上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)表【模板】

1、附件3 :上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)表上證股轉(zhuǎn)確字20 第號（-）轉(zhuǎn)類轉(zhuǎn)讓事由國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓口國有股無償劃轉(zhuǎn)口非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份回購業(yè)績補償對價償還其他是否構(gòu)成上市公司收購構(gòu)成要約收購口構(gòu)成協(xié)議收購口不構(gòu)成收購轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實際控制關(guān)系或均 受同一控制人所控制是否轉(zhuǎn)讓雙方基本情況出 讓 方名稱（姓名）（如有多個出讓方以附表列示）實體性質(zhì)注冊號碼/身份證號碼證券賬戶號碼前次取得股份時間和方式經(jīng)辦人及身份證號碼聯(lián)系電話本次變動前持股比例（含直 接、間接持股）%變動后持股比例（含 直接、間接持股）%是否為擬轉(zhuǎn)讓股份上市公司的董事、監(jiān)事或高 級管理人員 是 否出讓方是否為國有單位 是

2、否受讓方名稱（姓名）（如有多個受讓方以附表列示）實體性質(zhì)注冊號碼/身份證號碼證券賬戶號碼經(jīng)辦人及身份證號碼聯(lián)系電話本次變動前持股比例（含直接、間接持股）%變動后持股比例（含 直接、間接持股）%受讓方是否為國有單位 是 否股份情況 擬轉(zhuǎn)讓證券簡稱證券代碼上市公司總股本（股）本次轉(zhuǎn)讓總價（元）擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量（股）每股轉(zhuǎn)讓價格（元）擬轉(zhuǎn)讓股份比例%擬轉(zhuǎn)讓股份性質(zhì)無限售流通股限售流通股非流通股折溢價比例%出讓方、受讓方（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓雙方）已充分知悉并將嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 規(guī)范性文件、上海證券交易所（以下簡稱上交所）業(yè)務(wù)規(guī)則等文件關(guān)于股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。 轉(zhuǎn)讓雙方確認(rèn)并承諾： 轉(zhuǎn)讓雙

3、方提交的全部股份轉(zhuǎn)讓辦理材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法合規(guī)。2轉(zhuǎn)讓雙方已依據(jù)證券法上市公司收購管理辦法 上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，依法合規(guī)地就本次股份轉(zhuǎn)讓履行了應(yīng)盡的信息披露義務(wù)。3轉(zhuǎn)讓雙方保證本次擬轉(zhuǎn)讓股份不存在尚未了結(jié)的司法、仲裁程序、其他爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限的情形，也不存在上交所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的不予受理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的其他情形。4轉(zhuǎn)讓雙方保證本次股份轉(zhuǎn)讓不存在法律障礙，或者在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海 分公司（以下簡稱中國結(jié)算上海分公司）辦理股份過戶時相關(guān)障礙能夠消除。5轉(zhuǎn)讓雙方保證本次股份轉(zhuǎn)讓不構(gòu)成短線交易，不違反任何一方作出的承諾，擬轉(zhuǎn)讓的股份不存在不得轉(zhuǎn)讓的情形，不

4、存在違反公司法證券法上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則（以下簡稱細則）及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情形。6轉(zhuǎn)讓雙方承諾，在本次股份轉(zhuǎn)讓后減持股份的，將嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等文件當(dāng)前及今后作出的關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定，包括股份減持相關(guān) 政策解答口徑等文件明確的要求。轉(zhuǎn)讓雙方承諾出讓方減持后不再具有大股東身份的， 轉(zhuǎn)讓雙方承諾在 6個月內(nèi)共同遵守任意連續(xù) 90日集中 競價交易減持股份數(shù)量合計不得超過公司股份總數(shù)1%的規(guī)定，即全部出讓方和受讓方共享該

5、1%的減持額度，并分別履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。出讓方通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持特定股份的，轉(zhuǎn)讓雙方承諾在6個月內(nèi)共同遵守任意連續(xù) 90日集中競價交易減持股份數(shù)量合計不超過公司股份總數(shù)1%的規(guī)定，即全部出讓方和受讓方共享該1%的減持額度。受讓方持股比例達到 5%以上或為上市公司控股股東、 董事、監(jiān)事和高級管理人員的， 承諾遵守細則關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。7轉(zhuǎn)讓雙方將嚴(yán)格遵守證券法關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定。本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓后受讓方持股比例 達到5%以上，或者受讓方為上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，受讓方承諾自本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓 股份過戶后6個月內(nèi)不得賣出公司股份。8轉(zhuǎn)讓雙方承諾，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓的全部出讓方

6、、受讓方同時辦理股份過戶手續(xù)，并一次性完成過戶登記。9雙方提交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料經(jīng)上交所受理后，至本次股份轉(zhuǎn)讓過戶完成之前，相關(guān)協(xié)議、 批復(fù)或者其他材料內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者轉(zhuǎn)讓雙方在本承諾函中確認(rèn)、承諾的事項發(fā)生變化的， 雙方將自前述事實發(fā)生之日起 2個交易日內(nèi)及時通知上交所和中國結(jié)算上海分公司終止辦理，按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 0.轉(zhuǎn)讓雙方承諾，如提交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料存在不真實、不準(zhǔn)確、不完整或者不合法合規(guī) 等情形或者未能遵守上述承諾的，自愿承擔(dān)由此引起的一切法律后果，并自愿接受上交所對其采取 的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。出讓方: （蓋章）受讓方:（蓋章）授權(quán)代表（簽字）：授權(quán)代表（簽字）

7、：確認(rèn)意見 上交所（本欄由上交所法律部填寫）年 月日注：1本表格含正反兩頁， 打印在一張紙上（不含填表說明）。由轉(zhuǎn)讓雙方填寫，并保證所填 內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。2. 本表格自上交所確認(rèn)之日起30日內(nèi)有效；逾期未向中國結(jié)算上海分公司申請辦理過戶的，須重新向上交所提交材料進行確認(rèn)。3. 本表格原件與中國結(jié)算上海分公司收到的信息核對一致，方可辦理過戶手續(xù)。填表說明（填表說明無需打印提交）：1“實體性質(zhì)”，境內(nèi)法人（或其他機構(gòu)）按照營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單 位法人證書、統(tǒng)一社會信用代碼證書等主體身份證明文件列明的類型 填寫，例如，合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份有限公司、事業(yè)單位、政 府機關(guān)等；境外法人填寫境外法

8、人；自然人填寫自然人；資管產(chǎn)品等按 照所屬類型如實填寫。2“上市公司總股本”是指上市公司人民幣普通股（ A股）、人民 幣特種股票（B股）、境外上市股票（含 H股等）的股份數(shù)量之和。3“持股比例（含直接、間接持股）”指出讓方（或者受讓方）及其一致行動人持有的股份總數(shù)之和，轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系或者 構(gòu)成一致行動人的，僅需填寫直接持股比例。4.比例無法除盡的，至少保留至小數(shù)點后兩位 （四舍五入 ）。5.單價保留小數(shù)點后三位 （四舍五入 ）。上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)表上證股轉(zhuǎn)確字20 第-出讓方附表號（-出 讓 方名稱（姓名）實體性質(zhì)注冊號碼/身份證號碼證券賬戶號碼前次取得股份時間和

9、方式經(jīng)辦人及身份證號碼聯(lián)系電話本次變動前持股比例（含直接、間接持股）%變動后持股比例（含 直接、間接持股）%是否為擬轉(zhuǎn)讓公司的董事、監(jiān)事或高級管理人員 是 否出讓方是否為國有單位 是 否本次轉(zhuǎn)讓總價（元）擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量（股）每股轉(zhuǎn)讓價格（元）擬轉(zhuǎn)讓股份比例%擬轉(zhuǎn)讓股份性 質(zhì)無限售流通股限售流通股非流通股折溢價比例%轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實際控制 關(guān)系或均受同一控制人所控 制是 否出讓方一或其授權(quán)代表（簽字）：7-出 讓 方名稱（姓名）實體性質(zhì)注冊號碼/身份證號碼證券賬戶號碼前次取得股份時間和方式經(jīng)辦人及身份證號碼聯(lián)系電話本次變動前持股比例（含直接、間接持股）%變動后持股比例（含直接、間接持股）%是否

10、為擬轉(zhuǎn)讓公司的董事、監(jiān)事或高級管理人員 是 否出讓方是否為國有單位 是 否本次轉(zhuǎn)讓總價（元）擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量（股）每股轉(zhuǎn)讓價格（元）擬轉(zhuǎn)讓股份比例%擬轉(zhuǎn)讓股份性 質(zhì)無限售流通股限售流通股非流通股折溢價比例%轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實際控制 關(guān)系或均受同一控制人所控 制是 否出讓方二或其授權(quán)代表（簽字）填表說明（填表說明無需打印提交）：表格形每頁至多此表格適用于本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓涉及多個出讓方的情形，式為樣表，請根據(jù)出讓方實際數(shù)量如實增加表格數(shù)量， 2個表格。上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)表-受讓方附表上證股轉(zhuǎn)確字20 第號（-）9-受 讓 方名稱（姓名）實體性質(zhì)注冊號碼/身份證號碼證券賬戶號碼經(jīng)辦人及身份證號碼聯(lián)系電話本次變動前持股比例（含直接、間接持股）%變動后持股比例（含直接、間接 持股）%轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制是否受讓方是否為國有單位是否本次轉(zhuǎn)讓總價（元）每股轉(zhuǎn)讓價格（元）擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量（股）擬轉(zhuǎn)讓股份性質(zhì)無限售流通股限售流通股非流通股擬轉(zhuǎn)讓股份比例%折溢價比例%受讓方一或其授權(quán)代表（;簽字）受讓方名稱（姓名）實體性質(zhì)注冊號碼/身份證號碼證券賬戶號碼經(jīng)辦人及身份證號碼聯(lián)系電話本次變動前持股比例（含直接、間接持股）%變動后持股比例（含直接、間接 持股）%轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實際控制關(guān)系或均受同一控制