2020年度完整三合一內部審核檢查表

1、文檔來源為：從網絡收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持XXXXXX有限公司內部審核計劃1、審核目的：通過內審檢查驗證管理體系所規(guī)定的活動是否符合標準要求，以確保公司 管理體系持續(xù)有效地運行。2、審核范圍：本公司橋式、門式起重機、機械式停車設備、鋼絲繩電動葫蘆及配件、水 工產品、鋼結構設計開發(fā)、制造、安裝、維修服務所涉及的相關管理活動及公司的各個部 門、車間。3、審核準則：GB/T19001 2015質量管理體系要求GB/T240012015環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南、GB/T28001 2011職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范。公司的管理手冊、程序文件及其他文件。法律法規(guī)及其他要求。4、審核組：

2、組長：XXX組員：第一組：XXX、XXX、XXX第二組： XXX、XXX、XXX5、審核日期：2018年3月8日-9日編制：審核：批準：日程安排日期時間部門內容月曰8:00-8:30所有部門首次會議8:30-12:00質檢部（A 組）Q：7.1.5 7.5 8.6 8.79.1.19.1.3E： 8.10：4.4.6技術部（B組）Q: 7.5 8.3 8.5.1E: 8.16.1.20： 4.3.14.4.6生產部（B組）Q： 7.1.3 7.1.4 8.18.5.18.5.2 8.5.4 8.5.6 8.7E： 8.10： 4.4.613:30-16:30辦公室（A 組）Q/E： 4.14.

3、2 4.3 4.4 5.25.3 6.16.2 6.3 7.1.2 7.1.6 7.27.3 7.4 7.5 8.1（E） 8.2（E）9.1.19.29.3 100:4.3.14.3.2 4.3.3 4.4.14.4.24.4.3 4.4.44.4.54.4.6 4.4.74.5.14.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6銷售/安裝部（A組）Q： 7.4 8.2 8.5.3 8.5.58.5.6 9.1.2 9.1.3E： 8.1O： 4.4.616:30-17:00內部溝通會議審核組全體成員8:30-12:00供應部（B組）Q： 8.4 9.1.3E： 8.1O： 4.4.6

4、管理層（B 組）Q/E： 4 5 6.16.27.1.17.4 9.1.19.3 10.1O：4.14.2 4.3.3 4.4.14.613:30-15:00補充審核15:00-15:30審核組會議審核組全體成員15:30-16:30所有部門總結會議編制：審核：批準:（內部審核首次會議）簽到、記錄表2018年3月8日序號部門簽到總經理管理者代表辦公室質檢部銷售/安裝部生產部供應部技術部（內部審核末次會議）簽到、記錄表2018年3月9日序號部門簽到總經理副總經理辦公室質檢部銷售/安裝部生產部供應部技術部4XXXX有限公司內部審核檢查表JL80435一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估90011

5、4001180014.14.14.1公司是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)質 量管理體系預期結果的各種外部和內部因素？是否對這 些相關信息進行監(jiān)視和評審？最高管理者確定了與本公司質量目標和戰(zhàn)略方向相 關并影響實現(xiàn)質量管理體系預期結果的各種內部因 素（公司的價值觀、文化、知識、績效等相關因素） 和外部因素（國際、國家、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法 規(guī)、技術、競爭、文化和社會因素等）。這些因素可以包括需要考慮的正面和負責因素或條件。本公司定期對這些內部和外部因素相關信息進行監(jiān) 視和評審，以確保其充分和適宜。4.24.24.1是否有對質量管理體系有關的相關方以及相關方的需求 和期望進行識別？相關方

6、及其要求的相關信息是否有進行監(jiān)視和評審？確定了與對質量體系有關的相關方并對相關方及其 要求的相關信息進行了監(jiān)視和評審。理解相關方的需求和期望，幫助本公司更好的建立清晰的方針和目 標。4.34.3Q: 1、公司是否有明確的質量管理體系的邊界和范圍？ 并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方 要求和公司產品服務；2、公司的質量管理體系范圍是否形成文件，E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？ S:有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健 康安全管理系統(tǒng)的文件？公司明確質量管理體系的邊界和適用性， 以確定其范 圍。 在確定質量管

7、理體系范圍時， 公司考慮各種內 部和外部因素、相關方的要求、公司的產品和服務。根據本公司產品和服務特點，標準的所有條款均適用 于本公司。識別了公司的主要過程， 制定了作業(yè)指導 書。監(jiān)視和測量資源。目前資源配備完全滿足體系運行需要。4.44.4Q:公司是否確定質量管理體系的整個過程， 包括：是否 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些 過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和 方法（包括監(jiān)視、測量和相關績效指標），以確保這些過 程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并公司根據經營和服務過程控制要求，制定相應的程序文件、管理規(guī)范、操作規(guī)范等體系文件，支持質量 管理體系各過

8、程運行；保留確認過程按策劃進行的證 據文件。審核時間： 月 日受審核部門：管理層確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是否審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180014.44.4按照6.1的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程 進行評價，是否按實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預期 結果？是否有改進過程？E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運行？是否考慮了 .1和 4.2的內容？是否包括了變更的策劃？Q: 1、公司是否形成質量管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明

9、體系的正常運行？5.1.15.14.2Q最高管理者是否能證實對質量管理體系的領導作用和 承諾？E/S:最高管理層對質量管理體系的領導作用和承諾能夠 提供哪些證據？E:內審的有效性、目標的實現(xiàn)程度、方針、目標與戰(zhàn)略 的一致、文件適合于業(yè)務過程、提供的資源、合規(guī)性評價 結果、最咼管理者參與或指導哪些培訓、如何支持中層領 導或管理人員工作？最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過目 標分解到各部門來確保目標朝著方針前進，為實現(xiàn) 目標配備有效的知識、設備、環(huán)境資源，并通過公 司內審進項全方位的檢查以利于目標的實現(xiàn)。5.1.2Q:最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客 為關注焦點的領導作用和承

10、諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī) 要求；b）確定和應對能夠影響產品和服務的符合性以及增強顧 客滿意能力的風險和機遇；C）始終致力于增強顧客滿意。主要通過咨詢、洽談、投標信息、顧客反饋信息及 市場信息獲取并理解顧客的需求和期望。產品保證質量、交貨服務及時等，公司策劃的質量 方針、質量目標均以此進行，轉化為公司產品及服 務標準，向顧客提供優(yōu)質產品；冋時監(jiān)視顧客的滿 意度，改進服務質量。確保實現(xiàn)以顧客為焦點5.2.15.24.2Q 1、最高管理者是否制定、實施和保持質量方針？質量方針和目標經過了總經理的批準，在質量保證2、在考慮質量方針時是否考慮如下內谷：E/S:查看管理方針

11、的內容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義 務、持續(xù)改進？手冊中對方針進行了公司聲明，在公司內部會議上 進行宣講，利用培訓和文件發(fā)放等的形式傳達質量 方針。全體員工能夠準確理解其含義并在工作中貫審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估90011400118001E/S:管理方針的內容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應， 并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審 目標的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務的承諾？ 是否傳達給員工并可為相關方獲??？是否定期評審？徹落實質

12、量方針。公司制定的環(huán)境管理和職業(yè)健康的 方針及在方針指引下的目標是可行的。已通過相關方通知形式通知各相關方，通過會議形式傳達到員工。5.2.2Q 1、質量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行質量 方針的溝通，確保質量方針被清晰地理解并貫穿于整個 組織。總經理是否制定并批準了質量方針，方針能否滿足 標準的要求？本公司采用什么措施傳達和溝通了質量方 針？本公司各層次對質量方針的理解程度任何？質量方針在公司管理手冊中形成了文件，并對各相關方進行了告知。5.35.34.4.1各個部門、各級人員職責、權限及其相互關系是否確定 并予以溝通？對應本公司質量管理體系各過程的職能、

13、權限是否明確分配，相應的職責和崗位是否清晰，各部 門負責人及岡位員工是否清楚自己的職責、權利及相互 關系？為了有效的實施質量管理，本公司確定了組織結構， 并規(guī)定了各級各崗位人員職責、權限和相互關系，并 在手冊及職責權限對各部門的職責進行了規(guī)定。并在公司內通過不定期會議、文件、記錄、通知公告、培 訓等形式進行 對各級員工進行了必要的傳達?？偨浝砟軌蛎鞔_描述自己的職責權限。各部門領導都能明確自己的職責和權限。6.1.16.1.1Q:企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為 確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質量管理體系時，是否考慮內部和外部因 素？2、公司在策劃質量管理體系時，是否有理解

14、相關方需策劃管理體系時，公司考慮到影響公司目標和戰(zhàn)略方 向和管理體系績效的內外因素和公司相關方的要求， 確定了需要應對的風險和機遇。對于產品和服務符合性的潛在影響相適應。查：有文件化信息求？E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的冋題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確 定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無 相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180016.1.26.1.24.3.1Q 1.公司是否有策劃應對風險和機

15、遇的措施？這些措施 可能是產品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產品及過 程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用 有能力人員等方面。2.應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有 效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影 響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？ 環(huán)境因素的確定過程如何控制？ 第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與 評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的 合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有 遺漏，風險評價是否合理？第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針 對識別出

16、的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案 及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經驗和 采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源， 保 證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是制定了風險和機遇的應對措施控制程序，并對影響產品和服務的監(jiān)視測量器具制定了校準計劃，識 別出辦公室、生產部、質檢部、技術部、銷售部，、供應部環(huán)境因素，重要環(huán)境因素火災、能源排放、固 廢排放3個重要環(huán)境因素。并對所識別的環(huán)境因素 進行有效控制，辦公室、生產部、質檢部、技術部、 銷售部，、供應部危險源，不可接受風險清單。否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風 險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準

17、、傳達？6.1.34.3.2E/S:與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些？有無形成 文件的信息？其他要求的適用性如何？ 版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。 第二階段關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲 取了法規(guī)及其他相關方的信息？節(jié)能降耗、節(jié)能減排、固廢分類、預防隱患； 合規(guī)性評價適用有效，并發(fā)到各部門。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180016.1.4E:策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？ 如何評價這些措施的有效性？策劃是為了順利實施業(yè)務活動的活動，識別

18、出在業(yè)務 活動過程中的危險源和環(huán)境因素并得以注意和控制6.2.16.24.3.3Q: 1、公司質量目標是否與質量方針保持一致？2、質量目標是否可測量？3、質量目標是否適用于公司？4、質量目標是否與產品和服務合格以及增強顧客滿意 相關？5、是否對質量目標進行監(jiān)視？6、是否將質量目標與各相關方進行溝通？7、質量目標是否適時更新？&質量目標是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEO目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞 部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機 遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適 當?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？E:通過哪些方法實現(xiàn)目標？評價目標結果的參數(shù)是哪些？

19、1、建立了與質量方針保持一致的體系目標2、目標考核有周期頻次、計算方法3、確立了顧客滿意度目標。質量目標在體系手冊中有文字信息描述。有考核記錄。公司的質量目標是：a）嚴格執(zhí)行國家關于起重機械法規(guī)及標準的規(guī)定；b）成品一次交驗合格率 95%c）產品出廠合格率100%d）顧客滿意率95%e）安裝、維修質量合格率 100% 環(huán)境目標是：a）公司活動符合環(huán)境法律法規(guī)；b）固體廢棄物分類處理率 100%c）廢水、廢氣、噪聲達標排放；d）消防管理符合國家法規(guī)及地方消防安全法規(guī)；e）節(jié)約能源消耗，鋼材利用率95%職業(yè)健康安全目標是a）公司活動符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)；b）杜絕死亡事故，重大機械設備事故及火災

20、事故；c）杜絕重傷事故，輕傷事故每年不大于5起；d）職業(yè)病發(fā)病率為零；622Q:在策劃如何實現(xiàn)質量目標時，公司是否有考慮：1、完成的時限；2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結果。根據目標考核的頻次規(guī)定了年等考核目標；部門負責 人為目標完成情況第一責任人。為完成目標對人員、 方法、設備進行評審。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180017.1.17.14.4.1Q: 1、公司是否有對為滿足質量管理體系要求的人力資 源、材料、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是

21、否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或 達成目標需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需 的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎設施？如何確定、提供并維 護所需的環(huán)境？是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范 圍內可得到？總經理對體系所需的資源進行了安排和提供，包括機 構設置、人力資源、購置辦公設施、車間設備提供良 好的工作環(huán)境、確定知識等，現(xiàn)有資源能夠滿足體系 要求，沒有發(fā)生因資源不足而影響服務質量的情況。7.47.4本公司對內、對外溝通的內容主要有哪些？是否確定了溝 通的方法、時機、負責人、溝通對象？公司通過電話、QQ、微信、會議、文件發(fā)放等

22、形式進行內部溝通。各部門通過電話、QQ、微信等形式與顧客溝通，能夠按規(guī)定積極溝通協(xié)商，不斷改進工作中 的不足，保持工作順暢，效果良好。9.1.1Q： 1）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？2）對產品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產品 實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量， 并形成文件（指導文件）？3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結果進行分析評價？是 否保留成文的信息？制定了采購控制程序對采購產品購進后的驗收、 防護、搬運等作出了規(guī)定。9.39.34.6管理評審的目的是什么？管理評審輸入通常有哪些內 容？管理評審輸出通常有哪些內容？是否保留形成文件的信息，做為管理評審的證據？管理評審是

23、為確保質量管理體系與質量方針和質量目 標的適宜性、充分性、有效性而對公司的質量官理體 系所進行的評價。輸入包括審核結果、顧客反饋、產 品符合性、預防和糾正措施的狀況、改進建議等。輸 出包括體系及過程有效性的改進，與顧客要求有關的 產品的改進，資源的需求等。我們每年在內審結束后 進行管理評審，目前尚未實施。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804審核時間:受審核部門：管理層一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180019.1.1Q: 1）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？2） 對產品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)

24、視和測量，并形成文件（指導文件）？3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結果進行分析評價？是否保留成 文的信息？制定了采購控制程序對采購產品購進后的驗收、 防護、搬運等作出了規(guī)定。9.1.14.5.1E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？E/S:第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的 排放量？運行過程中的準則的實際數(shù)據？確定為合規(guī)義務完成 情況？環(huán)境績效的內部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測 結果？被審核方守法記錄？9319.34.6Q:公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質量體 系的運行是否適宜、充分和有效，并與

25、組織的戰(zhàn)略方向一致？ E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審 采取措施的情況？環(huán)境目標的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的 信息？資源的充分性？來自相關方的有關信息交流？應對風險 和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出 資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關的 信息？環(huán)境目標為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系與其 他業(yè)務過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關的結論？公司制定了管理評審控制程序規(guī)定了2次管評不超過12個月。2018年管評計劃在3月上旬進行。9.3.2Q:管理評審輸入資料是否滿足標準的要求？933Q:管理評審輸出資料是否滿足標準的要求？

26、并保留形成文件 的信息？有哪些改進的機遇？10.110.1Q：公司是否采取正確的糾正預防及改進措施？ E：如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？公司通過質量體系的建立，利用質量方針、質量目標、 內審、管理評審、數(shù)據分析、糾正措施、預防措施等 進行改進。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804審核時間:受審核部門：辦公室一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180014.14.14.1公司是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)質 量管理體系預期結果的各種外部和內部因素？是否對這 些相關信息進行監(jiān)視和評審？確定了與本公司質量目標和戰(zhàn)略方向相關并影響實 現(xiàn)質

27、量管理體系預期結果的各種內部因素（公司的價值觀、文化、知識、績效等相關因素）和外部因素（國 際、國家、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、文化和社會因素等）。這些因素可以包括需要考慮的 正面和負責因素或條件。本公司定期對這些內部和外部因素相關信息進行監(jiān) 視和評審，以確保其充分和適宜。4.24.24.1是否有對質量管理體系有關的相關方以及相關方的需求 和期望進行識別？相關方及其要求的相關信息是否有進行監(jiān)視和評審？確定了與對質量體系有關的相關方并對相關方及其 要求的相關信息進行了監(jiān)視和評審。理解相關方的需求和期望，幫助本公司更好的建立清晰的方針和目 標。4.34.3Q: 1、公司是否有明確的質量

28、管理體系的邊界和范圍？ 并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方 要求和公司產品服務；2、公司的質量管理體系范圍是否形成文件，E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？ S:有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健 康安全管理系統(tǒng)的文件？公司明確質量管理體系的邊界和適用性， 以確定其范 圍。 在確定質量管理體系范圍時， 公司考慮各種內 部和外部因素、相關方的要求、公司的產品和服務。根據本公司產品和服務特點，標準的所有條款均適用 于本公司。識別了公司的主要過程， 制定了作業(yè)指導 書。監(jiān)視和測量資源。目前資源配備完全滿足體系運行

29、需要。4.44.4Q：公司是否確定質量管理體系的整個過程， 包括：是否 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些 過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和 方法（包括監(jiān)視、測量和相關績效指標），以確保這些過 程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并 確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是否公司根據經營和服務過程控制要求，制定相應的程 序文件、管理規(guī)范、操作規(guī)范等體系文件，支持質量 管理體系各過程運行；保留確認過程按策劃進行的證 據文件。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180014.

30、44.4按照6.1的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程 進行評價，是否按實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預期受審核部門：辦公室審核時間:月 日結果？是否有改進過程？E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運行？是否考慮了 .1和 4.2的內容？是否包括了變更的策劃？Q: 1、公司是否形成質量管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？5.2.15.24.2Q 1、公司是否制定、實施和保持質量方針？2、在考慮質量方針時是否考慮如下內容：E/S:查看管理方針的內容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義 務、持續(xù)改進？E/S:管理方針的內容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應，并 支持戰(zhàn)略方向？

31、是否滿足要求和持續(xù)改進質量 /環(huán)境/職 業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標 的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務的承諾？是否 傳達給員工并可為相關方獲??？是否定期評審？質量方針和目標經過了總經理的批準，在質量保證 手冊中對方針進行了公司聲明，在公司內部會議上 進行宣講，利用培訓和文件發(fā)放等的形式傳達質量 方針。全體員工能夠準確理解其含義并在工作中貫 徹落實質量方針。公司制定的環(huán)境管理和職業(yè)健康 的方針及在方針指引下的目標是可行的。已通過相 關方通知形式通知各相關方，通過會議形式傳達到 員工。522Q 1、質量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行質量 方

32、針的溝通，確保質量方針被清晰地理解并貫穿于整個組 織。總經理是否制定并批準了質量方針，方針能否滿足標 準的要求？本公司采用什么措施傳達和溝通了質量方 針？本公司各層次對質量方針的理解程度任何？質量方針在公司管理手冊中形成了文件，并對各相 關方進行了告知。5.35.34.4.1查看公司組織架構圖，詢問部門負責人，了解公司的部門、 崗位設置如何？職責和權限如何得到分派、溝通和理解？建立了部門崗位職責、 分工明確合理，職責無重疊， 任命了管理者代表和安全事務代表，并通過員工會 議讓員工知曉。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估9001 I1

33、4001(180016.1.16.1.1Q:企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確策劃管理體系時，公司考慮到影響公司受審核部門：辦公室審核時間:月 日定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質量管理體系時，是否考慮內部和外部因素？2、公司在策劃質量管理體系時，是否有理解相關方需求？E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機 遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件 化信息？目標和戰(zhàn)略方向和管理體系績效的內 外因素和公司相關方的要求，確定了需要應對的風險和機遇。對于產品和服務符合性的潛在影響相適應

34、。查：有文件化信息6.1.26.1.24.3.1Q 1.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產 品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產品及過程設計、糾正措施、 規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2.應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？ E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán) 境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？ 環(huán)境因素的確定過程如何控制？ 第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程 是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性； 現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，

35、風險評價是否合理？ 第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出 的不允許、重大、中度風險制疋目標，管理方案及米取控制措施是 否落實？風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制措施的能力相 適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必 要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施 的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？制定了風險和機遇的應對措施控制程 序，并對影響產品和服務的監(jiān)視測量 器具制定了校準計劃，審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估90011400118001受審核部門：辦公室審

36、核時間:月 日6.1.34.3.2E/S:與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些？有無形成 文件的信息？其他要求的適用性如何？ 版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。 第二階段關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲 取了法規(guī)及其他相關方的信息？節(jié)能降耗、節(jié)能減排、固廢分類、預防隱患； 合規(guī)性評價適用有效，并發(fā)到各部門。6.1.4E:策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？ 如何評價這些措施的有效性？策劃是為了順利實施業(yè)務活動的活動，識別出在業(yè)務活動過程中的危險源和環(huán)境因素并得以注意和控制6.2.16.24.3.3Q: 1、公司質量目標是否與質量方針保持一致？2、質量目標是否可測量？7、

37、質量目標是否適用于公司？&質量目標是否與產品和服務合格以及增強顧客滿意相 關？9、是否對質量目標進行監(jiān)視？10、是否將質量目標與各相關方進行溝通？7、質量目標是否適時更新？&質量目標是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEO目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞 部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？ 目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?數(shù)來量化評價？如何溝通？E:通過哪些方法實現(xiàn)目標？評價目標結果的參數(shù)是哪些？1、建立了與質量方針保持一致的體系目標2、目標考核有周期頻次、計算方法3、確立了顧客滿意度目標。質量目標在體系手冊中有文字信息描述。有考核記 錄。

38、公司的質量目標是：a）嚴格執(zhí)行國家關于起重機械法規(guī)及標準的規(guī)定；b）成品一次交驗合格率 95%c）產品出廠合格率100%d）顧客滿意率95%e）安裝、維修質量合格率 100%環(huán)境目標是：a）公司活動符合環(huán)境法律法規(guī)；b）固體廢棄物分類處理率 100%c）廢水、廢氣、噪聲達標排放；d）消防管理符合國家法規(guī)及地方消防安全法規(guī)；e）節(jié)約能源消耗，鋼材利用率 95% 職業(yè)健康安全目標是a）公司活動符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)；b）杜絕死亡事故，重大機械設備事故及火災事故；c）杜絕重傷事故，輕傷事故每年不大于5起；d）職業(yè)病發(fā)病率為零。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦

39、公室審核時間： 月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估90011400118001622Q：在策劃如何實現(xiàn)質量目標時，公司是否有考慮： 1、完成的時限；2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結果。根據目標考核的頻次規(guī)定了年等考核目標；部門負 責人為目標完成情況第一責任人。為完成目標對人 員、方法、設備進行評審。6.3本公司的質量管理體系變更如何進行管理的？是否對以下4點進行了考慮：（1 ）變更目的及潛在后果。（2）質量管理體系的完整性。（3）資源 的可獲得性。（4）職責和權限的分配和再分配當公司確定需要對質量管理體系進行變更時，對變 更活動進行策劃并根據質量管理體系及其過

40、程實 施?？偨浝韺傄蠛瓦^程理解比較清晰并提供了 相應的資源。7.1.2目前公司崗位人員配置是否充足？本公司是否識別了影響質量管理 體系績效和有效性活動的各類人員的能力？是否對外包服務人員和 服務提供方的能力做管理？人員配備充足，企業(yè)制定了崗位任職規(guī)定對技術員工要求持證上岡，在人士檔案中登記。7.1.6公司為保證質量管理體系運行，米取了那些方法獲取組織的 知識。包括法律法規(guī)、標準、專業(yè)知識、術語、文獻、案 例、市場信息等，由各職責部門負責收集和積累。 目前正在落實中。7.27.24.4.2Q : 1）是否對從事影響質量活動的部門、層次、崗位人員進行了識另U,對各類人員所需的教育、培訓、技能和

41、經驗提出了要求？2）針對需求是否提出了培訓計劃（包括特殊工種、工作人員）或采 取其他措施并組織實施？3）通過何種方式宣傳/培訓確保員工意識到所從事活動的相關性和 重要性，并為實現(xiàn)質量目標做出貢獻？4）是否適當?shù)乇４媪私逃⑴嘤?、技能、經驗的記錄?）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過杳相關記錄驗證計 劃完成情況，抽杳相關培訓和評價記錄。E/S:與績效有關的人員和與合規(guī)性有關的人員的能力要求有哪些？ 能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃?、培訓或經歷要求，確保員2018年度培訓計劃制定了公司本年度的培訓計 戈對所有在崗人員的能力進行評定，見在職人員 任職能力評定記錄，公司人員基本能滿足崗位任職

42、 要求；員工培訓檔案保存員工培訓的記錄。作業(yè) 人員均經過培訓，持證上崗。工能夠勝任？有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？ 有無相應的記錄證明人員能力？審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180017.37.3通過什么方式觀察工作態(tài)度，詢問對以顧客為關注焦點，持 續(xù)改進等質量管理原則和對質量方針和質量目標的理解來評 價員工的質量意識。通過提問方式觀察工作情況，員工具備良好的質 量服務意識。7.47.44.4.31、公司員工及各相關方是否知曉公司質量方針、質量目標2、公司員工及

43、各相關方是否明確“可接受”產品和“不合格” 產品和服務的知識和理解。以及當產品和服務不滿足規(guī)范時， 該如何去做。3、公司是否質量體系有相關溝通過程。E/S:現(xiàn)場觀察員工工作習慣、行為、與重要環(huán)境因素有關崗 位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理 體系方針和目標？員工是否知曉與工作相關的重要環(huán)境因素 和相關環(huán)境影響？員工是否知曉其對管理體系的貢獻？員工 是否知曉不符合管理體系要求的后果？質量管理體系建立初期通過會議與員工進行溝 通、部門之間、公司與外部的溝通有電話、郵件、 微信、QQ等溝通方式。7.5.17.5.14.4.4查看管理體系文件清單，確認管理體系文件包括哪些文件？ 是否

44、滿足標準和公司體系運行的要求？包括質量手冊、程序文件、作業(yè)文件、記錄等 滿足標準和公司體系運行的要求。7.5.27.5.24.4.5 /4.5.4詢冋負責人，了解體系文件是如何識別的？文件的形式有哪 些？評審和批準的流程如何？檢查相關文件評審記錄。7.5.17.5.14.4.44.4.54.5.4Q:公司是否按標準要求和按公司情況形成質量管理體系文件信息？ 并保持和保留這些文件信息？E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？ 有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互 作用的描述？相關文件的查詢途徑？標準所要求的文件和記錄？各部門針對質量管理體系的要求，基

45、本完善了本 部門的文件體系信息。 通過3個月的運行，基本 有效，文件發(fā)放有編審批，發(fā)放有發(fā)放記錄；對 外部文件獨立成冊；控制程序完整，記錄主要分 為人員及培訓、內審、管評、合同評審、 設備設審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180017.5.17.5.14.4.44.4.54.5.4E/S:為確保涉及職業(yè)健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控 制所需的文件和記錄？如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文 件都有哪

46、些形式？是否經過評審和批準？記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版 本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維 護、杳閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與 質量活動是否冋步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有 關記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的 要求處理和管理？施臺賬、環(huán)境和危險源、應急演練、溝通、目標 考核、合規(guī)性評價、銷售記錄等類別。7.5.27.5.2Q：是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了評審文件的有效性？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得

47、到授權人的批準？是否均注明制定或修訂 日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件管理規(guī)定了保存期限、過期、作廢文件有文 件發(fā)放回收記錄、文件編制有編制人、批準及日 期記錄。7.5.37.5.3Q:文件化信息內容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查 閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動是否冋步進行？ 與本組織有關的文件化信息有哪些？與受審核部門有關的記錄有哪 些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準？識別修改狀 態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應文件的有效版本？文件化 信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？審核員：第頁，

48、共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180018.14.4.6E/S:組織有哪些運行控制？根據運行的性質、識別出風險和 機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要 求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？ 產品設計開發(fā)的輸出的有關信息中是否包括生產周期每一階 段的環(huán)境要求？米購過程的控制？對外部供方的控制的類型 與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是 否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控制、污水控制、 廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？產品實現(xiàn)和控制：建

49、立了采購控制程序、顧客滿 意度測量程序、銷售服務控制程序、客戶投訴處 理程序、營銷風險控制管理制度、采購合同控制 程序、銷售服務規(guī)范、進貨檢驗規(guī)范等。顧客滿 意度測量程序、銷售服務控制程序、客戶投訴處 理程序、營銷風險控制管理制度、采購合同控制 程序、銷售服務規(guī)范、進貨檢驗規(guī)范等。8.24.4.7E/S:有無應急準備？應急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如 何？響應的管理？是否進行了預案演練？是否定期評審響應 措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有 關相關方提供信息或培訓？潛在事件、事故是否遺漏？預防手段如何保持？應急程序是 否有驗證？如火災、報警、火火整個過程是否按規(guī)定去做？制定了

50、火災應急預案、高空墜落應急預案、高溫 中暑應急預案。并通過應急演練驗證了應急預案 的可行性，員工提咼了對突發(fā)事件的應對能力。9.1.1Q： 1）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？2）對產品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃 /計劃？在產品實現(xiàn) 過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導文 件）？制定了采購控制程序對采購產品購進后的驗 收、防護、搬運等作出了規(guī)定。經查：2018年8月10日購進車輪檢驗記錄中無 檢驗人員簽字，固廢處理符合要求。3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結果進行分析評價？是否保留 成文的信息？9.1.14.5.1E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？E/S:

51、第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？ 運行過程中的準則的實際數(shù)據？確定為合規(guī)義務完成情況？環(huán)境績 效的內部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何 管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結果？被審核方守法記錄？審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估900114001180019.1.29.1.24.5.2Q: 1、公司是否進行了顧客滿意度調查或其他方式獲取所需 信息？滿意度調查是否達到管理目標？2、公司是否針對獲取到的顧客反饋進行分析和評價？并作為 管理評審輸入。E/S:

52、公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī) 性評價的頻次、條件、結論及相關的證實？是否出現(xiàn)不合規(guī) 情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為 合規(guī)義務的執(zhí)行情況？關注目標檢查執(zhí)行情況？關注定期評價法律、法規(guī)符合性審 核驗證其是否違法？查設備校準記錄？有無對事故、疾病、 事件和其他不良績效的歷史證據的統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時如 何處置？制定了顧客滿意度調杳程序規(guī)定了滿意度調 查的方法。公司對環(huán)境的控制符合法律法規(guī)要 求。9.2.19.2.14.5.51）公司是否定期進行內部審核？2）內部審核的頻次和結果是否滿足企業(yè)體系運行要求？3）內部審核是否得到J有效的實施和保持？經查：制定了內部審核控制程序規(guī)定一年做 一次內審。編制了內審日程安排計劃，目的：確認公司建立并實施的質量管理體系的符合性、有效性、充分性。在認證審核前完成整改。.9.2.29.2.2Q: 1）是否根據過程情況確定內審頻次？2）是否選定適合的內審員進行內審？3）是否確定每次內審的準則和范圍？4）內審結果是否上報相關管理者？5）內部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內部審核相關