分公司管理辦法定稿版

1、1/ 8某某建設(shè)工程有限公司 20132013 年分公司管理調(diào)整實施草案作者:何紫萱前言鑒于公司目前面臨著管理職能薄弱、監(jiān)管不到位、基礎(chǔ)建設(shè)滯 后、資源配置效益較低等問題，為了進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部運作機制，提高公司 整體運作效率和抗風(fēng)險能力，降低運營成本，保證利潤率，明晰總公司與各分 公司內(nèi)部管理關(guān)系，在公司總經(jīng)理指導(dǎo)思想下，現(xiàn)就公司20122012 年 統(tǒng)分結(jié)合”彈性授權(quán)的管理模式進(jìn)行局部調(diào)整和完善，特提出以下實施草案，希望通過大 家共同探討，力爭找出一條符合天虹公司發(fā)展的思路（意見征集截止時間為 20122012 年 1111 月 1 19 9日，在此期限內(nèi)未有意見反饋的，則視為本人同意此方

2、案）。第一章管理原則第一條總公司管理定位于戰(zhàn)略規(guī)劃中心、投融資決策中 心、業(yè)務(wù)指導(dǎo)中心、信息中心、財務(wù)管理中心和服務(wù)支持中心。第二條分公司管理定位于利潤增值中心和業(yè)務(wù)執(zhí)行中心，是公司目標(biāo)管理 的具體實施單位，并在總公司總體目標(biāo)框架下及總公司授權(quán)范圍內(nèi)組織開展以 戰(zhàn)略目標(biāo)實施為核心、以總公司下達(dá)的各階段經(jīng)營管理目標(biāo)和工作布署為依據(jù) 的日常經(jīng)營管理工作。第三條總公司對分公司的經(jīng)營授權(quán)關(guān)系將按根據(jù)公司經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)濟效 益、發(fā)展階段等不同情況作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。第四條總公司統(tǒng)一制定公司相關(guān)制度及原則性、方向性的管理規(guī)定，分公 司嚴(yán)格執(zhí)行總公司下發(fā)的相關(guān)制度，分公司可在總公司相關(guān)制度（原則）下制 定具體的實施

3、細(xì)則，但需報總公司審批并備案后方可執(zhí)行。分公司有義務(wù)對制度的完善提出中肯的建議。第五條總公司負(fù)責(zé)建立、健全公司相關(guān)信息系統(tǒng)。第六條子公司名義下的其他承包制分公司應(yīng)比照執(zhí)行本辦法，并接受總公 司的相關(guān)管理。第二章分公司設(shè)立和撤銷第七條公司本著順應(yīng)總體發(fā)展需求，在經(jīng)營允許 范圍內(nèi)，對市場進(jìn)行充分調(diào)研，認(rèn)為條件成熟、有良好發(fā)展空間，有必要進(jìn)行分公司運作的，由董事會擬定相關(guān)執(zhí)行方案，經(jīng)股東會討論通過后，方可成立 分公司。2/ 8第八條非承包經(jīng)營制分公司批準(zhǔn)成立后 3 3 個月內(nèi)涉及辦公場所、辦公設(shè) 施、庫房、設(shè)備等，由總公司按需配置。（討論點：考慮到分公司成立初期，無業(yè)務(wù)收入，分公司的辦公場所、設(shè)施、

4、設(shè)備配 置費用成本劃分及期限）第九條總公司為分公司工程項目實施，提供施工設(shè) 施、設(shè)備和人員支持。第十條分公司變更注冊名稱、地址或辦公地址需上報總公司按流程審批。第十一條分公司因故需暫停運營或撤銷經(jīng)董事會審議后報股東會批準(zhǔn)。第三章總公司與分公司職權(quán)劃分第十二條根據(jù)總公司和分公司的定位， 可 各自職權(quán)做如下劃分：一、總公司職權(quán)：1 1、制定公司基本方針、發(fā)展戰(zhàn)略、收益分配、市場規(guī)劃、經(jīng)營目標(biāo)、年度 計劃，對公司品牌、宣傳、公關(guān)、資質(zhì)（掛靠）、對外擔(dān)保具備管理權(quán)和決定 權(quán)；2 2、制定整體融資規(guī)劃，并按照公司整體結(jié)構(gòu)的要求進(jìn)行融資決策；3 3、對重大開發(fā)和投資項目、重大施工項目和大額墊資項目進(jìn)行決策

5、，審批 一定限度以上的固定資產(chǎn)投資及工程施工項目投資；4 4、執(zhí)行董事會下達(dá)的年度計劃，并分解下達(dá)給各分公司，督促分公司完成 任務(wù)，對其日常經(jīng)營管理活動具有檢查、監(jiān)督、考核、處罰權(quán)，對分公司主要 數(shù)據(jù)、信息持知情權(quán)，并提出指導(dǎo)意見；5 5、協(xié)調(diào)各分公司之間的關(guān)系；6 6、對公司人力資源規(guī)劃、計劃、優(yōu)化持管理決策權(quán)，主要包括組織機構(gòu)設(shè) 置、崗位編制、崗位異動、薪酬績效、人員培訓(xùn)、人才儲備等；7 7、對分公司財務(wù)機構(gòu)及財務(wù)人員進(jìn)行垂直管理;&統(tǒng)籌安排公司資金規(guī)劃，調(diào)劑資金余缺，匯總財務(wù)管理信息，為各分公 司運作提供資金支持；3/ 89 9、在權(quán)限范圍內(nèi)審批分公司一定額度范圍以上的預(yù)算，并對

6、分公司預(yù)算執(zhí) 行情況進(jìn)行調(diào)整和監(jiān)督；1010、在權(quán)限范圍內(nèi)對公司資產(chǎn)實施管理決策權(quán)，即采購權(quán)、戈 U U 撥權(quán)、調(diào)劑 權(quán)、處置權(quán)。1 11 1、對各分公司業(yè)績持評定、獎懲權(quán)，并對分公司額外給公司帶來的較大效 益和利益的行為行使獎勵權(quán)，對分公司在正常經(jīng)營活動中違反國家法律、法規(guī) 或公司規(guī)章制度的行為以及給公司利益、股東權(quán)益造成重大損失或內(nèi)部出現(xiàn)的 各種不正之風(fēng)行使處罰權(quán)；1212、行使董事會授予的其他權(quán)利。二、分公司職權(quán)：1 1、貫徹執(zhí)行總公司基本方針、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)、年度計劃及市場規(guī) 劃，自主進(jìn)行市場拓展、開發(fā)和工程項目實施；2 2、根據(jù)公司人力資源規(guī)劃、計劃，在權(quán)限范圍內(nèi)對人員進(jìn)行管理；

7、3 3、在總公司授權(quán)范圍內(nèi)或核定預(yù)算范圍內(nèi)按程序支配資金；4 4、在權(quán)限范圍內(nèi)對公司資產(chǎn)實施管理權(quán)；5 5、在權(quán)限范圍內(nèi)簽署業(yè)務(wù)合同或協(xié)議；6 6、對大型項目或非公司主營業(yè)務(wù)項目具有組織研究可行性方案的權(quán)力，或 對有利于提高公司效益的事項對外投、融資和涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略決定的問題持 建議權(quán)；7 7、具有組織擬訂財務(wù)預(yù)算指標(biāo)和財務(wù)預(yù)算項目類別、工程預(yù)算及其他項目 預(yù)算的權(quán)力；&對總公司給予的獎勵、處罰持有再分配權(quán)；9 9、行使總公司授予的其他權(quán)利。第四章經(jīng)營管理第十三條總公司對分公司實行經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制， 分公司總 經(jīng)理為4/ 8分公司第一責(zé)任人，總公司與分公司總經(jīng)理簽訂當(dāng)年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任

8、書。第十四條總公司將根據(jù)發(fā)展需要，對各分公司經(jīng)營、投資、籌資、費用開 支等實行預(yù)算管理（參照預(yù)算管理制度中明確預(yù)算管理范圍、審批權(quán)限等）， 由分公司根據(jù)內(nèi)部業(yè)務(wù)項目類別及實施情況編制預(yù)算表報總公司審批后在預(yù)算 范圍內(nèi)組織業(yè)務(wù)實施。預(yù)算在執(zhí)行中如遇外部市場和公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化， 各分公司 按權(quán)限提出預(yù)算調(diào)整申請，經(jīng)總公司審核批準(zhǔn)后適當(dāng)修改其相關(guān)預(yù)算指標(biāo)（各 分公司總經(jīng)理在預(yù)算調(diào)整權(quán)限內(nèi)，可自行調(diào)整分公司預(yù)算）?？偣緦Ψ止绢A(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)管并納入分公司績效指標(biāo)。第十五條未經(jīng)總公司按程序?qū)徟?，分公司不得從事任何下列形式：處置任何重大資產(chǎn)、對外融資、借貸、投資、對外擔(dān)保、對外掛靠或?qū)ν?/p>

9、 進(jìn)行任何其他重大事項。第十六條各分公司應(yīng)定期按要求向總公司提供經(jīng)營情況報告和相關(guān)數(shù)據(jù)報 表、 資料，以供總公司進(jìn)行分析。第十七條總公司對各分公司常規(guī)項目施工內(nèi)部指導(dǎo)價格進(jìn)行統(tǒng)一核定， 分 公司參照指導(dǎo)價格對外自主報價；總公司統(tǒng)一核定分公司內(nèi)部施工項目團隊提 成及市場業(yè)務(wù)團隊提成標(biāo)準(zhǔn)（范圍），并審批各分公司具體提成方案。第五章組織機構(gòu)及人事管理第十八條總公司實行在公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總 經(jīng)理負(fù)責(zé)制和副總經(jīng)理分管制，接受董事會和股東會的監(jiān)督。分公司實行總公司領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé) （副總經(jīng)理協(xié)管） 制， 接受總公司 的管理、監(jiān)督。第十九條分公司內(nèi)部管理機構(gòu)、崗位設(shè)置及人員編制經(jīng)總公司按流程審批 決定后

10、組織實施。超出核定編制外的聘用人員，分公司應(yīng)按照流程上報總公司批準(zhǔn)后方可實 施。第二十條分公司總經(jīng)理由總公司直接委派、聘任和解聘；分公司副總經(jīng)理 由分公司總經(jīng)理提名報請總公司任命和解聘。5/ 8第二一條分公司財務(wù)人員實行總公司委派制。第二十二條分公司總經(jīng)理薪酬福利及績效考核由總公司確定，其他人員則 由分公司總經(jīng)理根據(jù)總公司薪酬管理制度提交方案，經(jīng)總公司審核批準(zhǔn)后方可 執(zhí)行。第二十三條分公司按要求向總公司提報員工人事相關(guān)檔案 （員工花名冊）備 案。第二十四條分公司中層管理人員的調(diào)整和變動，應(yīng)當(dāng)及時向總公司報備。第二十五條分公司總經(jīng)理需定期向總公司總經(jīng)理（或分管領(lǐng)導(dǎo)）匯報生產(chǎn) 經(jīng)營情況，每年年底向

11、公司董事會進(jìn)行一次述職并提交書面報告。第六章財務(wù)管理第二十六條分公司適用總公司制定的財務(wù)管理制度。第二十七條總公司直接委派或聘任財務(wù)人員在分公司成立獨立的會計機 構(gòu)，會計機構(gòu)財務(wù)人員行政職能歸屬分公司，專業(yè)職能隸屬總公司財務(wù)部，直 接對財務(wù)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，其薪酬福利、績效考核、人事檔案由總公司統(tǒng)一管 理、核算，接受總公司財務(wù)部對專業(yè)職能進(jìn)行考核和分公司對行政職能進(jìn)行考 核?？偣緦ξ傻呢攧?wù)人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，保證勝任工作。第二十八條總公司對分公司實行 收”支”兩條線的資金管理制度，即 收”入 賬戶專門用于收取分公司所有款項收入，包括現(xiàn)金、代理金等收入，分公司不 得支取、挪用 收”入賬戶中的存款；

12、支”出賬戶專門用于分公司日常費用支出， 其資金來源由總公司撥入。未經(jīng)總公司批準(zhǔn)，分公司不得擅自設(shè)立銀行賬戶。第二十九條為了保證公司利潤率，加大工程款回收力度，總公司按分公司 單項項目完成產(chǎn)值、利潤率和資金回收率，向分公司劃撥一定比例的運作資 金，分公司在核定的預(yù)算范圍內(nèi)自主支配運作資金，自補盈虧，以保證經(jīng)營活 動正常進(jìn)行?？偣靖鶕?jù)分公司上年度經(jīng)營業(yè)績情況，給分公司設(shè)置一定比例的備用 金，以作為分公司當(dāng)年度運營經(jīng)費。分公司在實際經(jīng)營過程中，因特殊情況造成資金不足，分公司可向總公司 申請額外運作資金（具體參照相關(guān)管理制度）。6/ 8第三十條分公司在進(jìn)行正常經(jīng)營項目實施外，對有利于提高公司效益或給

13、 公司帶來較大收益的其他項目涉及需要對外融資、投資或自身經(jīng)營項目開發(fā)投 資或重大固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)事先完成投資可行性分析論證后，向總公司提出 建議，由總公司按照公司章程履行決策程序后，才能組織實施。第三十一條對獲得公司批準(zhǔn)的投資項目，分公司應(yīng)定期向總公司匯報一次 項目進(jìn)展及效益情況。對于單個較大項目（一定金額范圍），總公司可各分公司之間進(jìn)行資金籌 措、調(diào)撥，并直接控制利潤考核與收益分配等。第三十二條總公司（財務(wù)部）負(fù)責(zé)擬定公司資產(chǎn)管理方案，分公司統(tǒng)一適 用資產(chǎn)管理制度。第三十三條公司資產(chǎn)按照使用性質(zhì)分類，其中固定資產(chǎn)實行統(tǒng)一管理、分級 負(fù)責(zé)的管理體制，即由總公司在管理權(quán)限內(nèi)對固定資產(chǎn)行使管理、

14、決策權(quán)（具 體管理實施、審批權(quán)限劃分及審批流程參照相關(guān)制度）固定資產(chǎn)交由分公司使用過程中，堅持 誰使用，誰負(fù)責(zé)”的原則。第七章信息管理第三十四條分公司應(yīng)按總公司要求建立信息檔案并按時提 交相關(guān)信息報表，分公司總經(jīng)理為其信息管理的第一責(zé)任人。第三十五條分公司在提供信息時必須履行以下義務(wù)：1 1、所提供信息的內(nèi)容必須真實、及時、準(zhǔn)確、完整；2 2、分公司全體員工及有關(guān)涉及內(nèi)幕信息的人員不得擅自泄露重要信息。第三十六條各分公司發(fā)生重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時向總公司報告。（討論點：重大事項的范圍）第八章市場區(qū)域管理第三十七條在保證充分開發(fā)市場資源 前提下，避免業(yè)務(wù)重復(fù)聯(lián)系，總公司統(tǒng)一對市場資源進(jìn)行配置、優(yōu)化

15、（如采用 市場區(qū)域責(zé)任制與有效競爭機制相結(jié)合的管理模式），并協(xié)調(diào)處理各分公司因業(yè)務(wù)交叉等產(chǎn)生的利益分配、糾紛。第三十八條較大金額的單項工程業(yè)務(wù)合作，分公司需報總公司審批通過 后，方可7/ 8執(zhí)行。（討論點：較大金額的范圍）第三十九條總公司統(tǒng)一編制施工合同范本，各分公司根據(jù) 實際談判對合同范本進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和完善。未經(jīng)公司許可，任何個人或團隊不得利用公司合同或公司名譽開展與公司 無關(guān)的業(yè)務(wù)，否則將追究其經(jīng)濟及法律責(zé)任。第四十條各分公司應(yīng)定期將已簽訂或待簽訂的業(yè)務(wù)信息、客戶信息、合同 信息以報表形式報總公司備案。第九章其他事務(wù)管理第四十一條總公司負(fù)責(zé)為各分公司有效開展工作提供 業(yè)務(wù)指導(dǎo)和支持，包括行

16、政事務(wù)方面（如：制度制定及推行、企業(yè)文化規(guī)劃、對外宣傳、品牌推廣、涉外事務(wù)等）、 行政后勤方面（如：證件辦理、資質(zhì)新增/ /升級、招投標(biāo)、市場準(zhǔn)入、信息檔案、車輛、安全衛(wèi) 生等）及人事方面（如：人才儲備、人員培訓(xùn)、員工活動、福利等）。第十章考核獎罰第四十二條總公司對分公司實行經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制考核辦 法。以經(jīng)營年度作為目標(biāo)責(zé)任期，經(jīng)營目標(biāo)考核責(zé)任人為分公司的總經(jīng)理，總 公司年底根據(jù)完成情況由分公司兌現(xiàn)獎罰（討論點：分公司副總是否納入考核對象）。第四十三條各分公司可根據(jù)自身情況，在不違背總公司績效管理原則下自 行制定適合內(nèi)部員工的考核和獎懲實施方案，并報總公司行政人力資源部審 核、備案。第四十四條分公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理不能履行其相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，給公 司或分公司經(jīng)營活動和經(jīng)濟利益造成