創(chuàng)新指數(shù)編制方法匯總

1、中國創(chuàng)新指數(shù)13中國創(chuàng)新指數(shù)編制方法背景目錄 24附表中國創(chuàng)新指標(biāo)體系 為落實(shí)黨的十八大報(bào)告提出的實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略精神，客觀反映建設(shè)創(chuàng)新型國家進(jìn)程中我國創(chuàng)新能力的發(fā)展情況，國家統(tǒng)計(jì)局社科文司中國創(chuàng)新指數(shù)(CII)研究課題組研究設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)我國創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系和指數(shù)編制方法，并對(duì) 2005-2011年中國創(chuàng)新指數(shù)(China Innovation Inde% CII)及4個(gè)分指數(shù)(創(chuàng)新環(huán)境指 數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)、創(chuàng)新成效指數(shù) )進(jìn)行了初步測算。測算結(jié)果 表明，2005年以來我國創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、 創(chuàng)新成效四個(gè)領(lǐng)域均取得了積極進(jìn)展。中國創(chuàng)新指標(biāo)體系中

2、國創(chuàng)新指標(biāo)體系分成三個(gè)層次。第一個(gè)層次用以反映我國創(chuàng)新總體發(fā)展情況， 通過計(jì)算創(chuàng)新總指數(shù)實(shí)現(xiàn)；第二個(gè)層次用以反映我國在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng) 新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效等4個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展情況，通過計(jì)算分領(lǐng)域指數(shù)實(shí)現(xiàn)；第三個(gè)層 次用以反映構(gòu)成創(chuàng)新能力各方面的具體發(fā)展情況，通過上述4個(gè)領(lǐng)域所選取的21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)(指標(biāo)體系框架詳見附表)。對(duì)4個(gè)領(lǐng)域及21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的簡 要說明如下：折疊創(chuàng)新環(huán)境該領(lǐng)域主要反映驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新能力發(fā)展所必備的人力、財(cái)力等基礎(chǔ)條件的支撐情況， 以及政策環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的引導(dǎo)和扶持力度，共設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。1 .經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)該指標(biāo)用以反映我國勞動(dòng)力綜合素質(zhì)和創(chuàng)新人力資源情況。經(jīng)

3、濟(jì)活動(dòng)人口是指所有年齡在16歲及以上，在一定時(shí)期內(nèi)為各種經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)提供勞動(dòng)力供 給的人口。2 .人均GDP這是反映一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的最具代表性的指標(biāo)，可以反映經(jīng)濟(jì)增長與創(chuàng)新能力 發(fā)展之間相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系。信息化指數(shù)3.該指數(shù)從信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息化應(yīng)用水平和制約環(huán)境，以及居民信息消費(fèi) 等方面綜合性地衡量國家信息化發(fā)展總體水平，用以反映社會(huì)利用信息通信技術(shù) 來創(chuàng)建、獲取、使用和分享信息及知識(shí)的能力，以及信息化發(fā)展對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 的推動(dòng)作用。該指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于有關(guān)部門開展的信息化發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)的測算結(jié)果。 4.科技撥款占財(cái)政撥款的比重政府財(cái)政科技撥款對(duì)全社會(huì)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新活動(dòng)的開展

4、具有帶動(dòng)和導(dǎo)向作用，該指標(biāo)反映政府對(duì)創(chuàng)新的直接投入力度以及對(duì)重點(diǎn)、關(guān)鍵和前沿領(lǐng)域的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。5.享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策被認(rèn)為是鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入、開展創(chuàng)新活動(dòng)的最為直接和有利的扶植政策之一。該指標(biāo)可以反映政府有關(guān)政策的落實(shí)情況， 進(jìn)而從一個(gè)側(cè)面反映企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境情況。 受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為 大中型工業(yè)企業(yè)。折疊創(chuàng)新投入該領(lǐng)域通過創(chuàng)新的人力財(cái)力投入情況、企業(yè)創(chuàng)新主體中發(fā)揮關(guān)鍵作用的部門（即研發(fā)機(jī)構(gòu)）建設(shè)情況以及創(chuàng)新主體的合作情況來反映國家創(chuàng)新體系中各主體的作 用和關(guān)系。由于缺乏創(chuàng)新的人力和財(cái)力投入指標(biāo)且研發(fā)是當(dāng)前我國創(chuàng)新的最重要 環(huán)節(jié)，因此

5、這里的投入指標(biāo)用研發(fā)投入指標(biāo)代替。該領(lǐng)域共設(shè)6個(gè)指標(biāo)。1 .每萬人R&D人員全時(shí)當(dāng)量指按常住全部人口平均計(jì)算的 R&D人員全時(shí)當(dāng)量。該指標(biāo)反映自主創(chuàng)新人力的 投入規(guī)模和強(qiáng)度。R&D人員包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的 R&D人員，是全 社會(huì)各種創(chuàng)新主體的R&D人力投入合力。R&D人員全時(shí)當(dāng)量是指按工作量折合 計(jì)算的R&D人員。2 .R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重該指標(biāo)又稱R&D投入強(qiáng)度，是國際上通用的、反映國家或地區(qū)科技投入水平的 核心指標(biāo)，也是我國科技中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要中的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。3 .基礎(chǔ)研究人員人均經(jīng)費(fèi)指按基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量平均的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)。 基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的根 基，其水平在

6、一定程度上可以代表一個(gè)國家原始創(chuàng)新能力。 本指標(biāo)體系以該指標(biāo) 來反映國家在加強(qiáng)原始創(chuàng)新能力上所作的努力。經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重 4.R&D.企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，而工業(yè)企業(yè)又在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中占有主導(dǎo)地位。 該指標(biāo) 反映創(chuàng)新活動(dòng)主體的經(jīng)費(fèi)投入情況。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為有 R&D活動(dòng)的大中型工業(yè)企業(yè)。5 .有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)開展 R&D活動(dòng)的專門機(jī)構(gòu)，是企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定開展創(chuàng)新 活動(dòng)的重要保障。該指標(biāo)從一個(gè)側(cè)面反映企業(yè)持續(xù)開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。6 .開展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)所占比重該指標(biāo)是反映產(chǎn)學(xué)研合作的重要指標(biāo)。

7、本指標(biāo)體系通過產(chǎn)學(xué)研合作來反映我國各 創(chuàng)新主體間的合作情況。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。折疊創(chuàng)新產(chǎn)出該領(lǐng)域通過論文、專利、商標(biāo)、技術(shù)成果成交額反映創(chuàng)新中間產(chǎn)出結(jié)果。該領(lǐng)域 共設(shè)5個(gè)指標(biāo)。1 .每萬人科技論文數(shù)科技論文是指企事業(yè)單位立項(xiàng)的由科技項(xiàng)目產(chǎn)生的、 并在有正規(guī)刊號(hào)的刊物上發(fā) 表的學(xué)術(shù)論文，科技論文是創(chuàng)新活動(dòng)中間產(chǎn)出的重要成果形式之一。 該指標(biāo)反映 研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出水平和效率。2 .每萬名R&D人員專利授權(quán)數(shù)指按R&D人員全時(shí)當(dāng)量平均的專利授權(quán)數(shù)量。本指標(biāo)體系中的專利授權(quán)數(shù)指國 內(nèi)職務(wù)專利授權(quán)數(shù)，專利授權(quán)數(shù)是創(chuàng)新活動(dòng)中間產(chǎn)出的又一重要成果形式。 該指 標(biāo)也是反映研發(fā)活動(dòng)

8、的產(chǎn)出水平和效率的重要指標(biāo)。3 .發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)數(shù)的比重發(fā)明專利在三種專利中的技術(shù)含量最高， 能夠體現(xiàn)專利的水平，也體現(xiàn)了研發(fā)成 果的市場價(jià)值和競爭力，本指標(biāo)體系中的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)指國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利授 權(quán)數(shù)。該指標(biāo)是反映專利質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)。4 .每百家企業(yè)商標(biāo)擁有量商標(biāo)擁有量指企業(yè)擁有的在國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門注冊的受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的商標(biāo)數(shù)量。該指標(biāo)在一定程度上反映企業(yè)自主品牌擁有情況和自主品牌的經(jīng)營能力。受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。每萬名科技活動(dòng)人員技術(shù)市場成交額 5.指按每萬名科技活動(dòng)人員平均的技術(shù)市場成交金額。該指標(biāo)反映技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技 成果轉(zhuǎn)化的總體規(guī)模。技術(shù)

9、市場成交額指全國技術(shù)市場合同成交項(xiàng)目的總金額。折疊創(chuàng)新成效該領(lǐng)域通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、節(jié)約能源、經(jīng)濟(jì)增長等方面，反映創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響。該領(lǐng)域共設(shè) 5個(gè)指標(biāo)。1 .新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重新產(chǎn)品銷售收入是反映企業(yè)創(chuàng)新成果，即將新產(chǎn)品成功推向市場的指標(biāo)。該指標(biāo) 用于反映創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果。 受數(shù)據(jù)來源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大 中型工業(yè)企業(yè)。2 .高技術(shù)產(chǎn)品出口占貨物出口額的比重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新具有互動(dòng)關(guān)系。 該指標(biāo)通過高技術(shù)產(chǎn)品出口的變化情況， 反映 創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響效果。該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。3 .單位GDP能耗指每產(chǎn)出萬元國內(nèi)生產(chǎn)總

10、值（GDP所消耗的以標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算的能源。節(jié)約能源是企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的之一，創(chuàng)新是節(jié)約能源的途徑和保障，對(duì)節(jié)約能源起決定性因 素。該指標(biāo)反映創(chuàng)新對(duì)降低能耗的效果。4 .勞動(dòng)生產(chǎn)率指一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)總產(chǎn)值與年平均從業(yè)人員之比。 創(chuàng)新是影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要 因素，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是企業(yè)創(chuàng)新的目的之一。 該指標(biāo)反映創(chuàng)新對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 的促進(jìn)作用，數(shù)據(jù)口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。5 .科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率指廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額，即扣除了資本和勞動(dòng)之外的其他因素對(duì) 經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。該指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于有關(guān)部門開展的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率評(píng)價(jià)的測算 結(jié)果，是衡量科技競爭實(shí)力和科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的綜合性指標(biāo)。本指標(biāo)體系中

11、該指標(biāo)使用的是報(bào)告期及之前 4年間的平均水平，用以反映創(chuàng)新對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā) 展的促進(jìn)效果。中國創(chuàng)新指數(shù)編制方法確定指標(biāo)權(quán)重折疊在比較國內(nèi)外賦權(quán)方法優(yōu)劣的基礎(chǔ)上，本課題采用逐級(jí)等權(quán)法進(jìn)行權(quán)數(shù)的分配，即各領(lǐng)域的權(quán)數(shù)均為1/4;在某一領(lǐng)域內(nèi)，指標(biāo)對(duì)所屬領(lǐng)域的權(quán)重為1/n(n為該領(lǐng)域下指標(biāo)的個(gè)數(shù))；因此，指標(biāo)最終權(quán)數(shù)為1/4n。各指標(biāo)的權(quán)數(shù)詳見附表1。折疊計(jì)算指標(biāo)增速通常指標(biāo)的增速或發(fā)展速度是以基期年份指標(biāo)值作為基準(zhǔn)進(jìn)行比較的。在某一指標(biāo)體系中，如果按照通常方法計(jì)算各指標(biāo)的增速后進(jìn)行加權(quán)平均，由于可能存在某些指標(biāo)增速過高(或過低)的情況，這樣就會(huì)造成指標(biāo)增速之間不可比(即增速過 高或過低的一些指標(biāo)的作用掩

12、蓋了其他指標(biāo)的作用)，從而造成整個(gè)指標(biāo)體系失 真的現(xiàn)象。因此，必須采用對(duì)指標(biāo)體系中各指標(biāo)增速的范圍進(jìn)行控制的方法。一種較好的方法是將指標(biāo)增速的基準(zhǔn)值設(shè)定為該指標(biāo)的兩年平均值，這樣計(jì)算出來的各指標(biāo)增速的范圍可以控制在 卜200, 200的區(qū)間內(nèi)。本指標(biāo)體系中，除萬元GDP能耗是逆指標(biāo)之外，其余20個(gè)指標(biāo)都是正指標(biāo)。逆 指標(biāo)取倒數(shù)后再計(jì)算指標(biāo)增速。各指標(biāo)相鄰年份的增長速度計(jì)算方法為：附表中國創(chuàng)新指標(biāo)體系框架計(jì)量指標(biāo)名稱權(quán)數(shù)單位1/5 /萬人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)1.1人 創(chuàng)新1/5 人元/1.2 人均 GDP1/5 % 1.3信息化指數(shù) 環(huán)境1/5 % 1.4科技撥款占財(cái)政撥款的比重(1/4) 1/5 %1.5享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重1/6 R&D2.1每萬人人員全時(shí)當(dāng)量/萬人人年創(chuàng)新1/6 % GDP比重經(jīng)費(fèi)占2.2R&D1/62.3基礎(chǔ)研究人員人均經(jīng)費(fèi)/萬元人年 投入1/6 % 2.4R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收 入的比重1/6 % 2.5有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重(1/4)1/6 % 2.6開展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)所占比重1/5每萬人科技論文數(shù)/篇萬人3.1創(chuàng)新1/5萬人年人員專利授權(quán)數(shù)R&D每萬