外派董事和監(jiān)事考核管理制度

1、精心整理外派董事和監(jiān)事考核治理制度第一章總那么第一條為提升集團外派董事和監(jiān)事工作績效,特制定本制度.第二條集團外派董事和監(jiān)事績效考核是指在一定時期內(nèi),集團公司通 過制定有效、客觀的考核目標,對外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果進行合理 運用以激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)造性,提升工作業(yè)績的治理過程.第三條本制度中的考核對象為集團外派董事和監(jiān)事.第二章組織和責任一 f :I第五條集團董事會是集團外派董事和監(jiān)事績效考核的最終決策機構.第六條作為集團外派董事和監(jiān)事績效考核的決策機構,集團董事會的 責任包括：1 .審批外派董事和監(jiān)事績效考核治理制度；2 .審批外派董事和監(jiān)事績效考核標準；3 .審批外派董事和監(jiān)事績效考

2、核目標；4 .審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果；5 .審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果運用方案.第七條集團董事會辦公室是集團外派董事和監(jiān)事績效考核的實施機 構,責任是起草外派董事和監(jiān)事的考核治理制度、標準、目標、結(jié)果和運 用方案.具體負責：1 .編制和修訂集團外派董事和監(jiān)事績效考核治理制度；2 .編制和修訂集團外派董事和監(jiān)事績效考核標準；精心整理3 .組織對集團外派董事和監(jiān)事的績效考核,實施經(jīng)過批準后的考核運 用方案；4 .從與外派董事和監(jiān)事考核相關的部門收集考核信息；5 .修訂權屬單位擬定的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案；6 .向集團董事會提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案；7 .負責

3、將外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案告知相關各方,并將考核 方案存檔.第九條權屬單位在外派董事和監(jiān)事績效考核中所承當?shù)呢熑伟ǎ? .組織和 考核信息；2 .組織分析和計算考核結(jié)果；二- I .? /3 .擬定外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案.第三章考核流程第十條考核流程包括集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程和 圖案外派董事和監(jiān)事績效考核流程.第十一條集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程包括以下步驟：,二 X 二尸1 .集團董事會辦公室擬定集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案,提交集 團董事會審議批準如果是外派執(zhí)行董事,可由控股子公司監(jiān)事會提由, 交由集團董事會辦公室進行初步審查和修訂；2 .集團董

4、事會對外派董事和監(jiān)事績效考核方案進行審議；3 .將通過審議的績效考核方案在集團董事會辦公室和權屬單位進行備 案.第十二條集團外派董事和監(jiān)事績效考核實施流程包括以下步驟：1 .集團董事會辦公室根據(jù)相關制度安排述職報告會,并通知相關各方;精心整理2 .舉行述職報告會,由外派董事和監(jiān)事進行述職,集團董事會成員由席,就報告內(nèi)容進行質(zhì)詢,并對該董事和監(jiān)事進行考核評分；3 .集團董事會辦公室從權屬單位和相關單位獲取其他相關考核信息；4 .集團董事會辦公室匯總、整理并統(tǒng)計考核信息；5 .根據(jù)考核方法得到初步考核結(jié)果；6 .提交集團董事會進行審批；7 .通過后,將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東大會進行審

5、議,并形成最終決議；8 .集團董事會辦公室負責根據(jù)決議實施考核方案,并告知相關各方和存檔； 勺 7,一 ？ I 1-7 /9 .控股子公司同時對考核方案進行存檔. 、I 1,第四章考核周期和內(nèi)容第十三條集團外派董事和監(jiān)事績效考核周期為年度.第十四條年度考核是對集團外派董事和監(jiān)事在上財年內(nèi)的業(yè)績進行考核,考核時間是財務年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成,即 1月份完成上年的 ,二 X 二尸年度考核工作.第十五條集團外派董事和監(jiān)事績效考核內(nèi)容包括水平考核指標、態(tài)度考核指標和績效考核指標.表1:集團外派董事和監(jiān)事考核標準非執(zhí)行董事職位名稱集團外派董事和監(jiān)事分類分類權重指標名稱指標權重考核機構考核周期工作水平2

6、0%決策水平25%集團年度精心整理協(xié)調(diào)溝通水平20%董事會辦公室人際交往水平20%研究分析水平20%問題解決水平15%工作態(tài)度10%工作責任心40%服從意識30%學習意識30%工作業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果40%控股子公司董/監(jiān)事會出席率20%工作報告20%對控股子公司經(jīng)營治理的督導和建議20%表2 :集團外派執(zhí)行董事考核標準職位名稱集團外派董事和監(jiān)事分類分類權重指標名稱指標權重考核機構考核周期工作水平1 120%決策水平25%集團董事會辦公室年度協(xié)調(diào)溝通水平20%人際交往水平20%研究分析水平20%問題解決水平15%工作態(tài)度10%工作責任心40%服從意識30%學習意識30%精心整理工作

7、業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果70%控股子公司董/監(jiān)事會出席率5%工作報告15%對控股子公司經(jīng)營治理的督導和建議10%表3 :工作業(yè)績指標良好方法:指標名稱量化得分X標準90 以010080 名 9070 名 8050 冰 700 冰 50對控股子公對控股子公對控股子公大致了解控對控股子公對控股子公司經(jīng)營治理司開展有深司開展有一股子公司經(jīng)司經(jīng)營治理司經(jīng)營治理督導和建議入研究,全定研究,比營治理狀狀況了解/、狀況f所向了解公司較全面的了況,能督導多,不能給知,無法實經(jīng)營治理狀解公司經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)予啟效的督現(xiàn)對子公司匚J況,能及時治理狀況,的問題導的督導,子發(fā)現(xiàn)存在的能發(fā)現(xiàn)存在公司經(jīng)營管問題,提

8、出I的問題,提理出現(xiàn)重大啟效的解決出相應的解問題意見決意見工作報告按時提父工按時提父工根本能做到未能按時提工作報告提作報告,內(nèi)作報告,內(nèi)按時提父工交工作報交經(jīng)營未按容全面、深容比擬令人作報告,內(nèi)告；內(nèi)谷不時完成；報入、細致,滿思,提出容符合要求夠全面告敷衍了提出有建設肩美建議和事,無太多性的建議和意見參考價值精心整理意見集團公司董事會出席率%90 以010080 名 9070 名 8050 冰 700 冰 50控股子公司業(yè)績評價結(jié)果其量化方法參照文件,集團擬定的?集團公司權屬單位負責人經(jīng)營業(yè)績考核治理方法?第五章考核結(jié)果計算和運用第十六條被考核者水平、態(tài)度、業(yè)績的考核得分等于各指標考核得分乘以

9、該指標權重的加權累加值,其計算公式為“分項考核得分=2 分項指標考核結(jié)果得分*指標權重; %5 y j /第十七條根據(jù)各分項考核得分計算由被考核者的綜合考核得分,計算公式為：“綜合考核得分=水平考核得分*水平考核方面權重+態(tài)度考核得分*態(tài)度考核方面權重+業(yè)績考核得分*業(yè)績考核方面權重.第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給由的得分的平均值,其計算公式為“年度綜合考核得分 =2 某考核人員給生的得分/2 參與考核的總?cè)藬?shù):第十九條被考核者如果同時兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事,應計算年度綜合考核平均得分,其計算公式為“年度綜合考核平均得分=2 擔任某控股子公司所得年度綜合考核得分/2

10、 兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)：第二十條根據(jù)年度綜合考核得分擔任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事,或年度綜合考核平均得分擔任兩家及以上控股子公司外派董事或精心整理監(jiān)事,將外派董事或監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、勝任和不勝任三個等 級,等級的評價標準如下：1 .優(yōu)秀級：85年度綜合考核平均得分W 100;2 .勝任級：75年度綜合考核平均得分a 853 .不勝任級：0年度綜合考核平均得分4 75.第二十一條考核與外派董事或監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其當年的補貼發(fā) 放相桂鉤,具體情況如下：1 .優(yōu)秀級：外派董事或監(jiān)事年度考核到達優(yōu)秀級,可繼續(xù)委派其擔任 該控股子公司的董事或監(jiān)事,并根據(jù)當期補貼數(shù)的120%發(fā)放補貼;2 .勝任級：外派董事或監(jiān)事年度考核到達勝任級,可繼續(xù)委派其擔任 - I -? / .該控股子公司的董事或監(jiān)事,并根據(jù)當期補貼數(shù)的100%發(fā)放補貼;*1 I 1, 廣,3.不勝任級：外派董事或監(jiān)事年度考核未到達勝任級或優(yōu)秀級,集團 可根據(jù)外派董事或監(jiān)事的解聘相關程序免去其在該控股子公司的董事或 監(jiān)事任職資格,并扣發(fā)當期補貼,具體扣發(fā)比例根據(jù)集團董事會及其相關 治理部門具體擬定.,二 X 二尸第六章考核文檔治理第二十二條集團外派董事和監(jiān)事考核文檔包括考核標準、考核結(jié)果、 績效考核信息等相關文檔和量表.第二十三條考核文檔統(tǒng)一由集團董事會進行保管.第二十四