OHSMS職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(最終版)剖析

1、用心、精心、決心、匠心陶瓷制品的制造技術(shù)領(lǐng)域職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書版本號：2012版編 制：沈華劍審 核：批 準(zhǔn)：目 錄1、 范圍2、 引用文件3、 定義4、 產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點與專業(yè)代碼5、 業(yè)務(wù)/服務(wù)流程6、 危險源分析評價及其控制措施7、 審核要點與審核方法8、 法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范要求的檢查方法1范圍本審核作業(yè)指導(dǎo)書適用于陶瓷制品制造業(yè)按照職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進(jìn)行審核 作參考，本作業(yè)指導(dǎo)書陶瓷制品的生產(chǎn)企業(yè)為例。2引用標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001-2007職業(yè)健康管理體系要求；3定義本文件所采用的術(shù)語與定義均采用GB/T19000-2008:質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

2、。4 產(chǎn)品/服務(wù)的范圍、特點與專業(yè)代碼4.1 按產(chǎn)品的品種分為:一般耐火材料、一般陶瓷器具、釉料制備、粘土燒結(jié)磚、瓦4.2 專業(yè)代碼：15.02; 15.03; 15.04; 15.05; 15.06。5業(yè)務(wù)/服務(wù)流程一般耐火材料工藝流程圖各種原材料"選料"破碎"篩分輸送"分倉貯存"配料（包裝為不定型耐火材料）加結(jié)合劑混料選用適宜的模具“壓制成型干燥碼窯”焙燒出窯“檢選“檢驗f入庫f出廠。一般陶瓷器具的工藝流程圖各種原材料"選料"破碎"磨料制漿"壓泥餅"碾粉"成型干燥裝窯”素?zé)八貦z”

3、施釉（見釉料制備）裝籠"釉燒"成品檢驗"包裝"入庫”出廠。釉料制備工藝流程圖各種原材料“選料”稱量配料混料-過篩“熔制水淬冷”熔塊（加入少量其他釉用原料）“配料“磨碎”制漿“過篩“貯漿池。”可施釉用。粘土燒結(jié)磚、瓦工藝流程圖各種原材料"選料"破碎"攪拌"擠泥片"切坯”壓制成型干燥"焙燒檢驗”入庫“出廠。6、危險源分析評價及其控制措施序號工藝過程危害危險因素控制措施1溶制、成形、火災(zāi)、爆炸：溶制、成形、退火使用隔熱服等個人防護(hù)用品；設(shè)置 熱源隔熱屏蔽。退火過程中產(chǎn)生高溫；2磨碎、過篩有害粉塵：粘土

4、、石英 石、石墨、高鋁研土、 耐火粘土、硅石、銘礦、菱鎂 礦、碳化硅、高嶺土、 瓷石、瓷土、長石、滑 石、釉料等，采用鄂式 破碎、錘式粉碎、過篩 /切割過程中產(chǎn)生大量 的粉塵；戴口罩，或采取其他防護(hù)措施破碎、噪聲：配料、混合過程戴防護(hù)眼鏡；選用不產(chǎn)生或少產(chǎn)生3切割中產(chǎn)生的噪聲，切割工藝中造成的噪聲粉塵的工藝高溫?zé)彷椛洌喝苤啤⒊砷_啟空調(diào)，防暑降溫，合理組織自素?zé)⑿?、退火過程中產(chǎn)生高然通風(fēng)氣流4熔塊溫，存在局溫中暑、局溫灼傷、高溫燙傷、機(jī)械傷害等危險；機(jī)械傷害/運輸機(jī)械傷工人要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，5磨碎害/高空墜落：裁切、包裝存在嘔心瀝血整理word12劃傷、砸傷和機(jī)械傷害等危險；電氣設(shè)工人要嚴(yán)格

5、遵守操作規(guī)程，觸電：使用設(shè)備，關(guān)閉、備、機(jī)6維護(hù)與維修存在機(jī)械械設(shè)備傷害和觸電的危險；的操作7關(guān)鍵控制活動及審核要點要素審核內(nèi)容4.1總要求1 . 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2 . OHSM恐否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。4.2職業(yè)安全健文件審核：康方針1. . 適合其他制造業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。2. 改善職業(yè)安全健康績效的承諾。3. 持續(xù)改進(jìn)的承諾。4. 遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。5. 闡明目標(biāo)。6. 最高管理者簽名，且規(guī)定定期評審方針。第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風(fēng)險評價結(jié)果相適應(yīng)。第二

6、階段審核：1. 方針如何傳達(dá)？員工是否了解？是否為相關(guān)方獲取?2. 現(xiàn)場進(jìn)一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評審方針的適宜性？4.3.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃文件審核：1 . 程序是否滿足要求？是否描述了危害識別的方法：如基 本分析法、安全檢查表（ SCL）、故障類型和影響分析（FMEN、工作安全分析（JSA）等。2 .危害辨識活動是否包括：常規(guī)和非常規(guī)活動：“三種狀態(tài)”：正常、異常、緊急；“三種時態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的傷害事故）、現(xiàn)在（生 產(chǎn)活動、機(jī)械設(shè)備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)）、將來（計劃中的活動 可能帶來的危險）。七個方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素

7、、人機(jī) 工程因素。其他制造業(yè)按傷害類型分類主要有：a）車輛傷害；b）機(jī)械傷害；c）噪音；d）粉塵傷害；e）觸電；f） 遇電；g）高溫；h）灼傷；i）火災(zāi)、爆炸和其他傷害等。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場所有人員（本組織、相關(guān)方人員進(jìn)入現(xiàn)場）。所有作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)的設(shè)施（包括組織、相關(guān)方設(shè)備等）。從活動特點考慮是否包括如下方面：a）設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動；b）設(shè)施、設(shè)備的采購到報廢；c）公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動；d）機(jī)動車輛活動；e）機(jī)械設(shè)備加工活動；f）廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所；g）動力能源系統(tǒng)。3 .風(fēng)險評價：程序規(guī)定的評價方法是什么？是否界定了A類：不可容許風(fēng)險B 類：重大風(fēng)險 C

8、類：中度風(fēng)險 D類：可容許風(fēng)險 E 類：可忽略風(fēng)險。如采用評價方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風(fēng)險。4 .程序中是否對應(yīng)風(fēng)險級別制定了控制措施。a. 一類制定控制風(fēng)險的目標(biāo)及實現(xiàn)目標(biāo)的管理方案；二類制定并實施運行控制程序。b.是否考慮“加強(qiáng)培訓(xùn)”、“加強(qiáng)監(jiān)督檢查”作為目標(biāo)管理方案、運行控制程序的一部分內(nèi)容？5 .程序中是否規(guī)定用何方式更新危害?第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證識別過程是否符程序？ 抽一部分危害評定其辯識的合理性。現(xiàn)場巡視，簡單驗證危害識別是否后遺漏，評價是否合理？ 第二階段審核：重點查危害是否后遺漏？風(fēng)險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時 新危害。4.3.2 法律

9、、法 規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、 法規(guī)及其他要求的認(rèn)取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)方？（其他制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場驗 證準(zhǔn)確、適用性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實。4.3.3目標(biāo)文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是否與職業(yè)安全健康方針一致， 體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。 制定目標(biāo) 時，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風(fēng)險，可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點，是否規(guī) 定了目標(biāo)修改的方法，時間。第一階段審核：目標(biāo)制定是否合理、可測

10、量，是否按目標(biāo)做了。 第二階段審核：查目標(biāo)完成情況，效果？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù) 改進(jìn)的承諾。4.3.4職業(yè)安全 健康管理方案又件'申核：是有自又件化官埋力案， 官埋力案是否根據(jù)目標(biāo)制 定，是否規(guī)定了組織相關(guān)職能層次實現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、是否確定了實現(xiàn)目標(biāo)的方法、時間表。如：噪聲治理管理方案： 目標(biāo)是否量化（如室內(nèi)噪音由 70dB降低至65 dB）;職責(zé)權(quán)限 層層有人負(fù)責(zé)；方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用 隔聲墻措施；時間有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第一階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的, 是否對方案實施 進(jìn)行評審，當(dāng)組織的活動產(chǎn)品，服務(wù)或運行條件變化時， 是否 對管理

11、方案進(jìn)行了修訂。4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核：查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制與安全有 關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否 明確、合理；是否規(guī)定了管理者代表的作用、 職責(zé)、權(quán)限；是否 規(guī)定承擔(dān)管理職責(zé)人員實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾。第一階段審核：確認(rèn)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置及各部門的職責(zé)。第二階段審核：查最高管理者、管理者代表、各部門領(lǐng)導(dǎo)、安全員等是否正確有效地行使其職責(zé)。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安全裝置、安全檢驗工具、安全技 術(shù)措施、經(jīng)費等是否落實。4.4.2培訓(xùn)1、意 識和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓(xùn)需求， 培訓(xùn)教育工作

12、責(zé) 任部門是否明確。有無培訓(xùn)計劃？為保證計劃適宜、有效是否 規(guī)定了定期評審計劃。是否滿足職業(yè)健康目標(biāo)的需要， 管理人 員、作業(yè)人員是否培訓(xùn)考試合格方可上崗。第二階段審核：查是否按培訓(xùn)計劃實施， 重要的職業(yè)安全健康 崗位人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)計劃完成情況是否啟效，員工 職業(yè)安全健康意識是否提高。4.4.3協(xié)司與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關(guān)方交流、各 類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了 處理反饋的方法；是否規(guī)定了員工代表（如工會、團(tuán)委等）收 集生產(chǎn)加工全過程員工職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。4.4.3協(xié)司與父流第二階段審核：抽一部分記

13、錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命健康情況，工會如何監(jiān)督處理？工會及員工是否享受到職業(yè)安全 健康方面的權(quán)利。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見， 組織是否及時處理，協(xié)商交流。4.4.4文件化文件審核：查OHSMS：件是否對核心要素及其相互作用進(jìn)行了 描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5文件和資 料控制文件審核：1 .程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本， 文件修改方式，各層文件是否適用。2 .查是否明確規(guī)定何時評審文件, 修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn), 失效文件如何處理，各種文件標(biāo)識方法是否滿足要求。第二階段審核：是否按程序執(zhí)行；關(guān)注重要的職業(yè)安全健康崗 位人員是否持有現(xiàn)行有效版本

14、文件；驗證發(fā)放范圍是否滿足要 求；是否有失效文件回收記錄；文件評審是否合理；文件修改 是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)；作廢文件銷毀如何控制。4.4.6運行控制文件審核：1、查缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運行 情況時，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運行標(biāo)準(zhǔn)？ 2、組織所購買和使用的貨物、設(shè)備、服務(wù)中已標(biāo)識的風(fēng)險， 是否建立了文件化的程序。3、查從根本上消除或降低風(fēng)險，對作業(yè)場所，加工過程、裝 置、機(jī)械及對人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。第一階段審核：判斷危險控制的合理性和有效性。 現(xiàn)場巡視生 產(chǎn)和動力等作業(yè)現(xiàn)場，察看生產(chǎn)操作，尤其是那些可能引發(fā)重 大事故的活動，是否予以規(guī)范和控制；察

15、看個人防護(hù)用品配備 是否滿足要求；現(xiàn)場安全標(biāo)識是否符合要求。第一階段審核：查是否按程序要求對風(fēng)險進(jìn)行了有效控制。1 .對各生產(chǎn)過程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。2 . 新產(chǎn)品開發(fā)和研制、新工藝、新材料的使用是否制定職 業(yè)安全健康技術(shù)措施。3 .現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備等各類防護(hù)、保險裝置是否符合要求。4 .職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動條件、減輕勞動強(qiáng)度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。5 .是否做到文明加工、環(huán)保。6 .是否具備合格的生活衛(wèi)生設(shè)施和條件，是否按要求配備了 防護(hù)用品和落實勞動保護(hù)技術(shù)措施。7 . 生產(chǎn)過程中特殊工種上崗人員資格是否得到認(rèn)可。8 , 各類專項安全技術(shù)措施是否有專人負(fù)責(zé)落實。10.是

16、否對生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境（如現(xiàn)場粉塵、噪聲等）有效控制。12 .現(xiàn)場消防器材使用是否得到有效管理。13 .事故處理是否及時，做到“四不放過”。14 .查采購材料、設(shè)備、防護(hù)用品是否按合格供應(yīng)商名錄購買 物品等。4.4.7應(yīng)急預(yù)條與響應(yīng)又件'申核：程序中是有對潛在的事件或緊急情況規(guī)矩應(yīng)急對策 手段，如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報警，負(fù)責(zé)人指揮滅火，消 防人員按職責(zé)分配完成滅火任務(wù)等內(nèi)容， 是否對發(fā)生事故后規(guī) 定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實際情況定期檢驗程序。第一階段審核：察看生產(chǎn)和動力現(xiàn)場潛在的事故是否后遺漏現(xiàn) 象，是否進(jìn)行了控制。第一階段審核：查是否對有關(guān)人員進(jìn)行了應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)； 應(yīng) 急程序

17、是否驗證，如消防訓(xùn)練演習(xí)記錄是否滿足規(guī)定要求； 是 否發(fā)生過緊急情況，如何進(jìn)行處理的。4.5.1績效測量和監(jiān)測文件審核：1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量的內(nèi)容。2、規(guī)定對目標(biāo)完成進(jìn)行監(jiān)測。3、程序是否規(guī)定主動測量，被動測量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設(shè)備程序是否規(guī)定了校準(zhǔn)、維護(hù)要求。第一階段審核：是否按程序規(guī)定、 法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險因素控制是否定期監(jiān)測；查守法記錄。第二階段審核：1、查目標(biāo)和管理方案完成情況；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生產(chǎn)檢查記錄。2、事后性監(jiān)測、調(diào)查是否包括事故、未遂過失、職業(yè)病和財 產(chǎn)損失案例。3、法律、法規(guī)是否定期評價有效性。4、監(jiān)測設(shè)備是否定期校準(zhǔn)維護(hù)查相關(guān)證據(jù)。4

18、.5.2 事故、事 件、不符合、糾正和預(yù)防措施文件審核：1 .程序中是否規(guī)定了事故、事件調(diào)查分析原則、采取糾正、 預(yù)防措施是否明確了職責(zé)、權(quán)限。2 .是否規(guī)定對潛在重大危險因素發(fā)展趨勢進(jìn)行分析，用以指 導(dǎo)預(yù)防措施的實地。3 .是否規(guī)定了糾正措施的驗證方法。4 .是否規(guī)定了相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施，并監(jiān)督實施。第一階段審核：調(diào)查是否發(fā)生過事故、事件或不符合，如何進(jìn)行的處理。第二階段審核：1、是否按程序執(zhí)行，查糾正和預(yù)防措施記錄、驗證具有效性。2、查預(yù)防措施是否提交管理評審。3、是否有對由于采取糾正和預(yù)防措施而導(dǎo)致程序變更和文件 修改程序。4.5.3記錄和記錄管理文件審核：是否有職業(yè)安全健康記錄的程序，程序中是否對記錄的標(biāo)識、記錄保存做出規(guī)定要求， 記錄銷毀，借閱是否做出相關(guān)規(guī)定。第二階段審核：查部門記錄是否可追溯，保存完好，編號符合規(guī)定；記錄借閱、銷毀是否符合要求。4.5.4 審核文件審核：查程序是否規(guī)定了審核方案、計劃要求、人員資格 條件、審核方法、檢查清單、不符合才艮告、審核報告是否做出 相應(yīng)規(guī)定。第一階段審核：確認(rèn)內(nèi)審的可信度。查相關(guān)記錄、計劃是否相 適應(yīng)？糾正措施