工程項目索賠管理

1、工程項目索賠管理1.索賠的概念及分類工程索賠是指在工程合同履行過程中，當(dāng)事人一方因非巳方的原因而 遭受經(jīng)濟損失或工期延誤按照合同約定或法律規(guī)定， 應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé) 任，而向?qū)Ψ教岢龉て诤停ɑ颍┵M用補償要求的行為。（1）按索賠的當(dāng)事人分類。根據(jù)索賠的合同當(dāng)事人不同，可以將工程 索賠分為：1）承包人與發(fā)包人之間的索賠。該類索賠發(fā)生在建設(shè)工程施工合同 的雙方當(dāng)事人之間，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向 承包人的索賠。但是在工程實踐中，經(jīng)常發(fā)生的索賠事件，大都是承 包人向發(fā)包人提出的，下面所提及的索賠，如果未作特別說明，即是 指此類情形。2）總承包人和分包人之間的索賠。在建設(shè)工程分包合同履行過

2、程中， 索賠事件發(fā)生后，無論是發(fā)包人的原因還是總承包人的原因所致， 分 包人都只能向總承包人提出索賠要求，而不能直接向發(fā)包人提出。（2 ）按索賠目的和要求分類。根據(jù)索賠的目的和要求不同，可以將 工程索賠分為工期索賠和費用索賠。1）工期索賠。工期索賠一般是指工程合同履行過程中，由于非因自 身原因造成工期延誤，按照合同約定或法律規(guī)定，承包人向發(fā)包人提 出合同工期補償要求的行為。工期順延的要求獲得批準(zhǔn)后，不僅可以 免除承包人承擔(dān)拖期違約賠償金的責(zé)任，而且承包人還有可能因工期 提前獲得趕工補償（或獎勵）。2）費用索賠。費用索賠是指工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方因非 己方原因而遭受費用損失，按合同約定或

3、法律規(guī)定應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé) 任，而向?qū)Ψ教岢鲈黾淤M用要求的行為。（3）按索賠事件的性質(zhì)分類。根據(jù)索賠事件的性質(zhì)不同，可以將工程 索賠分為：1）工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包 人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥模邪丝梢韵虬l(fā)包人提出索賠；如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎樱?發(fā)包人可以 向承包人提出索賠。2）加速施工索賠。由于發(fā)包人指令承包人加快施工速度，縮短工期， 引起承包人的人力、物力、財力的額外開支，承包人提出的索賠。3）工程變更索賠。由于發(fā)包人指令增加或減少工程量或增加附加工 程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和（或）費用增加， 承包人就此提出索

4、賠。4）合同終止的索賠。由于發(fā)包人違約或發(fā)生不可抗力事件等原因造 成合同非正常終止，承包人因其遭受經(jīng)濟損失而提出索賠。 如果由于 承包人的原因?qū)е潞贤钦＝K止， 或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人 可以就此提出索賠。5）不可預(yù)見的不利條件索賠。承包人在工程施工期間，施工現(xiàn)場遇 到一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障 礙，例如地質(zhì)條件與發(fā)包人提供的資料不符，出現(xiàn)不可預(yù)見的地下水、 地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等，承包人可以就因此遭受的損失提出 索賠。6）不可抗力事件的索賠。工程施工期間，因不可抗力事件的發(fā)生而 遭受損失的一方，可以根據(jù)合同中對不可抗力風(fēng)險分擔(dān)的約定，向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出

5、索賠。7）其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2007年版的通用合同條款中，按照引起索 賠事件的原因不同，對一方當(dāng)事人提出的索賠可能給予合理補償工 期、費用和（或）利潤的情況，分別做出了相應(yīng)的規(guī)定。其中，引起 承包人索賠的事件以及可能得到的合理補償內(nèi)容如表5,1,3所示。表5.1.3標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 中承包人的索賠事件及可補償內(nèi)容序號條款號索賠事件口補償內(nèi)谷，期|費用利刑111.6.1遲延提供圖紙?21.10.1施工中發(fā)現(xiàn)文物、古跡?32. 3遲延提供施工場地?43.4.5監(jiān)理人指令延遲或錯誤?54. 11施工中遇到不利物質(zhì)條件?65.2

6、.4提前向承包人提供材料、工程設(shè)備?75.2.6發(fā)包人提供材料、工程設(shè)備不合格或遲延提供或變更交貨地點?85.4.3發(fā)包人更換其提供的不合格材料、工程設(shè)備?98. 3承包人依據(jù)發(fā)包人提供的錯誤資料導(dǎo)致測量放線錯誤?109.2.6因發(fā)包人原因造成承包人人員工傷事故?1111. 3因發(fā)包人原因造成工期延誤?1211.4異常惡劣的氣候條件導(dǎo)致工期延誤?1311. 6承包人提前竣工?1412. 2發(fā)包人暫停施工造成工期延誤?1512. 4. 2工程暫停后因發(fā)包人原因無法按時復(fù)工?1613. 1.3因發(fā)包人原因?qū)е鲁邪斯こ谭倒?1713. 5. 3監(jiān)理人對已經(jīng)覆蓋的隱蔽工程要求重新檢查且檢查結(jié)果合格?

7、1813. 6. 2因發(fā)包人提供的材料、工程設(shè)備造成工程不合格?1914. 1.3承包人應(yīng)監(jiān)理人要求對材料、工程設(shè)備和工程重新檢驗且檢驗結(jié)果合格?2016. 2基準(zhǔn)日后法律的變化?2118. 4. 2發(fā)包人在工程竣工前提前占用工程?2218. 6. 2因發(fā)包人的原因?qū)е鹿こ淘囘\行失敗?2319.2.3工程移交后因發(fā)包人原因出現(xiàn)新的缺陷或損壞的修復(fù)?2419. 4工程移交后因發(fā)包人原因出現(xiàn)的缺陷修復(fù)后的試驗和試運行?2521.3.1(4)因不可抗力停工期間應(yīng)監(jiān)理人要求照管、清理、修復(fù)工程?2621.3.1(4)因不可抗力造成工期延誤?2722.2.2因發(fā)包人違約導(dǎo)致承包人暫停施工?2.索賠的依據(jù)

8、和前提條件（1 ）索賠的依據(jù)。提出索賠和處理索賠都要依據(jù)下列文件或憑證：1）工程施工合同文件。工程施工合同是工程索賠中最關(guān)鍵和最主要的依據(jù)，工程施工期間，發(fā)承包雙方關(guān)于工程的拾商、變更等書面協(xié) 議或文件，也是索賠的重要依據(jù)。2）國家法律、法規(guī)。國家制定的相關(guān)法律、行政法規(guī)，是工程索賠 的法律依據(jù)。工程項目所在地的地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章，也可以作為工程索賠的依據(jù)，但應(yīng)當(dāng)在施工合同專用條款中約定為工程合同 的適用法律。3）國家、部門和地方有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) X和定額。對于工程建設(shè)的強 制性標(biāo)準(zhǔn)，是合同雙方必須嚴(yán)格執(zhí)行的；對于非強制性標(biāo)準(zhǔn)，必須在 合同中有明確規(guī)定的情況下，才能作為索賠的依據(jù)。4）工程

9、施工合同履行過程中與索賠事件有關(guān)的各種憑證。這是承包人因索賠事件所遭受費用或工期損失的事實依據(jù)，它反映了工程的計劃情況和實際情況。（2）索賠成立的條件。承包人工程索賠成立的基本條件包括：1）索賠事件已造成了承包人直接經(jīng)濟損失或工期延誤；2）造成費用增加或工期延誤的索賠事件是因非承包人的原因發(fā)生的；3）承包人已經(jīng)按照工程施工合同規(guī)定的期限和程序提交了索賠意向 通知、索賠報告及相關(guān)證明材料。3.工程索賠處理程序（1 ）施工承包單位的索賠程序。根據(jù)九部委發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件，施工承包單位認為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，應(yīng) 按以下程序向建設(shè)單位提出索賠：1）施工承包單位應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠

10、事件發(fā)生后 28天內(nèi)，向監(jiān) 理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。施工承包單 位未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利。2）施工承包單位應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后 28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式 遞交索賠通知書。索賠通知書應(yīng)詳細說明索賠理由以及要求追加的付 款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。3）索賠事件具有連續(xù)影響的，施工承包單位應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù) 遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追 加付款金額和（或）工期延長天數(shù)。在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，施工承包單位應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。（2 ）監(jiān)理人處理索賠的程序。監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠 通知書后，應(yīng)按以下程序進行處理：1）監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書后，應(yīng)及時審查索賠通知書的內(nèi)容、查驗施工承包單位的記錄和證明材料， 必要時監(jiān)理人 可要求施工承包單位提交全部原始記錄副本。2）監(jiān)理人應(yīng)商定或確定追加的付款和（或）延長的工期，并在收到上述索賠通知書或有關(guān)索賠的進一步證明材料后的42天內(nèi)，將索賠 處理結(jié)果答復(fù)施工承包單位3)施工承包單位接受索賠處理結(jié)果的，建設(shè)單位應(yīng)在做出索賠處理 結(jié)果答復(fù)后2