檔案管理辦法(討論版)

1、彭水縣宏禹水務(wù)投資有限公司建設(shè)工程檔案管理辦法1.目的規(guī)范公司建設(shè)工程檔案的收集、整理、歸檔、保管、移交、利用等工作。2.適用范圍本辦法適用于公司所有新建、擴(kuò)建、改建和其它專項(xiàng)工程。3.制定依據(jù)本建設(shè)工程檔案管理辦法主要依據(jù)重慶市水利建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案編制辦法渝水201139 號及建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范GB/T50328-2014規(guī)范制定。4.檔案管理工作職責(zé)4.1各項(xiàng)目施工單位職責(zé)4.1.1 負(fù)責(zé)根據(jù)規(guī)范要求（渝水201139 號重慶市水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍與保管期限表施工文件目錄）收集、整理、立卷、保管施工文件材料，并按合同要求的時(shí)間、套數(shù)和質(zhì)量要求向業(yè)主單位提交工程檔案施工卷相

2、關(guān)資料；4.1.2 負(fù)責(zé)根據(jù)各階段情況，按監(jiān)理、業(yè)主及規(guī)范要求完成建設(shè)項(xiàng)目過程控制文件資料，包括配合提交項(xiàng)目劃分與質(zhì)量報(bào)監(jiān)、安全報(bào)監(jiān)資料，以及項(xiàng)目變更后的報(bào)監(jiān)資料的調(diào)整、補(bǔ)充。4.1.3 對建設(shè)項(xiàng)目施工檔案收集、整理、立卷完成后，按規(guī)范要求自查，寫出小結(jié)及自查意見，提交監(jiān)理預(yù)驗(yàn)收合格后，根據(jù)規(guī)定程序向項(xiàng)目業(yè)主移交建設(shè)工程檔案，并配合完成項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段檔案專項(xiàng)驗(yàn)收中施工文件的修改、補(bǔ)充，確保施工文件的準(zhǔn)確、完整歸檔。4.2各項(xiàng)目監(jiān)理單位職責(zé)4.2.1 負(fù)責(zé)根據(jù)規(guī)范（渝水201139 號）要求收集、整理、立卷、保管監(jiān)理文件材料，并按合同要求套數(shù)、時(shí)間和質(zhì)量要求向業(yè)主單位提交工程檔案監(jiān)理卷資料；4

3、.2.2 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目建設(shè)過程中施工檔案材料的收集、保管和完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況。4.2.3 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審查施工文件是否真實(shí)完整地反應(yīng)建設(shè)工程質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度等建設(shè)過程主要情況，按監(jiān)理規(guī)范水利工程施工監(jiān)理規(guī)范（SL288-2014）對資料的控制要求，對施工檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，并寫出驗(yàn)收意見。4.3業(yè)主（建設(shè)管理）單位職責(zé)4.3.1貫徹有關(guān)水利建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。4.3.2 對監(jiān)理單位、施工單位等項(xiàng)目文件收集、整理和歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。4.3.3 對監(jiān)理單位、施工單位提交的檔案資料進(jìn)行審查，并按合同要求的套數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收建設(shè)項(xiàng)目施工文件、監(jiān)理文件。4

4、.3.4 對業(yè)主單位建設(shè)卷資料，按誰分管誰負(fù)責(zé)工程檔案的原則，開展項(xiàng)目檔案的收集、整理、保管和利用等工作。建設(shè)卷前期資料由資產(chǎn)部收集、整理，在招標(biāo)完成后列出清單交投資部（施工圖設(shè)計(jì)若后出直接交工程部）立卷，歸檔；建設(shè)卷實(shí)施階段資料由工程部收集、整理（質(zhì)安部收集質(zhì)量、安全報(bào)監(jiān)資料交工程部），直到完工驗(yàn)收后列清單交投資部立卷、歸檔；建設(shè)財(cái)務(wù)卷由財(cái)務(wù)部收集、整理、立卷；竣工卷各綜合報(bào)告根據(jù)所涉及的部門分工完成，由竣工驗(yàn)收小組收集、整理，列清單交投資部立卷、歸檔。建設(shè)單位收集、整理各項(xiàng)資料部門職責(zé)制度見附件1。4.3.5 按規(guī)定向上級主管部門或綜合檔案館移交項(xiàng)目檔案。5 檔案管理措施與工作制度5.1&

5、#160; 納入責(zé)任制建立工程檔案管理的組織體系，并制定內(nèi)部檔案管理制度，各單位應(yīng)有一名領(lǐng)導(dǎo)分管檔案管理工作，并根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置專職或兼職檔案工作人員，把項(xiàng)目文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作納入有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任制和相關(guān)人員的崗位責(zé)任制，建立完善的檢查、控制及考核措施。 5.2 納入建設(shè)程序 建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等應(yīng)當(dāng)把項(xiàng)目文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作納入項(xiàng)目建設(shè)管理程序，與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行同步管理。布置水利建設(shè)項(xiàng)目工作時(shí)，要對項(xiàng)目文件的收集、整理、歸檔提出明確要求；檢查水利建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度與施工質(zhì)量時(shí)，要同時(shí)檢查項(xiàng)目文件的收集、整理情況；評審、驗(yàn)收水利建設(shè)項(xiàng)目成果時(shí)，要同時(shí)

6、審查、驗(yàn)收項(xiàng)目文件的內(nèi)容與質(zhì)量，并作出相應(yīng)的鑒定評語。 5.3 納入合同 把建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔工作納入項(xiàng)目建設(shè)與管理的各項(xiàng)合同之中。在簽訂設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等合同、協(xié)議時(shí)，設(shè)立專門條款，明確規(guī)定項(xiàng)目文件歸檔的套數(shù)、時(shí)間和質(zhì)量要求，以及對應(yīng)歸檔項(xiàng)目文件的整理、歸檔責(zé)任，并且與合同價(jià)款支付掛鉤。工程完工結(jié)算價(jià)款必須在提交合格施工卷文件后支付（即工程完工必須現(xiàn)場實(shí)體與資料全部按合同完成，完工驗(yàn)收必須先驗(yàn)收施工文件），監(jiān)理服務(wù)費(fèi)尾款應(yīng)在提交合格的監(jiān)理卷資料后支付，尾款金額應(yīng)不少于合同價(jià)款的10%（建議根據(jù)不同情況在專用合同條款明確調(diào)整百分比）。5.4 納入質(zhì)量保證金約束范圍 為確保施工單位參加工程項(xiàng)目竣工

7、驗(yàn)收，以及建設(shè)單位向檔案機(jī)構(gòu)移交檔案時(shí)施工文件的補(bǔ)充、修改等工作，建設(shè)單位在質(zhì)量缺限期滿支付工程質(zhì)量保證金的同時(shí)要求繳納竣工驗(yàn)收、施工檔案文件質(zhì)量缺限保證金（已在質(zhì)保期內(nèi)完成竣工驗(yàn)收的除外），建議在專用合同條款明確保證金金額（應(yīng)不少于2萬元）。5.5 納入建設(shè)管理人員績效考核建設(shè)項(xiàng)目檔案按誰分管誰負(fù)責(zé)的原則，各分管領(lǐng)導(dǎo)督促項(xiàng)目現(xiàn)場代表監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)工程檔案施工卷、監(jiān)理卷、建設(shè)卷及竣工卷中建設(shè)管理報(bào)告等的形成。建設(shè)單位各部門資料未按部門職責(zé)要求提交相關(guān)資料，或者提交后未達(dá)到要求，應(yīng)按要求補(bǔ)充完整。各部門職工的檔案管理工作情況應(yīng)作為年終考核項(xiàng)目，增減年終績效工資。6 工程檔案管理工作流程6.1工

8、程資料結(jié)構(gòu)及控制流程圖根據(jù)建設(shè)工程檔案規(guī)范要求，我司建設(shè)工程資料結(jié)構(gòu)見下圖，按此資料結(jié)構(gòu)及我司建設(shè)檔案職責(zé)制度，建立我司建設(shè)工程檔案資料質(zhì)量控制流程圖如下。30建設(shè)卷竣工卷施工卷監(jiān)理卷工 程 資 料施工單位 收集、整理、立卷前期資料安全監(jiān)督報(bào)告建設(shè)管理工作報(bào)告竣工驗(yàn)收鑒定書設(shè)計(jì)工作報(bào)告質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告運(yùn)行管理工作報(bào)告施工管理工作報(bào)告監(jiān)理工作報(bào)告監(jiān)理單位 收集、整理、立卷財(cái)務(wù)資料實(shí)施階段監(jiān)理單位審查財(cái)務(wù)部 收集、整理、立卷工程部、質(zhì)安部收集整理資產(chǎn)經(jīng)營部收集 整理安全監(jiān)督單位 （質(zhì)安部負(fù)責(zé)銜接）質(zhì)安部審查工程部竣工驗(yàn)收小組設(shè)計(jì)單位（資產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)）質(zhì)量監(jiān)督單位 （質(zhì)安部負(fù)責(zé)銜接）運(yùn)行管理單位 （竣工

9、驗(yàn)收小組負(fù)責(zé)銜接）施工單位（工程部負(fù)責(zé)銜接）監(jiān)理單位（工程部負(fù)責(zé)銜接）施 工設(shè)計(jì)圖質(zhì)安部 審查工程部 審查工程部 審查投資部匯總、立卷、歸檔項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)組織會審總工辦審查按照檔案管理機(jī)構(gòu)的要求對竣工資料進(jìn)行裝訂、立卷、歸檔，竣工綜合驗(yàn)收通過后30日內(nèi)移交檔案管理機(jī)構(gòu)（縣檔案局）檔案管理部門6.2施工檔案驗(yàn)收簽證流程根據(jù)我司工程資料控制流程及檔案管理辦法相關(guān)規(guī)定，我司建設(shè)項(xiàng)目施工檔案驗(yàn)收移交程序詳見附件2。6.3監(jiān)理檔案驗(yàn)收簽證流程參照施工檔案資料驗(yàn)收簽證辦法。7 工程建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍文件材料歸檔范圍按重慶市水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍與保管期限表目錄要求（見附件3），其目錄下涉及的

10、內(nèi)容應(yīng)根據(jù)各工程項(xiàng)目具體情況收存，其立卷歸檔應(yīng)將相關(guān)的或有因果關(guān)系的資料盡量組在一卷，以便查閱。8 結(jié)算資料目錄工程結(jié)算資料的完整性與及時(shí)性，也是我司建設(shè)項(xiàng)目資料管理的重要內(nèi)容，工程結(jié)算資料目錄見附件4。9 檔案資料部分格式9.1竣工圖章重慶市水利局、檔案局重慶市水利建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案編制辦法201139號規(guī)范的竣工圖章格式里沒有建設(shè)單位簽章，其實(shí)施的條件是我國現(xiàn)行建設(shè)管理制度為監(jiān)理單位控制施工資料，但根據(jù)水投司的建設(shè)管理情況，為更好控制工程資料，還是采取有建設(shè)單位簽章的竣工圖章格式，見附件5。9.2卷內(nèi)目錄統(tǒng)一采用規(guī)范的卷內(nèi)目錄，見附件6。9.3脊背目錄統(tǒng)一采用規(guī)范的脊背目錄，見附件7。9.4

11、卷內(nèi)備考表統(tǒng)一采用規(guī)范的卷內(nèi)備考表，見附件8。9.5案卷目錄統(tǒng)一采用規(guī)范的案卷目錄，見附件9。9.6工程圖片根據(jù)水投司的建設(shè)管理情況，為更好控制工程照片收存保管，工程圖片歸檔格式統(tǒng)一采用標(biāo)準(zhǔn)照片檔案影集，詳見附件10。10 附件附件1 水投司建設(shè)工程檔案管理職責(zé)附件2 施工、監(jiān)理檔案驗(yàn)收簽證附件3 重慶市水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍與保管期限表附件4 結(jié)算資料目錄附件5 竣工圖章附件6 卷內(nèi)目錄附件7 脊背目錄附件8 卷內(nèi)備考表附件9 案卷目錄附件10 工程圖片歸檔格式附件1 彭水縣宏禹水務(wù)投資有限公司建設(shè)工程檔案管理職責(zé)1 資產(chǎn)經(jīng)營部職責(zé)負(fù)責(zé)收集和整理各工程立項(xiàng)、可研、初設(shè)、實(shí)施方案及其

12、批復(fù)文件等前期文件資料，以及工程項(xiàng)目招投標(biāo)有關(guān)文件資料，各階段合同、協(xié)議等，在工程招標(biāo)完成后交投資部（若施工圖設(shè)計(jì)在實(shí)施階段出則直接由工程部收集），并附經(jīng)部門長審簽的前期資料清單且完成交接簽字。2 征地協(xié)調(diào)部2.1 負(fù)責(zé)收集和整理各工程建設(shè)用地、征地、拆遷、移民安置等文件，在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施完成后按檔案管理部門要求提交工程建設(shè)用地、征地、拆遷、移民安置等文件，并附經(jīng)部門長審簽的資料清單且完成交接簽字，由投資部立卷、歸檔。2.2 負(fù)責(zé)督促有關(guān)單位提交征地拆遷移民安置工作報(bào)告。3 工程部3.1負(fù)責(zé)收集和整理從開工建設(shè)至完工驗(yàn)收期間的建設(shè)管理文件資料。按誰分管項(xiàng)目誰負(fù)責(zé)工程檔案的原則，開展項(xiàng)目檔案的收集

13、、整理、保管和利用等工作，在工程完工驗(yàn)收后匯總移交投資部立卷、歸檔，附經(jīng)部門長審簽的資料清單且完成交接簽字。3.2 負(fù)責(zé)對監(jiān)理單位、施工單位的建設(shè)項(xiàng)目文件的收集、整理和立卷進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)檢查建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理文件、施工文件的內(nèi)容的真實(shí)性、完備性、合規(guī)性。3.3 負(fù)責(zé)對監(jiān)理單位、施工單位的項(xiàng)目資料進(jìn)行審查驗(yàn)收，并簽署明確的驗(yàn)收意見，即對檔案資料的真實(shí)性、完備性、合規(guī)性進(jìn)行確認(rèn)。3.4負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查工程項(xiàng)目部對工程文件的收集、整理工作。3.5負(fù)責(zé)形成項(xiàng)目建設(shè)管理報(bào)告及竣工驗(yàn)收鑒定書等竣工卷相關(guān)資料，并負(fù)責(zé)聯(lián)系施工單位在檔案專項(xiàng)驗(yàn)收時(shí)施工資料的補(bǔ)充修改。4 質(zhì)安部4.1 負(fù)責(zé)項(xiàng)目劃分及質(zhì)量報(bào)監(jiān)

14、資料的提交(按質(zhì)量監(jiān)督管理部門要求)，收集、整理質(zhì)量報(bào)監(jiān)相關(guān)資料，以及變更后質(zhì)量報(bào)監(jiān)資料的調(diào)整、補(bǔ)充，并及時(shí)抄送工程部。4.2 負(fù)責(zé)安全報(bào)監(jiān)資料的提交(按安全管理部門要求)，收集、整理安全報(bào)監(jiān)相關(guān)資料，并及時(shí)抄送工程部。4.3 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理文件、施工文件的質(zhì)量評定資料應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確地反應(yīng)建設(shè)項(xiàng)目情況，并有相關(guān)單位簽字蓋章。4.4 負(fù)責(zé)按要求收集整理質(zhì)量、安全相關(guān)資料交工程部匯總提交投資立卷、歸檔，并附部門長簽字的資料清單。5 工地項(xiàng)目部5.1負(fù)責(zé)收集和整理項(xiàng)目實(shí)施階段文件，包括從項(xiàng)目實(shí)施開始到工程移交各階段的工程文件。5.2 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查項(xiàng)目施工文件、竣工圖和完工驗(yàn)收等工程文件應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)

15、確完整地反應(yīng)建設(shè)項(xiàng)目情況。5.3負(fù)責(zé)按檔案管理部門要求提交工程建設(shè)實(shí)施階段相關(guān)文件，并附項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字的資料清單。6 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集和整理各建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)相關(guān)資料，并立卷、歸檔、保管與保密，按檔案管理部門要求提交竣工驗(yàn)收財(cái)務(wù)卷資料，并附部門長審簽的資料清單。7 投資部7.1負(fù)責(zé)工程投資估算、概算、施工預(yù)算、結(jié)算等成本造價(jià)有關(guān)文件的收集、整理、立卷、歸檔。7.2負(fù)責(zé)建立工程檔案的分類、檢索及調(diào)用體系。7.3指導(dǎo)各部門制訂立卷類目，督促和檢查各部門有關(guān)文件的收集、整理。7.4 負(fù)責(zé)接收各部門已整理并按清單提交的文件資料，再按規(guī)范要求立卷、歸檔。7.5 負(fù)責(zé)匯總建設(shè)項(xiàng)目檔案并自查合格后向檔案管理機(jī)構(gòu)申

16、請工程檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。7.6負(fù)責(zé)按照工程檔案相關(guān)規(guī)定和要求移交工程檔案。附件2××工程檔案驗(yàn)收簽證（合同編號）合同名稱：合同編號：業(yè)主單位：設(shè)計(jì)單位：監(jiān)理單位：施工單位：建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案驗(yàn)收表項(xiàng)目名稱：檔案移交單位（章）檔案移交日期：年 月 日××工程合同項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表項(xiàng)目名稱投資規(guī)模開、竣工時(shí)間項(xiàng)目地址設(shè)計(jì)單位施工單位監(jiān)理單位計(jì)劃檔案驗(yàn)收日期檔案數(shù)量文字材料（卷）竣工圖（張）聯(lián)系人聯(lián)系電話檔案資料自檢情況1、2、3、（單位蓋章）年 月 日預(yù)驗(yàn)收情況項(xiàng)目監(jiān)理對施工檔案實(shí)施預(yù)驗(yàn)收，說明情況，簽署預(yù)驗(yàn)收意見。 監(jiān)理工程師：（簽字）總監(jiān)理工程師：（簽字）

17、（單位蓋章）年 月 日工程名稱施工單位設(shè)計(jì)單位監(jiān)理單位開工時(shí)間竣工時(shí)間項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目總投資檔案移交負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話檔案數(shù)量文字檔案（卷）原件 卷副件 卷照片（張）竣工圖（張）每套圖紙 張（共 套、 卷）光盤（張）合同編號合同名稱本合同工程竣工檔案情況簡介：本合同工程竣工檔案原件 卷、副件 卷，共 卷；竣工圖 套共 張（每套 張；施工藍(lán)圖修改而成的竣工圖紙 張，正本 套 卷，副本 套 卷，共 卷）；光盤 張，按照重慶市水利建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案編制辦法渝水201139 號、（彭水縣宏禹水務(wù)投資建設(shè)有限公司基建工程檔案管理辦法）的要求進(jìn)行收集、整理、制作。紙質(zhì)文檔按照業(yè)主要求移交檔案 正 副，竣工圖紙 正

18、 副，具體內(nèi)容見附表：（ 工程檔案移交目錄）。歸檔資料真實(shí)、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地反映了 工程施工全過程，簽字手續(xù)完備，文字材料案卷質(zhì)量符合歸檔要求。××工程施工檔案驗(yàn)收簽證表施工單位自檢意見（公章）施工單位簽字：責(zé)任監(jiān)理部審核意見（公章）責(zé)任監(jiān)理部（按規(guī)范要求全面審查）簽字：建設(shè)單位項(xiàng)目建管部門審核意見現(xiàn)場代表（資料內(nèi)容完整正確性檢查）簽字：質(zhì)安部長（質(zhì)安相關(guān)資料正確性檢查）簽字：工程部長（資料內(nèi)容完整正確性審查）簽字：項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)（資料內(nèi)容完整正確性審核）簽字：建設(shè)單位檔案部門審查意見投資部檔案員（資料格式規(guī)范要求準(zhǔn)確性檢查）簽字：投資部長（資料歸檔規(guī)范要求準(zhǔn)確性審查）簽字：檔案

19、分管領(lǐng)導(dǎo)（資料歸檔規(guī)范要求準(zhǔn)確性審核）簽字：××工程監(jiān)理檔案驗(yàn)收簽證表監(jiān)理單位自檢意見（公章）監(jiān)理單位簽字：建設(shè)單位項(xiàng)目建管部門審核意見現(xiàn)場代表（資料內(nèi)容完整正確性檢查）簽字：質(zhì)安部長（質(zhì)安相關(guān)資料正確性檢查）簽字：工程部長（資料內(nèi)容完整正確性審查）簽字：項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)（資料內(nèi)容完整正確性審核）簽字：建設(shè)單位檔案部門審查意見投資部檔案員（資料格式規(guī)范要求準(zhǔn)確性檢查）簽字：投資部長（資料歸檔規(guī)范要求準(zhǔn)確性審查）簽字：檔案分管領(lǐng)導(dǎo)（資料歸檔規(guī)范要求準(zhǔn)確性審核）簽字：檔案移交目錄項(xiàng)目：序號案卷題名數(shù)量移交日期備注移交單位： 接受單位： 移 交 人： 接 收 人： 附件3 重慶市水利

20、工程建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍與保管期限表一、工程建設(shè)前期工作文件材料（業(yè)主負(fù)責(zé)、永久保存）應(yīng)歸檔的文件材料1. 勘測設(shè)計(jì)任務(wù)書、報(bào)批文件及審批文件（大型工程）2. 規(guī)劃報(bào)告書、附件、附圖、報(bào)批文件及審批文件（流域規(guī)劃）3. 項(xiàng)目建議書、附件、附圖、報(bào)批文件及審批文件（此項(xiàng)適用大型工程，重慶市中型工程項(xiàng)目建議書與可行性研究報(bào)告階段合并進(jìn)行）4. 可行性研究報(bào)告書、附件、附圖、報(bào)批文件及審批文件。應(yīng)歸檔的文件材料有：4.1 國家（市）發(fā)展改革委批準(zhǔn)的可研批文。4.2 市水投集團(tuán)直接報(bào)送的或工程所在地區(qū)縣（自治縣、）水行政主管部門會同計(jì)劃行政主管部門轉(zhuǎn)報(bào)市水行政主管部門審查的文件。4.3 具有相應(yīng)水

21、利水電勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)單位編制，并按照有關(guān)水利咨詢公司出具的咨詢意見修改（或補(bǔ)充）的水利水電工程可行性研究報(bào)告（或申請報(bào)告）。4.4 有關(guān)水利咨詢公司出具的咨詢意見。4.5 水能資源開發(fā)使用權(quán)批準(zhǔn)文件（限水電工程）。4.6 項(xiàng)目法人組建方案。4.7 工程建設(shè)所依據(jù)的流域（或區(qū)域）綜合規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃及規(guī)劃批復(fù)文件。4.8 項(xiàng)目建議書及其批準(zhǔn)文件（限需要編制項(xiàng)目建議書的項(xiàng)目）4.9 水資源論證報(bào)告（含排污口設(shè)置論證）及其批準(zhǔn)文件（限需取水的建設(shè)項(xiàng)目）。4.10 排污口設(shè)置論證報(bào)告及其批準(zhǔn)文件（限不需取水但需退水的建設(shè)項(xiàng)目）。4.11 涉河建設(shè)方案及防洪評價(jià)報(bào)告和批準(zhǔn)文件（限涉及河道的建設(shè)項(xiàng)目）。4.1

22、2 開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案報(bào)告及其批準(zhǔn)文件。4.13 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告及其批準(zhǔn)文件。4.14 資金籌措方案、回收資金辦法及 項(xiàng)目建設(shè)資金籌措各方的資金承諾文件或協(xié)議。4.15 地方政府有關(guān)部門對水價(jià)、電價(jià)的承諾文件以及承諾水量、電量銷售的協(xié)議文件。4.16 與國外金融機(jī)構(gòu)、外商簽訂的協(xié)議和相應(yīng)的資信證明文件（限使用國外投資，中外合資和BOT方式建設(shè)的外資項(xiàng)目）。4.17  移民安置規(guī)劃方案及地方政府和移民對移民安置方案的意見。4.18項(xiàng)目建設(shè)及建成投入使用后的管理體制及管理機(jī)構(gòu)落實(shí)方案，管理維護(hù)經(jīng)費(fèi)開支的落實(shí)方案。4.19 其它外部協(xié)作協(xié)議。4.20 地質(zhì)災(zāi)害評估報(bào)告及批準(zhǔn)

23、文件。4.21 占用林地評估報(bào)告及批準(zhǔn)文件。4.22 文物保護(hù)等評估報(bào)告及批準(zhǔn)文件。5.初步設(shè)計(jì)報(bào)告書、附件、附圖、報(bào)批文件及審批文件。應(yīng)歸檔的文件材料：5.1 環(huán)境影響專項(xiàng)報(bào)告及評估報(bào)告，主管機(jī)關(guān)批復(fù)文件。5.2 水土保持專項(xiàng)報(bào)告及評估報(bào)告，主管機(jī)關(guān)批復(fù)文件。5.3 水資源評價(jià)專項(xiàng)報(bào)告及評估報(bào)告，主管機(jī)關(guān)批復(fù)文件。5.4 地質(zhì)災(zāi)害影響專項(xiàng)報(bào)告及評估報(bào)告，主管機(jī)關(guān)批復(fù)文件。5.5 文物保護(hù)專項(xiàng)報(bào)告及評估報(bào)告，主管機(jī)關(guān)批復(fù)文件。5.6.各階段的鑒定、實(shí)驗(yàn)等專題報(bào)告。（以上6項(xiàng)若可研報(bào)告部分已歸檔，可不重復(fù)存檔。與可研內(nèi)容有新變化的則需存檔）5.7 設(shè)計(jì)招標(biāo)文件。5.8 技術(shù)設(shè)計(jì)文件。5.9 施工

24、圖設(shè)計(jì)文件。5.10 施工圖紙及電子版。6. 其它需要?dú)w檔的前期工作文件資料。二、工程建設(shè)管理文件材料（業(yè)主負(fù)責(zé)、永久保存）應(yīng)歸檔的文件材料1. 開工報(bào)告及審批文件。2. 工程建設(shè)管理有關(guān)規(guī)章制度、辦法。3. 工程建設(shè)大事記。4. 重要協(xié)調(diào)會議與有關(guān)專業(yè)會議的文件及相關(guān)材料。5. 重大事件、事故聲像材料。6. 有關(guān)工程建設(shè)管理及移民工作的各種合同、協(xié)議書。7. 合同談判記錄、紀(jì)要。8. 合同變更文件。9. 索賠與反索賠材料。10. 工程建設(shè)管理涉及到的有關(guān)法律、事務(wù)往來文件。11. 各種重點(diǎn)專業(yè)事項(xiàng)會議記錄。12. 各種重點(diǎn)專業(yè)事項(xiàng)會議紀(jì)要。13. 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的重要批示。14. 有關(guān)投資、進(jìn)度、

25、質(zhì)量、安全、合同等控制文件材料。15. 有關(guān)工程建設(shè)計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。16. 施工圖重大設(shè)計(jì)變更及審批文件。17. 有關(guān)質(zhì)量及安全生產(chǎn)事故處理文件材料。18. 有關(guān)招標(biāo)技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)及其審查文件材料。19. 招標(biāo)文件、招標(biāo)修改文件、招標(biāo)補(bǔ)遺及答疑文件。20. 中標(biāo)單位的投標(biāo)書、資質(zhì)資料、履約類保函、委托授權(quán)書和投標(biāo)澄清文件、修正文件。21. 開標(biāo)、評標(biāo)會議文件及中標(biāo)通知書。22. 環(huán)保、檔案、水土保持等專項(xiàng)驗(yàn)收的請示、批復(fù)文件。23. 工程建設(shè)不同階段產(chǎn)生的有關(guān)工程啟用、移交的各種文件材料。24. 項(xiàng)目法人在工程建設(shè)管理方面與有關(guān)單位（含外商）的重要來往函電。25. 項(xiàng)目法人及內(nèi)

26、設(shè)機(jī)構(gòu)責(zé)任人名單、監(jiān)理單位責(zé)任人名單、施工單位基本情況及責(zé)任人名單登記表。三、移民安置文件材料（業(yè)主負(fù)責(zé)、永久保存）應(yīng)歸檔的文件材料1. 水利工程淹沒、征地實(shí)物調(diào)查分戶、分社花名冊及匯總表，建設(shè)業(yè)主單位發(fā)布的淹沒、征地實(shí)物調(diào)查情況的通告。2. 水利工程征地建設(shè)用地征地申請、批準(zhǔn)文件。3. 征地紅線圖、地形圖（1：2000以上）。4. 土地使用權(quán)證書。5. 征用土地報(bào)告或申請表。6. 移民安置規(guī)劃大綱及市政府批準(zhǔn)文件。7. 移民安置規(guī)劃及審批意見8. 區(qū)縣政府移民安置、拆遷、補(bǔ)償實(shí)施管理文件。9. 征地、搬遷、安置單位或個(gè)人分戶數(shù)量明細(xì)表。10 征地、搬遷、安置單位或個(gè)人分戶補(bǔ)償協(xié)議書。11.

27、搬遷、安置補(bǔ)償協(xié)議的原標(biāo)的物照片，搬遷、安置補(bǔ)償協(xié)議后形成的新標(biāo)的物照片。12. 搬遷、安置補(bǔ)償單位或個(gè)人的原土地證、房產(chǎn)證原件，能證明土地、房產(chǎn)權(quán)屬的證明原件（搬遷、安置補(bǔ)償后補(bǔ)辦新證復(fù)印件）。13. 征地搬遷、安置補(bǔ)償工作相關(guān)文件。14. 征地搬遷、安置補(bǔ)償工作實(shí)施結(jié)果公告。15. 水利工程建設(shè)征地移民工作資金決算報(bào)告，審計(jì)報(bào)告。16.  項(xiàng)目法人與地方人民政府簽訂的移民安置協(xié)議書和年度移民安置計(jì)劃。17. 移民安置、拆遷、補(bǔ)償實(shí)施管理工作及移民安置規(guī)劃執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告。18. 移民安置工作監(jiān)理評估報(bào)告。19. 移民安置工作稽查報(bào)告。20. 移民安置工作驗(yàn)收請示。21. 移民安置

28、工作驗(yàn)收委員會名單及簽名表。22. 移民安置工作驗(yàn)收批準(zhǔn)文件。23. 移民安置工作人民來信來訪、重大實(shí)發(fā)事件處置記錄。24. 符合享受大中型水庫農(nóng)村后期扶持政策的人口分戶花名冊、公示公告。25. 移民安置工作其它需要?dú)w檔的文件資料。四、施工文件材料（施工單位負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位把關(guān)，永久保存）其應(yīng)歸檔的文件材料1. 工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會審紀(jì)要。2. 施工計(jì)劃、技術(shù)、工藝、安全措施等施工組織設(shè)計(jì)報(bào)批及審核文件。3. 建筑原材料出廠證明、質(zhì)量鑒定、復(fù)驗(yàn)單及試驗(yàn)報(bào)告。4. 設(shè)備材料、零部件的出廠證明（合格證）、材料代用竣工、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等。5. 設(shè)計(jì)變更通知書。6. 工程更改洽

29、商單報(bào)批及審核文件。7. 施工定位（水準(zhǔn)點(diǎn)、導(dǎo)線點(diǎn)、基準(zhǔn)點(diǎn)、控制點(diǎn)等）測量、復(fù)核記錄。8. 施工放樣記錄及有關(guān)材料。9. 地質(zhì)勘探和土（巖）試驗(yàn)報(bào)告。10. 基礎(chǔ)處理、基礎(chǔ)工程施工、樁基工程、地基驗(yàn)槽記錄。11. 設(shè)備及管線焊接試驗(yàn)記錄、報(bào)告，施工檢驗(yàn)、探傷記錄。12. 工程或設(shè)備與設(shè)施強(qiáng)度、密閉性試驗(yàn)記錄、報(bào)告。13. 隱蔽工程驗(yàn)收記錄、圖片或。聲像資料。13. 記載工程或設(shè)備變化狀態(tài)（測試、沉降、位移、變形等）的各種監(jiān)測記錄。14. 各類設(shè)備、電氣、儀表的施工安裝記錄，質(zhì)量檢查、檢驗(yàn)、評定材料。15. 網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、管線等設(shè)備、設(shè)施的試運(yùn)行、調(diào)試、測試、試驗(yàn)記錄與報(bào)告。16. 管線清洗、試壓

30、、通水、通氣、消毒等記錄、報(bào)告。17. 管線標(biāo)高、位置、坡度測量記錄。18. 電器裝置操作、聯(lián)動(dòng)實(shí)驗(yàn)記錄。19. 絕緣、接地電阻等性能測試、校核記錄。20. 材料、設(shè)備明細(xì)表及檢驗(yàn)、交接記錄。21. 工程質(zhì)量檢查自評材料。22. 施工技術(shù)總結(jié)，工程結(jié)算及審計(jì)材料。23. 事故及缺陷處理報(bào)告等相關(guān)材料。24. 各階段檢查、驗(yàn)收報(bào)告和結(jié)論及相關(guān)文件材料。25. 設(shè)備及管線施工中間交工驗(yàn)收記錄及相關(guān)材料。26. 竣工總平面圖（業(yè)主負(fù)責(zé)編制）。27. 工程基礎(chǔ)地質(zhì)素描圖（工程原址原貌）。28. 工程竣工圖及電子版、照片。29. 反映工程建設(shè)原貌、建設(shè)過程中重要階段或事件的聲像材料。30. 施工大事記。

31、31 施工記錄及施工日記（附表）五、監(jiān)理工作文件材料（監(jiān)理單位負(fù)責(zé)、長期保存）其應(yīng)歸檔的文件材料1. 建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主與監(jiān)理單位合同協(xié)議。2. 監(jiān)理大綱，監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則，監(jiān)造計(jì)劃及批復(fù)文件。3. 設(shè)備材料審核文件。4. 施工進(jìn)度、延長工期、索賠及付款報(bào)審材料。5. 開（停、復(fù)、返）工令、許可證等。6. 監(jiān)理通知，協(xié)調(diào)會審紀(jì)要，監(jiān)理工程師指令、指示，來往信函。7. 工程材料監(jiān)理檢查、復(fù)檢、實(shí)驗(yàn)記錄、報(bào)告。8. 監(jiān)理日志、監(jiān)理周（月、季、年）報(bào)、備忘錄。9. 各項(xiàng)控制、測量成果及復(fù)核文件。10. 質(zhì)量檢測、抽查記錄。重要部位質(zhì)量檢測、抽查照片。11. 施工質(zhì)量檢查分析評估報(bào)告。12. 工程質(zhì)量事故報(bào)告

32、。13. 施工安全事故等報(bào)告。14. 工程進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施的分析、統(tǒng)計(jì)文件。15. 施工圖設(shè)計(jì)變更審查及批準(zhǔn)文件。16. 變更價(jià)格審查及批準(zhǔn)文件。17. 施工合同內(nèi)資金支付審查及批準(zhǔn)文件。18. 索賠處理文件及批準(zhǔn)文件。19. 單元工程檢查及開工（開倉）簽證，工程分部單元質(zhì)量認(rèn)證、評定。20. 主要材料及工程投資計(jì)劃、完成報(bào)表。21. 設(shè)備采購市場調(diào)查、考察報(bào)告。22. 設(shè)備制造的檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)要求、檢驗(yàn)記錄及試驗(yàn)、分包單位資格報(bào)審表。23. 原材料、構(gòu)配件等的質(zhì)量證明文件和檢驗(yàn)報(bào)告。24. 各種重點(diǎn)專業(yè)事項(xiàng)會議紀(jì)要。25. 監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單。26. 有關(guān)設(shè)備質(zhì)量事故處理及索賠文件

33、。27. 設(shè)備驗(yàn)收、交接文件，支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核文件。28. 設(shè)備采購、監(jiān)造工作總結(jié)。29. 監(jiān)理工作照片、聲像材料。30. 其他有關(guān)的重要來往文件。31. 施工天氣時(shí)況記錄表。六、工藝、設(shè)備材料、文件材料（業(yè)主單位負(fù)責(zé)、長期保存）其應(yīng)歸檔的文件材料1. 工藝說明、規(guī)程、路線、試驗(yàn)、技術(shù)總結(jié)。2. 產(chǎn)品檢驗(yàn)、包裝、工裝圖、檢測記錄。3. 采購工作中有關(guān)詢價(jià)、報(bào)價(jià)、招投標(biāo)、考察、購買合同等文件材料。4. 設(shè)備、材料報(bào)關(guān)（商檢、海關(guān)）、商業(yè)發(fā)票等材料。5. 設(shè)備、材料檢驗(yàn)、安裝手冊、操作使用說明書等隨機(jī)文件。6. 設(shè)備、材料出廠質(zhì)量合格證明、裝箱單、工具單，備品備件單等。7. 設(shè)備、材料開

34、箱檢驗(yàn)記錄及索賠文件等材料。8. 設(shè)備、材料的防腐、保護(hù)措施等文件材料。9. 設(shè)備圖紙、使用說明書、零部件目錄。10. 設(shè)備測試、驗(yàn)收記錄。11. 設(shè)備安裝調(diào)試記錄、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定。七、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件材料（施工單位負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位把關(guān)、長期保存）其應(yīng)歸檔的文件材料1. 技術(shù)準(zhǔn)備計(jì)劃。2. 試生產(chǎn)管理、技術(shù)責(zé)任制等規(guī)定。3. 開停車方案、設(shè)備試車、驗(yàn)收、運(yùn)轉(zhuǎn)、維護(hù)記錄。4. 安全操作規(guī)程、事故分析報(bào)告。5. 運(yùn)行記錄。6. 技術(shù)培訓(xùn)材料。7. 產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、性能、圖紙。8. 工業(yè)衛(wèi)生、勞動(dòng)保護(hù)材料、環(huán)保、消防運(yùn)行檢測記錄。八、科研項(xiàng)目文件材料（科研單位負(fù)責(zé)，長期保存）其應(yīng)歸檔的文件材料1. 開題報(bào)告、任務(wù)書、批準(zhǔn)書。2. 協(xié)議書、委托書、合同。3. 研究方案、計(jì)劃、調(diào)查研究報(bào)告。4. 試驗(yàn)記錄、圖表、照片。5. 實(shí)驗(yàn)