biāo)的概 率；2 .評(píng)標(biāo)時(shí)在招投標(biāo)信息系統(tǒng) 中對(duì)投標(biāo)人主要人員的職業(yè) 資格證書代碼進(jìn)行核查。招標(biāo)人以各種方 式影響專家評(píng)標(biāo)1 .全封閉評(píng)標(biāo)，對(duì)評(píng)標(biāo)過程 錄音、錄像；2 .規(guī)范參與評(píng)標(biāo)專家的言 行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)。泄露有關(guān)評(píng)審過程1.評(píng)標(biāo)時(shí)所有專家和工作人 員的通訊工具必須關(guān)閉：2 ,做好評(píng)審過程的保密工 作，嚴(yán)禁私自記錄。公示1.未按規(guī)定公示評(píng) 標(biāo)結(jié)果： 2 .不受理依法依規(guī)

11、 的投訴舉報(bào)或受理后不 認(rèn)真調(diào)查。1 .嚴(yán)格執(zhí)行公示規(guī)定；2 .聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政 監(jiān)管部門共同調(diào)查.發(fā)出中標(biāo) 通知書L未按照評(píng)標(biāo)委 員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人 順序確定中標(biāo)人：2 .招標(biāo)人未按相關(guān)規(guī) 定發(fā)出中標(biāo)通知書°1 .嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施 條例；2 .在法定時(shí)限內(nèi)辦理中標(biāo)通 知書備案。2.合同管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表（五）合同管理1.合同管理流程圖27流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體合同 管理合同 起草資產(chǎn)管 理處、新校 辦、后 勤管理處起草合同無依據(jù)依據(jù)中標(biāo)通知書、招投標(biāo)文件、會(huì) 議紀(jì)要、批復(fù)等支撐文件起草資產(chǎn)管理

12、 處、新校 辦、后勤管 理處、審計(jì) 室合同條款模糊、不 完善，給合同執(zhí)行帶來潛 在風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)涉及合同主體、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全、 進(jìn)度、結(jié)算、變更、工程價(jià)款、支付 方式、履約擔(dān)保、索賠、保修等核心 條款必須明確。合同內(nèi)容與現(xiàn)行國 家規(guī)定存在明顯沖突執(zhí)行現(xiàn)行國家規(guī)定設(shè)置顯失公平的條 款1 .規(guī)范合同審核程序：2 .建立專業(yè)人員、法律顧問合同審 核制。審核合同資產(chǎn)管 理處、新校 辦、后 勒管理 處、審計(jì)室合同審核流于形式發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)合同 簽訂不及時(shí)簽訂合同設(shè)定合同簽訂時(shí)限合同 備案1 .不及時(shí)備案：2 .備案文檔不完整。明確工作人員職責(zé)合同 執(zhí)行新校 辦、后 勤管理 處、審 計(jì)室、 財(cái)務(wù)處 1.不嚴(yán)格執(zhí)

13、行合同內(nèi) 容： 2.背離原合同實(shí)質(zhì)性 內(nèi)容簽訂補(bǔ)充協(xié)議。建立健全合同執(zhí)行監(jiān)管機(jī)制新校辦、后 勤管理處、 審計(jì)室、財(cái) 務(wù)處（六）質(zhì)量控制1.質(zhì)量控制流程圖2.質(zhì)量控制廉政風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及防控措施一覽表流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì) 象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體質(zhì)量控制質(zhì)量管理體系 審核新校 辦、后 勤管理 處1.不審核或?qū)徍肆饔谛问剑?.發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)糾正。1 .嚴(yán)格督促施工單 位及監(jiān)理單位按程 序進(jìn)行審核：2 .實(shí)行審核備案簽 字制度，新校辦、后 勤管理處、 審計(jì)室監(jiān)理部、施工 項(xiàng)目部組成人 員審核依據(jù)投標(biāo)文件，嚴(yán) 格監(jiān)督管理人員持 、T I t-lj 證上崗O施工圖交底

14、1.未及時(shí)組織施工圖交底： A2.交底流于形式。形成交底會(huì)議紀(jì) 要，完備簽字備案 制度。質(zhì)量管理體系 運(yùn)行狀況跟蹤 檢查1.管理人員不到位： 2.未督促執(zhí)行質(zhì)量管理體 系。明確管理人員工作 職責(zé)，實(shí)行巡回檢 查制度。工程質(zhì)量 跟蹤檢查1.工程質(zhì)量監(jiān)督不到位： 2 .分包單位資質(zhì)審核不嚴(yán)： 3.對(duì)材料進(jìn)場驗(yàn)收程序把關(guān) 不嚴(yán)： 4 .對(duì)檢驗(yàn)程序?qū)徍瞬粐?yán)。1 .嚴(yán)格督促監(jiān)理、 施工單位履行職 責(zé)：2 .督促執(zhí)行材料進(jìn) 場驗(yàn)收制度和工序 “三檢”制度。1.授意指定有利益關(guān)系的 分包單位或材料供應(yīng)商； 2 .明示或暗示設(shè)計(jì)施工單 位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)°簽訂廉政責(zé)任書， 規(guī)范管理人員行 為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的

15、問題不及時(shí)處理建立首問責(zé)任制隱蔽工程驗(yàn)收1.不及時(shí)參與主要分部分項(xiàng) 工程驗(yàn)收； 2.授意對(duì)不合格工程通過 驗(yàn)收； 3.明示或暗示改動(dòng)、編造實(shí) 測數(shù)據(jù)。1 .實(shí)行全過程跟蹤 審計(jì)：2 .完善相關(guān)制度， 保存檢查影像、文 字等原始資料。分部工程驗(yàn)收272.安全管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表（七）安全管理1.安全管理流程圖27流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體安全管 理安全檢查新校 辦、后 勤管理 處1.未按制度規(guī)定的范圍、工程 節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容組織施工、監(jiān)理等相 關(guān)單位實(shí)施檢查： A2.對(duì)項(xiàng)目安全不監(jiān)督檢查或 檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)； 3.在安全檢查過程中故意

16、刁 難。1 .檢查組由多人組成，檢 查工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行， 留檔備案：2 .督促工程總承包單位 落實(shí)保險(xiǎn)制度：3 .落實(shí)定期安全檢查措 施。新校 辦、后 勒管理 處通報(bào) 檢查 情況 1.故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的 安全隱患； 2.未及時(shí)督促工程總承包單 位消除安全隱患。L及時(shí)公布檢查結(jié)果并 限期整改；2.對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查 并備案。復(fù)檢 1.復(fù)檢流于形式； 2.對(duì)工程總承包單位整改 不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。完善復(fù)檢工作程序，督促 監(jiān)理單位進(jìn)行復(fù)查，審核 復(fù)查記錄。（八）工期控制1.工期控制流程圖2,工期控制廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

17、防控措施責(zé)任主體工期 控制開工報(bào)告審 批新校辦、后 勤管理處1.開工報(bào)告未及時(shí)批準(zhǔn)； 2.不具備條件擅自批準(zhǔn) 開工。嚴(yán)格按施工管理程 序執(zhí)行，及時(shí)批準(zhǔn)開 工報(bào)告。新校辦、后 勤管理處工程進(jìn)度計(jì) 劃審核 1.未審核進(jìn)度計(jì)劃： 2.批準(zhǔn)不合理的進(jìn)度計(jì) 劃。嚴(yán)格按施工組織設(shè) 計(jì)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行 審核工期計(jì)劃落 實(shí)未定期檢查進(jìn)度計(jì)劃的 執(zhí)行情況建立進(jìn)度計(jì)劃檢查 制度并落實(shí)工期簽證辦 理隨意辦理工期簽證做好工期索賠或反 索賠的證據(jù)積累與 收集保存竣工報(bào)告審 核接受資料不齊備的竣工 報(bào)告應(yīng)按規(guī)定建立符合 要求的竣工資料清 單，并對(duì)照查驗(yàn)竣工 報(bào)告。27（九）變更控制1.變更控制流程圖2.變更控制廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及

18、防控措施一覽表27流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體變更控 制變更 申請(qǐng)新校辦、后 勤管理處 1.擅自改變項(xiàng)目規(guī) 模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)： 2.串通通過變更為利 益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利 益： 3.默許或串通施工單 位，為利益相關(guān)單位謀取不 正當(dāng)利益。1 .建立變更審批機(jī) 制；2 .嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖 紙施工：3 .嚴(yán)禁相關(guān)責(zé)任人 干預(yù)工程建設(shè)，隨意 提出變更：4 .在工程總承包合 同條款中增加對(duì)圖 紙質(zhì)量的索賠條款。新校辦、后 勤管理處、 審計(jì)室決策 審批 1.不按程序和權(quán)限審 批變更： 2.在變更審批之前， 默許實(shí)施變更造成既成事 實(shí)； 3.不及時(shí)審批變

19、更， 造成工期延誤和資源浪費(fèi)。1 .建立變更審批會(huì) 簽制度，集體研究決 定；2 .嚴(yán)格按變更審簽 程序執(zhí)行：3 .加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督管 理，杜絕未批準(zhǔn)先實(shí) 施行為。（十）資金管理1 .資金管理流程圖2.資金管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施一覽表流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體資金管 理年度投資計(jì) 劃編制財(cái)務(wù)處、 新校辦、 后勤管理 處未及時(shí)編制或據(jù)實(shí)編制 投資計(jì)劃按實(shí)際需求編制投資 計(jì)劃財(cái)務(wù)處、 新校辦、 后勤管理 處、審計(jì)室項(xiàng)目預(yù)算下 達(dá)財(cái)務(wù)處未落實(shí)或挪用、擠占 項(xiàng)目資金建立專用賬戶，?？?專用支付申請(qǐng)新校辦、后勤管理處授意工程總承包、監(jiān) 理單位超進(jìn)度

20、申請(qǐng)進(jìn)度款建立跟蹤審計(jì)制度支付審批新校辦、后勤管理 處、財(cái)務(wù)處1.未按合同或形象進(jìn) 度審核支付申請(qǐng)： 2.批準(zhǔn)手續(xù)不完備的 支付申請(qǐng)： 3.有意拖延審批時(shí) 間： 4.審核不嚴(yán)謹(jǐn)，未核 減應(yīng)扣減款項(xiàng)，造成資金超 付。1 .制定資金撥付審批 制度，明確資金撥付 審批程序：2 .對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全 過程跟蹤審計(jì)。資金撥付財(cái)務(wù)管理 部門 1.有意拖延支付； 2.未經(jīng)審批提前支 付。制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度， 明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé) 任，建立財(cái)務(wù)人員相 互制約機(jī)制。27（十一）竣工驗(yàn)收L竣工驗(yàn)收流程圖272.竣工驗(yàn)收廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

21、責(zé)任主體竣工 驗(yàn)收驗(yàn)收申請(qǐng)新校辦、后勤管理處1 .接受不具備驗(yàn)收條 件的申請(qǐng)：2 .有意拖延具備驗(yàn)收 條件的申請(qǐng)。實(shí)行逐級(jí)監(jiān)督機(jī)制新校辦、后勤管理處資料審查不嚴(yán)格要求監(jiān)理單 位審查竣工資料嚴(yán)格按照建筑工程質(zhì)量 管理?xiàng)l例審查竣工資料竣工驗(yàn)收 1.未按規(guī)定組織 驗(yàn)收； 2.規(guī)避工程缺 陷、隱瞞未完工內(nèi)容、 降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。1 .嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收程序；2 .邀請(qǐng)各方責(zé)任主體參 加；3 .全而檢查實(shí)體質(zhì)量；4 .特種工程（設(shè)備）建立 專家驗(yàn)收制度；5 .各方責(zé)任主體發(fā)表驗(yàn) 收意見，落實(shí)相關(guān)責(zé)任?？⒐浒敢赃`規(guī)手段獲取竣工備案文件依法依規(guī)辦理竣工備案27（十二）決算審計(jì)271.決算審計(jì)流程圖竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)批2.決算審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施一覽表流程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體決算審 計(jì)工程結(jié) 算編制新校辦、后勤管理處1 .未及時(shí)督促工程總承包 單位編制工程結(jié)算：2 .未嚴(yán)格審核結(jié)算資料的 完整性和真實(shí)性。建立內(nèi)控復(fù)核制 度審計(jì)室、新 校辦、后勤 管理處、財(cái) 務(wù)處工程結(jié)算審計(jì)審計(jì)室、新校辦、后勤管理處 1.未按規(guī)定委托具有相 應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)審計(jì)：2.未及時(shí)完成審計(jì)工作； 3.對(duì)審計(jì)過程監(jiān)管不 到位，導(dǎo)致“串審”： 4.未按合同約定嚴(yán)格審 核結(jié)算造價(jià)。1 .完善審計(jì)咨詢 機(jī)構(gòu)遴選機(jī)制；2 .強(qiáng)化全過程跟 蹤