WI151內(nèi)部審核員素質(zhì)基本要求

1、1主題內(nèi)容本標準描述了內(nèi)部審核員基本技能要求，確定能勝任公司內(nèi)部各種審核。2適用范圍本標準適用于本公司質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品審核、過程審核。3相關(guān)文件內(nèi)部審核程序4職責(zé)4.1 質(zhì)量部負責(zé)組織質(zhì)量方面的審核。4.2 受審核部門負責(zé)制定、實施糾正措施。5工作流程及控制要點5.1 審核員資格5.1.1 總則：審核過程中樹立的信心和可靠性依賴于進行審核員的能力，為成為一名審核員，應(yīng)具備 下列條件：- 具有第5.2條款所述的個人素質(zhì)；- 具有第5.3條款所述的實施審核所必需的運用知識和技能的能力，這是通過5.4條款中描述的教育、工作經(jīng)驗、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)理所獲得的。圖4描述了能力的概念。5.3條款描述的一

2、些知識和技能對質(zhì)量和環(huán)境管理體系的審核 員來說是通用的，而有一些是特定的。審核員通過不斷專業(yè)發(fā)展和定期參加審核來發(fā)展、保持和提高其能力(見 5.5)。5.6條款描述了評價審核員和審核組長的過程。第5.2.1條包含了適用于質(zhì)量和環(huán)境管理體系，審核員所通用的知識和技能，第 5.2.2 條是對審核組長的附加知識和技能要求，第5.2.3條只適用于質(zhì)量管理體系的審核員，第5.2.4 條只適用于環(huán)境管理體系的審核員，第 5.21、5.2.3和5.2.4條適用于審核質(zhì)量和環(huán)境管理體 系的審核員。5.2 個人素質(zhì)審核員應(yīng)具備個人素質(zhì)，使其能夠按照條款4所述的審核原則進行審核審核員應(yīng)是：a) 有道德-例如公正、

3、可靠、忠誠、誠實和謹慎；b) 思想開明-例如愿意考慮不同意見或觀點；c) 善于交往 例如能成熟地與人交往；d) 善于觀察 例如能經(jīng)常和主動認識周圍環(huán)境和活動；e) 感知力 例如本能地理解和適應(yīng)環(huán)境；f) 適應(yīng)能力強 例如能失音個不同情況；g) 韌性 例如對實現(xiàn)目標堅持不懈；h) 明斷 例如根據(jù)邏輯推理和分析得出結(jié)論；i) 自立 例如在同其他人共同工作時能獨立實施行動和發(fā)揮作用。5.3 知識和技能5.3.1 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識和技能質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員應(yīng)具有下列方面的知識和技能：a) 審核原則、程序和技術(shù)：供審核員選擇和使用以使用不同的審核并保證審核的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)

4、能夠： 運用審核原則、程序和技術(shù)； 有效地策劃和組織工作； 按審核時間表進行審核； 將重點放在重要問題上； 通過有效地面談、傾聽、觀察和評審文件、記錄和數(shù)據(jù)來收集信息； 理解審核中運用抽樣技術(shù)的適當(dāng)性和得出結(jié)果； 驗證收集信息的準確性； 確認審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 評價影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 使用工作文件記錄審核活動； 準備審核報告； 維護信息的保密性和安全性； 通過個人的語言技巧或通過譯員進行有效的交流；b ) 管理體系和參考文件：使審核員能熟悉審核范圍并運用審核準則。這方面的知識和技能包括： 不同組織管理體系的運用； 管理體系各組成部分之間的相互作用； 質(zhì)

5、量或環(huán)境管理體系標準、適用的程序或其它用做審核準則管理系統(tǒng)文件； 參考文件的不同及優(yōu)先性； 不同審核的參考文件的使用； 對文件、數(shù)據(jù)和記錄的管理、授權(quán)、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。c) 組織狀況：使審核員能理解組織的運作內(nèi)容，這方面的知識和技能包括： 組織規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系； 總體運營過程和相關(guān)術(shù)語； 受審核方的文化和社會習(xí)俗；d) 適用的法律、法規(guī)和其他要求 使審核員理解受審核方的這些條件。這方面知識和技能包括：地方、區(qū)域和國家法典、法律和法規(guī)；合同和協(xié)議； 國家公約和慣例；與組織有關(guān)的其他要求5.3.2 審核組長的通用知識和技能：審核組長應(yīng)具有審核領(lǐng)導(dǎo)所必需的其他知識和技能以確保審核組

6、能有效地和高效地進行審核。這方面的知識和技能有：在審核中對審核進行策劃并有效利用資源；代表審核組與委托方和受審核方進行溝通；組織和管理審核組成員； 為實習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；預(yù)防和解決沖突；準備和完成審核報告；5.3.3 質(zhì)量管理體系審核員特定的知識和技能；質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)具有下列知識和技能：a) 與質(zhì)量相關(guān)的方法和技術(shù) 使審核員能評價質(zhì)量管理體系并得出適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識和技能包括： 質(zhì)量術(shù)語；質(zhì)量管理原則及其運用；質(zhì)量管理工具及其運用(例如：統(tǒng)計過程控制，故障模式和影響分析等)b) 過程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核的技術(shù)內(nèi)容。這方面的知

7、識和技能包括：特定行業(yè)的術(shù)語；過程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特征；特定行業(yè)的過程和慣例。1.1.5 產(chǎn)品質(zhì)量審核員特定的知識和技能- -熟悉顧客對產(chǎn)品的所有要求并有權(quán)讀取相關(guān)信息- -了解產(chǎn)品審核的意義和目的- -有關(guān)產(chǎn)品和質(zhì)量的知識- -掌握檢測技術(shù)1.1.6 過程審核員特定的知識和技能-熟悉產(chǎn)品的制造過程1.1.7 供方審核員特定的知識和技能- 了解所供產(chǎn)品的知識、生產(chǎn)過程5.4 教育、工作經(jīng)驗、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷5.4.1 具有高中以上學(xué)歷并且從事三年以上專業(yè)工作，如：工藝、設(shè)計等。5.4.2 接受過具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機構(gòu)的汽車行業(yè)過程方法培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。5.4.3 接受過ISO

8、/TS16949： 2009標準的培訓(xùn)5.4.4 接受過 SPC MSA PPAP FMEA APQP：具書培訓(xùn)5.4.5 善于交流、團結(jié)協(xié)作，并具有較強的分析判斷及臨場應(yīng)變能力。5.4.6 具有獨立工作的能力，能獨立編制審核計劃、審核檢查表、審核報告，能對受審方的糾正措施及有效地跟蹤、驗證。5.4.7 熟悉與質(zhì)量認證、質(zhì)量管理相關(guān)的國家法律、法規(guī)、規(guī)章及國家標準、國際標準，掌握審核工作的基本工作方法，具有相關(guān)的專業(yè)知識。5.4.8 一年至少進行一次內(nèi)部質(zhì)量體系審核或合同條件下的第二方審核等。5.4.9 正直誠實、公正客觀、細心冷靜、勤奮善問。5.4.10 由質(zhì)量部和辦公室共同做好內(nèi)部審核員的

9、審核經(jīng)歷記錄。5.5 審核群審核小組在策劃審核計劃時，應(yīng)注重采用過程的方法進行審核。即按審核群的要求進行策劃。應(yīng)考慮的審核群包括：業(yè)務(wù)策劃和管理評審審核群；過程監(jiān)控和改進審核群；新產(chǎn)品實現(xiàn)審核群；管理和資源審核群；5.5.1 業(yè)務(wù)策劃和管理評審審核群以顧客的要求為起點，通過質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的確立、質(zhì)量管理體系策劃、資源的提供、管理評審等過程的審核來評價質(zhì)量管理體系的有效性?？梢酝ㄟ^編制顧客滿意度計劃，隨機抽取2-4個顧客的要求為樣本來展開審核。其中，顧客滿意度和內(nèi)部審核單獨審核。5.5.2 過程監(jiān)控和改進審核群通過從質(zhì)量管理體系總要求和產(chǎn)品實現(xiàn)策劃中確定的過程中隨機抽取樣本，編制過程審 核計

10、劃，對過程的策劃、實施、監(jiān)控、改進情況進行行跟蹤。重點在同顧客要求相關(guān)聯(lián)的過程 樣本的審核。從顧客的相關(guān)過程的確定開始，沿著設(shè)計和開發(fā)、產(chǎn)品實現(xiàn)過程策劃，產(chǎn)品的測量和監(jiān)控結(jié)束。并向提供審核群和過程監(jiān)控和測量審核群提供輸入。5.5.3 產(chǎn)品提供審核群通過以產(chǎn)品為主線，審核產(chǎn)品實現(xiàn)的相關(guān)過程。產(chǎn)品樣本可以在新開發(fā)產(chǎn)品和已開發(fā)一定時 間有一定銷售額產(chǎn)品中隨機抽取。5.5.4管理和資源審核群通過對本審核群要素的審核，來評估質(zhì)量管理體系是否為過程、顧客滿意度、人員、設(shè)施和 工作環(huán)境提供了足夠的資源。由于要素之間不存在審核鏈，各要素可以單獨審核。這些要素包 括：職責(zé)和權(quán)限墳施管理者代表工作環(huán)境文件要求預(yù)防

11、和預(yù)測性維護質(zhì)量記錄工裝管理顧客滿意度生產(chǎn)計劃人力資源服務(wù)內(nèi)部審核實驗室要求等5.5.5本審核群為公司內(nèi)部員必須掌握的內(nèi)容，實際在開展內(nèi)部審核時，可執(zhí)行兩種方法,一是按審核群進行，二是按部門審核，部門內(nèi)按過程方法。但按部門審核時必須體現(xiàn)過程方法 的審核思路，編制符合公司過程方法的內(nèi)審計劃。5.6技能保持5.6.1 培訓(xùn)5.6.1.1 時間：全年培訓(xùn)應(yīng)學(xué)40學(xué)時。5.6.1.2 內(nèi)容：a.新標準培訓(xùn)(ISO/TS16949: 2009 新版本及其它)b.提高審核技能培訓(xùn)(ISO/TS16949: 2009; ISO9001: 2008)c.顧客新要求及相關(guān)文件的培訓(xùn)d.有關(guān)政策、法規(guī)文件的培訓(xùn)5

12、.6.1.3 資格確定：a.內(nèi)審員必須具有國際、國內(nèi)正規(guī)培訓(xùn)中心、咨詢公司頒發(fā)的內(nèi)部審核證書。b.如證書超過有效期，應(yīng)由公司管理者代表、質(zhì)量部經(jīng)理組織的內(nèi)審員業(yè)績重新評定資格。5.6.1.4 業(yè)績跟蹤a.審核：每位內(nèi)審員應(yīng)參加本年度公司內(nèi)審及供方評審次數(shù)不應(yīng)少于1次。b.由內(nèi)審員業(yè)績跟蹤小組對內(nèi)審員業(yè)績進行跟蹤評定并記錄。5.6.1.5 業(yè)績評定a.頻次：每年一次。b.評分內(nèi)谷及標準：培訓(xùn)時間是否達到要求20培訓(xùn)是否有效20參加內(nèi)審及供方評審次數(shù)是否達到20評審的責(zé)任心、符合性、完整性如何30審核技能是否不斷提高105.6.1.6 激勵、勝任及取消資格分分分分分80分，將重新進行培訓(xùn)，直到業(yè)績跟蹤90分以上，公司將給予獎勵。評分低于60分，取消公司內(nèi)審員資格，評分低于 評定小組確認總分大于80分后恢復(fù)內(nèi)審員資格。評分作成：審核:批準:內(nèi)審員業(yè)績評定表被評價人：時間：在