冶金企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

1、冶金企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南1. 范圍為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指南適用于冶金企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)（包括焦化，原料、燒結(jié)、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運(yùn)輸及能源動(dòng)力系統(tǒng)等）,不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2. 編制依據(jù)下列文件對于本文件的應(yīng)

2、用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動(dòng)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法（山東省人民政府令第213號）山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)（試行）（魯安監(jiān)發(fā)201010號）焦化

3、單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)燒結(jié)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)球團(tuán)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煉鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煉鐵單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)軋鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煤氣單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)焦化安全規(guī)程燒結(jié)安全規(guī)程球團(tuán)安全規(guī)程煉鋼安全規(guī)程煉鐵安全規(guī)程軋鋼安全規(guī)程工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程深度冷凍法制取氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T280022011生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T13861企業(yè)傷亡事故分類GB6441危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識GB182183. 總體

4、要求、目標(biāo)與原則3.1 總體要求：結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2 目標(biāo)危險(xiǎn)源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險(xiǎn)受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。3.3 原則堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任,夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)管理,強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，

5、堵塞各類安全漏洞。4. 組建團(tuán)隊(duì)企業(yè)應(yīng)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立體系建立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施?；鶎訂挝桓骷壒芾砣藛T、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會(huì)組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控措施的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識別全面，定位準(zhǔn)確，評價(jià)得當(dāng)。5. 職責(zé)5.1 企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)

6、委員會(huì)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.2 企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.3 企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查;負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評審;負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.4 各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)

7、源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。5.5 各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定,的組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.6 多部門協(xié)作共同開展活動(dòng)時(shí)，由活動(dòng)牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。6. 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是

8、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運(yùn)輸過程等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級管控的核心。6.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械（動(dòng)能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等

9、。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動(dòng)保護(hù)用品等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無防護(hù)、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。6.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。6.4 危險(xiǎn)源辨識危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）6.5 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安

10、全管理體系要求。注：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的對象可針對危險(xiǎn)源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評價(jià)，也可針對危險(xiǎn)源內(nèi)的不同危險(xiǎn)源（與危險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。6.6 風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。6.7 風(fēng)險(xiǎn)分級管控風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。6.8 風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任

11、人等一系列信息的綜合。7. 信息收集為全面識別、系統(tǒng)評價(jià)危險(xiǎn)源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（ 1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；（ 2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（ 3）組織架構(gòu)圖；（ 4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（ 5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；（ 6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；（ 7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（ 8）過去已識別的危險(xiǎn)源識別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（ 9）危險(xiǎn)源識別、評價(jià)及控制方法文件、制度或指南；（ 10）應(yīng)急預(yù)案文本；

12、（ 11）安全管理制度；（ 12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（ 13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（ 14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（ 15）安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)專篇；（ 16）安全評價(jià)報(bào)告；（ 17）職業(yè)危害評價(jià)與監(jiān)測資料等。8.危險(xiǎn)源辨識8.1 總則風(fēng)險(xiǎn)分級管控的建立和實(shí)施活動(dòng)通常包括：作業(yè)活動(dòng)的劃分、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃。圖8-1示出了危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟。作業(yè)活動(dòng)劃分危險(xiǎn)源辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、分級控制措施的確定危險(xiǎn)源管控責(zé)任劃分危險(xiǎn)源分級管控圖8-1危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟8.2 作業(yè)活動(dòng)(單元)

13、的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動(dòng)：(1)按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分；(2)按地理區(qū)域劃分；(3)按裝置劃分；(4)按作業(yè)任務(wù)劃分；(5)上述幾種方法的結(jié)合示例1:例如：高爐區(qū)域單元?jiǎng)澐?，按照工藝為劃分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風(fēng)五大系統(tǒng)；每個(gè)一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個(gè)二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個(gè)二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進(jìn)行全覆蓋辨識。示例2、冶金煤氣柜區(qū)域按“工作任務(wù)”可劃分為通用煤氣作業(yè)、煤氣柜、轉(zhuǎn)爐煤氣回收凈化、焦?fàn)t煤氣脫硫、洗秦、煤氣加壓等，每項(xiàng)“工作任務(wù)”又可分為若干作業(yè)步驟，如可分為清理補(bǔ)水、檢查水位、設(shè)備安全檢查、電氣安全檢

14、查等作業(yè)步驟。識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。8.3 危險(xiǎn)源辨識8.3.1 危險(xiǎn)源按照辨識單元進(jìn)行辨識，并應(yīng)考慮如下方面存在的危險(xiǎn)和有害因素：（ 1）選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持等方面進(jìn)行分析。（ 2）平面布局總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等；運(yùn)輸線路、廠區(qū)道路、危險(xiǎn)品裝卸區(qū)。（ 3）建（構(gòu)

15、）筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、（操作、安全、運(yùn)輸、檢修）通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。（ 4）生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。（ 5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機(jī)械、液壓設(shè)備（運(yùn)動(dòng)零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電）。（ 6）危險(xiǎn)性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。（ 7）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、苯槽、空壓機(jī)房、危險(xiǎn)品庫等。（ 8）粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。（ 9）管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活

16、衛(wèi)生設(shè)施。（ 10）勞動(dòng)組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。8.3.2 確定危險(xiǎn)源辨識的方法：危險(xiǎn)源辨識可據(jù)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)選用一種或多種方法進(jìn)行，如基本分析法、工作危害分析法（JHA），安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)分析法等。針對人、機(jī)、料、法、環(huán)、管等各方面進(jìn)行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價(jià)報(bào)告、職業(yè)衛(wèi)生評價(jià)等資料。建議企業(yè)在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA），在JHA分析法不能全覆蓋時(shí)，采用安全檢查表法。8.3.2.1 :工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）:把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識別危險(xiǎn)源時(shí)，要

17、從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。示例：高爐區(qū)域單元?jiǎng)澐?，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風(fēng)五大系統(tǒng)；每個(gè)一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個(gè)二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個(gè)二級子系統(tǒng)，對高爐爐前進(jìn)行全覆蓋辨識。辨識結(jié)果如下表：曲開【抄生+比詔T；1卜業(yè)佰

18、切高爐爐前力十以4、豕»K口)1-L.+卜八爭取人里典型J工市1J汨力也1¥堵鐵tw泥粥買朱其他睫W作業(yè)前期用預(yù)熱作業(yè)人員祺檄W勾灼燙嚴(yán)禁跨越鐵口和鐵溝鐵口泥套、鐵溝潮濕其他爆炸充分烘烤左小3J*，亡-H-ZrLgaLAr土石切J刃mt，以1旦切J9mt，以1貝叼、只1四1刀吉、人火口T坐上L儀畛&L仃門、【1八士1|封避外挑闿頭押錯(cuò)jK烝彳飛以避，內(nèi)藏處叼獷用mT卜業(yè)“卜觀忱土的度叩:業(yè)7內(nèi)“叭劇燈以J曠用口口以無擊匕r»5r，-UUAf.-M-Af.LBLJ八力、【女坐管理AAt/e-rrrt單雁出缺其他仞害、其他爆炸母衣暇切C/2哈但故儀8.3.2.

19、2 安全檢查表法：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細(xì)的安全檢查表。檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標(biāo)準(zhǔn)制定可參考GB50195發(fā)生爐煤氣站設(shè)計(jì)規(guī)范、煤氣安全操作規(guī)程等制定）。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險(xiǎn)源。序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)源8.3.

20、3 事故類型依據(jù)參照GB64411986企業(yè)傷亡事故分類進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。8.3.4 危險(xiǎn)源辨識注意的事項(xiàng)（1）辨識的危險(xiǎn)源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）中冶金行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊中提及的較大危險(xiǎn)因素，確保不遺漏。（2）在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a正常（例

21、如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險(xiǎn)危害）b.異常（例如：設(shè)備維修、檢修）c.緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時(shí)的情況）還要考慮三種時(shí)態(tài)：a過去（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）c.將來（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源存在“將來”對人體造成傷害的可能）（3）危險(xiǎn)源的辨識是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時(shí)，要及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識：a與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；b.企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目等，導(dǎo)致組織、活動(dòng)或材料的變更，包括已納入計(jì)劃的

22、變更；c.機(jī)構(gòu)變動(dòng)、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d.事故、事件的發(fā)生。8.4 信息保留風(fēng)險(xiǎn)識別的單元?jiǎng)澐帧⑽ｋU(xiǎn)源及事故類型的信息保留，附表一危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息一覽表，企業(yè)可結(jié)合實(shí)際參照實(shí)施。9、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及分級9.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法常見的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法等簡易的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是在冶金企業(yè)常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)可采用

23、作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（MES）（具體方法參見附件1）或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）（具體方法參見附件2）。9.2 風(fēng)險(xiǎn)分級9.2.1 重大危險(xiǎn)源根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識（GB18218-2009）iJ斷是否存在重大危險(xiǎn)源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。9.2.2 風(fēng)險(xiǎn)級別劃分將識別的風(fēng)險(xiǎn)按照作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（MES）或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）進(jìn)行分級，識別出的風(fēng)險(xiǎn)分為一、二、三、四、五級風(fēng)險(xiǎn)。按照魯政辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險(xiǎn)分為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險(xiǎn)并入四級風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險(xiǎn)，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級。10風(fēng)險(xiǎn)管控

24、10.1原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：a）工程控制措施；b管理控制措施；c）個(gè)體防護(hù)措施；d）應(yīng)急控制措施。10.2 風(fēng)險(xiǎn)分級管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照風(fēng)險(xiǎn)級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須負(fù)責(zé)管控。如：一級、二級風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接管控；三級可由廠級管控；四級可由車間（班組）管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

25、管控的責(zé)任分配。參見隱患排查治理體系實(shí)施指南。10.3 典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括：（ 1）工程控制；（ 2）管理（行政）控制；（ 3）個(gè)體防護(hù)控制；（ 4）應(yīng)急控制。工程控制包括：（ 1）消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等。（ 2）封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；（ 3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；（ 4）移開或改變方向如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（ 1

26、）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（ 2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（ 3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（ 4）警報(bào)和警示信號；（ 5）安全互助體系；（ 6）培訓(xùn)；（ 7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個(gè)體防護(hù)包括：（ 1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（ 2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；（ 3）當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（ 4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制包括：（ 1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)

27、備；（ 2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。10.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險(xiǎn)管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息。11 變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級，必要時(shí)，修改管控措施：a） 新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；b） “四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c） 新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目完成后；d） 結(jié)合事故案例；e） 日常隱患排查情況；f） 本企業(yè)發(fā)生事故、事

28、件后，必要時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源識別、評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的策劃。12 持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系評審時(shí)間、安排和頻次：法律法規(guī)的變化；新危險(xiǎn)源的相應(yīng)需求；企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；外部因素；檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依然有效時(shí)，則無必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。反之，必須及時(shí)更新。13 公告警示企業(yè)需要將主要危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)等級、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)

29、置職業(yè)危害告知書，同時(shí)將本企業(yè)的一、二級危險(xiǎn)源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。14、記錄管理記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保留以下記錄：生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；危險(xiǎn)源識別記錄；與危險(xiǎn)源相關(guān)的評價(jià)分級記錄；控制危險(xiǎn)源所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。15 信息交流企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時(shí)機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通

30、與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。附件1:風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)方法1、基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R=LS=MES2、事故發(fā)生的可能性L:人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2.3、控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”

31、一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)（M）的賦值見表B.1表B.1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施（包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等）5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，包括警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品等1有預(yù)防措施、控制文件，如機(jī)電防護(hù)裝置，但須保證后效4、人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的

32、可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)備注1:8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2:8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露"；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作

33、時(shí)間出現(xiàn)”。5.事故的可能后果（S）表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。分?jǐn)?shù)可能的后果值傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬后重大環(huán)境影響的不可控排放8有1人死L或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬-1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（1人）職業(yè)病（1人）10萬-100萬宿較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治理，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬-10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，近需急救職業(yè)因素引起的身體不適<1萬尢環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。6、風(fēng)險(xiǎn)程度（R）:

34、對人身傷害事故R=MES?將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）/一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級別（出現(xiàn)E或E2任何一種情況，S四種情況下任何一種可能的后果）。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級見下表。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級R值風(fēng)險(xiǎn)程度（等級）>180一級90150二級4080三級<38四級注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二兀函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比

35、值；也就是說，不影響方向程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。附件2:作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LE?；驹硎歉鶕?jù)危險(xiǎn)源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法:D=LEC式中：D風(fēng)險(xiǎn)值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指

36、定為若干中間值，如表D.1表D.1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料相當(dāng)可能0.5很/、可能，可能設(shè)想60.2極不PJ能3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能1可能性小，完全意外當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表D.2。表D.2暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地

37、暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表D.3.表D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表D.4內(nèi)容可作

38、為確定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表D.4風(fēng)險(xiǎn)等級劃分D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級>320極度危險(xiǎn)1160320高度危險(xiǎn)270160顯著危險(xiǎn)32010一般危險(xiǎn)4<20稍有危險(xiǎn)5企業(yè)根據(jù)表D.4的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分原則，對辨識出來的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表,見表D.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險(xiǎn)源加以匯總，列出本企業(yè)的危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（表D.5）。表D.5危險(xiǎn)源清單及評價(jià)一覽表序號危險(xiǎn)源活動(dòng)/場所風(fēng)險(xiǎn)等級責(zé)任部門危險(xiǎn)源類別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)備注LECD附件3:風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法應(yīng)用細(xì)則基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘

39、積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）對照表1從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表1危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本岡位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1力兀以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)

40、點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬兀及以上，100力兀以潛在/、符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報(bào)道病下53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100力兀及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報(bào)道2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任