公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批

1、基金管理公司設(shè)立、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】證券投資基金法第 12條規(guī)定：公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。證券投資基金法第 13條規(guī)定：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備 下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合本法和中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的章程；（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄；（四）取得基金

2、從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和及基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條 件。證券投資基金法第 14規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。證券投資基金管理公司管理辦法第6條規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）股東符合

3、證券投資基金法和本辦法的規(guī)定；（二）有符合證券投資基金法、公司法以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；（三）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自 由兌換貨幣出資；（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于 15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從 業(yè)資格；（五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和及業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；（七）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；（八）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券投資基金管理公

4、司管理辦法第7條規(guī)定：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)持股比例）在5現(xiàn)上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；（二）持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（四）沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律 管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。證券投資基金管理公司管理辦法第8條規(guī)定：基金管理公司的

5、主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比仞最高且不低于25%的股東。主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（二）注冊(cè)資本不低于 3億元人民幣；（三）具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。證券投資基金管理公司管理辦法 第9條規(guī)定：中外合資基金管理公司中， 持股比例 最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5現(xiàn)上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)

6、務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近 3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；（二）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（三）實(shí)繳資本不少于 3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；（四）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。證券投資基金管理公司管理辦法第10條規(guī)定：基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放

7、所做的承諾。證券投資基金管理公司管理辦法第 11條規(guī)定：一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控 制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò) 2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超 過(guò)1家。證券投資基金管理公司管理辦法第14條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照行政許可法和證券投資基金法的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。證券投資基金管理公司管理辦法第15規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：（一）征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)；（二）采取專(zhuān)家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；（三）自受理之日起 5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。證券投資基金管理公司

8、管理辦法第16規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取基金管理資格證書(shū)。中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶(hù)。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第5條規(guī)定：申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好；（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；（三）最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)??；（四）誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)

9、管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間；（五）為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第6條規(guī)定：證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于 200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；（二）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第7條規(guī)定：保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于 200億元；（二）最近1個(gè)季度末凈資

10、產(chǎn)不低于 5億元。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第8條規(guī)定：私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元；（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第9條規(guī)定：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)基金管理資格證書(shū)。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第16條規(guī)定：證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照

11、本規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。【內(nèi)容及格式】基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料的內(nèi)容及格式一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209X 295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二）封面1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司 -設(shè)立申請(qǐng)材料”字樣；2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱(chēng)、申請(qǐng)人名稱(chēng)；3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序， 例如：1 4、2 26、358 或者 1 41、31 2、3-4

12、-21章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式 3份，其中1份為原件，1份為復(fù)印件，1份為電子版光盤(pán)。 審核通過(guò)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤(pán)申請(qǐng)材料定稿1份。二、申請(qǐng)材料目錄及內(nèi)容（一）承諾函股東對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾， 以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。主要股東持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾。（二）確認(rèn)書(shū)同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股東信貸記錄等社會(huì)信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書(shū)。（三）申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱(chēng)、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認(rèn)。（四）商業(yè)計(jì)劃書(shū)主要內(nèi)

13、容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及開(kāi)業(yè)后3-5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等。（五）股東情況1、基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見(jiàn)附件，如內(nèi)容填寫(xiě)不下，可另加附頁(yè)）2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件包括工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）（復(fù)印件）、國(guó)家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。3、注冊(cè)資本及經(jīng)營(yíng)狀況（1）股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告，注 冊(cè)資本變動(dòng)情況，相關(guān)納稅情況說(shuō)明。（2）主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。特別要說(shuō)明證券自營(yíng)、接 受委托從

14、事證券投資及管理投資于證券市場(chǎng)的資金信托計(jì)劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資運(yùn)作及收益情況等。（3）除主要股東外的其他機(jī)構(gòu)股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、盈利等情況說(shuō)明。存在證券自營(yíng)、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場(chǎng)的資金信托計(jì)劃等業(yè)務(wù)的，需要說(shuō)明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制及收益情況等。4、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說(shuō)明5、遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行處罰及不存在不良記錄 的證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件。6、股東已參股基金管理公司情況說(shuō)明申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就

15、以下情況作出說(shuō) 明：已參股的基金管理公司名稱(chēng)、出資金額及比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委 派人員情況、行使股東權(quán)利及履行股東義務(wù)的情況等，并說(shuō)明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。7、股東及關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明各股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及示意圖，逐層說(shuō)明各股東股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其及其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系。8、股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立基金管理公司的決定持月5%A下境內(nèi)股東只需提供上述 1-2、7-8項(xiàng)材料，自然人股東還須提交身份證復(fù)印 件。9、合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：(1)基金管理公司擬任股東基本情況表(

16、表格見(jiàn)附件，如內(nèi)容填寫(xiě)不下，可另加附頁(yè))(2)注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)，機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明；(3)近三年是否受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說(shuō)明，并經(jīng)所在 國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證；(4)經(jīng)過(guò)審計(jì)的最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；(5)從事證券資產(chǎn)管理的歷史；最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐 贈(zèng)基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類(lèi)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等情況；(6)參股中國(guó)基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告，說(shuō)明對(duì)中國(guó)基金行業(yè)的了解情況、投資 目的、境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略和安排等；(7)境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及示意圖。境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申

17、請(qǐng)前已在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè)，直接或間接開(kāi)展銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)及作為合格境外機(jī)構(gòu)投資者( QFII)投資中國(guó)證券市場(chǎng)的， 應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面報(bào)告， 說(shuō)明 有關(guān)情況；(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有及原文內(nèi)容一致的中文譯本。(六)發(fā)起協(xié)議/合資合同主要內(nèi)容包括各股東對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的出資金額及比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利及義務(wù)、股東對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)等。(七)設(shè)立準(zhǔn)備情況說(shuō)明材料包括但不限于以下材料：1、人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級(jí)管

18、理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況；2、基金管理公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)情況；3、辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置的方案。（八）公司章程（草案）（九）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能（十）內(nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部控制大綱、 風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、 監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、 公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度 和緊急情況處理制度等基本管理制度。擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報(bào)告、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（十一）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料主要包括：1、至少包括符合規(guī)定的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)任職申

19、請(qǐng)材料及董事報(bào)告材料；2、現(xiàn)場(chǎng)檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員的 基本情況；3、股東（大）會(huì)關(guān)于選舉董事，董事會(huì)選舉董事長(zhǎng)、聘用其他高級(jí)管理人員的決議。（十二）擬開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料（十三）法律意見(jiàn)書(shū)律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見(jiàn)，至少包括以下內(nèi)容：（1）對(duì)股東資格的確認(rèn)，重點(diǎn)是股東遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況的確認(rèn)；（2）對(duì)股東是實(shí)際出資人，不存在通過(guò)信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進(jìn)行出資的 確認(rèn)；（3）對(duì)股東及關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明的確認(rèn)，重點(diǎn)是對(duì)實(shí)際控制人或者最終權(quán)益持有人的確 認(rèn)；（4）對(duì)發(fā)起協(xié)議/合資合同合法性、有效性和全面性

20、的意見(jiàn)；（5）對(duì)基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見(jiàn)；（6）高級(jí)管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī) 定的意見(jiàn)。（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料的內(nèi)容及格式一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209X 295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二）封面封面應(yīng)標(biāo)有“資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)人名稱(chēng)以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式；（三）頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序， 例如：1 4、2 26、358 或者 1 41、31 2、3 421章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式 3份，其中1份為原件，1份為復(fù)印件，1份為電子版光盤(pán)。 審核通過(guò)