08-用戶手冊(cè)模板-1

1、最新資料推薦08用戶手冊(cè)模板-1深圳證券綜合結(jié)算通信平臺(tái)D-COM小站版本變更說明文檔版本：文檔密級(jí)：外部公開2022 年12月文檔信息 文檔名稱D-COM小站版本變更說明 說明D-COM小站版本變更說明 修訂歷史 日期 版本 修改單位 修改說明2022/08/18 V1.0深圳證券通信有限公司1.20220628版本變更說明2022/08/18 V1.1深圳證券通信1. 20220905版本D-CO旗端變更說明2022/01/11 V1.2深 圳證券通信1. 20220102版本D-COM終端變更說明 2022/12/11 V1.3深圳證券通信 1. 20221205版本D-COM 端變更說

2、明2022/05/30 V1.4 深圳證券通信 1. 20220601 版本D-COM端變更說明2022/09/10 V1.5深圳證券通信1.20220720版本D-CO嚶端變更說明2022/12/12 V1.6深圳證券通信1. 20221202版本D-COM端變更說明08-用戶手冊(cè)模板 第1頁(yè)聲 明 歡送用戶使用深圳證券通信 以下簡(jiǎn)稱我公司軟件及本手冊(cè).在安裝使用軟件前,請(qǐng)用戶務(wù)必仔細(xì)閱讀以下聲明.為保證用戶軟件使用的穩(wěn)定性,用戶可通過我公司網(wǎng)站獲取最新 發(fā)布的正式版本.在使用本軟件前,用戶應(yīng)理解使用軟件帶來的風(fēng)險(xiǎn).1 / 13因此,需要用戶嚴(yán)格根據(jù)本手冊(cè)指定的運(yùn)行環(huán)境和操作步驟運(yùn)行 和操作

3、使用軟件.因未根據(jù)用戶手冊(cè)說明使用而導(dǎo)致的任何損失, 用戶須自行承當(dāng).我公司擁有本軟件的著作權(quán).用戶不得對(duì)本軟件進(jìn)行反向工程、反向匯編、反向編譯等修改.非經(jīng)我公司授權(quán)開發(fā)或未經(jīng)我公司正式發(fā)布的其它任何由本軟件 衍生的軟件均屬非法,下載、安裝、使用此類軟件,將可能導(dǎo)致不可 預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn),由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任與糾紛自行承當(dāng), 并且我公司 不會(huì)對(duì)非我方直接提供的軟件提供客服及技術(shù)支持.本軟件經(jīng)過嚴(yán)格的測(cè)試,但不能保證與所有的軟硬件系統(tǒng)完全兼 容.本軟件也可能存在尚未發(fā)現(xiàn)的缺陷.如果用戶發(fā)現(xiàn)不兼容及軟件缺陷的情況,可撥打我公司技術(shù)支持 以獲得進(jìn)一步技術(shù)支持.使用本軟件可能會(huì)受到不可抗力、通信線路、計(jì)算

4、機(jī)病毒、黑客 攻擊、操作系統(tǒng)不穩(wěn)定、用戶不當(dāng)操作及非我公司因素導(dǎo)致的效勞中 斷風(fēng)險(xiǎn),用戶須理解并自行承當(dāng)以上風(fēng)險(xiǎn).本手冊(cè)的最終解釋權(quán)歸深圳證券通信所有.08- 用戶手冊(cè)模板第2頁(yè)目 錄 1 引 言1.1最新資料推薦的3 1.2系統(tǒng)概述3 1.3參考資料 3 2 D-COM 網(wǎng)關(guān)版本變更說明42.1D-COM 網(wǎng)關(guān) 20220628 版本 變更說明43D-COM 終端版本變更說4 3.1D-COM終端20220628版本變更說明4 3.2D-COM終端20220905變更說5 3.3D-COM202201026 3.4D-COM2022120511 3.5D-COM202206013 / 13明

5、16 3.6D-COM 終 端 20220720 版 本 變 更 說明 1708-用戶手冊(cè)模板 第3頁(yè)1 引言1.1編寫目的 本手冊(cè)面向深圳證券D-COM網(wǎng)關(guān)用戶和D-COM終端用戶,預(yù)期讀者為使用 D-COM系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作的券商,基金公司,銀行等結(jié)算參與人.1.2 系統(tǒng)概述D-COM網(wǎng)關(guān)是一個(gè)開放的通信網(wǎng)關(guān),通過該網(wǎng)關(guān),結(jié)算參與人和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以下簡(jiǎn)稱結(jié)算公司間完成深圳證券市場(chǎng)的結(jié)算數(shù)據(jù)交換, 包含文件上傳 和文件下載結(jié)算數(shù)據(jù)收發(fā)功能、非交易業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)結(jié)算數(shù)據(jù)功 能、實(shí)時(shí)開戶接口和資金交收業(yè)務(wù)功能,涉及 A股、基金、債券、B 股結(jié)算數(shù)據(jù)和代辦股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算數(shù)據(jù).D-C

6、OM 終端是由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司和 深圳證券通信共同開發(fā),用于完成資金劃撥、清算交收、登 記存管、數(shù)據(jù)傳輸?shù)裙δ?并由深圳證券通信負(fù)責(zé)具體維護(hù), 結(jié)算參與人可通過登記結(jié)算終端效勞完成相應(yīng)的資金劃撥、清算交 收、登記存管、開放式基金等業(yè)務(wù).1.3 參考資料 ?D-COM網(wǎng)關(guān)用戶手冊(cè).doc? ?D-COM終端用戶使用手冊(cè).doc?08-用戶手冊(cè)模板 第4頁(yè)2 D-COM網(wǎng)關(guān) 版本變 更說明2.1 D-COM網(wǎng)關(guān)20220628版本 變更說 明1. D-COM網(wǎng)關(guān)增加監(jiān)控接口.詳見?D-COM通信網(wǎng)關(guān)監(jiān)才$接口說明.doc » 3D-COM終端版 最新資料推薦本變更說

7、明3.1D-COM終端20220628版本變更說明1. D-COM終端在清算交收模塊下增加B股賣空預(yù)警功能.在收到賣空預(yù)警文件CSBMKY.DB而,在界面右下方進(jìn)行提示, 并在賣空預(yù)警查看菜單中,可查看賣空預(yù)警內(nèi)容.同時(shí)提供打印和導(dǎo)出的功能.2. D-COM 終端在效勞數(shù)據(jù)查詢模塊中增加 5個(gè)新的查詢業(yè)務(wù), 分別是:08-用戶手冊(cè)模板 第5頁(yè)企業(yè)債兌付兌息參數(shù)、T日資金 余額、T日清算概況、T+1日初可提資金及尚未支付金額、權(quán)益分派 參數(shù).3. D-COM 終端的資金劃撥模塊中,資金賬號(hào)配置和銀行收款賬 號(hào)配置中,對(duì)資金賬號(hào)、結(jié)算賬號(hào)、收款銀行賬號(hào)、收款銀行行號(hào)幾 個(gè)字段進(jìn)行過濾特殊字符的處理

8、,只保存數(shù)字和字母.4. D-COM 終端的登記存管模塊增加報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù),包括質(zhì)押券 質(zhì)押、質(zhì)押券解押、擔(dān)保資金提取.5. D-CO腰端的開放式基金非擔(dān)保模塊中,KFFZMX.DB皮件從每天接收一次,改為每天接收兩批次.需要做開放式基金業(yè)務(wù)的用戶,請(qǐng)務(wù)必升級(jí).6. D-COM終端的開放式基金非擔(dān)保模塊的錄入界面中,增加一類可申報(bào)的搜索狀態(tài).選中搜索狀態(tài),將會(huì)列出所有未處理、和已失敗的記錄,并對(duì)付方賬戶余額缺乏的失敗記錄打上勾.5 / 133.2D-COM終端20220905版本變更說明1. D-COM終端修復(fù)了小概率出現(xiàn)的憑證不能正常打印的問題.08- 用戶手冊(cè)模板 第6頁(yè)3.3D-COM終端

9、20220102版本變更說明 清算模塊中增加了 RTGS交收和確定不交收功能3.3.1.1 RTGS交收 結(jié)算公司后臺(tái)每天日間會(huì)將 RTGS實(shí)時(shí)清算記錄發(fā)送至 D-COM網(wǎng)關(guān).D-COM終端可以在RTG皎收功能模塊下發(fā)送RTGS指令進(jìn)行清 算記錄的實(shí)時(shí)交收.RTGS交收發(fā)送后,結(jié)算公司會(huì)實(shí)時(shí)交收并反應(yīng)交收結(jié)果,如果交收失敗,結(jié)算后臺(tái)會(huì)每隔五分鐘嘗試交收,滿足交收條件,即會(huì)反應(yīng) 交收成功.同時(shí),用戶對(duì)交收失敗的清算記錄,可以發(fā)送撤銷 RTGS指令, 使得清算記錄不再持續(xù)嘗試交收.清算記錄的交收狀態(tài),以結(jié)算公司后臺(tái)反應(yīng)的結(jié)果為準(zhǔn).用戶單擊RTGS錄入勾選按鈕進(jìn)入RTGS錄入勾選頁(yè)面,如圖85所示,

10、當(dāng)日可以勾選的清算記錄,將會(huì)顯示在這個(gè)界面.每條清算明細(xì)記錄有一定的狀態(tài).狀態(tài)為未處理、確定不交收失敗、撤銷確定不交收已成功、撤銷 RTGS交收成功的清算記錄才可以被勾選 RTGS交收指令.RTGS交收失敗、撤銷RTGS交收失敗的清算記錄才可以被勾選 為撤銷RTGSf旨令.不符合規(guī)那么的勾選,D-COM終端會(huì)提示無效.最新資料推薦圖85 RTGS交收和撤銷RTGS交收界面在界面勾選所要錄入 的指令,其中,每勾選一次會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生一個(gè)劃付序號(hào),該劃付序號(hào)即 表示該記錄的交收順序,然后點(diǎn)擊RTGS交收按鈕或撤銷RTGS交收 按鈕,會(huì)將符合條件的記錄進(jìn)行錄入,并進(jìn)行提示,如圖 86所示：08-用戶手冊(cè)模

11、板 第7頁(yè) 圖86 RTGS交收和撤銷RTGS交收 錄入提示 界面點(diǎn)擊RTGS指令申報(bào)菜單按鈕,進(jìn)入指令申報(bào)界面, 剛剛錄入成功的指令會(huì)在此出現(xiàn), 界面上有兩個(gè)按鈕,分別是全部發(fā) 送按鈕和取消錄入按鈕,如果點(diǎn)擊取消錄入,那么該清算記錄會(huì)恢復(fù) 為錄入前的狀態(tài).接下來我們點(diǎn)擊全部發(fā)送按鈕,會(huì)將所有已錄入成功的指令發(fā)送 給結(jié)算公司,如圖87所示：圖1RTGS交收和撤銷RTGS交收發(fā)送界面點(diǎn)擊RTGS查看回報(bào) 菜單按鈕,進(jìn)入查看回報(bào)界面,剛剛已發(fā)送指令的交收結(jié)果會(huì)在此界 面出現(xiàn),如圖88所示：08-用戶手冊(cè)模板 第8頁(yè) 圖2RTGS交收和撤銷RTGS交收查 看回報(bào)界面3.3.1.2確定不交收 某些清算

12、記錄可以錄入為確定不交收指令,確定不交收成功的指令,將不進(jìn)行交收不進(jìn)行RTGS交收也不進(jìn)行日終的T+0交收.確定不交收錄入勾選用于進(jìn)行確定不交收指令的錄入,以及對(duì)7 / 13 應(yīng)的撤銷.撤銷確定即對(duì)已經(jīng)確定不交收成功的進(jìn)行撤銷,即可恢復(fù)交收.假設(shè)被錄入RTGS交收指令將在日間嘗試交收,假設(shè)不被錄入RTGS交 收指令將在日終進(jìn)行交收.初始狀態(tài),確定不交收錄入勾選顯示的所有可以被錄入確定不 交收指令的清算記錄.在此頁(yè)面下,狀態(tài)為未處理、確定不交收失敗、撤銷確定不交收 已成功、撤銷RTGS交收成功的清算記錄,可以被錄入確定不交收指 令.狀態(tài)為確定不交收已成功、撤銷確定不交收已失敗的指令,才可 以被錄

13、入撤銷確定指令.不符合上述條件的錄入,將被系統(tǒng)拒絕.用戶單擊確定不交收錄入勾選按鈕進(jìn)入確定不交收錄入勾選 頁(yè)面,如圖89所示08-用戶手冊(cè)模板 第9頁(yè) 圖3 確定不交收 和撤銷確定不交界面在界面勾選所要錄入的指令,然后點(diǎn)擊確定不交 收按鈕或撤銷確定不交收按鈕,會(huì)將符合條件的記錄進(jìn)行錄入,并進(jìn) 行提示,如圖90所示：圖90 確定不交收和撤銷確定不交錄入提示界面其中,在進(jìn)行 確定不交收記錄錄入時(shí),還會(huì)提示填寫錄入原因,不能超過25個(gè)漢 字,如圖91所示：08-用戶手冊(cè)模板 第10頁(yè) 圖91 填寫確定不交收錄入原因最新資料推薦界面點(diǎn)擊確定不交收指令申報(bào)菜單按鈕, 進(jìn)入指令申報(bào)界面,剛剛錄 入成功的指

14、令會(huì)在此出現(xiàn),界面上有兩個(gè)按鈕,分別是全部發(fā)送按鈕 和取消錄入按鈕,如果點(diǎn)擊取消錄入,那么該清算記錄會(huì)恢復(fù)為錄入 前的狀態(tài).接下來我們點(diǎn)擊全部發(fā)送按鈕,會(huì)將所有已錄入成功的指令發(fā)送給結(jié)算公司,如圖92所示：圖92 確定不交收和撤銷確定不交收 發(fā)送界面點(diǎn)擊確定不 交收查看回報(bào)菜單按鈕,進(jìn)入查看回報(bào)界面,剛剛已發(fā)送指令的交收 結(jié)果會(huì)在此界面出現(xiàn),如圖93所示：08-用戶手冊(cè)模板 第11頁(yè) 圖93確定不交收和撤銷確定不交收查看回報(bào)界面3.4D-COM終端20221205版本變更說明 清算交收模塊增加指定業(yè)務(wù)功能,包括指定不符合交收條件交易和指定資 金用途.3.4.1.1指定不符合交收條件交易 結(jié)算公

15、司后臺(tái)每天日間會(huì)將指定業(yè)務(wù)的可指定清算記錄發(fā)送至 D-COM網(wǎng)關(guān).D-COM終端可以在指定不符合交收條件交易功能模塊下發(fā)送指定 不符合交收條件交易指令進(jìn)行清算記錄交收.指定不符合交收條件交易發(fā)送后,結(jié)算公司會(huì)反應(yīng)交收結(jié)果并進(jìn) 行日終匯總交收.每條清算記錄狀態(tài)和可以進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作如下,清算記錄的交收9 / 13 狀態(tài),以結(jié)算公司后臺(tái)反應(yīng)的結(jié)果為準(zhǔn)：1 .如果交收失敗,用戶可以對(duì)交收失敗的清算記錄,再次發(fā)送指 定不符合交收條件交易指令.2 .如果交收成功,用戶可以對(duì)交收成功的清算記錄,發(fā)送撤銷指 定不符合交收條件交易指令.3 .如果撤銷交收失敗,用戶可以對(duì)撤銷交收失敗的清算記錄, 再 次發(fā)送撤銷指

16、定不符合交收條件交易指令,也可以發(fā)送指定不符合交 收條件交易指令.4 .如果撤銷交收成功,用戶可以對(duì)撤銷交收成功的清算記錄, 發(fā) 送指定不08-用戶手冊(cè)模板 第12頁(yè) 符合交收條件交易指令.用戶單擊指定不符合交收條件交易錄入勾選按鈕進(jìn)入指定不 符合交收條件交易錄入勾選頁(yè)面,如下列圖所示,當(dāng)日可以勾選的清 算記錄,將會(huì)顯示在這個(gè)界面.每條清算明細(xì)記錄有一定的狀態(tài).狀態(tài)為未處理、指定不符合交收條件交易交收失敗、指定資金用 途失敗、撤銷指定不符合交收條件交易交收已成功、撤銷指定資金用 途交收成功的清算記錄才可以被勾選為指定不符合交收條件交易交 收指令.指定不符合交收條件交易交收成功、撤銷指定不符合交

17、收條件交 易交收失敗的清算記錄才可以被勾選為撤銷指定不符合交收條件交 易交收指令.不符合規(guī)那么的勾選,D-COM終端會(huì)提示無效.最新資料推薦圖94 指定不符合交收條件交易和撤銷指定不符合交收條件 交易界面在界面勾選所要錄入的指令,其中,每勾選一次會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生一個(gè)劃付序號(hào),該劃付序號(hào)即表示該記錄的交收順序, 然后點(diǎn)擊指定 按鈕或撤銷指定按鈕,會(huì)將符合條件的記錄進(jìn)行錄入,并進(jìn)行提示, 如圖95所示：08-用戶手冊(cè)模板 第13頁(yè) 圖95 指定不符合交收條件交易 和撤銷指定不符合交收條件交易錄 入提示界面點(diǎn)擊指定不符合交 收條件交易指令申報(bào)菜單按鈕,進(jìn)入指令申報(bào)界面,剛剛錄入成功的 指令會(huì)在此出現(xiàn),界面

18、上有兩個(gè)按鈕,分別是全部發(fā)送按鈕和取消錄 入按鈕,如果點(diǎn)擊取消錄入,那么該清算記錄會(huì)恢復(fù)為錄入前的狀態(tài).接下來我們點(diǎn)擊全部發(fā)送按鈕,會(huì)將所有已錄入成功的指令發(fā)送 給結(jié)算公司,如圖96所示：圖96指定不符合交收條件交易和撤銷指定不符合交收條件交 易發(fā)送界面點(diǎn)擊指定不符合交收條件交易查看回報(bào)菜單按鈕,進(jìn)入查看回報(bào)界面,剛剛已發(fā)送指令的交收結(jié)果會(huì)在此界面出現(xiàn),如圖 97 所示：08-用戶手冊(cè)模板 第14頁(yè) 圖97指定不符合交收條件交易和 撤銷指定不符合交收條件交易查看回報(bào)界面 3.4,1.2 指定資金用 途某些清算記錄可以錄入為指定不符合交收條件交易指令,也可以11 / 13 錄入為指定資金用途指令.指定資金用途錄入勾選用于進(jìn)行指定資金用途指令的錄入,以 及對(duì)應(yīng)的撤銷.撤銷確定即對(duì)已經(jīng)指定資金用途成功的進(jìn)行撤銷.如下列圖所示,當(dāng)日可以勾選的清算記錄,將會(huì)顯示在這個(gè)界面.每條清算明細(xì)記錄有一定的狀態(tài).狀態(tài)為未處理、指定不符合交收條件交易交收失敗、指定資金用 途失敗、撤銷指定不符合交收條件交易交收已成功、撤銷指定資金用 途交收成功的清算記錄才可以被勾選為指定資金用途指令.指定資金用途成功、撤銷指定資金用途失敗的清算記錄才可以被 勾選為撤銷指定資金