內(nèi)控訪談提綱董事會(huì)辦公室

1、xx天然氣股份內(nèi)控體系建設(shè)工程治理層訪談提綱訪談單位：董事會(huì)辦公室尊敬的董事會(huì)辦公室主任：您好！訪談提綱的目的是為了便于您提前了解我們的關(guān)注點(diǎn),以提升訪談效率.非常感謝您在百忙之中閱讀該提綱并接受我們的訪 談.一、訪談內(nèi)容說(shuō)明為完成xx天然氣股份內(nèi)控體系建設(shè)工程的流程梳理工 作,工程組需要對(duì)xx天然氣股份董事會(huì)辦公室的部門主要 責(zé)任和治理現(xiàn)狀進(jìn)行了解.本次訪談的期望是進(jìn)一步完善公司治理相 關(guān)流程框架、明確流程責(zé)任人,為工程后續(xù)工作的開展奠定根底.計(jì) 劃訪談時(shí)間為30分鐘.參加訪談人員為工程工作小組.本工程不包含任何審計(jì)或檢查目的,而是協(xié)助各業(yè)務(wù)責(zé)任部門和 責(zé)任人完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的梳理、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)

2、和持續(xù)改良工作.二、根本背景介紹1 .根據(jù)xx天然氣股份的?公司機(jī)關(guān)崗位設(shè)置說(shuō)明書試 行?,我們了解到董事會(huì)辦公室的主要責(zé)任為負(fù)責(zé)組織公司三會(huì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召開；負(fù)責(zé)公司對(duì)外信息披露工作；負(fù) 責(zé)公司投資者關(guān)系治理；負(fù)責(zé)開展公司市值治理、股權(quán)鼓勵(lì)、再融資 等工作,請(qǐng)結(jié)合以上部門主要責(zé)任,簡(jiǎn)要介紹一下董事會(huì)辦公室的部 門架構(gòu)、責(zé)任分工以及定崗定員等情況.三、陜天然氣董事會(huì)辦公室概況2 .請(qǐng)您從公司董事會(huì)辦公室相關(guān)業(yè)務(wù)治理實(shí)際出發(fā), 談?wù)劰局?理等相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容都有哪些？這些業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及到的具體流程有哪 些？我們應(yīng)該向哪位領(lǐng)導(dǎo)或同事訪談才能了解到這些具體的流程內(nèi)容？3,從風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部限

3、制體系建設(shè)及公司整體治理工作出發(fā),您 覺得公司在公司治理等工作中是否存在一些諸如執(zhí)行流程不清楚、 跨 部門工作接口不順暢等治理挑戰(zhàn)？如果存在的話, 主要有哪些？這些 挑戰(zhàn)來(lái)源于哪里？4 .您覺得從董事會(huì)辦公室目前的職能設(shè)置, 人員配置或資源投入 等狀況來(lái)看,存在哪些治理風(fēng)險(xiǎn)或需要提升改良的地方？針對(duì)這些問(wèn) 題您覺得需要從哪些方面著手？5 .作為董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人,您覺得 xx天然氣股份的 公司治理應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？目標(biāo)定位是什么？當(dāng)前的治理狀況與 未來(lái)目標(biāo)之間差異主要表現(xiàn)在哪些方面？四、其他6,請(qǐng)您從公司治理等角度出發(fā),談?wù)剬?duì)xx天然氣股份 建設(shè)并推動(dòng)內(nèi)控治理體系有哪些期望或者建議 ？您覺得如何才能有效 地推行內(nèi)