濱海大橋項目風險管理手冊

1、XX 濱海大橋項目風險管理手冊XX南部濱海大道東起金沙灘東側的金銀山，向西跨越海 灣，在高新園區(qū)填海區(qū)登陸，全長約 10.36 公里。在經(jīng)過廣 場時，線路垂直于廣場中軸線，并將主橋主跨中心設于廣場 軸線上。線路距離百年城雕 1000m。由公司承建的XX南部濱海大道主橋，是國內(nèi)首座海中地 錨式懸索橋，也是我國目前第一座雙層通車加勁梁懸索橋， 橋面板采用正交異性橋面板，加勁梁分 43 塊段吊裝，單塊 最大吊裝重量超過 600 噸，為國內(nèi)最大單塊吊裝重量的懸索 橋。由于項目工期緊，技術難度大，施工風險大，為加強項 目風險管理，確保項目的實施和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，按照中 國交通建設股份有限公司全面風險管理

2、辦法（試行） 、公 司企業(yè)全面風險管理手冊（試行） ，結合項目實際情況，制 訂本項目的風險管理手冊。風險管理的目標和原則 本項目風險管理的目標是：按照風險管理制度、風險管 理組織體系，通過風險識別、風險估計、風險駕馭、風險監(jiān) 控等一系列活動，來確保優(yōu)質、高效、安全的完成工程施工 及項目經(jīng)營指標。風險管理總策略圍繞項目經(jīng)營實施目標，對項目生產(chǎn)經(jīng)營全過程和各個 業(yè)務流程進行全面風險評估，以影響生產(chǎn)經(jīng)營目標實現(xiàn)的重 大風險為管理重點，按照風險和利益相平衡，收益大于投入 的原則，通過整體策劃、過程管控，來進行風險的規(guī)避、轉 移、分擔、對沖、補償和控制，將風險控制在承受范圍內(nèi)。風險管理體系按照中國交通建

3、設股份有限公司全面風險管理辦法（試行）沢公司企業(yè)全面風險管理手冊（試行） 結合項 目實際情況，形成了本項目的管理體系文件，加以實施和保 持，并不斷完善。一、風險管理流程1.流程圖風險識別應對險分及及對措施 在對原分析的風險項進行分析、評估，堆制定策略后，在實施過程中情況有變化，可能影響實施效果或應對方案不適用時，應重新進行風險分析、 評估以及重新制定新的策略，風險管理職責1. 風險管理工作小組名單及職責1.1 工作小組名單組 長：副組長：組 員：1.2 工作小組職責組長職責：負責主持全面風險管理工作的開展，審批風 險管理策略和風險管理解決方案。副組長職責：協(xié)助組長進行風險管理工作的開展，牽頭

4、進行風險識別、風險分析、牽頭研究風險管理策略和風險管 理解決方案，對風險管理實施過程進行督促和管控。組員職責：與其它小組人員一起進行風險管理工作的開 展，進行風險識別、風險分析、研究風險管理策略和風險管 理解決方案，對所分管的部門在風險管理過程的實施情況進 行管控。1.3 各部門職責及要求 廣泛、持續(xù)收集本部門管理中所涉及的與風險管理相關的信息； 對所管轄的業(yè)務范圍或業(yè)務流程進行風險辯識； 在進行風險辯識的基礎上對所收集到的風險進行風 險匯總； 提出本部門所涉及風險的評估標準，并依據(jù)該標準對 匯總的風險進行風險等級劃分； 根據(jù)本部門對風險的評估，提出本部門的風險管理策 略； 定期分析和評價本部

5、門的風險管理策略的有效性和 合理性，并不斷完善； 落實項目風險管理領導小組批準的風險評估標準、風 險管理策略和風險解決方案； 建立本部門重大風險預警制度，對重大風險進行持續(xù) 不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定應急預案； 定期對本部門風險管理工作實施情況的有效性進行 檢查和檢驗； 風險管理領導小組交辦的其他工作。1.4 各部門工作分工合同部 工作小組辦公室設在合同部，主持全面風險管理工作的 開展，并將實施情況反饋領導小組。另外從總體施工計劃、成本控制出發(fā)，收集風險信息， 分析情況，提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本 部門相對應的職責。生產(chǎn)辦 從現(xiàn)場施工出發(fā)，收集風險信息，分析情況，提出風

6、險 項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。安全部從施工安全出發(fā)，收集風險信息，分析情況，提出風險 項和解決策略，結合海上施工特點完成各風險管理項中本部 門相對應的職責。質檢部從施工質量出發(fā)，收集風險信息，分析情況，提出風險 項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。財務部從資金管理和成本發(fā)生情況出發(fā)，收集風險信息，分析 情況，提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門 相對應的職責。辦公室從施工環(huán)境協(xié)調(diào)以及應急預案的善后處置出發(fā)，收集風 險信息，分析情況，提出風險項和解決策略；完成各風險管 理項中本部門相對應的職責。物機部從物資供應保障、物資采購成本出發(fā)，收集風險信

7、息， 分析情況，提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本 部門相對應的職責。從機械設備保障、機械費用、機械使用安全出發(fā)，收集 風險信息，分析情況，提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責技術部 從現(xiàn)場施工出發(fā)，收集風險信息，分析情況，提出風險 項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。試驗室從原材料質量、 砼質量出發(fā)， 收集風險信息， 分析情況， 提出風險項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應 的職責。(11)測量組 從施工測量出發(fā)，收集風險信息，分析情況，提出風險 項和解決策略；完成各風險管理項中本部門相對應的職責。風險的評估思路按照公司風險評估思路，進行

8、項目風險的評估。1 風險信息收集1.1 風險信息調(diào)查表；1.2 風險信息收集表。2 風險評估 項目風險評估是評價風險對項目實現(xiàn)目標的影響程度、 風險的價值。根據(jù)經(jīng)營管理和業(yè)務流程中風險發(fā)生的可能性 (概率)以及風險發(fā)生后對我項目經(jīng)營目標的影響程度來辯 識風險程度，把風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生后對項目經(jīng)營 目標的影響程度分別劃分為極低、 低、中、高、極高數(shù)量級，畫出風險坐標圖：A 一般風險： 根據(jù)風險評估標準，該類風險發(fā)生幾率較 小，危害較低；按照未來不確定性對企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標的影 響程度所做的一種風險等級劃分，在項目的風險等級劃分中， 屬于最低風險等級，對項目的經(jīng)營目標影響程度比較低。B 較大

9、風險： 根據(jù)風險評估標準，該類風險發(fā)生幾率較 大，危害較低；按照未來不確定性對項目實現(xiàn)經(jīng)營目標的影 響程度所做的一種風險等級劃分，對項目的經(jīng)營目標產(chǎn)生較 大程度的影響。C 重大風險： 根據(jù)本風險評估標準，該類風險發(fā)生幾率 較大，危害較高；按照未來不確定性對項目實現(xiàn)其經(jīng)營目標 的影響而做的一種風險區(qū)劃，一般是指對項目正常生產(chǎn)經(jīng)營 帶來重大影響的風險。在風險等級劃分中屬于最高風險等級。D 重要風險： 根據(jù)本風險評估標準，該類風險發(fā)生幾率 較小，危害較高；按照未來不確定性對項目實現(xiàn)經(jīng)營目標的 影響程度所做的一種風險認定，項目的重要風險發(fā)生概率小， 一旦發(fā)生將對項目的經(jīng)營目標產(chǎn)生重大的影響。3. 應對

10、策略A區(qū)（一般風險）：規(guī)避、控制、承擔。B區(qū)（較大風險）：規(guī)避、控制、承擔（制定各項控制措 施，如：規(guī)章制度、作業(yè)指導書、崗位職責等） 。C區(qū)（重大風險）：規(guī)避、轉移、控制（制定風險解決方 案）。D區(qū)（重要風險）：規(guī)避、轉移、控制（制定各項控制措 施，如：規(guī)章制度、崗位職責等）風險項的分析、評估及應對措施按照以上的風險評估思路，以及各部門的工作職責，結 合項目的實際情況，按照部門職責，對各部門的風險進行了 初步的識別以及分析，具體如下：（一）合同部序號風險項風 險 評 級應對策略備注1地域環(huán)境對施工計劃的風險D2工期延誤風險C3資金回收風險C與2相關聯(lián)4變更索賠審計風險D5保險索賠風險D6以包

11、代管風險C7合同糾紛風險D8保密風險B合同部門作為負責計劃、 經(jīng)營以及成本控制管理的部門， 施工過程中應高度關注工期、成本、工程變更、以及操作層 合同履約的動態(tài)情況，以便做到事前預防，及時應對，過程 管控。1. 地域環(huán)境對施工計劃的風險風險分析本項目地處 XX南部海域，工程所處地域環(huán)境（如氣候、 交通等）對施工計劃的實施有很大影響。氣候條件的好壞直 接影響施工能否正常作業(yè)，交通條件的好壞又制約著物資材 料的正常采購與運輸。施工地域環(huán)境的多樣性、復雜性往往 制約著施工計劃的順利實施，會造成工期的延誤及投入的加 大。風險評估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。應對措施本項目安排施工計劃時，不僅要考慮工序

12、的銜接、資源 的使用和配備，更需要考慮項目所處海域經(jīng)常有大風、突風 及強陣風等不良天氣，并且遇南風天氣海上涌浪比較大。受 此影響，物資船舶經(jīng)常無法?？渴┕て脚_，施工物資不能及 時運達施工現(xiàn)場。進入冬季施工，本區(qū)域冬季氣溫較低，最 低達-17度，寒冷天氣導致現(xiàn)場施工無法有效開展。經(jīng)過項目前期策劃，以及項目過程中對各種因素的分析和認識，項目部對施工計劃的安排，將隨著工程的開始，根 據(jù)外部條件的變化，及時進行調(diào)整，目前已有多種應對方案 和措施。關聯(lián)部門主要部門：合同部相關部門：技術部、生產(chǎn)辦2. 資金支付延誤風險風險分析本項目為墊資項目， 前期資金壓力大， 工程完工超過 50%后業(yè)主支付工程款的 7

13、0%，資金由 XX 財政撥款。根據(jù)目前 XX市財政狀況看，建設資金保障一般。風險評估發(fā)生幾率小，發(fā)生后損失較大。應對措施及時跟蹤業(yè)主資金動向。關聯(lián)部門主要部門：合同部相關部門：財務部、生產(chǎn)部3. 資金回收風險風險分析 本項目工程款支付情況為：進度款按完成工程量的進行支付，工程竣工驗收合格后支付至已完工程量的80%，工程結算且報財政部門審核完成后支付至95%，結算款的 5%作為質保金，工程竣工驗收合格決算完成后 2 年內(nèi)結清。根 據(jù)以往經(jīng)驗，工程竣工驗收及財政部門審核時間較長，導致 后續(xù)工程款及質保金收取時間較長。風險評估 發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。應對措施 及時跟蹤相關部門的審核。關聯(lián)部門

14、主要部門：合同部相關部門：財務部4. 變更索賠審計風險風險分析 本項目實行兩級審計制度，過程中跟蹤審計，完工后決 算審計；根據(jù)已往的經(jīng)驗來看，過程中審計通過的項，大多 能通過完工審計，但也有一定的被核減的風險。風險評估 發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。應對措施 多熟悉了解審計的過程、原則，做到有針對性、事前防 范，加強資料的嚴密性，尤其是施工方案、質檢資料、監(jiān)理簽認資料的完整與統(tǒng)一，杜絕資料的不完整和自相矛盾關聯(lián)部門主要部門：合同部 相關部門：技術部、質檢部、測量組、生產(chǎn)辦5. 保險理賠風險風險分析 目前中國的保險行業(yè)現(xiàn)狀是投保容易、理賠難，在保險 理賠過程中，保險公司經(jīng)常以各種理由推卸責任，主

15、要表現(xiàn) 有：要求提供無法提供的資料，從保險條款中找拒賠的 條款，從行業(yè)規(guī)范、技術標準、技術指標中，找投標人不 合格、違規(guī)的地方，以此來拒賠，拖延理賠。風險評估 發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。應對措施 保險實質上也是規(guī)避、轉移風險的一種手段，但在運用 的過程中，也有許多值得特別注意和改進的地方；本項目的 保險合同主要有工程一切險及第三者責任險、建筑施工人員 團體意外傷害保險。工程一切險及第三者責任險： 主要投保的是工程主體損失及第三者附加，本項目由業(yè) 主進行統(tǒng)一購買，目前工程一切險及第三者責任險主要存在 的缺陷有免賠額高，免責條款多，周轉材料、施工機具的損失不予賠償，無急救、轉移、清理殘骸相關條

16、款， 沒有對理賠時效性的約定，部分條款模糊不清。在理賠 過程中要注意報案的陳述，注意理賠資料的收集和整理，包 括影像資料、損失清單、合同、發(fā)票等相關資料，加強理賠 過程中的協(xié)調(diào)和溝通。60w建筑施工人員團體意外傷害保險： 目前發(fā)生安全事故人身身故時，賠付額度基本都在 以上，針對此情況，本項目購買了兩份建筑施工人員團體 意外傷害險。同時聘請恒誠保險經(jīng)紀有限公司，負責本項 目保險理賠工作。關聯(lián)部門主要部門：合同部相關部門：技術部、質檢部、測量組、生產(chǎn)辦、安全部6. 以包代管風險風險分析目前我公司實行管理層、操作層兩層剝離的管理模式， 在項目實施過程中將工程按照分部分項的模式進行勞務分 包，而項目經(jīng)

17、理部則負責施工技術、工程計量結算、物資供 應、機械保障、施工測量、試驗、質檢等相關技術服務及保 障工作，因此容易忽視對勞務操作層在施工進度、安全以及 施工安排方面的管控，往往造成施工進度、安全、成本的好 壞掌握在操作層的手中。目前雖然管理層與操作層雖然實行合同承包，存在一定的契約關系，但是操作層在施工過程中進度滯后、安全事故 頻發(fā)，最直接影響的則是項目經(jīng)理部以及公司的形象；根據(jù)已往經(jīng)驗，在施工過程中由于操作層管理不到位，造成工期 增長、各種投入增加，不僅造成了操作層自身的成本增加， 而且勢必造成項目經(jīng)理部的成本增加， 一榮俱榮、 一損俱損； 而且操作層所能承擔的損失范圍往往亦極為有限，在巨大虧

18、 損后，往往是企業(yè)買單。風險評估 發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。應對措施 詳見重大風險項（二） 。關聯(lián)部門主要部門：合同部相關部門： 生產(chǎn)辦、 物資部、 機械部、 質檢部、 測量組、 安全部7. 合同糾紛風險風險分析在項目管理中，往往牽涉到勞務分包、工程分包、物資 采購、機械采購租賃、技術服務以及與業(yè)主的主合同等合同 事宜，合同數(shù)量及類別多，所涉及的部門亦較多；且合同的 信息含量大，涉及的知識面廣，容易發(fā)生合同糾紛。風險評估由于我公司多年以來，已規(guī)范相關合同的格式條款，合 同的談判及評審所參與的人數(shù)亦較多，且審批程序較長；因 此作為目前來說發(fā)生合同糾紛的幾率較小，但發(fā)生后損失較 大，屬于重要風

19、險。應對措施應對合同糾紛風險，主要依靠二點來實現(xiàn)，一是嚴格執(zhí) 行合同管理的相關程序及要求，二是依靠合同管理及相關人 員的素質和經(jīng)驗。目前我公司已有較完好的各類格式合同，有著完善的合 同談判、評審、簽訂程序；作為實施項目的管理層來說，應 該嚴格執(zhí)行相關程序，在合同的談判、評審過程中做到群策 群力，在合同條款上盡量參照公司格式合同，在合同的談判、評審及簽訂過程中，做到民主集中。合同管理及相關參與人員的素質和經(jīng)驗也是十分重要的， 作為項目合同管理人員來說，主管合同的合同部門，首先要 具備一定的法律法規(guī)知識；相關主辦部門（包括合同部）對 本部門主辦的合同所涉及的事項應十分熟悉，且思維嚴謹； 應具備判斷

20、、分析以及對未發(fā)生事宜的預見能力，提前預防;合同條款應嚴密，用詞應嚴謹。在主合同的管理上，合同人員應熟悉相關行業(yè)技術規(guī)范、 熟悉本項目的主合同條款，以及工地的實際狀況。關聯(lián)部門主要部門：合同部相關部門：物資部、機械部、技術部、辦公室8. 保密風險風險分析在項目管理中，涉及文件、合同、工程價款、施工技術 等方面的信息較多，稍有不慎則容易發(fā)生泄密事件。風險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較低。應對措施嚴格執(zhí)行文件管理、合同管理以及保密程序相關的管理 規(guī)定，對受控文件、合同文件、以及技術方案等涉及保密要 求的資料和信息，嚴格按照程序規(guī)定執(zhí)行資料管理和保密人 員約束。關聯(lián)部門相關部門：合同部、物資部、機械部

21、、技術部、辦公室、 試驗室（二）生產(chǎn)部序號風險項風 險 評 級應對措施備注12現(xiàn)場安全管控風險C現(xiàn)場質量管控風險D34現(xiàn)場勞務操作層的管控風險D現(xiàn)場簽認的風險B1. 現(xiàn)場安全管控風險風險分析本項目為技術復雜性特大橋梁項目，施工安全風險極大。風險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較大。應對措施嚴格按照施工安全操作規(guī)程的要求進行施工，以及執(zhí)行 施工現(xiàn)場的安全管理，杜絕違章作業(yè)，定期進行安全隱患大 排查。根據(jù)各分部分項工程的安全專項方案，嚴格進行現(xiàn)場管 控，對于出現(xiàn)的違章行為與安全隱患，及時與安全部進行溝 通，并解決。關聯(lián)部門相關部門：安全部、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部2. 現(xiàn)場質量管控風險風險分析本項

22、目為技術復雜性特大橋梁項目，有基樁、下部結構混凝土、錨碇大體積混凝土澆筑、上部結構加勁梁安裝等分 項工程，在施工上存在一定的質量風險。風險評估我公司作為完成了 XX大橋、XX大橋、XX大橋、XX大橋等懸索橋的施工企業(yè)，對于基樁、下部結構混凝土、錨碇大 體積混凝土澆筑、上部結構加勁梁安裝等分項工程的施工已 總結了十分豐富的經(jīng)驗，完善了相關管理程序，因此本項目 發(fā)生質量風險的幾率較小，但發(fā)生后損失程度較大。應對措施嚴格按照施工圖紙、技術規(guī)范、施工方案、作業(yè)指導書 的要求進行施工，以及嚴格執(zhí)行施工現(xiàn)場的質量管理。目前項目已完成質量保證體系的健全， 制定了質量目標，健全了組織機構，成立了質量管理小組，

23、明確了職責權限， 進行了相關質量教育和培訓，對各級上崗人員進行了質量培 訓，已完成總體及分項質量責任人檔案的建立。通過技術指導、事前準備以及過程管控來杜絕質量事故 的發(fā)生。嚴格按照質量保證體系的規(guī)定，執(zhí)行工序質量的現(xiàn)場管 控，對于出現(xiàn)的質量缺陷和質量隱患，及時與質檢部、技術 部溝通，如出現(xiàn)混凝土質量問題是，還應與試驗室溝通，并 解決。關聯(lián)部門相關部門：質檢部、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部3. 現(xiàn)場勞務操作層的管控風險屬于重大風險“以包代管”的風險中的一項，詳見重大 風險。4. 現(xiàn)場簽認的風險風險分析作為管理層在現(xiàn)場的代表和執(zhí)行者，現(xiàn)場的簽認往往代 表了項目經(jīng)理部，而部分現(xiàn)場管理人員對于簽字所

24、包含的意 義和認識往往不夠，缺乏責任心，簽字不嚴肅。風險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。應對措施規(guī)范簽字程序，減少具有簽字權的人員范圍，增加簽字 的復核和分管領導審核。關聯(lián)部門主要部門：生產(chǎn)辦相關部門：測量組、物資部、機械部、安全部、辦公室、 合同部（四）質檢部序號風險項風險評應對措施備注級1樁基鉆進過程中巖溶地質處理的質量風險B2基樁鋼筋籠連接的質量風險A3基樁灌注的質量風險D4錨碇、主塔、承臺等大體積混凝土澆筑的質量風險C5混凝土外觀以及質量通病的風險A6上部構件螺栓連接的質量風險B7質保資料致性、合理性的風險A1.樁基鉆進過程中巖溶地質處理的質量風險風險分析本項目工程所處位置主要地層為素

25、填土、淤泥、淤泥質 粉質粘土、粉質粘土、粗砂、含碎石粉質粘土、含碎石粘土、 全風化石灰?guī)r、強風化石灰?guī)r、弱風化石灰?guī)r、微風化石灰 巖、溶洞、全風化石英巖板巖互層、 強風化石英巖板巖互層、 弱風化石英巖板巖互層、全風化輝綠巖、強風化輝綠巖、弱 風化輝綠巖。區(qū)域內(nèi)公司部基巖起伏較大，巖溶發(fā)育，形成 落差較大的溶溝、 溶槽。樁端持力層為穩(wěn)定的弱風化石灰?guī)r、 弱風化石英巖板巖互層以及弱風化輝綠巖，在處理巖溶地質 作業(yè)上存在一定的質量風險。風險評估發(fā)生幾率大，但損失程度小。應對措施 嚴格按照施工方案、作業(yè)指導書的要求進行施工，備齊 處理巖溶地質所需的各種機械設備，以及相應的物資材料， 消耗到一定成都及時

26、補充，保證機械設備運作正常以及物資 材料充足，確保處理及時。關聯(lián)部門主要部門：質檢部相關部門：生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部2. 基樁鋼筋籠連接的質量風險風險分析本項目工程基樁主筋連接統(tǒng)一采用滾軋直螺紋套筒連接， 其余鋼筋連接采用搭接形式，因此滾軋直螺紋鋼筋連接接頭 質量以及接頭對接質量存在著一定的風險。風險評估發(fā)生幾率大，但損失程度小。應對措施嚴格按照施工方案、作業(yè)指導書的要求進行施工，同時 準備好小型（13噸）手動葫蘆、電焊機、焊條等相應物資 機械，對無法按要求連接的鋼筋采用雙面幫條焊接，雙面幫 條焊要求焊縫平整密實，焊縫長度符合規(guī)范規(guī)定，確保焊接 強度質量與主筋等強度。關聯(lián)部門主要部門：

27、質檢部相關部門：生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部3. 基樁灌注的質量風險風險分析 本項目工程所處位置巖溶地質居多，砂率居大，基樁灌 注過程中容易出現(xiàn)樁底沉淀超規(guī)范要求、混凝土面凝固導致 的無法正常灌注，因此基樁灌注存在著一定的質量風險。風險評估 發(fā)生幾率小，但損失程度小。應對措施嚴格按照施工方案、作業(yè)指導書的要求進行施工，灌注 混凝土前嚴格檢測控制泥漿的相對密度、粘度、含沙率這個 三個泥漿參數(shù)，同時在孔口做好防護，防止掉落的混凝土掉 入孔內(nèi)，在澆筑面頂層凝固、影響基樁混凝土的正常灌注。關聯(lián)部門主要部門：質檢部相關部門：生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部4. 錨碇、主塔、承臺等大體積混凝土澆筑的質量風

28、險 風險分析本項目工程所處海域經(jīng)常有大風、突風及強陣風等不良 天氣，并且遇南風天氣海上涌浪比較大。受此影響，物資船 舶經(jīng)常無法?？渴┕て脚_，施工物資材料不能及時運達施工 現(xiàn)場，對于大體積混凝土澆筑帶來很大影響，有可能導致混 凝土澆筑出現(xiàn)被迫二次分層。對于采用單壁套箱施工的承臺 而言，套箱穩(wěn)定性受到風浪的考驗，因此本項目的大體積混 凝土施工存在著一定的質量風險。風險評估發(fā)生幾率大，損失程度大。應對措施嚴格按照施工方案、作業(yè)指導書的要求進行施工，密切 關注氣象信息，選取天氣狀況良好的時間進行大體積混凝土 的澆筑，同時由于混凝土澆筑采用砼拌合船進行拌料澆筑， 存料有限，因此要做好相關物資的存儲、轉運

29、工作，確保大 體積混凝土澆筑順利。關聯(lián)部門主要部門：質檢部相關部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部5. 混凝土外觀以及質量通病的風險風險分析混凝土經(jīng)過從原材的選購、運輸、拌和、澆筑、振搗、 養(yǎng)護等一系列過程，其外觀以及質量通病是不可避免。風險評估發(fā)生幾率大，損失程度小。應對措施嚴格按照施工方案、作業(yè)指導書的要求進行施工，確保 原材料質量過關，嚴格按設計和規(guī)范要求進行配合比設計， 砼施工過程中應根據(jù)施工工藝、施工條件、材料、砼質量波 動的變化情況，及時進行配合比調(diào)整報批，確?；炷涟韬?質量。同時做好相關質量通病的預防與治理工作，確?；炷?土內(nèi)在質量與外觀質量。關聯(lián)部門主要部門：質檢部相

30、關部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部6. 上部構件螺栓連接的質量風險風險分析本項目上部構件的安裝以螺栓連接為主，特別是加勁加 勁梁的連接完全為螺栓連接，螺栓的存放環(huán)境、施工工藝、 電動扳手準確度等影響著螺栓的連接質量，因此上部構件螺 栓的連接存在這一定的質量風險。風險評估發(fā)生幾率小，損失程度大。應對措施嚴格按照施工方案、作業(yè)指導書的要求進行施工，確保 螺栓的存放環(huán)境符合規(guī)范要求，電動扳手經(jīng)過具有標定資質 單位的標定，并且每天根據(jù)溫度變化對其進行校正，同時施 工人員嚴格按照作業(yè)指導書進行操作，確保螺栓連接質量。關聯(lián)部門主要部門：質檢部相關部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機械部、技術部7.

31、 質保資料一致性、合理性的風險風險分析本項目工程指揮部沒有相應的檔案管理辦法，相關質保 資料表格缺失，影響質保資料的形成，同時由于現(xiàn)場技術人 員的質量意識不足，相關原始數(shù)據(jù)未做記錄，導致數(shù)據(jù)不真 實、不合理，因此質保資料的一致性、合理性存在著一定的 風險。風險評估發(fā)生幾率小，損失程度小。應對措施借鑒我公司其它懸索橋的質保資料表格，形成本項目的 資料表格，同時對本項目的技術人員進行培訓，提供其質量 意識，完整記錄現(xiàn)場施工數(shù)據(jù)，保證質保資料的一致性、合理性。關聯(lián)部門主要部門：質檢部相關部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、技術部、測量部（五）財務部序號風險項風 險 評 級應對措施備注1超支付的風險A2現(xiàn)金

32、保管的風險A3農(nóng)民工工資支付的風險B4業(yè)主資金短缺的風險B5勞動用工的風險A6稅金的風險A7發(fā)票的風險A1. 超支付風險風險分析東北地區(qū)好多材料供應商供貨需提前付款，收到錢才發(fā)貨，所以存在超支付的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小應對措施 嚴格按照現(xiàn)場材料需求計劃采購材料，避免發(fā)生材料短 缺或材料超購。關聯(lián)部門主要部門：財務部相關部門：合同部、生產(chǎn)辦、物機部、辦公室2. 現(xiàn)金保管的風險風險分析風險較低。風險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施 加強現(xiàn)金保管的安全措施，嚴格執(zhí)行存庫制度。關聯(lián)部門主要部門：財務部 相關部門：辦公室3. 農(nóng)民工工資支付的風險風險分析目前施工工人有勞資糾紛

33、時，強制執(zhí)行，所以存在農(nóng)民 工工資支付的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施 對農(nóng)民工工資的支付進行監(jiān)管，包括發(fā)放金額、發(fā)放的 月份以及發(fā)放時的現(xiàn)場監(jiān)管，并留存相關資料。關聯(lián)部門主要部門：財務部相關部門：合同部、生產(chǎn)辦、辦公室4. 業(yè)主資金短缺的風險（ 1）根據(jù)招標文件要求，我項目無預付款。計量達到 50%后方予支付實際工程量 70%的工程價款。 工程竣工驗收合 格后，支付至 80%。工程結算完畢且結算價款報財政部門審 核完成后，支付至 95%。工程竣工合格決算完成后 2 年內(nèi)付 5%質保金（無息） 。資金收回存在不及時風險。風險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施 加強與

34、業(yè)主溝通，及時了解業(yè)主資金動態(tài)。關聯(lián)部門主要部門：財務部相關部門：合同部5. 勞動用工風險風險分析存在較低的勞動用工風險。風險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施 盡可能使用正規(guī)勞務公司派遣勞務人員。關聯(lián)部門主要部門：財務部 相關部門：辦公室、生產(chǎn)辦6. 稅金的風險風險分析 存在較低的稅金風險。風險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施 了解國家最新稅務制度，了解當?shù)氐亩悇罩贫?，完善?關的手續(xù)，加強溝通。關聯(lián)部門主要部門：財務部7. 發(fā)票的風險風險分析 存在較低的發(fā)票審計風險。風險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施嚴格按照相關財務制度規(guī)定，規(guī)范發(fā)票的報銷使用。加 強對審計規(guī)

35、則和程序的了解，做到事前控制。關聯(lián)部門主要部門：合同部、物機部、辦公室、（涉及發(fā)票報銷的各部門）（六）辦公室序號風險項風 險 評 級應對措施備注1保安管理的風險A2食品安全的風險D3安全用電的風險B4火災的風險D5小車使用安全的風險D6對外協(xié)調(diào)的風險B7傳染病、急癥的風險D8毒品的風險D9文件傳遞及時性的風險A10公章使用的風險D11職工心理健康的風險A1213當?shù)孛袼椎娘L險A不利消息的防范風險A1. 保安管理的風險風險分析保安人員擔負了財產(chǎn)保護的主要責任，而目前項目使用 的保安均為臨聘人員，人員素質參差不齊，因此存在一定的 風險。風險評估發(fā)生幾率較大，但損失程度較小。應對措施盡可能使用渠道清

36、晰的臨時工，杜絕使用當?shù)赜霉?，?重要位置的保安慎重使用。關聯(lián)部門主要部門：辦公室相關部門：物機部2. 食品安全的風險風險分析目前我部的食品基本為定期從周邊市場購買，且需要進 行2-3天的儲存，因此存在一定的風險。風險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。應對措施對購買的蔬菜，盡量減少存儲時間，采取保鮮措施；加 強對廚房衛(wèi)生的管控，避免集體食物中毒的事件發(fā)生。關聯(lián)部門主要部門：辦公室3. 安全用電的風險風險分析我部住房大部分為活動板房，容易發(fā)生漏電，或進一步 引發(fā)火災，發(fā)生安全事故。風險評估 發(fā)生幾率較大，損失程度較小。應對措施 用電線路的鋪設和規(guī)劃應科學，制定相關的管理制度和 安全預案，加強用電的

37、管理，禁止使用電熱毯、電磁爐等安 全隱患大的電器。關聯(lián)部門主要部門：辦公室相關部門：安全部4. 火災的風險風險分析 我部住房均為活動板房，容易發(fā)生安全事故。風險評估 發(fā)生幾率較小，但損失程度較大。應對措施制定相關的管理制度和安全預案， 加強宣傳和日常管理； 工地發(fā)生火災多半由于用電引發(fā)的，應加強用電的管理；關聯(lián)部門主要部門：辦公室相關部門：安全部5. 小車使用的風險風險分析項目所在地為市區(qū)且地處旅游景點，人流、車流量較大 易發(fā)生交通事故。風險評估發(fā)生幾率較中等，損失程度較小。應對措施定期進行維修保養(yǎng)， 及時進行車輛維護， 嚴禁疲勞駕駛、 酒后駕駛。關聯(lián)部門主要部門：辦公室相關部門：機械部6.

38、對外協(xié)調(diào)的風險風險分析本項目施工為外海項目，面臨海事、邊防、漁政三方， 協(xié)調(diào)難度較大，因此存在對外協(xié)調(diào)的風險風險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施加強現(xiàn)場的施工管控，盡量避免糾紛。關聯(lián)部門主要部門：辦公室 物機部相關部門：生產(chǎn)辦 安全部7. 傳染病、急癥的風險風險分析項目屬于集體就餐形式，存在食品、餐具傳染的風險和 食品衛(wèi)生的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。應對措施加強食堂、宿舍、辦公室的衛(wèi)生，定期進行檢查，避免 傳染病的大范圍發(fā)生或杜絕傳染病的發(fā)生；定期對食堂人員 健康體檢，定期組織全體職工體檢。關聯(lián)部門 安全環(huán)保部主要部門：辦公室9. 文件傳遞的及時性風險風險分析比如檢查的

39、通知以及其它需及時處理的文件傳遞上，存在傳遞不及時的可能風險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應對措施加強文件的傳遞管理，并安排專人進行管理，對于時間 緊迫的文件，進行督辦；如與文件內(nèi)容相關聯(lián)的人員，不在 項目駐地時，應先電話進行通知。關聯(lián)部門主要部門：辦公室10. 公章使用風險風險分析在公章的管理上，存在一定的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。應對措施加強對公章使用的管理，蓋章前必須先經(jīng)過主管領導的 審核、項目經(jīng)理的審批簽字；公章安排專人管理，公章外出 時，公章管理員應隨公章一起外出。關聯(lián)部門主要部門：辦公室11. 不利消息的防范風險風險分析在施工過程中，對于安全、質量事故的消息，存在

40、一定的防范風險。風險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。應對措施定期和不定期的收索關于本項目的信息，尤其是收集相 關的不利信息；尤其是在發(fā)生質量、安全事故后，更是要時 刻關注輿論的動向，封鎖消息，消除影響。對于當?shù)氐闹饕襟w，平時應進行溝通和熟悉。對外的信息發(fā)布，應由項目部安排的專人進行；嚴禁未 經(jīng)允許，私自對外透露信息。關聯(lián)部門主要部門：辦公室、生產(chǎn)辦、安全部（七）物資部序號風險項風 險 評 級應對措施備注1物資質量風險D2延時交貨風險A3物資采購風險D4物資虧空風險D5地磅計量風險D可歸入46油料管理風險D可歸入47材料丟失風險D可歸入41. 物資質量風險風險分析本項目主體工程鋼筋 5000多

41、T為自購；混凝土 5萬方，砂石料采購為自購，施工使用物資量大，周邊地材質量參差 不齊；因此存在一定的物資質量風險。風險評估由于抽檢頻率較高，物資驗收把關較嚴，發(fā)生幾率較小， 發(fā)生后損失程度較大。應對措施加強現(xiàn)場的施工管控，盡量避免糾紛。關聯(lián)部門主要部門：物資部相關部門：試驗室、質檢部、生產(chǎn)辦2. 延時交貨風險風險分析根據(jù)項目前期的進展情況來看，地材的供應略顯緊張， 且有甲供材料有供應不及時的現(xiàn)象發(fā)生，對現(xiàn)場的施工進度 造成了一定的影響。風險評估 砂石料供貨延時交貨發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較 ?。坏绻牧瞎恢辈患皶r的話（主要是因為業(yè)主資金 問題，屬于業(yè)主資金短缺中的一項） ，將對總體工

42、期和成本 產(chǎn)生較大的影響。應對措施 加強砂石料的儲備，尤其是在大體積混凝土澆筑前，與 多家供貨商進行溝通，多渠道供應鋼筋應急。關聯(lián)部門主要部門：物資部相關部門：生產(chǎn)辦3. 物資采購風險風險分析本項目周邊地材的供應略顯緊張，周邊市場上施工物資 不是很豐富，很多物資機具需從沈陽等地購買，因此在物資 采購上風險較大。風險評估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。應對措施 對某些施工現(xiàn)場易損耗，而周邊沒有的物資進行庫存；砂石料采購方面，除已簽訂合同的合格供應商之外，與其它 未簽訂合同的供應商亦保持一定的聯(lián)系。關聯(lián)部門主要部門：物資部相關部門：生產(chǎn)辦4. 物資虧空風險風險分析在本項目施工過程中，需要用到鋼筋

43、、水泥、砂石料、 粉煤灰等主材，以及鋼管、型鋼等周轉材料，存在一定的虧 空風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施 對鋼筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材及時出庫，加強 對存庫的盤點，按月盤查；加強對物資驗收、儲存、使用的 管理，包括加強對地磅使用的監(jiān)管，防止損壞丟失，杜絕浪 費；嚴密監(jiān)控物資動態(tài)，如有虧損現(xiàn)象及時找出漏洞，杜絕 大的虧空出現(xiàn)。在物資虧空風險中， 包括油料管理風險、 地磅計量風險、 材料丟失風險；在油料管理上，對于調(diào)撥的油料可以適當增 加損耗；除砂石料之外，其余材料均調(diào)撥給各勞務層進行管 理，并定期進行盤庫和核算，同時加強保安的值班和巡邏。關聯(lián)部門主要部門：物資部相

44、關部門：生產(chǎn)辦、合同部、財務部（八）機械部序號風險項風 險 評 級應對措施備注1機械設備操作、指揮風險D2安全用電風險D3機械設備維護、保障風險A4設備證件、手續(xù)齊全問題A5特種設備檢驗風險A1. 機械設備操作、指揮的風險同安全部“違章操作的安全風險”2. 安全用電風險風險分析在橋梁施工項目中，多種設備均需使用電，用電點位多， 線路復雜，存在安全用電風險風險評估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較大。應對措施除經(jīng)理部配備專業(yè)電工之外，每個作業(yè)隊亦配備專業(yè)電 工，應嚴格按照電力使用規(guī)范布置配電房設備及線路，在變 電房安裝滅火器等滅火裝置，并在高壓等電力危險區(qū)懸掛電 力“高壓危險”等標識警示牌。布置現(xiàn)場

45、主電纜和各分支的 線路布置，做好各電氣元件與電線的連接和防雨裝置，并在 現(xiàn)場各配電柜和有電力危險區(qū)懸掛電力警示牌。加強對用電 場所的日常檢查和排查。其它詳見風險項 4關聯(lián)部門主要部門：機械部相關部門：生產(chǎn)辦、安全部3. 機械設備維護、保障的風險風險分析本項目使用設備多，處于沿海潮濕氣候，存在機械設備 維護、保障的風險風險評估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。應對措施配備專業(yè)的維修人員，對機械設備易損件進行儲備，使 機械出現(xiàn)故障時能及時維修，嚴禁設備帶病作業(yè)。關聯(lián)部門主要部門：機械部相關部門：生產(chǎn)辦、安全部4. 設備證件、手續(xù)的風險風險分析 本項目使用設備多，存在一定的設備證件、手續(xù)風險。風險評

46、估 發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。應對措施 在設備進場時進行驗收，包括設備證件、手續(xù)的驗收。關聯(lián)部門主要部門：機械部 相關部門：生產(chǎn)辦、安全部5. 特種設備檢驗的風險風險分析 本項目使用的特種設備較多，存在一定的特種設備檢驗 風險。風險評估 發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。應對措施 在設備進場時進行驗收，包括設備證件、手續(xù)的驗收。關聯(lián)部門主要部門：機械部 相關部門：生產(chǎn)辦、安全部（九）技術部序號風險項風 險 評 級應對措施備注1技術方案經(jīng)濟性與安全性的風險D2抗風、抗臺的風險D3施工組織設計的風險A4重大方案設計的風險D1. 技術方案經(jīng)濟性與安全性的風險風險分析本項目為技術復雜性大橋，部

47、分技術方案較復雜，存在一定的技術方案經(jīng)濟性與安全性的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施并加強與其他各部門的溝通，進行方案比選，優(yōu)化選用 既能滿足規(guī)范要求又滿足經(jīng)濟性的最佳的方案。關聯(lián)部門主要部門：技術部相關部門：合同部、物機部2. 抗風、抗臺的風險風險分析本項目處于敞開式海灣，每年 7 月 9 月為本地區(qū)的臺 風季，同時每年的 4 月和 11 月為換風季，施工海域可能發(fā) 生大風、臺風以及帶來的大浪情況。 存在抗風、 抗臺的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施 在方案設計中考慮抗風、抗震的影響，提高抗風、抗震 的能力，做到滿足抗風抗震要求，進行風險規(guī)避。

48、關聯(lián)部門主要部門：技術部相關部門：安全部、機械部3. 施工組織設計的風險風險分析作為技術復雜性大橋，施工組織設計上有可能存在不利 于現(xiàn)場施工的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較小。應對措施 經(jīng)過經(jīng)理部內(nèi)部溝通，以及與作業(yè)隊的溝通，優(yōu)化最佳施工組織設計，規(guī)避風險關聯(lián)部門主要部門：技術部相關部門：生產(chǎn)辦、安全部4. 重大方案設計的風險風險分析本項目作為技術復雜性大橋，且為國內(nèi)首座海中雙層雙 向通車地錨式懸索橋，具備很大的技術難度，存在一定的方 案設計風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施申請成立公司“ XX南部濱海大道工程主橋施工技術專家 小組”，重大方案除項目部內(nèi)部評

49、審之外，將上報公司技術 專家小組進行評審，并要求行業(yè)內(nèi)知名專家對方案進行整體 把控，將重大方案設計的風險降到最低。關聯(lián)部門主要部門：技術部（十）試驗室序號風險項風 險 評 級應對措施備注1混凝土的拌合風險D2混凝土澆筑的值班風險D3原材料的質量風險D4試驗室儀器的操作風險A5資料保密風險A6取樣、抽檢的風險D7試驗室化學試劑的保管風險D8現(xiàn)場檢測（鋼結構焊縫探傷檢測）的風險D1. 混凝土拌合風險風險分析存在一定的混凝土拌合穩(wěn)定性風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施加蓋料棚，減少砂石料的含水率變化，增加拌合的穩(wěn)定 性；定期和不定期對拌和站計量系統(tǒng)進行標定，確保計量的 準確性；

50、同時嚴格執(zhí)行混凝土拌合的檢測程序。關聯(lián)部門主要部門：試驗室相關部門：物資部2. 混凝土澆筑值班風險風險分析存在一定的混凝土澆筑值班風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施 加強試驗檢測人員的責任心，提高試驗檢測人員的業(yè)務 水平，明確崗位職責， 并且嚴格執(zhí)行試驗檢測人員工作制度。關聯(lián)部門主要部門：試驗室3. 原材料質量風險風險分析存在一定的原材料質量風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施 嚴格執(zhí)行試驗室檢測工作程序，依據(jù)相應規(guī)程、規(guī)范規(guī) 定檢驗批次進行取樣送檢。關聯(lián)部門主要部門：試驗室4. 試驗儀器的操作風險風險分析存在一定的試驗儀器操作風險。風險評估 發(fā)生幾率

51、較小，發(fā)生后損失程度較小。應對措施 制定了儀器設備管理制度及試驗儀器操作規(guī)程，并嚴格 執(zhí)行。關聯(lián)部門主要部門：試驗室5. 資料保密風險同合同部第 9 條“保密風險”6. 取樣、抽檢的風險風險分析 存在一定的取樣、抽驗風險。風險評估 發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施 嚴格按照相應規(guī)程、規(guī)范規(guī)定檢驗批次進行取樣抽檢， 并制定了樣品管理程序，且嚴格執(zhí)行。關聯(lián)部門 主要部門：試驗室7. 化學試劑的保管風險風險分析存在一定的化學試劑保管風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施專人負責保管、存放在安全地點。關聯(lián)部門主要部門：試驗室9.現(xiàn)場檢測（鋼結構焊縫探傷檢測）的風險風險分析存

52、在一定的探傷結果不準確性風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施探傷檢測是鋼結構焊縫質量檢測及鋼構件質量缺陷檢測 的重要手段，其檢測人員的工作態(tài)度和專業(yè)水平對檢測結果 影響極大，特別是磁粉探傷。為此，需對檢測單位和檢測人 員的資質嚴格審查，并對檢測過程全程跟蹤。關聯(lián)部門主要部門：試驗室相關部門：技術部（十一）測量組序風險項風應對措施備注號險評級1測量儀器的風險D2測量程序的風險D3測量操作的風險D1. 測量儀器的風險風險分析有可能發(fā)生測量儀器不準確的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施儀器定期送檢驗部門檢查； 加強對儀器操作人員的教育， 正確使用儀器；儀器專人管理，防止儀器暴曬、淋雨。關聯(lián)部門主要部門：測量組2. 測量程序的風險風險分析存在一定的測量程序的風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施部門制定完整的規(guī)章制定，對下發(fā)圖紙認真審核，外業(yè) 測量嚴格按要求執(zhí)行。關聯(lián)部門主要部門：測量組3. 測量操作風險風險分析存在一定的測量操作風險。風險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應對措施 放樣數(shù)據(jù)必須由兩個人利用不同的方法求得，結果一致 后，還應交換