WI151內(nèi)部審核員素質(zhì)基本要求

1、1主題內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)描述了內(nèi)部審核員基本技能要求，確定能勝任公司內(nèi)部各種審核。2適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于本公司質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品審核、過(guò)程審核。3相關(guān)文件內(nèi)部審核程序4職責(zé)4.1 質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織質(zhì)量方面的審核。4.2 受審核部門負(fù)責(zé)制定、實(shí)施糾正措施。5工作流程及控制要點(diǎn)5.1 審核員資格5.1.1 總則：審核過(guò)程中樹立的信心和可靠性依賴于進(jìn)行審核員的能力，為成為一名審核員，應(yīng)具備 下列條件：- 具有第5.2條款所述的個(gè)人素質(zhì)；- 具有第5.3條款所述的實(shí)施審核所必需的運(yùn)用知識(shí)和技能的能力，這是通過(guò)5.4條款中描述的教育、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)理所獲得的。圖4描述了能力的概念。5.3條款描述的一

2、些知識(shí)和技能對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系的審核 員來(lái)說(shuō)是通用的，而有一些是特定的。審核員通過(guò)不斷專業(yè)發(fā)展和定期參加審核來(lái)發(fā)展、保持和提高其能力(見 5.5)。5.6條款描述了評(píng)價(jià)審核員和審核組長(zhǎng)的過(guò)程。第5.2.1條包含了適用于質(zhì)量和環(huán)境管理體系，審核員所通用的知識(shí)和技能，第 5.2.2 條是對(duì)審核組長(zhǎng)的附加知識(shí)和技能要求，第5.2.3條只適用于質(zhì)量管理體系的審核員，第5.2.4 條只適用于環(huán)境管理體系的審核員，第 5.21、5.2.3和5.2.4條適用于審核質(zhì)量和環(huán)境管理體 系的審核員。5.2 個(gè)人素質(zhì)審核員應(yīng)具備個(gè)人素質(zhì)，使其能夠按照條款4所述的審核原則進(jìn)行審核審核員應(yīng)是：a) 有道德-例如公正、

3、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎；b) 思想開明-例如愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；c) 善于交往 例如能成熟地與人交往；d) 善于觀察 例如能經(jīng)常和主動(dòng)認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；e) 感知力 例如本能地理解和適應(yīng)環(huán)境；f) 適應(yīng)能力強(qiáng) 例如能失音個(gè)不同情況；g) 韌性 例如對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；h) 明斷 例如根據(jù)邏輯推理和分析得出結(jié)論；i) 自立 例如在同其他人共同工作時(shí)能獨(dú)立實(shí)施行動(dòng)和發(fā)揮作用。5.3 知識(shí)和技能5.3.1 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識(shí)和技能質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員應(yīng)具有下列方面的知識(shí)和技能：a) 審核原則、程序和技術(shù)：供審核員選擇和使用以使用不同的審核并保證審核的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)

4、能夠： 運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)； 有效地策劃和組織工作； 按審核時(shí)間表進(jìn)行審核； 將重點(diǎn)放在重要問(wèn)題上； 通過(guò)有效地面談、傾聽、觀察和評(píng)審文件、記錄和數(shù)據(jù)來(lái)收集信息； 理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適當(dāng)性和得出結(jié)果； 驗(yàn)證收集信息的準(zhǔn)確性； 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 評(píng)價(jià)影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 使用工作文件記錄審核活動(dòng)； 準(zhǔn)備審核報(bào)告； 維護(hù)信息的保密性和安全性； 通過(guò)個(gè)人的語(yǔ)言技巧或通過(guò)譯員進(jìn)行有效的交流；b ) 管理體系和參考文件：使審核員能熟悉審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。這方面的知識(shí)和技能包括： 不同組織管理體系的運(yùn)用； 管理體系各組成部分之間的相互作用； 質(zhì)

5、量或環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則管理系統(tǒng)文件； 參考文件的不同及優(yōu)先性； 不同審核的參考文件的使用； 對(duì)文件、數(shù)據(jù)和記錄的管理、授權(quán)、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。c) 組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作內(nèi)容，這方面的知識(shí)和技能包括： 組織規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系； 總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)； 受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗；d) 適用的法律、法規(guī)和其他要求 使審核員理解受審核方的這些條件。這方面知識(shí)和技能包括：地方、區(qū)域和國(guó)家法典、法律和法規(guī)；合同和協(xié)議； 國(guó)家公約和慣例；與組織有關(guān)的其他要求5.3.2 審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能：審核組長(zhǎng)應(yīng)具有審核領(lǐng)導(dǎo)所必需的其他知識(shí)和技能以確保審核組

6、能有效地和高效地進(jìn)行審核。這方面的知識(shí)和技能有：在審核中對(duì)審核進(jìn)行策劃并有效利用資源；代表審核組與委托方和受審核方進(jìn)行溝通；組織和管理審核組成員； 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；預(yù)防和解決沖突；準(zhǔn)備和完成審核報(bào)告；5.3.3 質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能；質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)具有下列知識(shí)和技能：a) 與質(zhì)量相關(guān)的方法和技術(shù) 使審核員能評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系并得出適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識(shí)和技能包括： 質(zhì)量術(shù)語(yǔ)；質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用；質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用(例如：統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制，故障模式和影響分析等)b) 過(guò)程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核的技術(shù)內(nèi)容。這方面的知

7、識(shí)和技能包括：特定行業(yè)的術(shù)語(yǔ)；過(guò)程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特征；特定行業(yè)的過(guò)程和慣例。1.1.5 產(chǎn)品質(zhì)量審核員特定的知識(shí)和技能- -熟悉顧客對(duì)產(chǎn)品的所有要求并有權(quán)讀取相關(guān)信息- -了解產(chǎn)品審核的意義和目的- -有關(guān)產(chǎn)品和質(zhì)量的知識(shí)- -掌握檢測(cè)技術(shù)1.1.6 過(guò)程審核員特定的知識(shí)和技能-熟悉產(chǎn)品的制造過(guò)程1.1.7 供方審核員特定的知識(shí)和技能- 了解所供產(chǎn)品的知識(shí)、生產(chǎn)過(guò)程5.4 教育、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷5.4.1 具有高中以上學(xué)歷并且從事三年以上專業(yè)工作，如：工藝、設(shè)計(jì)等。5.4.2 接受過(guò)具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的汽車行業(yè)過(guò)程方法培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。5.4.3 接受過(guò)ISO

8、/TS16949： 2009標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)5.4.4 接受過(guò) SPC MSA PPAP FMEA APQP：具書培訓(xùn)5.4.5 善于交流、團(tuán)結(jié)協(xié)作，并具有較強(qiáng)的分析判斷及臨場(chǎng)應(yīng)變能力。5.4.6 具有獨(dú)立工作的能力，能獨(dú)立編制審核計(jì)劃、審核檢查表、審核報(bào)告，能對(duì)受審方的糾正措施及有效地跟蹤、驗(yàn)證。5.4.7 熟悉與質(zhì)量認(rèn)證、質(zhì)量管理相關(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核工作的基本工作方法，具有相關(guān)的專業(yè)知識(shí)。5.4.8 一年至少進(jìn)行一次內(nèi)部質(zhì)量體系審核或合同條件下的第二方審核等。5.4.9 正直誠(chéng)實(shí)、公正客觀、細(xì)心冷靜、勤奮善問(wèn)。5.4.10 由質(zhì)量部和辦公室共同做好內(nèi)部審核員的

9、審核經(jīng)歷記錄。5.5 審核群審核小組在策劃審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)注重采用過(guò)程的方法進(jìn)行審核。即按審核群的要求進(jìn)行策劃。應(yīng)考慮的審核群包括：業(yè)務(wù)策劃和管理評(píng)審審核群；過(guò)程監(jiān)控和改進(jìn)審核群；新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)審核群；管理和資源審核群；5.5.1 業(yè)務(wù)策劃和管理評(píng)審審核群以顧客的要求為起點(diǎn)，通過(guò)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的確立、質(zhì)量管理體系策劃、資源的提供、管理評(píng)審等過(guò)程的審核來(lái)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的有效性?？梢酝ㄟ^(guò)編制顧客滿意度計(jì)劃，隨機(jī)抽取2-4個(gè)顧客的要求為樣本來(lái)展開審核。其中，顧客滿意度和內(nèi)部審核單獨(dú)審核。5.5.2 過(guò)程監(jiān)控和改進(jìn)審核群通過(guò)從質(zhì)量管理體系總要求和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃中確定的過(guò)程中隨機(jī)抽取樣本，編制過(guò)程審 核計(jì)

10、劃，對(duì)過(guò)程的策劃、實(shí)施、監(jiān)控、改進(jìn)情況進(jìn)行行跟蹤。重點(diǎn)在同顧客要求相關(guān)聯(lián)的過(guò)程 樣本的審核。從顧客的相關(guān)過(guò)程的確定開始，沿著設(shè)計(jì)和開發(fā)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程策劃，產(chǎn)品的測(cè)量和監(jiān)控結(jié)束。并向提供審核群和過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量審核群提供輸入。5.5.3 產(chǎn)品提供審核群通過(guò)以產(chǎn)品為主線，審核產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的相關(guān)過(guò)程。產(chǎn)品樣本可以在新開發(fā)產(chǎn)品和已開發(fā)一定時(shí) 間有一定銷售額產(chǎn)品中隨機(jī)抽取。5.5.4管理和資源審核群通過(guò)對(duì)本審核群要素的審核，來(lái)評(píng)估質(zhì)量管理體系是否為過(guò)程、顧客滿意度、人員、設(shè)施和 工作環(huán)境提供了足夠的資源。由于要素之間不存在審核鏈，各要素可以單獨(dú)審核。這些要素包 括：職責(zé)和權(quán)限墳施管理者代表工作環(huán)境文件要求預(yù)防

11、和預(yù)測(cè)性維護(hù)質(zhì)量記錄工裝管理顧客滿意度生產(chǎn)計(jì)劃人力資源服務(wù)內(nèi)部審核實(shí)驗(yàn)室要求等5.5.5本審核群為公司內(nèi)部員必須掌握的內(nèi)容，實(shí)際在開展內(nèi)部審核時(shí)，可執(zhí)行兩種方法,一是按審核群進(jìn)行，二是按部門審核，部門內(nèi)按過(guò)程方法。但按部門審核時(shí)必須體現(xiàn)過(guò)程方法 的審核思路，編制符合公司過(guò)程方法的內(nèi)審計(jì)劃。5.6技能保持5.6.1 培訓(xùn)5.6.1.1 時(shí)間：全年培訓(xùn)應(yīng)學(xué)40學(xué)時(shí)。5.6.1.2 內(nèi)容：a.新標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)(ISO/TS16949: 2009 新版本及其它)b.提高審核技能培訓(xùn)(ISO/TS16949: 2009; ISO9001: 2008)c.顧客新要求及相關(guān)文件的培訓(xùn)d.有關(guān)政策、法規(guī)文件的培訓(xùn)5

12、.6.1.3 資格確定：a.內(nèi)審員必須具有國(guó)際、國(guó)內(nèi)正規(guī)培訓(xùn)中心、咨詢公司頒發(fā)的內(nèi)部審核證書。b.如證書超過(guò)有效期，應(yīng)由公司管理者代表、質(zhì)量部經(jīng)理組織的內(nèi)審員業(yè)績(jī)重新評(píng)定資格。5.6.1.4 業(yè)績(jī)跟蹤a.審核：每位內(nèi)審員應(yīng)參加本年度公司內(nèi)審及供方評(píng)審次數(shù)不應(yīng)少于1次。b.由內(nèi)審員業(yè)績(jī)跟蹤小組對(duì)內(nèi)審員業(yè)績(jī)進(jìn)行跟蹤評(píng)定并記錄。5.6.1.5 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定a.頻次：每年一次。b.評(píng)分內(nèi)谷及標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)時(shí)間是否達(dá)到要求20培訓(xùn)是否有效20參加內(nèi)審及供方評(píng)審次數(shù)是否達(dá)到20評(píng)審的責(zé)任心、符合性、完整性如何30審核技能是否不斷提高105.6.1.6 激勵(lì)、勝任及取消資格分分分分分80分，將重新進(jìn)行培訓(xùn)，直到業(yè)績(jī)跟蹤90分以上，公司將給予獎(jiǎng)勵(lì)。評(píng)分低于60分，取消公司內(nèi)審員資格，評(píng)分低于 評(píng)定小組確認(rèn)總分大于80分后恢復(fù)內(nèi)審員資格。評(píng)分作成：審核:批準(zhǔn):內(nèi)審員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表被評(píng)價(jià)人：時(shí)間：在