電力電氣設(shè)備與其它電氣設(shè)備制造業(yè)

1、電力電氣設(shè)備和其它電氣設(shè)備制造業(yè)審核指導(dǎo)書一、目的和范圍為指導(dǎo)審核員了解電力電氣設(shè)備和其它電氣設(shè)備制造的工藝流程和主要風(fēng)險(xiǎn)， 熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)，了解工藝過程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定本指導(dǎo)書。本指導(dǎo)書適用制造業(yè)OSH管理體系審核指導(dǎo)。二、專業(yè)范疇和主要的工藝流程2.1專業(yè)范疇電力電氣設(shè)備和其它電氣設(shè)備制造業(yè)包括：（1）發(fā)電設(shè)備的制造（如發(fā)電機(jī)等）；（2）輸送電設(shè)備的制造（如變壓器、供電線路、電桿和鐵塔、絕緣裝置等）（3）起動(dòng)設(shè)備的制造（包括：配電盤、配電板、磁力起動(dòng)器、起動(dòng)開關(guān)等）（4）用電設(shè)備的制造（包括：電機(jī)、變壓器、電熱爐、開關(guān)、電動(dòng)工具等）（5）保護(hù)設(shè)備的制造（包括：斷電器、超壓保護(hù)器、

2、熔斷器、漏電保護(hù)器等） 2.2專業(yè)特點(diǎn)電力電氣設(shè)備和其它電氣設(shè)備制造業(yè)有如下特點(diǎn)：1）本專業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量要求和安全性能要求強(qiáng)。屬國(guó)家進(jìn)行強(qiáng)制安全管理的產(chǎn)品。2）本專業(yè)產(chǎn)品的制造工藝繁雜，各種不同的產(chǎn)品有其獨(dú)特的制造工藝和要求。 因而在職業(yè)安全健康的危害和危險(xiǎn)都不一樣， 控制的要求、方法和程度各不相同3）本專業(yè)產(chǎn)品的耐用性和可靠性要求比較高。4）電力電氣設(shè)備和其它電氣設(shè)備制造過程中涉及多種外包產(chǎn)品，對(duì)外包產(chǎn)品的 質(zhì)量控制是同樣是保證本專業(yè)產(chǎn)品的重要關(guān)鍵，所以應(yīng)重視供方的控制。2.3工藝流程圖由于電力電氣設(shè)備和其它電氣設(shè)備的產(chǎn)品非常多，不可能一一列出其工藝流 程，現(xiàn)將典型的產(chǎn)品工藝流程展示如下：電機(jī)

3、制造工藝流程：較多。一般主要包括:廠房、壓力機(jī)、沖床、鍛床、車床、銑床、磨床、熱處理設(shè)備、電鍍?cè)O(shè)備、拋 光設(shè)備、吊車、窖爐、注塑機(jī)、繞線機(jī)、電氣焊設(shè)備、烘干固化裝置、絞拌機(jī)、 通風(fēng)裝置、警示裝置、報(bào)警裝置、污水處理裝置等。三、主要風(fēng)險(xiǎn)和控制方法3.1根據(jù)電力電氣設(shè)備和其它電氣設(shè)備制造業(yè)的特點(diǎn)，主要危害和影響以及控制 方法有：序號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)和危害控制方法1機(jī)械傷害按操作規(guī)程操作，提高員工的自我保護(hù)意識(shí):2中毒嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)化學(xué)劑的使用規(guī)定，按操作規(guī)程操作，妥 善保管有關(guān)化學(xué)劑3觸電定期檢查用電設(shè)備、設(shè)施、禁止私接用電器4灼傷、燙傷按規(guī)程進(jìn)行操作，配置適宜的勞保5高空墜落按規(guī)程進(jìn)行操作，配置適宜的勞保

4、和安全用具6粉塵強(qiáng)化通風(fēng)，配置適宜的勞保，改進(jìn)設(shè)備和裝置7熱輻射配置適宜的勞保，改善勞動(dòng)條件8物體打擊按操作規(guī)程操作，提高員工安全意識(shí)9交通、運(yùn)輸事故:強(qiáng)化交通安全教育，禁止超負(fù)荷運(yùn)輸10違章操作持證上崗，進(jìn)行操作培訓(xùn)11噪聲傷害進(jìn)仃技術(shù)改造，改進(jìn)勞動(dòng)條件12化學(xué)物傷害按操作規(guī)程操作，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)化學(xué)物質(zhì)的使用規(guī)定， 妥善保管有關(guān)化學(xué)物質(zhì)13食物中毒嚴(yán)格遵守食品衛(wèi)生法，把好食品米購(gòu)、制作、貯存關(guān)， 注意飲水安全14傳染病提咼員工防病意識(shí)，強(qiáng)化防疫宣傳15廢物傷害新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目堅(jiān)持按：三同時(shí)“要求實(shí)施，對(duì)現(xiàn)有 的廢氣、廢物、廢水排放進(jìn)行治理，使之符合規(guī)定要求16職業(yè)病提咼員工防病意識(shí)，改善勞動(dòng)

5、條件。3.2應(yīng)急響應(yīng)措施編制應(yīng)急手冊(cè)，并使每個(gè)員工都能掌握應(yīng)急程序和方法。設(shè)置安全通道，并將安全通道的位置、路線明示。設(shè)置并經(jīng)常性地保持消防設(shè)施完好，保持消防通道的暢通。對(duì)員工進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)，經(jīng)常性地進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)。準(zhǔn)備相應(yīng)的急救藥品和用品，設(shè)立專用通訊設(shè)備，與當(dāng)?shù)丶本认到y(tǒng)、救災(zāi) 系統(tǒng)、支援系統(tǒng)建立聯(lián)系，一旦需要能提供充足的支持。五、審核重點(diǎn)及審核方法5.1審核重點(diǎn)在按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審核的過程有：4.2職業(yè)安全健康方針；危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃；職業(yè)安全健康管理方案；機(jī)構(gòu)和職責(zé)；協(xié)商與交流；運(yùn)行控制；應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)；績(jī)效測(cè)量和監(jiān)控；4.5.2 事故、事件、

6、不符合、糾正和預(yù)防措施；審核；4.6 管理評(píng)審。5.2 審核方法 為與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的章節(jié)號(hào)相符，以下審核方法和要點(diǎn) 的章節(jié)號(hào)與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的章節(jié)號(hào)對(duì)應(yīng)。4.1 總要求企業(yè)應(yīng)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。在審核本要素時(shí)應(yīng)審核：1、在文件審核時(shí)審查企業(yè)是否按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的要求建 立了文件化的管理體系， 所建立的管理體系是否覆蓋 職業(yè)安全健康管理體系審 核規(guī)范所規(guī)定的全部要素。2、查建立職業(yè)安全健康管理體系策劃的依據(jù)是否包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（或預(yù)評(píng)價(jià)）的 結(jié)果、法律法規(guī)、職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范和有關(guān)的文件與要求。3、監(jiān)督審核時(shí)查職業(yè)安全健康管理體系的改

7、進(jìn)。 對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的審核可在審核其他要素時(shí)綜合審核是否達(dá)到了本 要素的內(nèi)容。4.2 職業(yè)安全健康方針1、通過管理手冊(cè)或企業(yè)提供的有關(guān)文件查企業(yè)是否有形成文件的職業(yè)安全健 康方針，該方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)并發(fā)布。2、通過對(duì)方針的審核， 查職業(yè)安全健康方針是否體現(xiàn)了企業(yè)職業(yè)安全健康的目 標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效的承諾， 是否與企業(yè)職業(yè)安全健康的特點(diǎn)相一致， 是 否符合企業(yè)初始評(píng)價(jià)的結(jié)果， 是否體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)改 進(jìn)和預(yù)防事故、保護(hù)員工健康的承諾，是否符合法律、法規(guī)的要求。3、通過查方針策劃的資料， 查所建立的職業(yè)安全健康方針是否企業(yè)總的方針相 一致。是否反映了員工

8、、 相關(guān)方的利益和要求。 員工和相關(guān)方是否能在需要時(shí)及 時(shí)獲取職業(yè)安全健康方針。 企業(yè)建立的其他體系是否與職業(yè)安全健康管理體系保 持一致。4、通過與最高管理者和領(lǐng)導(dǎo)層座談， 了解最高管理者對(duì)職業(yè)安全健康方針的認(rèn) 識(shí)和管理意識(shí)，最高管理者是否明確自己在職業(yè)安全健康管理體系中的地位和作 用。5、通過與相關(guān)員工交談， 了解職業(yè)安全健康方針是否為全體員工所理解， 并能 為實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)安全健康方針而努力。6、查管理評(píng)審記錄和報(bào)告，建立的職業(yè)安全健康方針是否能定期得到評(píng)審。4.3 策劃4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃1、通過文件審核，企業(yè)是否建立和保持了危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 的程序

9、， 其規(guī)定的辯識(shí)和評(píng)價(jià)的方式、 方法和時(shí)間是否與企業(yè)的范圍、 性質(zhì)相適 應(yīng)。所規(guī)定實(shí)施的危害辯識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是否是主動(dòng)改善職業(yè)安全 健康管理體系。2、通過查企業(yè)的危害、危險(xiǎn)點(diǎn)源圖或表，企業(yè)是否識(shí)別了本企業(yè)的危害與 危險(xiǎn)，是否識(shí)別了主要危害、 危險(xiǎn)場(chǎng)所。 所進(jìn)行的識(shí)別是否符合企業(yè)的規(guī)模和實(shí) 際。3、通過現(xiàn)場(chǎng)察看和交談，查對(duì)所進(jìn)行的危害、危險(xiǎn)辯識(shí)是否充分，危害、 危險(xiǎn)的辯識(shí)是否包括： （1）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)； （ 2）寶庫(kù)進(jìn)入活動(dòng)場(chǎng)所的所有 人員的活動(dòng)；（3）活動(dòng)場(chǎng)所內(nèi)所有的設(shè)備和設(shè)施。4、查企業(yè)是否根據(jù)危害和危險(xiǎn)辯識(shí)的結(jié)果，對(duì)活動(dòng)場(chǎng)所進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)， 其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否符合下列要求：

10、（1）評(píng)價(jià)所收集的信息是否充分， 評(píng)價(jià)的組織和采用的方法是否與辯識(shí) 的危害相適應(yīng)，是否符合企業(yè)性質(zhì)和規(guī)定要求；（2）是否確定了風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；（3）評(píng)價(jià)人員是否符合規(guī)定要求；（4）所提出的風(fēng)險(xiǎn)削減措施是否與企業(yè)、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)；（5）評(píng)價(jià)結(jié)果是否為確定設(shè)備需求、培訓(xùn)需求、運(yùn)行控制、監(jiān)視和測(cè)量 提供了相應(yīng)信息，是否為職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)提供的相應(yīng)的信息；（6）風(fēng)險(xiǎn)削減措施是否能得到有效實(shí)施。5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否形成了文件。查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，包括報(bào)告的審批、分 發(fā)和控制。6、查是否定期評(píng)審和更新了危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施。4.3.2 法律及法規(guī)要求1、企業(yè)是否收集了必要的法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)定。

11、所保存的法律、法規(guī)及行 業(yè)規(guī)定是否是最新的有效版本。2、是否建立并保持識(shí)別和獲取有關(guān)職業(yè)安全健康和其他要求的程序，獲取渠 道是否暢通。3、通過詢問，企業(yè)的員工及相關(guān)方是否了解有關(guān)法律、法規(guī)及要求。4、查是否能定期更新及評(píng)審有關(guān)法律、法規(guī)及要求的有效性，并將評(píng)審后的 信息及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)人員或相關(guān)方。4.3.3 目標(biāo)1、是否在相關(guān)職能和層次上建立了職業(yè)安全健康目標(biāo)。目標(biāo)分解是否做到了 橫到邊，豎到底。2、所制定的目標(biāo)是是否符合有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，是否體現(xiàn)了員工和 相關(guān)方的要求，是否符合已識(shí)別的職業(yè)安全健康危害和危險(xiǎn)的特點(diǎn)。3、目標(biāo)是否符合職業(yè)安全衛(wèi)生方針的要求，是否是可測(cè)量的，是否定期進(jìn)行

12、檢查和考核。4、目標(biāo)的重點(diǎn)是否放在改進(jìn)員工的職業(yè)安全健康防護(hù)措施上，是否體現(xiàn)持續(xù) 改進(jìn)的承諾，是否體現(xiàn)達(dá)到最佳的職業(yè)安全健康績(jī)效。4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案1、企業(yè)是否為達(dá)到職業(yè)安全健康目標(biāo)而制定并保持了有關(guān)的管理方案，查管 理方案編制的策劃、審批。2、根據(jù)職業(yè)安全健康管理方案清單抽查所編制的職業(yè)安全健康管理方案是否 明確了相關(guān)職能和層次上的職業(yè)安全健康目標(biāo)和職責(zé)、 權(quán)限。是否明確了實(shí)現(xiàn)職 業(yè)安全健康目標(biāo)所需的方法、資源和時(shí)間安排。3、是否按職業(yè)安全健康管理方案開展了工作，其實(shí)施進(jìn)度是否符合策劃的要 求，是否定期對(duì)實(shí)施情況、實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)審。4、是否根據(jù)企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的

13、變化對(duì)職業(yè)安全健康管理方案進(jìn)行評(píng)審和修訂，修訂后的職業(yè)安全健康管理方案是否進(jìn)行再評(píng)審。4.4 實(shí)施和運(yùn)行4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)1、查組織結(jié)構(gòu)圖和 OSH 職能分配表，職能分配是否明確，是否包括了全部 OSE 職能。2、是否規(guī)定了所有與 OSH 管理、執(zhí)行和監(jiān)測(cè)活動(dòng)有關(guān)的單位、部門、 人員的 職責(zé)（責(zé)任、權(quán)限），所規(guī)定的職責(zé)是否與體系文件賦予的職責(zé)一致。所有承擔(dān) 管理職責(zé)的人員，其職責(zé)是否體現(xiàn)了對(duì)職業(yè)安全健康績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。3、查最高管理者的職責(zé)，是否規(guī)定了承擔(dān)職業(yè)安全健康的最終責(zé)任，是否體 現(xiàn)了在安全健康活動(dòng)中起領(lǐng)導(dǎo)作用。通過與最高管理者、領(lǐng)導(dǎo)層的交談， 查最高 管理者是否明確其在職業(yè)安全

14、健康管理中的責(zé)任和作用， 是否能充分發(fā)揮其要職 業(yè)安全健康管理中的作用。最高管理者是否組織對(duì)本企業(yè)的資源配置進(jìn)行了評(píng) 審，重點(diǎn)查管理評(píng)審報(bào)告，提出的資源配置是否符合企業(yè) OSE 的實(shí)際情況。4、通過對(duì)各部門的審核， 檢查在體系運(yùn)行中各職能部門是否履行各自的職責(zé)。 重點(diǎn)關(guān)注危害和風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)、管理方案和應(yīng)急計(jì)劃中職責(zé)落實(shí)情況。5、通過詢問，查各級(jí)人員是否明確本崗位的職責(zé)、權(quán)限，并能有效地履行其 職責(zé)。6、組織最高管理者是否明確了管理者代表，管理者代表的職責(zé)是否明確。檢 查職責(zé)落實(shí)程度。7、查資源配置計(jì)劃和計(jì)劃編制的依據(jù)。通過年度計(jì)劃，資金配置計(jì)劃、基建 投資計(jì)劃、人力資源計(jì)劃、科技改造計(jì)劃查

15、資源配置的策劃、審批和實(shí)施情況。8、是否對(duì)資源分配和落實(shí)情況進(jìn)行了定期檢查。變更后的資源配置是否同樣 經(jīng)過審批。9、如企業(yè)設(shè)有職業(yè)安全健康委員會(huì)，查企業(yè)通過什么方式保證員工及其代表 全面參與職業(yè)安全健康委員會(huì)的工作。4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力1、是否建立了對(duì)全體員工進(jìn)行培訓(xùn)和能力評(píng)價(jià)的程序文件。是否雜分析不同 層次人員不同的培訓(xùn)需求的基礎(chǔ)上編制了培訓(xùn)和評(píng)價(jià)的計(jì)劃， 并按計(jì)劃開展了工 作。2、是否定期對(duì)全體員工根據(jù)其教育、工作經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)和經(jīng)歷進(jìn)行能力評(píng)價(jià)或 鑒定。評(píng)價(jià)湖鑒定記錄是否妥善保存。3、通過培訓(xùn)計(jì)劃和記錄查培訓(xùn)內(nèi)容是否能達(dá)到以下目的：a）使員工自覺遵循職業(yè)安全健康管理體系文件要求進(jìn)行工

16、作；b）使員工明白自己崗位的危害與風(fēng)險(xiǎn)，以及改進(jìn)個(gè)人行為所帶來的職業(yè) 安全健康效益；c）使員工明白崗位職業(yè)安全健康的要求和應(yīng)急時(shí)的作用和職責(zé)；d）使員工認(rèn)識(shí)到違反運(yùn)行程序可能產(chǎn)生的后果。4、是否制定了員工職業(yè)安全健康能力要求，并按能力要求定期對(duì)員工進(jìn)行了 能力評(píng)價(jià)。對(duì)評(píng)價(jià)不合格的員工是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃。5、查電工、鍋爐工、焊工等國(guó)家規(guī)定的特殊工種的培訓(xùn)、考核、鑒定與評(píng)價(jià) 是否符合規(guī)定要求。6、查對(duì)新進(jìn)入企業(yè)的人員，崗位變動(dòng)人員的培訓(xùn)和上崗前的評(píng)價(jià)。7、查對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)效果和培訓(xùn)適宜性是否進(jìn)行了定期評(píng)審，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問 題是否能及時(shí)糾正或改進(jìn)查女工、未成年工的工作是否符合法律、法規(guī)的要求。4.4.

17、3 協(xié)商與交流1、企業(yè)是否建立并保持了協(xié)商和交流的程序，建立了信息交流的機(jī)制，以確 保員工與相關(guān)方對(duì)信息進(jìn)行有效的交流。2、是否編制了員工及其代表的參與和協(xié)商計(jì)劃，按計(jì)劃查實(shí)施情況。3、查在職業(yè)安全健康方針、程序制定過程中員工或其代表的參與。員工是否 參與改善作業(yè)場(chǎng)所安全健康狀況的討論，在安全健康事務(wù)的參與程度及對(duì) 組織內(nèi)有關(guān)職業(yè)安全健康機(jī)構(gòu)、職責(zé)方面的了解。4、是否建立了重要的信息交流的接收、答復(fù)、處理和歸檔的記錄。查信息交 流的效果和渠道是否暢通。5、是否建立了鼓勵(lì)員工提出 OSE建議和積極采納OSE建議的機(jī)制。6、查 HSE 委員會(huì)會(huì)議、安全例會(huì)、班前會(huì)等有關(guān)安全、健康的會(huì)議是否符合 規(guī)

18、定的要求，其內(nèi)容是否符合規(guī)定的要求。7、查員工體檢與能力的關(guān)系，體檢結(jié)果是否作為員工能力評(píng)價(jià)的一部分。8、查外部職業(yè)安全健康信息是否對(duì)員工進(jìn)行傳達(dá)，以此提高員工對(duì)職業(yè)安全 健康的認(rèn)識(shí)。 外部職業(yè)安全健康信息包括： 其他企業(yè)職業(yè)安全健康的事故、 事件及其教訓(xùn)；國(guó)家、地方對(duì)職業(yè)安全健康的規(guī)定和要求；流行病、地方 病、傳染病發(fā)生、流行的情況與防治措施；氣象、自然災(zāi)害的信息等。9、查內(nèi)部職業(yè)安全健康信息交流是否充分，是否體現(xiàn)了員工參與的權(quán)利。4.4.4 文件化1、是否對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的文件層次，文件形式、文件數(shù)量進(jìn)行了策 劃，查策劃的實(shí)施證據(jù)。2、查OSH管理體系文件，是否對(duì)體系要素進(jìn)行了有效的

19、描述， 是否明確了各 文件之間的關(guān)系和相互的聯(lián)系。3、文件查詢途徑是否明確。4.4.5 文件和資料控制1、企業(yè)是否建立并保持了文件和資料控制的程序。2、查所采取的文件控制方法是否能確保受控文件的有效控制。通過查體系文 件和技術(shù)文件的控制清單，所控制的文件是否是現(xiàn)行有效版本。3、抽查體系文件和技術(shù)文件清單中的文件，發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人審批，是否 對(duì)文件定期進(jìn)行評(píng)審，是否及時(shí)進(jìn)行修改。4、控制文件的發(fā)放是否有記錄，發(fā)放范圍是否符合批準(zhǔn)的范圍，更改的文件 是否按規(guī)定的范圍發(fā)放， 使應(yīng)得到文件的部門和人員都能及時(shí)得到有效版本的文 件。5、是否規(guī)定了文件的保存期限，查失敗的文件是否能及時(shí)回收，失效文件的

20、回收是否有記錄，失效文件的銷毀是否得到批準(zhǔn)。6、現(xiàn)場(chǎng)查使用的文件是否是現(xiàn)行、有效的文件，是否有失效的文件。7、受控文件是否易于識(shí)別，是否有明顯的清晰的受控標(biāo)志。8、根據(jù)法律、法規(guī)的要求和保存信息的需要，留存的檔案性文件和資料是否 予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)和保存。9、 使用電子媒體的文件和資料是否予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)和保存， 控制方法是否妥當(dāng)，屬保密的文件和資料是否按保密要求予以控制。10、查職業(yè)安全健康文件目錄，所建立和收集的文件是否能滿足組織職業(yè)安 全健康體系運(yùn)行的要求。11、查提供文件查詢的途徑是否有效、方便和及時(shí)。4.4.6 運(yùn)行控制1、是否根據(jù)危害和危險(xiǎn)的辯識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果對(duì)需采取的控制措施進(jìn)行了 識(shí)別

21、，并對(duì)策劃的依據(jù)、方法和有效性。2、是否對(duì)由于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的活動(dòng)進(jìn)行了 識(shí)別，并對(duì)此建立并保持了文件化的程序。 查程序建立的策劃和程序的審批、 發(fā) 放。（此程序可能是程序文件，也可能是管理方案或其他形式的文件） 。3、是否針對(duì)已識(shí)別的危害和影響建立并保持了進(jìn)行控制和管理的程序?？刂?和管理的程序的范圍應(yīng)包括作業(yè)場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)構(gòu)、運(yùn)行程序和作業(yè)組織 設(shè)計(jì)、人力配置等。4、在所建立的控制和管理程序中是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)（或操作規(guī)程、作業(yè)指 導(dǎo)書、工作指南等） 。所制定的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是可操作的、現(xiàn)實(shí)的、可實(shí)現(xiàn)的和可 驗(yàn)證的。5、是否重視消除或降低職業(yè)安全健康危害的本質(zhì)

22、安全設(shè)計(jì)。從設(shè)計(jì)開始對(duì)職 業(yè)安全健康進(jìn)行有效的控制。新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目是否按國(guó)家規(guī)定要求實(shí)施“三同 時(shí)“審批，確保新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目符合職業(yè)安全健康的要求” 。6、查對(duì)施工設(shè)備、安全設(shè)備、健康設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)，防護(hù)用品是否適宜?，F(xiàn) 場(chǎng)安全、警戒、指示標(biāo)志是否齊全、適宜。操作人員是否能按安全操作規(guī)程進(jìn)行 操作。7、詢問員工是否清楚工作場(chǎng)所和進(jìn)行操作所存在的危害和影響。是否清楚作 業(yè)場(chǎng)所和所進(jìn)行操作的在程序中規(guī)定的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。 是否清楚作業(yè)場(chǎng)所和所進(jìn)行操 作的操作規(guī)程或操作指南。 是否清楚消除或降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的方法和實(shí)施 要求。8、現(xiàn)場(chǎng)查安全、健康設(shè)施的完整性。9、查使用的物資是否符合職業(yè)安全健康的

23、要求，使用的供方、施工配合人員 是否明確企業(yè)的職業(yè)安全健康要求，是否按規(guī)定的要求進(jìn)行工作。10、現(xiàn)場(chǎng)查報(bào)警、保護(hù)、安全裝置的可靠性，通訊設(shè)施的可靠性。11、現(xiàn)場(chǎng)查操作人員的資質(zhì)。12、現(xiàn)場(chǎng)查工作環(huán)境是否符合職業(yè)安全健康的要求。13、查對(duì)職工的健康教育記錄和健康方案實(shí)施情況。4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1、是否建立并保持了應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)程序。針對(duì)潛在的事故或緊急情況，制 定了可預(yù)見的突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計(jì)劃。 應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計(jì)劃是否與企業(yè) 的規(guī)模和活動(dòng)相適應(yīng)， 是否定期評(píng)審和修訂。 應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計(jì)劃中是否有下列 內(nèi)容：組織結(jié)構(gòu)和責(zé)任、權(quán)利，應(yīng)急程序，主管部門、相關(guān)部門與其他相關(guān)方的 聯(lián)系，提

24、供人員避護(hù)、撤離、急救和醫(yī)療的安排，預(yù)防、削減、監(jiān)測(cè)應(yīng)急的影響 的安排，動(dòng)用第三方應(yīng)急外援的安排， 應(yīng)急培訓(xùn)、演習(xí)和測(cè)試應(yīng)急系統(tǒng)的安排等。2、通過詢問和查閱證實(shí)性材料，是否將應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計(jì)劃傳達(dá)到有關(guān)部門 和人員。有關(guān)的人員是否充分理解和實(shí)施應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計(jì)劃。3、查應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)是否落實(shí)，應(yīng)急人員是否進(jìn)行能力評(píng)價(jià)和培訓(xùn)，應(yīng) 急準(zhǔn)備是否充分。4、是否規(guī)定了評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案的響應(yīng)計(jì)劃實(shí)際效果的方法，是否按規(guī)定的方法 （訓(xùn)練、演習(xí)等）以檢查應(yīng)急反應(yīng)的效果。根據(jù)培訓(xùn)、訓(xùn)練和演習(xí)記錄，查發(fā)現(xiàn) 的問題是否及時(shí)進(jìn)行了糾正和文件修訂。5、現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急裝置的可靠性。6、現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急標(biāo)識(shí)的完整。7、現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急措施

25、的落實(shí)，應(yīng)急物質(zhì)的儲(chǔ)備，應(yīng)急人員職責(zé)的落實(shí)與應(yīng)急演 習(xí)的實(shí)施。8、查危險(xiǎn)品、爆炸品的管理。4.5 檢查與糾正措施4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)1、企業(yè)是否建立和保持了對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的程序。程序 的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的要求。2、所規(guī)定對(duì)職業(yè)安全健康績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的方法是否符合企業(yè)的特點(diǎn)， 所實(shí)施的測(cè)量是否是定性和定量的。測(cè)量的內(nèi)容是否與職業(yè)安全健康目標(biāo)相一 致。3、對(duì)主動(dòng)的績(jī)效測(cè)量是否編制了測(cè)量計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。查年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃 和監(jiān)測(cè)報(bào)告。4、被動(dòng)的績(jī)效測(cè)量是否按規(guī)定要求實(shí)施， 是否根據(jù)監(jiān)測(cè)記錄進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析， 針對(duì)測(cè)量結(jié)果是否制定了糾正措施。查監(jiān)測(cè)記錄和監(jiān)測(cè)結(jié)果的分析

26、。5、測(cè)量數(shù)據(jù)和資料是否妥善保存。6、對(duì)監(jiān)測(cè)儀器、儀表、設(shè)備是否進(jìn)行定期校準(zhǔn)和維護(hù)。查測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳、校 準(zhǔn)證書、校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)。7、績(jī)效測(cè)量的方法包括：工作場(chǎng)所安全檢查，日常安全巡視，設(shè)備、設(shè)施的 安全檢查，工作環(huán)境監(jiān)測(cè)，安全行為、操作技能的監(jiān)測(cè)，管理水平、管理效果的 監(jiān)測(cè)，健康檢查，傳染病監(jiān)測(cè)，職業(yè)病監(jiān)測(cè)，事故、事件的統(tǒng)計(jì)分析等等。8、查對(duì)職業(yè)病、工作場(chǎng)所、污染源、重要危害部位、健康監(jiān)測(cè)的監(jiān)測(cè)實(shí)施情 況。9、抽查安全裝置、報(bào)警裝置、保護(hù)裝置、控制裝置的可靠及完好情況。4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1、企業(yè)是否建立并保持了事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施的程序，并 明確了有關(guān)的職責(zé)

27、和權(quán)限。2、查事故、事件的臺(tái)帳，根據(jù)臺(tái)帳抽查各類事故、事件的調(diào)查和處理。是否 能在事故發(fā)生后盡快進(jìn)行， 對(duì)發(fā)生的事故是否總結(jié)了事故教訓(xùn)， 做到了“四 不放過”，是否及時(shí)采取了糾正預(yù)防措施。3、查事故、事件調(diào)查報(bào)告及評(píng)審記錄，是否明確了事故、事件發(fā)生的原因并 分清了責(zé)任，是否采取措施減少事故、事件產(chǎn)生的影響。是否對(duì)事故、事 件的發(fā)生原因進(jìn)行了分析，提出了糾正預(yù)防措施，并對(duì)糾正預(yù)防措施的實(shí) 施有效性進(jìn)行了驗(yàn)證。該向政府或上級(jí)部門上報(bào)的事故、事件是否如實(shí)進(jìn) 行了上報(bào)，符合國(guó)家、地方及上報(bào)部門的餓有關(guān)規(guī)定。4、查事故、事件監(jiān)測(cè)的有關(guān)記錄，是否與事故性質(zhì)相符合，能否滿足事故、十調(diào)查處理工作的要求哦。5、

28、查日常檢查記錄或不符合（事故隱患）清單，從中抽查：1）是否規(guī)定了調(diào)查和實(shí)施糾正措施的責(zé)任人員和主管人員；2）是否分析并確定導(dǎo)致不符合的原因；3）是否針對(duì)原因制定了糾正預(yù)防措施；4）是否制定了實(shí)施計(jì)劃或方案并有責(zé)任主管人員組織實(shí)施和監(jiān)督；5）是否對(duì)糾正措施的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證；6）是否將驗(yàn)證有效的措施納入體系控制，以改善管理水平和控制水平。6、查因糾正預(yù)防不符合引起的文件修改是否按規(guī)定要求進(jìn)行了修改和審批， 涉及相關(guān)方的文件修改是否通知了相關(guān)方，并留有記錄。4.5.3 記錄和記錄管理記錄管理是信息管理的重要內(nèi)容， 是 OSH 活動(dòng)的客觀證據(jù)，可從標(biāo)識(shí)、 收集、 編目、查閱、歸檔、儲(chǔ)存、保管、處理八

29、個(gè)方面進(jìn)行檢查。1、是否編制了記錄管理控制程序，其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。2、查記錄清單，從記錄清單查是否建立了一套記錄系統(tǒng)，保證記錄的完整性、 可靠性、易得性，抽查記錄的標(biāo)識(shí)、 貯存、保管和處理等方面是否符合文件要求。3、抽查記錄是否有保存地點(diǎn)和保存時(shí)間，對(duì)記錄保密程度（需要時(shí)）的控制。4、抽查記錄的填寫是否符合規(guī)定的要求。5、查記錄的保存環(huán)境。審核1、企業(yè)是否制定了開展職業(yè)安全健康內(nèi)部審核的方案和程序。 程序內(nèi)容是否符 合標(biāo)準(zhǔn)的要求。2、是否編制了年度審核計(jì)劃， 是否明確了審核的范圍、 頻次、方法和能力要求， 是否明確了報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求，查年度審核計(jì)劃的實(shí)施情況。3、查審核計(jì)劃是否由管

30、理代表審批，參加審核的人員是否符合規(guī)定的要求。4、審核是否按計(jì)劃進(jìn)行， 查審核的范圍、 深度是否符合職業(yè)安全健康方針和目 標(biāo)，是否符合職業(yè)安全健康管理工作計(jì)劃的要求和本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 所開具的不合 格報(bào)告是否對(duì)體系運(yùn)行有促進(jìn)作用。5、對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行了原因分析、 提出了糾正措施、 按糾正措施進(jìn) 行了實(shí)施， 是否對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行了驗(yàn)證， 糾正措施的實(shí)施能否防止類 似問題的再發(fā)生。6、審核報(bào)告是否能反映審核的實(shí)際情況， 對(duì)審核是否有評(píng)價(jià)和結(jié)論， 審核報(bào)告 是否經(jīng)管理代表審批并及時(shí)報(bào)送最高管理者并發(fā)放到相關(guān)部門和單位。7、審核的結(jié)果是否提交管理評(píng)審。4.6 管理評(píng)審1、管理評(píng)審是否按

31、規(guī)定的時(shí)間間隔定期進(jìn)行。2、評(píng)審是否由最高管理者主持， 評(píng)審內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求， 評(píng)審是否有結(jié) 論，是否提出了下步持續(xù)改進(jìn)的措施，評(píng)審結(jié)果是否形成文件。3、查閱評(píng)審報(bào)告和會(huì)議記錄，是否對(duì)以下方面進(jìn)行評(píng)審：1）OSH 管理體系的持續(xù)適應(yīng)性和有效性進(jìn)行評(píng)審。2）對(duì) OSH 承諾和方針、目標(biāo)的適宜性，改進(jìn)的必要性進(jìn)行評(píng)審。3）對(duì)重大 OSH 問題的改進(jìn)、 OSH 管理方案的建立和完善、可預(yù)見的突發(fā)事件反應(yīng)計(jì)劃的制定和完善進(jìn)行決策。4）對(duì)分配、實(shí)施和保持 OSH管理體系的資源進(jìn)行評(píng)審。5）對(duì)職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果，不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的 承諾進(jìn)行評(píng)審。6）對(duì)應(yīng)急報(bào)告、危害和風(fēng)險(xiǎn)管理情況、體系運(yùn)行情況、各專業(yè) OSH管理 狀況進(jìn)行評(píng)審。4、查管理評(píng)審過程中是否收集到必要的信息資料，供管理者進(jìn)行評(píng)審。5、查管理評(píng)審輸出是否形成了文件，管理評(píng)審報(bào)告的審批、分發(fā)。&針對(duì)管理評(píng)審提出的問題或改進(jìn)意見， 是否制定了預(yù)防措施并按預(yù)防措施的 實(shí)施要求進(jìn)行了實(shí)施，對(duì)實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了有效性驗(yàn)證。7、查管理評(píng)審的有效性。五、現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單 見附表1和附表2附表1有關(guān)的法律、法規(guī)序號(hào)名稱編號(hào)或頒發(fā)日期1中華人民共和國(guó)安全法1993.02.222中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法2000.09.013中華人民共和國(guó)勞動(dòng)