煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理辦法

1、精品神東煤炭集團安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理辦法第一章總則第一條為進一步夯實公司安全管理基礎(chǔ)，規(guī)范安全監(jiān)督檢查，全面提高安全管理執(zhí)行力與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查效能，有效保障員工人身安全、職業(yè)健康和企業(yè)財產(chǎn)安全，根據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中華人民共和國礦山安全法及有關(guān)行業(yè)標(biāo) 準，制定本辦法。第二條本辦法規(guī)定公司安全生產(chǎn)監(jiān)督及主要業(yè)務(wù)保安職 責(zé)、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的方式、方法、標(biāo)準及考核獎罰等內(nèi)容。第三條 本辦法按照預(yù)防為主，監(jiān)察與服務(wù)、教育與懲處、 行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則制定。第四條 本辦法適用于公司所屬主要業(yè)務(wù)保安部門、各單位、托管單位及承包商。第二章職責(zé)與組織方式第五條安全監(jiān)察局依照國家有關(guān)安全

2、生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī) 章、行業(yè)標(biāo)準、規(guī)范和兩級公司關(guān)于安全生產(chǎn)的規(guī)定、制度等，可編輯負責(zé)對公司安全生產(chǎn)工作進行監(jiān)督檢查及考核管理。第六條 主要業(yè)務(wù)部門按照神東煤炭集團安全生產(chǎn)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定和要求，負責(zé)本專業(yè)安全技術(shù)管理和業(yè)務(wù)保安工作，并履行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、指導(dǎo)服務(wù)職能,組織開展本專業(yè)范圍內(nèi)的專項檢查，按要求參加公司組織的各類安全檢查。第七條 根據(jù)公司安全生產(chǎn)工作需要，安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查主要分為季度檢查、月度檢查、區(qū)域動態(tài)檢查、專項檢查四種組織方式。第三章監(jiān)督檢查依據(jù)及主要內(nèi)容第八條 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的主要依據(jù)。國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章， 行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、 技術(shù)標(biāo)準，兩級公司安全管理制度，神東

3、煤炭集團安全風(fēng)險預(yù)控管理體系評價系列標(biāo)準。第九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容。（一）季度檢查1. 依據(jù)神東煤炭集團安全生產(chǎn)責(zé)任制體系運行考核標(biāo)準業(yè)務(wù)保安考核標(biāo)準（詳見附件1 、附件 2），由安全監(jiān)察局牽頭，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門參加，對主要業(yè)務(wù)保安部門進行檢查考核。2. 依據(jù)神東煤炭集團安全風(fēng)險預(yù)控管理體系定期評價系列標(biāo)準， 以安全基礎(chǔ)管理資料和現(xiàn)場的重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，由安全監(jiān)察局牽頭，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門參加，對各基層單位進行檢查考核。3. 依據(jù)集團要求，由安全監(jiān)察局牽頭、公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門參加，對托管單位進行檢查。（二）月度檢查依據(jù)神東煤炭集團安全風(fēng)險預(yù)控管理體系動態(tài)評價系列標(biāo)準， 以現(xiàn)場檢查

4、和相關(guān)內(nèi)業(yè)資料為重點，由安全監(jiān)察局組織，對煤礦單位和地面單位進行月度檢查。（三）區(qū)域動態(tài)檢查依據(jù)神東煤炭集團安全風(fēng)險預(yù)控管理體系動態(tài)評價系列標(biāo)準， 以現(xiàn)場檢查和相關(guān)內(nèi)業(yè)資料為重點，由安全監(jiān)察局六個監(jiān)察支隊對煤礦單位和地面單位進行區(qū)域動態(tài)檢查。（四）專項檢查主要業(yè)務(wù)保安部門根據(jù)業(yè)務(wù)保安工作計劃，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，適時開展專項檢查，專項檢查必須納入安全管理信息系統(tǒng)。第四章考核與獎罰第十條 考核（一）主要業(yè)務(wù)保安部門精品主要業(yè)務(wù)保安部門：生產(chǎn)管理部、機電管理部、通風(fēng)管理部、 工程管理部、總調(diào)度室按季度進行考核?？己说梅?體系運行得分*60%+業(yè)務(wù)保安得分*40%（二）基層單位1 .煤礦單位：

5、各礦井、生產(chǎn)服務(wù)中心、開拓準備中心按月度、 季度進行考核。2 .專業(yè)化服務(wù)單位：洗選中心、礦業(yè)服務(wù)公司、物資供應(yīng)中 心、設(shè)備維修中心、供電中心、皮帶機公司、地測公司、車輛管 理中心按月度、季度進行考核；神東國際交流中心、信息管理中心、檢測公司、救護消防大隊、新聞中心、教育培訓(xùn)中心、檔案 室、文體中心、治安保衛(wèi)處按季度進行考核。3 .月度考核的單位，月度考核得分直接應(yīng)用到當(dāng)月組織績效 考核中，滿分為100分。月度考核得分=月度系統(tǒng)得分 +專項得分+月度直接加扣 分項具體比例劃分在月度檢查通知中明確。月度直接加扣分項包括：不配合檢查、回避檢查（隱瞞施工隊伍、施工場所）、對抗檢查等情形，由現(xiàn)以上情形

6、根據(jù)嚴重程度扣0.2-1分；各單位發(fā)生事故按 神東煤炭集團生產(chǎn)安全事故報告和調(diào) 查處理辦法進行考核；其它加扣分。可編輯4 . 只進行季度考核單位，本季度考核得分同時作為當(dāng)月及下一季度前兩個月的月度考核得分，考核得分直接應(yīng)用到當(dāng)月組織績效考核中。5 .季度考核結(jié)果季度考核得分=本季度3個月系統(tǒng)考核平均得分X 50% +季 度定期得分x 40%+季度安全管理知識考試得分x 2%+基層單位 安全責(zé)任制考核x 8%。第十一條獎罰1 . 主要業(yè)務(wù)保安部門考核前兩名人均分別獎勵400 元、 300元， 連續(xù)兩個季度排最后1 名的部門，在公司調(diào)度會上做原因分析。2 .煤礦單位季度考核排前三名的單位人均分別獎

7、勵400 元、300 元、 200 元，對排最后1 名的單位人均處罰100 元；專業(yè)化服務(wù)單位季度考核排前兩名的單位人均分別獎勵200 元、 100元，對排最后1 名的單位人均處罰50 元。3 .新聞中心、教育培訓(xùn)中心、檔案室、文體中心、治安保衛(wèi)處等單位不進行季度考核獎罰，考核結(jié)果納入當(dāng)月組織績效綜合業(yè)務(wù)考核中。第十二條專項檢查由各主要業(yè)務(wù)部門按照本部門制定的專項檢查考核辦法進行考核及獎罰。第五章監(jiān)督檢查要求第十三條 各主要業(yè)務(wù)部門要根據(jù)安全生產(chǎn)實際，制定安全 生產(chǎn)監(jiān)督檢查計劃，明確檢查目的、方式、范圍、時間、頻次、 重點內(nèi)容，有序開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作。第十四條 各類檢查前要召開預(yù)備會，對

8、檢查人員進行檢查 標(biāo)準培訓(xùn)，明確責(zé)任劃分，制定檢查工單。第十五條 安全檢查采取“聽、查、看、簽”的檢查方法， 要充分借鑒并使用安全環(huán)保管理審計中提由的問卷法、訪談法、 詢問法、審閱法、觀察法、重新演示法、穿行核查法。第十六條 季度檢查結(jié)束后，要與被檢單位召開問題通報會 議，對存在爭議的問題進行討論研究，確保問題的準確性。第十七條 安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，及時準確錄入安 全管理信息系統(tǒng)，錄入的問題要語言規(guī)范、 描述清楚、處罰準確、 整改意見明確、整改時限合理。發(fā)現(xiàn)重大安全隱患的，要責(zé)令限期整改或立即停止作業(yè)。第十八條 各類檢查要按照“誰檢查、誰復(fù)查、誰簽字、誰 負責(zé)”的要求，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題

9、整改情況進行定期復(fù)查，確保整改到位。對于未按期整改的問題要查明原因，并進行責(zé)任追究，對于重復(fù)由現(xiàn)問題、查生的重大問題安全監(jiān)察局要進行通報。第十九條對政府部門或上級主管部門組織開展的各項安全 生產(chǎn)監(jiān)督檢查活動，由安全監(jiān)察局統(tǒng)一協(xié)調(diào)， 相關(guān)業(yè)務(wù)部門要按 要求配合檢查。第二十條各單位要將承包商納入本單位統(tǒng)一管理，嚴格落 實安全管理主體責(zé)任。第六章 附則第二十一條各單位要結(jié)合本本辦法要求制定本單位相關(guān)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法。第二十二條本辦法由神東煤炭集團安全監(jiān)察局負責(zé)解釋。第二十三條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附表：1.體系運行考核標(biāo)準2.業(yè)務(wù)保安考核標(biāo)準1體系運行考核標(biāo)準1 丁 P考核項目分值評分辦法檢查

10、方式考核部門1.每后1才T木生入&士目理信息系統(tǒng)，扣0.1分；如各部門組織的專項檢查、動態(tài)檢查各類檢查查出系統(tǒng)中無相關(guān)標(biāo)準，要及時要使用安監(jiān)局統(tǒng)一的隱患整改通的隱患（不安全在系統(tǒng)中進行考核標(biāo)準增知單。每季度個月5日前，組組織會議1行為）全部錄入10補意見上報，否則，按未錄織召開部門季度隱患點評會，隨機現(xiàn)場考核安全管理信息入考核；從上季度隱患整改通知單抽取10系統(tǒng)2.提供的隱患整改通知單條現(xiàn)場檢查問題，核實是否錄入系非現(xiàn)場書寫，每發(fā)現(xiàn)一次，統(tǒng)扣2分達到考試規(guī)定的情況卜，本項得分為參加考試人員平均分的10%;未安排助理級以上領(lǐng)導(dǎo)參加，扣1分；各主要業(yè)務(wù)保安部門每季度第二季度安全風(fēng)險當(dāng)季參加

11、人數(shù)達不到部門個月底向安監(jiān)局職業(yè)健康科報送安監(jiān)局職2預(yù)控管理知識10應(yīng)參加考試總?cè)藬?shù)的本部門應(yīng)參加考試人員名單和本業(yè)健康科考試20%,扣1分;部門應(yīng)參季度參加考試人員名單加考試人員在一個年度內(nèi)最少參加1次考試，否則，缺1人扣0.5分3隱患排查全面10每個部門每季度對煤礦單 位至少檢查1次，并保留 記錄（工程管理部沒后工程的單位除外），每缺1個 單位的記錄，扣1分本季度公司安排長期重點盯防與 管控情況除外（如2016年11月 份大柳塔煤礦活雞兔井12315采 空區(qū)著火、2017年1月份石場臺煤礦31204工作面垛式支架壓 死），但需經(jīng)本部門主要負責(zé)人簽 字，以書面形式報安監(jiān)局安監(jiān)局體系處4隱患排

12、查均衡10部門每月對單個單位檢查人次不得高于部門所檢查單位平均檢查人次的30% ,部門每季度對單個單位檢查人次不得高于部門所檢查單位平均檢查人次的30% ”每局于1個單位1次，扣0.5分從安全管理信息系統(tǒng)中查詢安監(jiān)局體系處5隱患（不安全行為）排查規(guī)范10錄入的隱患（不安全行為）1條不規(guī)范扣0.1分；檢查情況與實際錄入情況不一致，出現(xiàn)跨日期錄入或未入井虛假錄入現(xiàn)象，每條扣不規(guī)范包括：問題描述不清楚；與 標(biāo)準不對應(yīng)；整改類型不符合實 際；整改措施不具體。組織會議現(xiàn)場考核0.2 分。6隱患錄入總分數(shù)達標(biāo)201 .每個部門參與安全風(fēng)險 抵押人員人均錄入系統(tǒng)所 扣分數(shù)每低于季度基準分 數(shù)白1 1% ,扣

13、0.1分；2 .無特殊情況，本部門參與 安全風(fēng)險抵押人員均需錄 入問題，缺1人次扣0.1 分。錄入系統(tǒng)中總分數(shù)包括：動態(tài)、專 項、季度檢查隱患和不安全行為，其中季度和專項問題每條按 5分折 算。季度標(biāo)準分數(shù)：安監(jiān)局人均240 分，生產(chǎn)管理部、機電管理部、通 風(fēng)管理部人均120分；工程管理部 人均96分；總調(diào)度室人均48分。安監(jiān)局體系處7安全管理信息系統(tǒng)運用51 .每次檢查均需應(yīng)用檢查工單，一次未應(yīng)用扣 0.1 分；2 .現(xiàn)場檢查應(yīng)與工單相符， 檢查問題與工單全不對應(yīng)， 每次扣0.5分多人可使用同一工單安監(jiān)局體系處8系統(tǒng)性危險源辨識到位10未進行辨識不得分；管控措 施不具體，每條扣0.5分； 辨

14、識的危險源不符合要求， 每條扣1分參與考核部門按季度對分管業(yè)務(wù) 范圍內(nèi)的系統(tǒng)性危險源進行辨識， 制定相應(yīng)管控措施。按神東煤炭 集團安全風(fēng)險管理辦法中表格要 求于每季度個月5日前將上季 度辨識的系統(tǒng)性危險源報送安監(jiān) 局體系處安監(jiān)局體系處未對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險源進行辨識和評估或在公司發(fā)生人身及非人身事故或未保留記錄，每缺1項扣2肩新設(shè)備、新工N、新材料投入使9專項危險源辨識、風(fēng)險評估到位10分；已辨識和評估但未上傳安全管理系統(tǒng)的每項扣0.5分；有辨識和評估但未經(jīng)審核的，每項扣1分；用前要按業(yè)務(wù)分管范圍進行危險源辨識；安監(jiān)局每月底對當(dāng)月各單位報送的新增、修改等危險源按部 門分管業(yè)務(wù)進行分類，發(fā)各

15、部門本安監(jiān)局體系處未按時對各單位上報的新安管理人員，各部門在次月5日前增、修改等危險源進行審核在信息系統(tǒng)中進行審核的，每項扣0.1分未具體到相關(guān)人員，每后1各部門要對分解到本部門的體系安監(jiān)局體系處10體系要素職責(zé)落實5條扣1分；未按要求進行檢查，每次扣0.5分要素指標(biāo)具體到相關(guān)人員；每季度覆蓋檢查一次合計100說明：以上考核標(biāo)準，單項小分扣完為止附表2業(yè)務(wù)保安考核標(biāo)準1 丁 P考核項目分值評分辦法相關(guān)要求及說明考核部門1.地方政府、上級公司抽調(diào)或公司安排的綜合性安全檢查，安監(jiān)局抽1.未按要求派人參加檢查，每調(diào)部門專業(yè)人員時，各部門要積極1安全綜合檢查配合5人次扣0.5分；2.參加檢查人員開會、

16、檢查每遲到1次扣0.5分，每缺勤1配合；2.按公司中夜班督查安排表按時參加中夜班檢查，每個部門每月安排安監(jiān)局安全調(diào)度室次扣1分不少于2人次；3.按公司要求，參加地方政府、上級公司對公司層囿的檢查及陪檢2業(yè)務(wù)保安職責(zé)履行10每增加1000元，對負有業(yè)務(wù)保安責(zé)任的業(yè)務(wù)保安部門扣0.1分女£仙前兩年度各關(guān)x專局五出 的處罰問題按業(yè)務(wù)保安部門分管 業(yè)務(wù)劃分，以兩季度平均罰款金額 為基準值，確定各部門基準值組織會議現(xiàn)場考核3業(yè)務(wù)保安工作計劃履行101 .未按期報送計劃，扣1分；2 .計劃中項目與本季度實際開展情況符合度低于50% ,每低10% ,扣 0.5 分；3 .計劃完成情況未達到預(yù)期目標(biāo)

17、，每處扣0.1分。每季度首月5日前，報送本部門季度業(yè)務(wù)保安計劃（含專項檢查計劃、生產(chǎn)系統(tǒng)診斷、重大風(fēng)險評估、地方及集團所需業(yè)務(wù)保安要求等），計劃內(nèi)咨要具體、項目要符合實際，并嚴格按計劃執(zhí)行。部門聯(lián)合檢查4上級檢查隱患職責(zé)落實5每查出1條問題扣1分指國家能源集團、地方政府對公司層囿的檢查；本季度未查到的部門取被查到部門扣分的平均值安監(jiān)局安全調(diào)度室5安全類督辦反饋51 .未按時完成，每后1項扣0.2分；2 .未按時反饋，每推遲1天扣0.1 分；3 .反饋內(nèi)容不具體，每項扣0.1分1 .每季個月5日前報送本部門上季度本安運行分析報告；2 .每月15日前報送下月安全管控重點項目；3.3.每月15日前反

18、饋需公司協(xié)助解決的問題；4 .每月25日前反饋兩級公司1號文督辦；5 .其它安全文件、會議要求的各項工作進展情況按文件通知要求反饋安監(jiān)局安全調(diào)度室6重大隱患治理51 .負責(zé)的重大隱患未從安全管理信息系統(tǒng)中按時反饋，每推遲1天扣0.2分；2 .未按時驗收銷號，每項每推遲1天扣0.2分；3 .逾期未整改，且未提交延期報告，每項扣1分；4.反饋的整改進展不具體或有明顯錯誤，每處扣0.1分每月15日前從安全管理系統(tǒng)反饋負責(zé)的重大隱患整改情況；驗收銷號截止日期為重大隱患專題會或安全專業(yè)委員會確定銷號后 10日內(nèi)安監(jiān)局安全調(diào)度室7不安全行為管控10每個部門錄入系統(tǒng)所扣分數(shù)每低于季度基準分數(shù)的1%,扣0.1分；其中，查處自營單位不安全行為每缺1人次扣0.5分季度基準分數(shù)：生產(chǎn)管理部、機電管理部、通風(fēng)管理部錄入總扣分各 335分；工程管理部總扣分268分;總調(diào)度室總扣分134分；季度自營單位基準人次：生產(chǎn)管理部、機電管理部、通風(fēng)管理部 10人次；工程管理部8人次；總調(diào)度室3人次安監(jiān)局體系處8安全生產(chǎn)責(zé)任體系考核30根據(jù)季度考核結(jié)果，按比例進行折算滿分100分，本項得分二現(xiàn)場