中信建投證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議范本(新三板)最新(共10頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上【】與中信建投證券股份有限公司之財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議簽署日期： 年 月 日專心-專注-專業(yè)本協(xié)議由下列當(dāng)事人簽署：甲方：【】住所：【】法定代表人：【】乙方：中信建投證券股份有限公司住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓法定代表人：王常青鑒于：1、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）接受掛牌企業(yè)包括全國(guó)范圍內(nèi)符合條件的中小企業(yè)；2、甲方是一家具有良好發(fā)展前途的有限責(zé)任公司，擬進(jìn)行股份制改造，并進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓；3、乙方是一家經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)大型證券公司，擁有豐富的企業(yè)股份制改造經(jīng)驗(yàn)，并已向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股

2、份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）申請(qǐng)備案，成為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主辦券商；4、甲乙雙方通過(guò)前期溝通已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為了促進(jìn)甲方盡快地完成股份制改造工作，并順利實(shí)現(xiàn)進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓事宜，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條合作事項(xiàng)針對(duì)甲方股份制改造事宜，甲方同意委托乙方擔(dān)任甲方本次股份制改造工作的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。乙方同意接受甲方委托，委托范圍主要包括：（1）甲方股份制改造的整體方案設(shè)計(jì)和建議；（2）甲方設(shè)立股份有限公司等相關(guān)事宜等。針對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓事宜，在改制的基礎(chǔ)上，在甲方符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的情況下，甲方同意委托乙方擔(dān)任甲方本次在全國(guó)股

3、份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的主辦券商。乙方同意接受甲方委托，并盡快組織申報(bào)材料上報(bào)，委托范圍主要包括：（1）為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌而進(jìn)行的盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、申報(bào)材料準(zhǔn)備；（2）協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)工作；（3）與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)審核部門進(jìn)行溝通、協(xié)商、反饋等。第二條甲方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方依據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利1、 要求乙方為甲方改制工作及推薦掛牌工作提供方案策劃并制定相應(yīng)工作計(jì)劃，以確保甲方改制及推薦掛牌工作順利執(zhí)行；2、 要求乙方委派足夠的、優(yōu)秀的項(xiàng)目人員參與改制工作，如乙方的項(xiàng)目人員不符合甲方的要求，甲方有權(quán)要求乙方更換項(xiàng)目人員；3、 要求乙方協(xié)調(diào)、指導(dǎo)其他各中介機(jī)構(gòu)工作，以確保改制工作順利執(zhí)行；

4、4、 要求乙方及時(shí)解答甲方在改制過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題；5、 要求乙方協(xié)助完成本協(xié)議中未規(guī)定但對(duì)改制及掛牌事宜必要的其他工作。（二）甲方依據(jù)本協(xié)議承擔(dān)以下義務(wù)1、 及時(shí)有效地處理和解決乙方提出的相關(guān)問(wèn)題，并根據(jù)工作進(jìn)度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落實(shí)相關(guān)工作；2、 為乙方有效開展工作提供必要的工作條件和便利；3、 及時(shí)向乙方提供其工作所需的有關(guān)文件、資料、信息等，并保證該等文件、資料、信息等的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性及完整性；4、 按本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；5、 承諾在改制后的公司股份應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓；6、 法律、行政法規(guī)規(guī)定或甲乙雙方約定的應(yīng)由甲方承擔(dān)的

5、其他義務(wù)。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)（一）乙方依據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利1、 要求甲方按本協(xié)議的規(guī)定提供合理、必要的協(xié)助，包括但不限于：為乙方項(xiàng)目人員提供必要的工作條件與便利；及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供乙方工作所需的有關(guān)文件、資料、信息等；協(xié)助乙方做好與各中介機(jī)構(gòu)及政府機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)工作等；2、 要求甲方按本協(xié)議的約定支付相關(guān)費(fèi)用。（二）乙方依據(jù)本協(xié)議承擔(dān)以下義務(wù)1、 為甲方改制工作提供方案設(shè)計(jì)及策劃，在甲方的配合下，及時(shí)、高質(zhì)量地完成改制工作；2、 按約定委派足夠的、合格的項(xiàng)目人員，協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的工作，在甲方及各中介機(jī)構(gòu)的配合下，確保相關(guān)文件的制作、申報(bào)等工作按時(shí)按要求完成；3、 及時(shí)解答甲方在改制及

6、掛牌過(guò)程中遇到的各種疑難問(wèn)題；4、 協(xié)調(diào)、指導(dǎo)其他各中介機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作；5、 協(xié)助完成本協(xié)議中未包含但對(duì)改制及掛牌事宜必要的其他工作；6、 按照項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度適時(shí)向甲方提供相關(guān)文件。第四條費(fèi)用甲方支付給乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)包括并限于：1、自簽訂本協(xié)議之日起五個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣【】萬(wàn)元（大寫：【】萬(wàn)元整）；2、自取得股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起五個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣【】萬(wàn)元（大寫：【】萬(wàn)元整）；3、在掛牌申請(qǐng)材料報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)后五個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣【】萬(wàn)元（大寫：【】萬(wàn)元整）；4、在取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意掛牌的審查意見并掛牌后五個(gè)工作日內(nèi)支付

7、人民幣【】萬(wàn)元（大寫：【】元整）。以上費(fèi)用共計(jì)人民幣【】萬(wàn)元整（￥【】萬(wàn)元整 ）。支付賬戶如下：戶名：中信建投證券股份有限公司帳號(hào)：開戶行：工行北京東城支行營(yíng)業(yè)室第五條保密責(zé)任1、甲方對(duì)乙方提供的有關(guān)書面文件承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人（法律法規(guī)另有規(guī)定，或者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）擅自披露。2、乙方在為甲方工作期間所獲知的有關(guān)甲方的重要保密性資料和信息，未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自披露給其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人（法律法規(guī)另有規(guī)定，或者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）。3、如有需要，甲乙雙方可就本協(xié)議項(xiàng)下的事項(xiàng)另行簽訂保密

8、協(xié)議。第六條轉(zhuǎn)讓與放棄1、本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其繼承人均有法律約束力。2、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。3、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。第七條 違約責(zé)任1、甲乙雙方因違反或不履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，致使對(duì)方受到直接損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2、 如果由于甲方原因（包括但不限于甲方違反本協(xié)議之規(guī)定）而導(dǎo)致本協(xié)議終止的，甲方仍應(yīng)就乙方已完成的工作向乙方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3、甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后，不應(yīng)再與任何其他中介機(jī)構(gòu)簽訂與本協(xié)議

9、目的相同或類似的協(xié)議。如甲方違反本款約定的，應(yīng)向乙方作相應(yīng)賠償。第八條不可抗力條款當(dāng)不可抗力事件（以合同法的規(guī)定為準(zhǔn)）發(fā)生后，甲方或乙方不能按規(guī)定履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方，在合理時(shí)間內(nèi)提供必要的證明文件，并應(yīng)采取合理可行的措施以盡量減輕可能給對(duì)方造成的損失。第九條協(xié)議的終止1、除非本協(xié)議雙方書面同意終止本協(xié)議或者本協(xié)議另有規(guī)定外，任何一方均不得單方面終止本協(xié)議。2、在發(fā)生下列情形時(shí)，不履行或不完全履行本協(xié)議的一方視為已違反本協(xié)議，如在另一方書面通知所給予的合理期間內(nèi)未予糾正或者違約行為仍未得到實(shí)質(zhì)性改變的，則另一方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并有權(quán)要求違約方賠償守約方因此而招致的損失：（1）

10、乙方不履行或不完全履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)；（2）甲方不履行或不完全履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)。第十條通知本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書面形式傳真或郵寄送達(dá)，任何通知一經(jīng)送達(dá)即為生效。如派專人送交，通知送達(dá)至被通知人之地址時(shí)，視為已送達(dá)；如由傳真?zhèn)鬟f，發(fā)出方傳真設(shè)備顯示傳真已成功發(fā)出當(dāng)日，視為已送達(dá)；如由郵寄送達(dá)，發(fā)出方向郵遞公司交件后的第三日，視為已送達(dá)。本協(xié)議各方當(dāng)事人的通知地址如下：甲方：聯(lián)系人：電話：傳真：地址：郵編：乙方：聯(lián)系人：電話：傳真：地址：郵編：在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方的上述聯(lián)系方式中的任何事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，該方應(yīng)在變更發(fā)生之日起三日內(nèi)書面通知另一方。如逾期未予通知，則另一方依據(jù)本條規(guī)定向上述地址發(fā)出的通知將被視為已送達(dá)。第十一條爭(zhēng)議解決本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，首先在爭(zhēng)議各方間協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢龃隧?xiàng)爭(zhēng)議之日起五日內(nèi)未能協(xié)商解決，爭(zhēng)議各方應(yīng)將爭(zhēng)議提交北京仲裁委員會(huì)適用申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均具有法律約束力。第十二條協(xié)議效力1、本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公章之日起生效，至相關(guān)各方在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)履行完畢之日終止。2、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙