HM-WI-GC004工程變更與簽證管理作業(yè)指引第二版

1、工程變更與簽證治理作業(yè)指引編制工程技術(shù)部日期審核王建波日期批準(zhǔn)謨俊宇日期修訂記錄日期修訂狀態(tài)修訂內(nèi)容修訂人審核人批準(zhǔn)人、流程概況流程目的增強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)簽證治理,標(biāo)準(zhǔn)工作流程,有效地限制本錢(qián),提升現(xiàn) 場(chǎng)簽證的結(jié)算效率,本著“一項(xiàng)一簽、一事一單、工完簽完 原那么.流程風(fēng)險(xiǎn)不合理簽證導(dǎo)致工程本錢(qián)增加,躲避結(jié)算風(fēng)險(xiǎn).流程范圍1、能夠在施工圖紙上反映出來(lái)的工程量不得簽證；2、經(jīng)總部或工程事業(yè)部批準(zhǔn)的施工方案改變；3、非施工單便原因引起的施工問(wèn)題處理；4、符合施工合同規(guī)定的非施工單位原因引起的工程量或費(fèi)用 增減.定義1、現(xiàn)場(chǎng)簽證：指對(duì)施工治理中發(fā)生的零星事件確實(shí)認(rèn).例如： 因設(shè)計(jì)變更引起的撤除、地下障礙的去除遷

2、移、銷(xiāo)售通道的搭 建、臨時(shí)用工、各種技術(shù)舉措處理、施工過(guò)程中出現(xiàn)的獎(jiǎng)勵(lì)和 索賠問(wèn)題、發(fā)包單位委托承包單位施工的零星工程在施工合 同之外等.2、簽證范圍：2.1 由于設(shè)計(jì)或公司原因引起的變更和簽證.主要指：2.1.1 圖紙會(huì)審、會(huì)議紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底等.2.1.2 由設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更.2.1.3 由公司技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)、工程、材供等治理部門(mén)提出的技術(shù) 力殺2.1.4 更改以及客戶(hù)變更等.2.1.5 建設(shè)方臨時(shí)安排的零星工程.由于現(xiàn)場(chǎng)施工條件等原因引起的變更和簽證.主要指：.1水、電工程故障直接影響其他工程施工或銷(xiāo)售工作的.2由于公司本身原因需要排除重大平安隱患工作.3地勘或其他報(bào)告中未提及的異常障礙

3、排除發(fā)生的簽證.4基坑開(kāi)挖后邊坡塌方需臨時(shí)支護(hù)的.5其他特殊緊急小工程.2.3其他原因產(chǎn)生的變更和簽證.主要指：.1工程施工圖紙不能或難以明確確認(rèn)的工程量.2合同及其附件中有約定需要簽證的內(nèi)容.3合同及其附件中內(nèi)沒(méi)有明確或明確不清的工程,經(jīng)與核算吾B 門(mén)商議可采用簽證結(jié)算.3、簽證標(biāo)準(zhǔn)：簽證單連續(xù)編號(hào)；隱蔽工程簽證必須在隱蔽前完成驗(yàn)收手續(xù),工作量確認(rèn)；簽證必須由甲、乙、監(jiān)理二方簽字后才肩效；每月25日前匯總上月20日到當(dāng)月日的審批完成簽證,按一單 一結(jié)的原那么進(jìn)行匯總,匯總記錄報(bào)總部工程部、本錢(qián)部備案； 簽證單需列出各工作量計(jì)算稿,以及必要的附件；簽證單按乙方報(bào)監(jiān)理和專(zhuān)業(yè)工程師審核、工程事業(yè)部

4、本錢(qián)部門(mén) 預(yù)算員審核的順序辦理；簽證原件一式四份,乙方一份,監(jiān)理一份,甲方兩份工程事 業(yè)部工程部一份,工程事業(yè)部本錢(qián)部門(mén)一份.流程客戶(hù)內(nèi)部客戶(hù)工程事業(yè)部工程部、工程事業(yè)部本錢(qián)部門(mén)、總部規(guī) 劃設(shè)計(jì)部/總部工程技術(shù)部外部客戶(hù)工程建設(shè)中各施工參建單位；流程主導(dǎo)部門(mén)工程事業(yè) 部工程部流程參與部門(mén)工程事業(yè)部工程部、工程事業(yè)部本錢(qián)部、總部工程技術(shù)部上游流程名稱(chēng)下游流程名稱(chēng)子流程名稱(chēng)施工圖設(shè)計(jì)治理流程工程結(jié)算治理流程流程KPI責(zé)任部門(mén)/崗位數(shù)據(jù)來(lái)源工程簽證本錢(qián)增加率工程事業(yè)部工程部本錢(qián)分析報(bào)告流程關(guān)鍵點(diǎn)關(guān)鍵點(diǎn)說(shuō)明支收件工程簽證審批參見(jiàn)工程簽證辦理參見(jiàn)二、責(zé)任2.1工程事業(yè)部工程部2負(fù)責(zé)填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)簽證單的工程量

5、內(nèi)容,并監(jiān)督承包商的執(zhí)行情況；2資料治理員負(fù)責(zé)給簽證單編號(hào),并下發(fā)承包商和監(jiān)理公司；2明確工程合同中對(duì)設(shè)計(jì)變更、簽證的約定.2核現(xiàn)場(chǎng)簽證.2.2 工程事業(yè)部本錢(qián)部2.2.1 負(fù)責(zé)工程現(xiàn)場(chǎng)簽證現(xiàn)場(chǎng)核量、核價(jià)；2.2.2 預(yù)算工程師負(fù)責(zé)初步審核簽證工程造價(jià)金額；2工程事業(yè)部本錢(qián)部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)復(fù)核簽證工程造價(jià)金額.2.3 工程事業(yè)部負(fù)責(zé)人2.3.1 負(fù)責(zé)審批金額在3萬(wàn)元含以下的工程簽證.2.4 總部領(lǐng)導(dǎo)2.4.1 總部工程技術(shù)部、本錢(qián)治理部、分管副總裁負(fù)責(zé)審批金額大于3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元含以下的工程簽證,審核金額大于 5萬(wàn)元以上的工程簽證；2.4.2 公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批金額大于 5萬(wàn)元以上的工程簽證.三

6、、工作程序3.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證的主要類(lèi)型3.1.1 現(xiàn)場(chǎng)需要：如,由于施工條件變化、地下?tīng)顩r土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線(xiàn)等變化；合同補(bǔ)充及合同規(guī)定需實(shí)測(cè)工程量的工作工程；建設(shè)方在施工合同之外,委托施工單位的臨時(shí)用工、零星工作、三通一平、障礙去除等；紅線(xiàn)外施工道路的 修補(bǔ)紅線(xiàn)內(nèi)的施工道路修補(bǔ)宜在合同中包干等；3營(yíng)銷(xiāo)需要：配合銷(xiāo)售要求或趕工舉措導(dǎo)致的工程量增減；3.1.3 甲方要求：公司要求、工程治理過(guò)失,因工程治理失誤引起的工程量增減；3.1.4 其它：政府要求以及其它原因.3.2 現(xiàn)場(chǎng)工程簽證要求3.2.1 施工單位填寫(xiě)工程簽證確認(rèn)單附件1附本錢(qián)預(yù)算,并提交工程事業(yè)部工 程部；3.2.2 工程事業(yè)部

7、工程部根據(jù)施工單位的 工程簽證確認(rèn)單辦理公司內(nèi)部工程簽證 審批單附件2.3.2.3 工程事業(yè)部工程部在工程簽證審批單附件2完成后,可根據(jù)附件2 Xt?工 程簽證確認(rèn)單附件1進(jìn)行最終確認(rèn),附件1作為最終結(jié)算依據(jù)；3.2.4 字跡端正、語(yǔ)意清楚明了,必要時(shí)附上示意圖,標(biāo)明各種尺寸.3.2.5 所有的現(xiàn)場(chǎng)簽證單都必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格見(jiàn)附件,并明確以下內(nèi) 容：編號(hào)、工程名稱(chēng)、發(fā)生的時(shí)間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原 因說(shuō)明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說(shuō)明.3.2.6 關(guān)于臨時(shí)用工的簽證事項(xiàng),雙方應(yīng)在簽證通知單上洽商確定以下問(wèn)題：工作內(nèi) 容及工作量、工日、工日單價(jià)如屬綜合單價(jià)

8、,那么包含間接費(fèi)、治理費(fèi)和利潤(rùn), 并明確是否包含稅金.3.2.7 所有現(xiàn)場(chǎng)簽證單只有根據(jù)工程簽證確認(rèn)單中指定負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)或單位蓋章 后才能生效,施工單位必須加蓋印章.3工程簽證確認(rèn)單中簽字前需確認(rèn)簽證是技術(shù)簽證還是商務(wù)簽證,兩者都有時(shí),需在“其他 一欄中詳細(xì)說(shuō)明.3.2.9 發(fā)包單位、承包單位均應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行編號(hào)可按歸屬合同連續(xù)編號(hào),總承 包合同還應(yīng)分專(zhuān)業(yè)連續(xù)編號(hào),并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計(jì)變更、現(xiàn) 場(chǎng)簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄,即交付對(duì)方單據(jù)時(shí)要求對(duì)方簽收,接受方不得拒簽.3.3 現(xiàn)場(chǎng)工程簽證審批3.3.1 監(jiān)理及工程事業(yè)部工程部專(zhuān)業(yè)工程師在簽證前必須認(rèn)真核對(duì)簽證工程的施工 時(shí)

9、間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班數(shù)以及簽證所發(fā)生 的費(fèi)用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等；特別是對(duì)發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了.3.3.2 對(duì)于措詞模糊容易引起歧義的簽證,現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)業(yè)工程師在簽署時(shí)應(yīng)征求本錢(qián)人員 意見(jiàn),本錢(qián)人員審核重大簽證費(fèi)用也應(yīng)預(yù)防用詞不準(zhǔn)在結(jié)算時(shí)造成經(jīng)濟(jì)糾紛.3.3.3 簽證內(nèi)容完成后,專(zhuān)業(yè)工程師應(yīng)預(yù)防簽署類(lèi)似“情況屬實(shí)或“工程量屬實(shí) 等模糊性?xún)?nèi)容,而必須實(shí)度實(shí)量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)或者工程量、材料 材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班等.原那么上監(jiān)理工程師不應(yīng)直接在簽證上簽認(rèn)有 關(guān)單價(jià)或總價(jià).所有確實(shí)認(rèn)和簽證單都需經(jīng)工程事業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)前方為有效.3.3.4

10、 如果簽證單附有交工圖紙, 那么監(jiān)理及工程事業(yè)部工程部專(zhuān)業(yè)工程師應(yīng)審核圖 紙是否與實(shí)際施工結(jié)果相符,并在圖紙上簽字確認(rèn),此時(shí)可以不對(duì)工程量進(jìn)行確認(rèn), 由工程事業(yè)部本錢(qián)部門(mén)根據(jù)圖紙核算工程量.3.3.5 工程事業(yè)部工程部經(jīng)理對(duì)簽證單上直接簽定的工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé).3.3.6 如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機(jī)械臺(tái)班及其它事后不可復(fù)核的工程 時(shí),那么應(yīng)由工程事業(yè)部工程部專(zhuān)業(yè)工程師及工程事業(yè)部本錢(qián)部門(mén)工程師共同現(xiàn)場(chǎng) 認(rèn)定.3.4 工程簽證辦理3.4.1 在簽證單所述工作發(fā)生完畢后 7天內(nèi)施工單位必須上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)簽證, 逾期那么不 予辦理結(jié)算.3.4.2 監(jiān)理單位工程師接到施工單位現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單后兩大

11、內(nèi)隱蔽工程當(dāng)天到 現(xiàn)場(chǎng)對(duì)工程增加情況進(jìn)行調(diào)查,審核現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單 沈誤后,總監(jiān)理工程師在“監(jiān) 理公司 一欄簽署意見(jiàn).3.4.3 工程事業(yè)部工程部接到總監(jiān)理工程師簽署意見(jiàn)的現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單后,3天內(nèi)隱蔽工程當(dāng)天進(jìn)行審核,審核無(wú)誤后簽字,工程事業(yè)部工程部填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單.3.4.4 現(xiàn)場(chǎng)簽證單經(jīng)工程事業(yè)部工程部負(fù)責(zé)人審核后,交工程事業(yè)部本錢(qián)部進(jìn)行造價(jià)預(yù)算3夭內(nèi)完成,同時(shí)進(jìn)行工程量核定.3.4.5 簽證金額如在3萬(wàn)元含以下,由工程事業(yè)部負(fù)責(zé)人審批簽字.3.4.6 簽證金額如在3萬(wàn)元以上,5萬(wàn)元含以下,由工程事業(yè)部報(bào)總部工程技術(shù) 部、總部本錢(qián)治理部復(fù)核,復(fù)核后報(bào)總局部管副總裁審批.3.4.7 簽證金額

12、如在5萬(wàn)元以上,由工程事業(yè)部報(bào)總部工程技術(shù)部、總部本錢(qián)治理部 復(fù)核,總局部管副總裁審核后,由公司總裁審批.3.4.8 工程事業(yè)部工程部將審批后的現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單編號(hào)登記現(xiàn)場(chǎng)簽證登記臺(tái)帳 下發(fā)施工單位和監(jiān)理單位,工程施工負(fù)責(zé)人保存一份；7天內(nèi)報(bào)工程事業(yè)部本錢(qián)部、總部工程技術(shù)部、總部本錢(qián)治理部備案.3.4.9 隱蔽工程原始資料1天內(nèi)完成,3天內(nèi)完成審批.3.5 簽證上報(bào)備案3.5.1 工程事業(yè)部工程部每月25日前匯總上月20日至本月19日審批完畢的現(xiàn)場(chǎng)簽 證,并匯編工程月現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單匯總表附件3,報(bào)送總部本錢(qián)治理部、工程 技術(shù)部備案.3.5.2 總部工程技術(shù)部、本錢(qián)治理部負(fù)責(zé)審核工程事業(yè)部工程部每

13、月上報(bào)的現(xiàn)場(chǎng)簽 證,并存檔備查.3.6 隱蔽工程工程量確認(rèn)3.6.1 工程事業(yè)部工程部必須在隱蔽工程工程量確認(rèn)前一個(gè)工作日通知工程事業(yè)部本錢(qián)部.工程事業(yè)部本錢(qián)部、工程部見(jiàn)證所有隱蔽工程的工程量確認(rèn).3.7 反簽證扣款工程建設(shè)過(guò)程中,如出現(xiàn)需扣除施工單位款項(xiàng)的情況,由工程事業(yè)部工程部、本錢(qián)部辦理反簽證扣款確認(rèn)單附件4,在施工單位完工后的結(jié)算時(shí),扣除相關(guān)款 項(xiàng)；四、相關(guān)表格附件1:工程簽證確認(rèn)單工程名稱(chēng)： 工程編號(hào)：標(biāo)段號(hào)房 號(hào)單位工程名稱(chēng)施工單位完工日期簽收人簽收日期簽證依據(jù)施工單位提出口設(shè)計(jì)變更需附甲方確認(rèn)的附件 口甲方指令需附甲方確認(rèn)的附件內(nèi)容可附頁(yè)：施工單位填寫(xiě),只填工作量,不能表達(dá)造價(jià)金

14、額現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核情況可附頁(yè)：復(fù)核人甲方、監(jiān)理簽字：甲方復(fù)核意見(jiàn)：口技術(shù)簽證,不作造價(jià)調(diào)整口商務(wù)簽證其他,施工單位：工程經(jīng)理簽字：年 月曰監(jiān)理單位：總監(jiān)理工程師簽字：年 月曰紅星地產(chǎn)工程事業(yè)部：工程事業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字：年 月曰本模板交由施工單位,用于其向我方提出簽證需求.附件2:工程簽證審批單編號(hào)：紅星地產(chǎn)XX事業(yè)部工程部 2021第XX XX號(hào)工程名稱(chēng)時(shí) 間發(fā)起部門(mén)發(fā)起人工程事業(yè)部工程部審核情況：負(fù)責(zé)人簽字：工程事業(yè)部本錢(qián)部審核情況：負(fù)責(zé)人簽字：工程事業(yè)局部管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)人簽字：工程事業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人簽字：總部工程部負(fù)責(zé)人簽字：總部本錢(qián)部負(fù)責(zé)人簽字：總局部管副總裁簽字：公司負(fù)責(zé)人審批：簽字：備注：未見(jiàn)附件1,不得辦理附件2,附件2簽字截止依據(jù)權(quán)限;附件3:工程月現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)單匯總表工程名稱(chēng)：記錄編號(hào)：工程名稱(chēng)一類(lèi)別一年一月一日一序號(hào)工程名稱(chēng)月份編號(hào)簽證父更內(nèi)容簽證父更金額備注本月簽證變更數(shù)量、涉及金額總數(shù)：工程事業(yè)部工程部簽字：本錢(qián)部簽字：備注：本匯總表一式四份：工程工程部、本錢(qián)部,總部工程部、本錢(qián)部各執(zhí)一份;附件4:反簽證扣款確認(rèn)單編號(hào)