法務(wù)部管理制度

1、1. 目的通過對(duì)公司的法律事務(wù)工作進(jìn)行梳理，規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng) 險(xiǎn)，為公司經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目開發(fā)提供法律支持，特制定本制度2. 適用范圍2.1本制度適用于公司及下屬各子公司如下內(nèi)容范圍：涉公司法律、法務(wù)文件的擬訂、審核工作；公司所有非訴訟類法律事務(wù)工作，包括：參與項(xiàng)目收購(gòu)、法律問題咨詢、出具法律意見、糾 紛處理以及法律知識(shí)培訓(xùn)；公司全部訴訟、仲裁案件的起訴、應(yīng)訴、執(zhí)行工作。3. 具體職責(zé)3.1負(fù)責(zé)公司法律糾紛、訴訟的處理及跟蹤；3.2負(fù)責(zé)擬制公司法律文件、負(fù)責(zé)合同文本的法律審核、提供合同或文件相關(guān)事實(shí)信息；3.3負(fù)責(zé)為公司重大經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外商務(wù)談判、危機(jī)事件以及公司各部

2、門日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等提供法 律支持，出具法務(wù)意見；3.4參與公司重大決策及與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律文書的起草和修訂工作；3.5參與項(xiàng)目公司并/收購(gòu)、項(xiàng)目合作開發(fā)，配合各部門相關(guān)合同的草擬、修改與審核；3.6負(fù)責(zé)審核公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保公司規(guī)章制度的合法、規(guī)范；3.7開展食品安全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的收集和相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)工作；3.8負(fù)責(zé)外聘律師的選擇、評(píng)估與銜接；3.9法律、法務(wù)信息管理；3.10負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)體系及風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估。4. 法律文件審核4.1原則上公司對(duì)外涉及法律文件在正式發(fā)出前，必須經(jīng)公司法務(wù)部審核，但以下情況除外：、按照固定程序向政府部門報(bào)批報(bào)建的文件，視情況一

3、般不需審核；、業(yè)務(wù)流程內(nèi)一般性的文書；、與公司之間一般性的往來文件通常不需審核；、社交、禮儀性質(zhì)的文書。4.2公司采用的規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其它書面文件，必須事先經(jīng)公司法務(wù)部審核。4.3審核程序：一般先由經(jīng)辦部門擬制初稿，由部門負(fù)責(zé)人初審后，再交由公司法務(wù)部審核，后 交由其他部門審核；4.4重要文件的文稿可由公司法務(wù)部配合經(jīng)辦部門擬訂，經(jīng)辦部門要對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)說明， 并根據(jù)擬稿人要求提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。4.5下列法律文件，需公司法務(wù)部審核，并視情況出具法律意見書：、土地轉(zhuǎn)讓、出讓合同；、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；、項(xiàng)目合同（包括合作意向書、合作協(xié)議等及其補(bǔ)充協(xié)議）；、遺留問題處理協(xié)議；、重大投

4、訴處理的相關(guān)文件；、其它與公司重大事項(xiàng)相關(guān)的文件。4.6遇特別重大或復(fù)雜情況，經(jīng)辦部門必須由專人提供詳細(xì)情況，應(yīng)避免單純文件審核的方式。4.7遇有公司法務(wù)部意見與經(jīng)辦部門意見不一致的情形出現(xiàn)，雙方應(yīng)采用小范圍會(huì)議形式研究確 定，必要時(shí)上報(bào)共同上級(jí)決策。4.8公司顧問律師事務(wù)所的選擇：由公司法務(wù)部負(fù)責(zé)考察，出具考察專業(yè)意見及提供顧問律師事 務(wù)所信息，上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并由公司統(tǒng)一簽訂合同。4.9公司常年合作事務(wù)所確立后，應(yīng)由雙方確定12名固定律師負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)。4.10公司聘請(qǐng)的顧問律師應(yīng)按照公司的要求提供準(zhǔn)確及時(shí)的法律服務(wù)。4.11公司法務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)公司顧問律師的管理、工作銜接及業(yè)績(jī)考核。4.12

5、公司各部門可通過以下途徑獲得顧問律師的法律協(xié)助。、電話、郵件咨詢；、通過公司法務(wù)人員，約請(qǐng)律師面談；、特別重大事件經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后應(yīng)作為專項(xiàng)業(yè)務(wù)處理，經(jīng)辦部門要指定專人和公司 法務(wù)人員與律師配合，共同處理。4.13對(duì)于重大疑難問題或公司專項(xiàng)處理的問題，視情況由顧問律師出具書面專業(yè)意見，對(duì)于一般性問題，不再由顧問律師出具書面意見，僅由公司法務(wù)部出具內(nèi)部法律意見書。5. 法律咨詢及法律意見出具5.1公司法務(wù)人員有義務(wù)解答公司各部門及公司管理層的涉及公司業(yè)務(wù)和管理的法律咨詢。如需 公司法務(wù)人員出具書面法律意見，經(jīng)辦部門需提交爭(zhēng)議事件材料及書面咨詢。5.2對(duì)一般性問題的咨詢，可以立即答復(fù)的應(yīng)即時(shí)給

6、予答復(fù)；無法即時(shí)答復(fù)的應(yīng)記錄在案，不遲 一個(gè)工作日給予答復(fù)。5.3對(duì)于經(jīng)辦部門提交書面咨詢及重要咨詢，公司法務(wù)人員向經(jīng)辦部門了解實(shí)施情況后需以書面 方式解答，對(duì)疑難復(fù)雜法律問題答復(fù)，期限不超過三個(gè)工作日。5.4需公司法務(wù)人員配合的事項(xiàng)（包括參與執(zhí)行、參加會(huì)議、談判等）根據(jù)工作需要提前通知。5.5前條所述事項(xiàng)如需在會(huì)議時(shí)發(fā)表意見的，組織部門應(yīng)提前將相關(guān)情況或相關(guān)資料提供給公司 法務(wù)部。5.6除開庭或與其它公司重要事項(xiàng)沖突，時(shí)間確無法安排的情況外，公司法務(wù)人員必須按組織者 要求準(zhǔn)時(shí)參加；在上述除外情況下，公司法務(wù)人員也應(yīng)即時(shí)與組織者溝通，研究其它參與途徑。6. 法律知識(shí)培訓(xùn)與宣傳6.1公司法務(wù)部負(fù)

7、責(zé)公司內(nèi)部相關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn)與宣傳工作。6.2對(duì)新頒法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)。6.3遇與公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相關(guān)的新法律法規(guī)出臺(tái)，必須組織相關(guān)人員參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)。6.4應(yīng)有效利用內(nèi)外部資源，針對(duì)部門業(yè)務(wù)需要，展開專項(xiàng)法律培訓(xùn)。7. 案件訴訟7.1起訴申請(qǐng)：由各經(jīng)辦部門在書面闡明起訴對(duì)象（背景）、事由、目的、希望的結(jié)果等事項(xiàng)， 與相關(guān)證據(jù)材料一并報(bào)告公司法務(wù)部；公司法務(wù)部認(rèn)為可以起訴的，上報(bào)總經(jīng)理審批同意后進(jìn)入 實(shí)務(wù)操作；如認(rèn)為存在問題，應(yīng)書面反饋，并與相關(guān)人員協(xié)商后確定是否起訴，待批準(zhǔn)后進(jìn)入實(shí) 務(wù)操作程序。如屬重大案件，法務(wù)部可發(fā)起組織相關(guān)部門開會(huì)研究。7.2總經(jīng)理核準(zhǔn)后，由公司法務(wù)部，展開訴前準(zhǔn)備操作步

8、驟：、初步收集相關(guān)證據(jù)材料。經(jīng)辦部門應(yīng)予積極配合，并提供專業(yè)及技術(shù)支持；、如需要，可出具法律意見書或要求外聘律師出具法律意見書，對(duì)案件的利弊、案件未來走 向、結(jié)果進(jìn)行判斷及預(yù)測(cè)，并及時(shí)上報(bào)總經(jīng)辦主任；、準(zhǔn)備涉訴材料，提起訴訟；、對(duì)起訴階段的證據(jù)準(zhǔn)備工作，經(jīng)辦部門要切實(shí)重視，認(rèn)真執(zhí)行。需向公司法務(wù)部提交的基 本證據(jù)材料包括相關(guān)合同、協(xié)議、雙方往來信函及傳真、雙方或單方簽署的其它文件、被起訴對(duì) 象情況證明材料、起訴事項(xiàng)的詳細(xì)經(jīng)過說明、涉及該事項(xiàng)的其它內(nèi)部資料、涉及金額的要提供金 額具體數(shù)字及計(jì)算依據(jù)和方式。如公司法務(wù)人員認(rèn)為需要補(bǔ)充的，各經(jīng)辦部門要根據(jù)要求及時(shí)補(bǔ) 充。在該階段提交的證據(jù)資料一律以復(fù)

9、印件形式提供，并隨附目錄清單，清單上對(duì)每份證據(jù)要注 明該證據(jù)發(fā)生的時(shí)間、是否有正本、保管部門、保管人。7.3訴訟配合：經(jīng)辦部門要立即指定固定的專門負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人（視具體情況確定），負(fù)責(zé)配合 公司法務(wù)人員對(duì)案件處理，包括涉及本部門資料的收集、案件簡(jiǎn)要情況的說明、案件進(jìn)展的跟蹤、 向本部門反饋案件進(jìn)展情況以及其它需要配合的事項(xiàng)，直至案件處理完畢。7.4應(yīng)訴：741、公司負(fù)責(zé)收發(fā)信件的人員在接到法院郵寄送達(dá)的信件后，要立即送交公司法務(wù)人員，遇公 司法務(wù)人員外出或不便接收情況，應(yīng)立即將相關(guān)信件交總經(jīng)理辦公室；742、公司法務(wù)人員在接到法院應(yīng)訴通知后，應(yīng)及時(shí)與法院相關(guān)人員聯(lián)系，了解情況后，展開應(yīng) 訴前期

10、準(zhǔn)備工作并上報(bào)法務(wù)部負(fù)責(zé)人審批；743待應(yīng)訴申請(qǐng)批準(zhǔn)后，進(jìn)入實(shí)務(wù)操作階段。744總經(jīng)理辦決定由公司法律顧問應(yīng)訴的，法務(wù)部門應(yīng)協(xié)助法律顧問開展工作，并將工作進(jìn)展情況及時(shí)上報(bào)總經(jīng)辦主任。7.5審理階段：本階段工作主要由公司法務(wù)人員或顧問律師承擔(dān)，各相關(guān)部門根據(jù)訴訟要求給予及時(shí)、必要的配合。公司法務(wù)人員應(yīng)將案件審理過程中關(guān)鍵性問題制作法律意見書上報(bào)法務(wù)部負(fù)責(zé)人，由法務(wù)部負(fù)責(zé)人上報(bào)總經(jīng)理。涉及調(diào)解：公司法務(wù)人員應(yīng)上報(bào)法務(wù)部負(fù)責(zé)人，由法務(wù)部負(fù)責(zé)人上報(bào)總經(jīng)理；涉及調(diào)解原則或方案，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理審批后方可操作。關(guān)于結(jié)果：案件審理結(jié)案后，公司法務(wù)人員要即時(shí)將相關(guān)情況制作書面文件隨附相關(guān)裁判告 知相關(guān)部門及公司管理

11、層。涉及執(zhí)行：由公司法務(wù)人員操作，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合及跟蹤；對(duì)方拒不執(zhí)行的由經(jīng)辦部門發(fā)起和公司法務(wù)人員會(huì)簽，進(jìn)入申請(qǐng)執(zhí)行程 序。7.6二審階段的基本處理程序及原則參照一審相關(guān)程序辦理，可視具體情況對(duì)環(huán)節(jié)進(jìn)行簡(jiǎn)化。7.7案件的各個(gè)環(huán)節(jié)涉及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，特別是起訴和調(diào)解階段，涉及相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)計(jì)算的，由財(cái) 務(wù)部門負(fù)責(zé)計(jì)算并將計(jì)算結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)提供給公司法務(wù)人員，公司法務(wù)人員將以此作為案件審理中的依據(jù)和向法庭提交的相關(guān)數(shù)據(jù)證據(jù)。遇有意見特別相反的情況時(shí)， 必須以總經(jīng)理批準(zhǔn)的為最終意見。7.8在案件舉證期屆滿前，公司管理層可根據(jù)情況決定召開協(xié)調(diào)會(huì)針對(duì)案件進(jìn)行綜合評(píng)議、決定 策略（公司法務(wù)人員有建議權(quán)）；舉

12、證期屆滿后，除非特殊情況（指二審對(duì)策研究、調(diào)解方案、 重大突發(fā)事件等），一般不需召開此類會(huì)議。7.9特別重大案件在起訴立案前或接到應(yīng)訴通知后七個(gè)工作日內(nèi)召開專題會(huì)議。7.10案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結(jié)，由公司法務(wù)人員整理案卷，歸檔保存。8. 法律風(fēng)險(xiǎn)體系及風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估8.1針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作方式及未來發(fā)展方向，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，組織相關(guān)部門建立測(cè)評(píng)監(jiān)控企 業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。8.2針對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果，組織相關(guān)部門建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理體系。8.3針對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況，組織相關(guān)部門建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控體系9. 法律法務(wù)信息管理9.1、常用法規(guī)庫(kù)：收集與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的常用法律法規(guī)；9.2、實(shí)