單元5 工程施工投標(biāo)

1、工程項目招投標(biāo)與合同管理單元五單元五 工程施工投標(biāo)工程施工投標(biāo)v主要內(nèi)容：主要內(nèi)容：項目項目1工程施工投標(biāo)決策與技巧工程施工投標(biāo)決策與技巧項目項目2工程施工投標(biāo)前準(zhǔn)備工作工程施工投標(biāo)前準(zhǔn)備工作項目項目3工程施工投標(biāo)報價的確定工程施工投標(biāo)報價的確定項目項目4工程項目施工投標(biāo)文件的編制與提交工程項目施工投標(biāo)文件的編制與提交【引導(dǎo)案例】投標(biāo)人未讀全招標(biāo)文件進行的投標(biāo)【引導(dǎo)案例】投標(biāo)人未讀全招標(biāo)文件進行的投標(biāo) 業(yè)主招標(biāo)制造兩臺50噸的塔吊。招標(biāo)文件包括98頁詳細(xì)技術(shù)規(guī)范和設(shè)計要求。某投標(biāo)人的負(fù)責(zé)人在讀過23頁，了解主要的要求后，認(rèn)為所需要的塔吊屬于投標(biāo)人公司的輕型塔吊，只要將投標(biāo)人公司的相應(yīng)塔吊加以改

2、造就可以。實際上后90多頁的內(nèi)容有對塔吊的更具體的要求，所要求的塔吊根本不是輕型塔吊而是重型塔吊。投標(biāo)人的報價低于400萬美元，而次低報價超過700萬美元。由于差價太大，業(yè)主要求投標(biāo)人確認(rèn)自己的報價。 投標(biāo)人對標(biāo)價進行了書面確認(rèn)。業(yè)主對確認(rèn)還不放心，在授標(biāo)以前召開了會議以進一步確定投標(biāo)人是否理解了技術(shù)規(guī)范的要求，以及能否完成該要求。業(yè)主審查了技術(shù)和設(shè)計要求，但沒有就巨大的報價差距進行磋商。業(yè)主要求投標(biāo)人提供費用分析資料，投標(biāo)人沒有提供，但聲稱，除了一個微不足道的錯誤外，沒有其他錯誤，錯誤對總報價沒有影響。考慮到投標(biāo)人一再表示保證按照技術(shù)規(guī)范的要求履行合同，業(yè)主隨將合同授予該投標(biāo)人。 在進行初步

3、設(shè)計時，業(yè)主意識到履約存在問題并決定開會討論。這時投標(biāo)人才發(fā)覺價格上的巨大差距。投標(biāo)人要求修改合同，延長工期并增加費用。 雙方為此訴之法院。法院認(rèn)為，投標(biāo)人只讀了部分技術(shù)規(guī)范，根據(jù)部分技術(shù)規(guī)范進行的投標(biāo)屬于判斷錯誤，而不屬于錯讀技術(shù)規(guī)范，因此拒絕了投標(biāo)人修改合同或撤銷合同的訴訟請求。 【評析】投標(biāo)準(zhǔn)備工作相當(dāng)重要，在施工招標(biāo)過程中，投標(biāo)時間是緊張的，但絕不能因為投標(biāo)時間的緊促，而忽略對招標(biāo)文件的分析與研究。v項目項目1工程施工投標(biāo)決策與技巧工程施工投標(biāo)決策與技巧v1.含義：投標(biāo)策略是在市場競爭環(huán)境下，投標(biāo)人為解決企業(yè)在投標(biāo)過程中的對策問題，從而爭取獲得中標(biāo)所采取的一系列措施。 投標(biāo)策略的確定應(yīng)

4、當(dāng)全面考慮工程項目和市場供求的實際情況，并在做好投標(biāo)管理工作的基礎(chǔ)上進行。5.1.1投標(biāo)決策的含義投標(biāo)決策的含義3投標(biāo)決策的內(nèi)容1 投標(biāo)還是不投標(biāo)投標(biāo)還是不投標(biāo) 2倘若投標(biāo)，是投什么性質(zhì)的標(biāo)倘若投標(biāo)，是投什么性質(zhì)的標(biāo) 3投標(biāo)中如何采用正確的策略和技巧，投標(biāo)中如何采用正確的策略和技巧，以達(dá)到中標(biāo)的目的。以達(dá)到中標(biāo)的目的。前期階段前期階段必須在購買投標(biāo)人資格預(yù)審資料之前完成。必須在購買投標(biāo)人資格預(yù)審資料之前完成。 內(nèi)容：投標(biāo)決策與否內(nèi)容：投標(biāo)決策與否v5.1.2投標(biāo)決策階段的劃分投標(biāo)決策劃分投標(biāo)決策劃分投標(biāo)的投標(biāo)的前期前期決策決策投標(biāo)的投標(biāo)的后期后期決策決策必須放棄的投標(biāo)：必須放棄的投標(biāo)： 1.本

5、施工企業(yè)主營和兼營能力之外的項目； 2.工程規(guī)模、技術(shù)要求超過本施工企業(yè)技術(shù)等級的項目； 3.本施工企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)飽滿，而招標(biāo)工程的贏利水平較低或風(fēng)險較大的項目； 4.本施工企業(yè)技術(shù)等級、信譽、施工水平明顯不如競爭對手的項目。按性質(zhì)分按性質(zhì)分保險標(biāo)保險標(biāo)風(fēng)險標(biāo)風(fēng)險標(biāo)贏利標(biāo)贏利標(biāo)保本標(biāo)保本標(biāo)按效益分按效益分后期階段是指從申報資格預(yù)審至投標(biāo)報價（封送投標(biāo)書）前完成的決策研究階段。內(nèi)容：主要解決投什么性質(zhì)的標(biāo)和采取什么投標(biāo)策略。（2）附加策略優(yōu)化設(shè)計策略；縮短工期策略；附加優(yōu)惠策略 低價索賠策略（1）基本策略P86-87 5.1.3. 影響投標(biāo)決策的因素 (1)影響投標(biāo)決策的主觀因素： 技術(shù)方面的實力

6、。 經(jīng)濟方面的實力。 管理方面的實力。 信譽方面的實力。 技術(shù)方面的實力技術(shù)方面的實力u 有無懂行的專業(yè)技術(shù)人員。如估價師、建筑師、工程師、會計師和管理專家等；u 有無解決設(shè)計、施工技術(shù)難題的能力；u 有無同類工程承包經(jīng)驗；u 有無技術(shù)實力強的分包商、合營伙伴和代理人等合作伙伴。 投標(biāo)人自身的實力投標(biāo)人自身的實力 經(jīng)濟方面的實力經(jīng)濟方面的實力， 有無墊資承包能力。有的發(fā)包人要求“帶資承包工程帶資承包工程”、“實物支付工程實物支付工程”；P87 一定的固定資產(chǎn)和機具設(shè)備及其投入所需資金的能力； 具有一定的資金周轉(zhuǎn)用來支付施工用款或籌集承包工程所需外匯的能力； 具有支付投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保

7、函、缺陷責(zé)任保函等各種擔(dān)保的能力； 具有支付各種納稅和保險的能力 管理方面管理方面的實力的實力 承包商有無與低報價、低利潤中標(biāo)相適應(yīng)的成本控制能力和管理水平。在工期、定額、人員、材料、工法、質(zhì)量、合同、獎罰等方面有切實可行的管理措施和健全的規(guī)章制度。 信譽方面信譽方面的實力的實力 承包商要遵紀(jì)守法，認(rèn)真履約，保證工程的施工安全、工期和質(zhì)量。 (2) 影響投標(biāo)決策的客觀因素。P88 發(fā)包人和監(jiān)理工程師的情況。發(fā)包人和監(jiān)理工程師的情況。 投標(biāo)競爭對手和競爭形勢的分析。投標(biāo)競爭對手和競爭形勢的分析。v 一般來說，競爭對手是大型工程公司的，適應(yīng)性較強，能夠承包大型的工程；競爭對手是中小型工程公司或當(dāng)?shù)?/p>

8、工程公司的，承包中小型工程的可能性比較大。競爭對手在建工程即將完工，可能急于獲得新承包項目，報價也可能不會高；競爭對手在建工程規(guī)模大、時間長，如仍參加投標(biāo)，標(biāo)價可能會很高。 投標(biāo)風(fēng)險問題。（國際承包工程風(fēng)險比國內(nèi)承包投標(biāo)風(fēng)險問題。（國際承包工程風(fēng)險比國內(nèi)承包大很多）大很多） 法律、法規(guī)情況。法律、法規(guī)情況。 5.1.5投標(biāo)技巧投標(biāo)技巧 1. 投標(biāo)報價的策略 (1) 靠提高經(jīng)營管理水平取勝 (2) 靠改進設(shè)計和縮短工期取勝 (3) 低利政策。 (4) 加強索賠管理。 (5) 著眼于發(fā)展。 2. 投標(biāo)技巧 投標(biāo)人為了中標(biāo)和取得期望的收益,必須在保證滿足招標(biāo)文件各項要求的條件下,研究和運用投標(biāo)技巧。

9、 (1) 根據(jù)不同的項目特點采用不同的報價。 (2) 不平衡報價法。不平衡報價法。 (3) 多方案報價法。多方案報價法。 (4) 突然降價法。突然降價法。 (5) 擴大標(biāo)價法。 (6) 增加建議方案法。 常見的投標(biāo)報價技巧：常見的投標(biāo)報價技巧：（2）不平衡報價法，又叫前重后輕法）不平衡報價法，又叫前重后輕法。l概念：指在總價基本確定的前提下，如何調(diào)整內(nèi)部各個子項的報價，以期既不影響總報價，也不影響中標(biāo)，又能在中標(biāo)后投標(biāo)人盡早收回墊支于工程中的資金和獲取較好的經(jīng)濟效益。l優(yōu)點：有助于對工程量表進行仔細(xì)校核和統(tǒng)籌分析，總 價相對穩(wěn)定，不會過高。l缺點: 單價報高報低的合理幅度較難掌握，在運用該法時

10、，要特別注意工程量有無錯誤，具體問題具體分析，避免報價盲目。（3）多方案報價法）多方案報價法 即對同一個招標(biāo)項目除了按招標(biāo)文件的要求編制了一個投標(biāo)報價外，還編制了一個或幾個建議方案。多方案報價法有時是招標(biāo)文件中規(guī)定采用的，有時是承包商根據(jù)需要決定采用的。承包商采用多方案報價法，通常有以下兩種情況： 如果發(fā)現(xiàn)招標(biāo)文件中的工程范圍很不具體、明確或條款內(nèi)容很不清楚、很不公正，或?qū)夹g(shù)規(guī)范的要求過于苛刻，可先按招標(biāo)文件中的要求報一個價，然后再說明假如招標(biāo)人對合同要求作某些修改，報價可降低多少。如果發(fā)現(xiàn)設(shè)計圖紙中存在某些不合理并可以改進的地方或可以利用某項新技術(shù)、新工藝、新材料替代的地方，或者發(fā)現(xiàn)自己的

11、技術(shù)和設(shè)備滿足不了招標(biāo)文件中設(shè)計圖紙的要求，可以先按設(shè)計圖紙的要求報一個價，然后再另附上一個修改設(shè)計得比較方案，或說明在修改設(shè)計的情況下，報價可降低多少。這種情況，通常也稱作修改設(shè)計法修改設(shè)計法。 （3）突然降價法）突然降價法 是為迷惑競爭對手而采用的一種競爭方法，通常的做法是：在準(zhǔn)備投標(biāo)報價的過程中預(yù)先考慮好降價的幅度，然后有意散布一些假情報，如打算棄標(biāo)，按一般情況報價或準(zhǔn)備報高價等，等臨近投標(biāo)截止日前，突然前往投標(biāo)，并降低報價，以期戰(zhàn)勝競爭對手。（4）擴大標(biāo)價法）擴大標(biāo)價法 是指除按正常的已知條件編制標(biāo)價外，對工程中變化較大或沒有把握的工作項目，采用增加不可預(yù)見費的方法，擴大標(biāo)價，減少風(fēng)險

12、。 優(yōu)點:中標(biāo)價即為結(jié)算價，減少了價格調(diào)整等麻煩 缺點:總價過高。(5)(5)增加建議方案法增加建議方案法。如果招標(biāo)文件規(guī)定，可以增加建。如果招標(biāo)文件規(guī)定，可以增加建議方案，即是議方案，即是可以修改原設(shè)計方案可以修改原設(shè)計方案，提出投標(biāo)者的，提出投標(biāo)者的方案。投標(biāo)者應(yīng)抓住機會，組織一批有經(jīng)驗的設(shè)計方案。投標(biāo)者應(yīng)抓住機會，組織一批有經(jīng)驗的設(shè)計和施工工程師，對原招標(biāo)文件的設(shè)計和施工方案仔和施工工程師，對原招標(biāo)文件的設(shè)計和施工方案仔細(xì)研究，提出更為合理的方案以吸引業(yè)主，促成自細(xì)研究，提出更為合理的方案以吸引業(yè)主，促成自已的方案中標(biāo)。已的方案中標(biāo)。項目項目2工程施工投標(biāo)前準(zhǔn)備工作工程施工投標(biāo)前準(zhǔn)備工作

13、 工程投標(biāo)的前期工作包括獲取投標(biāo)信息與前期投標(biāo)決策,即從眾多市場招標(biāo)信息中確定選取哪個(些)項目作為投標(biāo)對象。這方面工作要注意以下四個問題。一一、獲取投標(biāo)信息、獲取投標(biāo)信息u1、根據(jù)我國國民經(jīng)濟建設(shè)的建設(shè)規(guī)劃和投資方向，近期國家的財政、金融政策所確定的中央和地方重點建設(shè)項目和企業(yè)技術(shù)改造項目計劃收集項目信息。u2、了解計委立項的項目，可從投資主管部門、獲取建設(shè)銀行、金融機構(gòu)的具體投資規(guī)劃信息；u3、跟蹤大型企業(yè)的新建、擴建和改建項目計劃；u4、收集同行業(yè)其他投標(biāo)人對工程建設(shè)項目的意向；u5、注意有關(guān)項目的新聞報道。u6、活絡(luò)的社會關(guān)系也是獲得投標(biāo)信息的辦法。 （一）項目信息查證 自然信息（地理

14、、氣候等）； 市場環(huán)境（物價、利率、信貸難易程度等）； 社會環(huán)境（形勢、政策）； 競爭環(huán)境（潛在競爭對手的實力、取勝的可能性及對策）； 項目情況（項目實際情況及具體要求）； 業(yè)主信譽（資信情況、履約態(tài)度、支付能力）； 自身情況（歸檔整理，以備審查）； 報價參考資料（承擔(dān)過的類似項目資料）。（二）對業(yè)主調(diào)查業(yè)主的不良行為主要有：u 拖欠工程款u 索要回扣 （三）招標(biāo)信息查證 信息查證是投標(biāo)的前提，在現(xiàn)實工程的招投標(biāo)過程中，也出現(xiàn)了一些惡劣的道德敗壞行為，如販賣虛假信息，搞假發(fā)包等現(xiàn)象令人防不勝防。作為投標(biāo)人，在決定投標(biāo)之前，必須有冷靜的頭腦，認(rèn)真分析所獲得的信息的真實性。 要弄清信息的真實性并不

15、困難，只要投標(biāo)企業(yè)與工程發(fā)包單位直接見面，證實發(fā)包項目確有立項批準(zhǔn)書和資金落實證明材料等即可。切不可聽信任何中間人的擺布，更不能以先付一些資金費用為代價來換取有關(guān)資料之類的做法。二、投標(biāo)人應(yīng)具備的條件二、投標(biāo)人應(yīng)具備的條件v1、投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的、投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人法人或或者其他組織。者其他組織。2、投標(biāo)人應(yīng)具備承擔(dān)、投標(biāo)人應(yīng)具備承擔(dān)投標(biāo)項目的能力投標(biāo)項目的能力。3.國家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格條件國家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。 組建投標(biāo)工作機構(gòu)組建投標(biāo)工作機構(gòu) 投

16、標(biāo)人的投標(biāo)班子由下列三類人才組成：投標(biāo)人的投標(biāo)班子由下列三類人才組成： 1.經(jīng)營管理類人員；經(jīng)營管理類人員；（決策人，制定和貫徹方針與規(guī)（決策人，制定和貫徹方針與規(guī)劃，全面統(tǒng)籌安排）劃，全面統(tǒng)籌安排） 2.專業(yè)技術(shù)類人員，專業(yè)技術(shù)類人員，如建筑師、監(jiān)理工程師、結(jié)構(gòu)工如建筑師、監(jiān)理工程師、結(jié)構(gòu)工程程 師、造價工程師；（技術(shù)負(fù)責(zé)人，確定施工方案與技師、造價工程師；（技術(shù)負(fù)責(zé)人，確定施工方案與技術(shù)措施）術(shù)措施） 3.商務(wù)金融類人員，商務(wù)金融類人員，如有關(guān)金融、財稅、保險、會計如有關(guān)金融、財稅、保險、會計、采購、合同、索賠等項工作的人員。（投標(biāo)報價人員，、采購、合同、索賠等項工作的人員。（投標(biāo)報價人員

17、，編制投標(biāo)報價）編制投標(biāo)報價） 另外，在參加涉外工程投標(biāo)時另外，在參加涉外工程投標(biāo)時,還應(yīng)配備懂得專業(yè)和還應(yīng)配備懂得專業(yè)和合同管理的翻譯員合同管理的翻譯員 。投標(biāo)機構(gòu)的人員不宜過多，特別是。投標(biāo)機構(gòu)的人員不宜過多，特別是最后決策階段，參與的人數(shù)應(yīng)嚴(yán)格控制最后決策階段，參與的人數(shù)應(yīng)嚴(yán)格控制 以確保投標(biāo)報價以確保投標(biāo)報價的機密。的機密。四、準(zhǔn)備和提交資格預(yù)審資料四、準(zhǔn)備和提交資格預(yù)審資料v資格預(yù)審申請文件的內(nèi)容與格式資格預(yù)審申請文件的內(nèi)容與格式 見課本P47v項目項目3工程施工投標(biāo)報價的確定工程施工投標(biāo)報價的確定v投標(biāo)人在針對某一工程項目的投標(biāo)中,最關(guān)鍵的工作是投標(biāo)報價。一般情況下,在評標(biāo)時投標(biāo)報

18、價的分?jǐn)?shù)占總分的70%80%,甚至有的簡單工程在投標(biāo)時就不需要提供施工組織設(shè)計,完全依據(jù)報價決定中標(biāo)者。所以投標(biāo)報價是投標(biāo)工作的重中之重,必須高度重視。一、投標(biāo)報價的依據(jù)一、投標(biāo)報價的依據(jù)v 按照“計價規(guī)范”的規(guī)定,全部使用國有資金投資或國有資金投資為主的大 、中型建設(shè)工程應(yīng)實行工程量清單計價。 因此 ，目前我國建設(shè)工程招投標(biāo)活動中的投標(biāo)報價要求采用工程量清單報價。其主要依據(jù)有：書上9條三、單位工程投標(biāo)報價的計算三、單位工程投標(biāo)報價的計算 工程量清單計價采用的是綜合單價是綜合單價。 綜合單價綜合單價是指完成工程量清單中一個規(guī)定計量單位項目所需的人工費、材料費、機械使用費、管理費和利潤，并考慮風(fēng)

19、險因素（包括除規(guī)費、稅金以外的全部費用）。 按工程量清單計價的方法編制的投標(biāo)報價，主要由分部分項工程費分部分項工程費、措施項目費措施項目費、其他項目費其他項目費、規(guī)費規(guī)費和稅金稅金5部分組成。清單計價法清單計價法 編制要求：v 1) 工程量清單中的每一子目須填入單價或價格，且只允許有一個報價。v 2) 工程量清單中標(biāo)價的單價或金額，應(yīng)包括所需人工費、材料費、施工機械使用費和管理費及利潤，以及一定范圍內(nèi)的風(fēng)險費用。所謂“一定范圍內(nèi)的風(fēng)險”是指合同約定的風(fēng)險。v 3) 已標(biāo)價工程量清單中投標(biāo)人沒有填入單價或價格的子目，其費用視為已分?jǐn)傇诠こ塘壳鍐沃衅渌褬?biāo)價的相關(guān)子目的單價或價格之中。v 4) “投標(biāo)報價匯總表”中的投標(biāo)總價由分部分項工程費、措分部分項工程費、措施項目費、其他項目費、規(guī)費和稅金施項目費、其他項目費、規(guī)費和稅金組成，并且“投標(biāo)報價匯總表”中的投標(biāo)總價應(yīng)當(dāng)與構(gòu)成已標(biāo)價工程量清單的分部分項工程費、措施項目費、其他項目費、規(guī)費、稅金的合計金額一致。分部分項工程量清單里的綜合單價分部分項工程量清單里的綜合單價投標(biāo)報價組成