城市軌道交通工程風險評估指南資料

1、城市軌道交通工程風險評估指南（征求意見稿）1總 則1.0.1 為規(guī)范城市軌道交通工程風險評估工作，加強城市軌道交通工程風險管理，有效規(guī)避或控制工程建設風險，編制本指南。1.0.2 城市軌道交通工程建設各階段均宜開展工程風險評估工作。本指南主要適用于城市軌道交通工程初步設計階段的土建工程風險評估工作，可供其他建設階段的風險評估參考。1.0.3 城市軌道交通工程風險評估應當遵循科學、客觀的原則。1.0.4 城市軌道交通工程風險評估工作，除應符合本指南外，還應符合國家、行業(yè)和地方相關法律法規(guī)和現(xiàn)行相關標準規(guī)范的規(guī)定。2術 語2.0.1 風險城市軌道交通建設過程中發(fā)生人員傷亡、經濟損失、社會影響、環(huán)境

2、影響、工期延誤等不利事件的可能性（P）及其損失（C）的組合 ,表達式為:風險R=f（P， C） 。2.0.2 損失工程建設中因不利事件導致的負面影響或不良后果，包括人員傷亡、經濟損失、社會影響、環(huán)境影響、工期延誤、耐久性降低等。2.0.3 風險事件工程建設中可能造成人員傷亡、經濟損失、社會影響、環(huán)境影響、工期延誤等各種不利事件。2.0.4 風險因素導致風險事件發(fā)生的直接因素，包括各種主觀或客觀的潛在原因或影響因素。2.0.5 風險評估對象需要進行工程風險評估的新建城市軌道交通工程項目，包括單位工程、分部分項工程。2.0.6 風險識別對工程項目中存在的風險因素和可能導致的風險事件進行確認和分類的

3、過程。2.0.7 風險估計在風險識別的基礎上，對各種風險事件發(fā)生的可能性及其損失進行綜合分析和估算的過程。2.0.8 風險分級在風險識別、風險估計的基礎上，根據工程風險等級標準進行風險等級劃分。2.0.9 風險接受準則各方對不同等級的工程風險可接受或可容忍的水平。2.0.10 風險控制為規(guī)避、降低風險提出處置對策建議。2.0.11 風險評估包括風險識別、風險估計、風險分級和風險控制。3 基本規(guī)定3.0.1 建設單位應當在初步設計階段組織開展工程風險評估工作，并在工程概算中確定風險評估費用。3.0.2 工程風險評估應遵循下圖所示工作流程（見圖3-1） 。圖 3-1 風險評估工作流程3.0.3 建

4、設單位應當從國家和工程所在地建設主管部門專家?guī)熘羞x取專家對風險評估報告進行論證。3.0.4 設計單位應當根據經專家論證的風險評估報告，按照規(guī)避、降低風險的原則，修改完善初步設計文件。3.0.5 建設單位在報送初步設計文件審查時，應當提交經專家論證的風險評估報告。4 工程風險分級標準4.1.1 城市軌道交通工程風險事件發(fā)生可能性等級按照風險事件發(fā)生的可能性大小，分為1 級、 2 級、 3 級、 4 級、 5 級， 1 級為最高等級。城市軌道交通工程風險事件發(fā)生可能性等級可采用定量或定性判斷標準確定。各等級標準見表4-1。表 4-1 風險事件發(fā)生可能性等級標準風險發(fā)生可能性等級定量判斷標準（概率區(qū)

5、間）定性判斷標準1Pf 0.1極可能20.01 P f< 0.1很可能30.001 Pf< 0.01可能40.0001 P f< 0.001較可能5Pf< 0.0001可能性極小4.1.2 風險事件發(fā)生可能性等級可綜合考慮地質條件特殊性、工程周邊環(huán)境的易損性、工程周邊環(huán)境與工程的空間關系、工程技術復雜性等因素進行定性判斷。4.2 風險損失等級標準4.2.1 城市軌道交通工程風險損失等級按照風險事件的損失嚴重程度分為 A 級、 B 級、 C 級、 D 級、 E 級， A 級為最高等級。各等級標準見表 4-2。表 4-2 風險損失等級標準風險損失等級判斷標準A災難性B非常嚴

6、重C嚴重D較大/需考慮E可忽略4.2.2 風險損失等級標準可考慮風險事件可能造成的人員傷亡、經濟損失、環(huán)境破壞、工期延誤、社會影響等因素或指標，并在權重分析的基礎上綜合確定。具體參照 地鐵及地下工程建設風險管理指南。4.3 工程風險等級標準4.3.1 城市軌道交通工程風險等級由大到小分為特別重大（級）、重大（級） 、較大（級）、一般（級）四級，級為最高等級。4.3.2 工程風險分級可根據風險事件發(fā)生可能性和風險損失建立風險分級矩陣表，見表4-3。表 4-3 工程風險分級矩陣表損失等級可能性等級ABCDE災難性很嚴重嚴重較大可忽略1極可能2很可能3可能4較可能5可能性極小4.3.3 各地工程風險

7、等級標準應以本指南為基礎，并結合工程所在地的工程風險特點、建設規(guī)模、建設管理能力和經驗、技術經濟和社會發(fā)展水平等因素綜合確定。城市軌道交通工程風險等級標準劃分可參考附表1。4.3.4 城市軌道交通工程應針對不同等級的工程風險，根據風險接受準則， 采取不同的風險控制對策。各等級風險的接受準則及風險處置措施參見表4-4。表 4-4 風險處置原則風險等級風險接受準則風險控制措施不可接受應規(guī)避或采取專項風險處理措施降低風險。不愿接受采取專項風險處理措施，加強工程監(jiān)測。有條件接受實施常規(guī)風險控制，加強工程監(jiān)測?？梢越邮軐嵤┏Ｒ?guī)工程監(jiān)測。5 風險評估方案編審5.0.1 開展風險評估應當收集以下資料：1 初

8、步設計文件及相關資料，包括設計說明書、計算書、圖紙、概算等；2 城市軌道交通工程和工程所在地類似工程的風險評估資料、事故案例等；3 工程可行性研究報告；4 環(huán)境影響評價報告、地質災害危險性評估報告、地震安全性評價報告；5 工程建設區(qū)域內水文、氣象等自然環(huán)境資料；6 擬建工程場地巖土工程勘察成果資料；7 擬建工程周邊環(huán)境調查資料；8 國家及地方有關法規(guī)及技術標準；9 其它與風險評估有關的文件、資料等。5.0.2 風險評估方案編制前，應當開展如下工作：1 收集并分析5.0.1 條規(guī)定的資料；2 進行現(xiàn)場踏勘，了解項目沿線地形、地貌、 工程周邊環(huán)境條件；3 與勘察設計單位充分溝通，了解勘察設計意圖。

9、5.0.3 風險評估方案應當主要包括以下內容：工程概況、評估目的與依據、 評估時間、評估對象與范圍、評估手段與方法、風險分級原則、評估流程、評估成果形式、技術力量配備與質量控制要求等。5.0.4 風險評估方案編制完成后，建設單位可根據工程具體情況，會同勘察、設計等單位組織專家進行審查。6 風險評估實施6.0.1 實施風險評估應當根據風險評估方案和工程實際，對工程風險進行識別、估計、分級，并提出風險控制措施。6.0.2 風險識別應在分析工程資料和現(xiàn)場踏勘的基礎上，針對風險評估對象全面識別可能存在的風險因素及導致的風險事件，并編制風險清單。6.0.3 城市軌道交通工程應當針對工程地質、工程周邊環(huán)境

10、、工程技術方案等因素進行風險識別。1 工程地質風險識別應重點從不良地質條件、特殊性巖土、地下水、 勘察資料深度及可靠性、對工程施工的不利地質條件等方面進行分析。2 工程周邊環(huán)境風險識別應重點從周邊環(huán)境的類型、重要程度、復雜性及安全現(xiàn)狀、周邊環(huán)境與新建工程的位置關系等方面進行分析。3 工程技術方案風險識別應根據擬采用的施工工法，從工程的規(guī)模、平面位置與尺寸、斷面尺寸、埋設深度、圍（支）護結構、地下水控制、土方開挖方式、巖土加固、特殊工程部位等方面進行分析。6.0.4 城市軌道交通工程可能發(fā)生的主要風險事件有：1 環(huán)境風險事件: 建（構）筑物變形過大、開裂、倒塌，地下管線破壞，市政道路或橋梁變形過

11、大、開裂、限制或禁止通行、坍塌，地面過大隆沉、塌陷、列車限速或停運、地表水灌入基坑或隧道等。2 明挖法風險事件：支護結構變形過大、傾斜、斷裂、滑移、倒塌，支撐體系變形、掉落，基坑周邊土體滲水、流砂、開裂、滑移、坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。3 礦山法風險事件：開挖面突水、涌砂、 坍塌， 冒頂， 圍巖松動、側壁失穩(wěn)，洞底隆起等。4 盾構法風險事件：掘進困難、盾構機姿態(tài)失控、出土量過大、噴水涌砂、圍巖空洞等。等方法。6.0.6 風險估計應在風險識別的基礎上，通過建立合理、簡潔和可操作的風險估計模型，采用適當的估計方法，估計風險事件發(fā)生的可能性及風險損失。6.0.7 風險估計可采用專家評議、專家調查

12、、工程類比、事故樹、概率統(tǒng)計、風險矩陣、層次分析、模糊綜合評判、敏感性分析等方法。6.0.8 工程風險分級應在風險識別和估計的基礎上，對各類風險事件發(fā)生的可能性和風險損失等級進行判斷，根據工程風險等級標準進行等級劃分，并編制風險分級清單。6.0.9 不同等級的工程風險應當按照風險接受準則，結合工程實際提出風險控制措施。風險控制措施應當包括設計方案調整優(yōu)化、工程監(jiān)測實施、施工風險控制措施、風險分級管理策略等內容。7 風險評估報告7.0.1 工程風險評估報告應主要包括以下內容：1 工程概況2 評估目的與依據3 評估對象與范圍4 評估程序與方法5 風險識別及風險識別清單6 風險估計7 風險分級標準8

13、 風險分級清單9 風險控制措施及建議10 風險評估結論11 有關附圖、附表其中， 附表主要包括城市軌道交通工程工點風險評估表、線路風險評估匯總表等。樣表可見附表2、附表3。7.0.2 工程風險評估報告專家論證應重點審查以下內容：1 風險評估依據的合法性；2 風險評估方法的可行性；3 風險識別的全面性和準確性；4 工程風險等級劃分標準的合理性；5 風險處置措施及建議的針對性和有效性；6 風險評估結論的可靠性。1 城市軌道交通工程風險等級標準劃分參考表工法等級描述明 （蓋）挖法工程級1 深度大于30m（含30m）的深基坑工程；2深度大于20m，緊鄰既有線（地鐵）、重要既有建（構）筑物、橋梁或重要市

14、政管線的深基坑工程；3深度在20 30m（含20m）且地質條件復雜的深基坑工程。級1 深度在2030m（含20m）的深基坑工程；2深度在1020m，臨近重要既有建（構）筑物、重要市政管線等的基坑工程；3深度在1020m（含10m）且地質條件復雜的基坑工程。級1 深度在10 20m（含10m）的基坑工程；2深度在5 10m，臨近重要既有建（構）筑物、重要市政管線等的基坑工程；3深度在10m 以內且地質條件復雜的基坑工程。級深度在10m 以內，臨近一般既有建（構）筑物、市政道路的基坑工程。礦山法工程級1 下穿既有軌道線路（含鐵路）的工程；2地下二層及以上且地質條件復雜的暗挖車站；3凈跨超過15m

15、且地質條件復雜的單層暗挖車站；4斷面寬度大于10m 且地質條件復雜的暗挖區(qū)間隧道。級1 地下二層及以上的暗挖車站；2凈跨超過15m 或凈跨不超過15m 但地質條件復雜的單層暗挖車站；3斷面寬度大于10m 或斷面寬度為6 10m 但地質條件復雜的暗挖區(qū)間隧道；4上穿或臨近既有軌道線路（含鐵路）的暗挖工程；5下穿重要既有建（構）筑物、重要市政管線及河流的暗挖工程。級1 凈跨不超過15m 的單層車站；2斷面寬度為6 10m 的暗挖區(qū)間隧道；3臨近重要建（構）筑物、重要市政管線及河流的暗挖工程；4臨近一般建（構）筑物、重要市政道路的工程；級地層條件好、無地下水、周邊無建（構）筑物、無地下管線、無市政道

16、 路等的暗挖工程。盾構法工程級1 較長范圍接近距離小于0.3D 的平行或交疊盾構隧道。2下穿既有軌道線路（含鐵路）的工程；3穿越復雜地質條件的工程。級1 盾構區(qū)間的聯(lián)絡通道； 2盾構始發(fā)、到達區(qū)段； 3盾構下穿重要既有建（構）筑物、重要市政管線及河流的工程； 4穿越中等復雜地質條件的工程。級1 盾構上穿或鄰近既有軌道線路（含鐵路）的工程；2盾構臨近重要建（構）筑物、重要市政管線及河流的工程；3盾構下穿一般建（構）筑物、重要市政道路的；4盾構隧道外徑大于或等于10m 的工程。級1 盾構臨近一般既有建（構）筑物、重要市政道路的工程；2盾構隧道外徑小于10m 的工程；3地質條件和周邊環(huán)境條件簡單的工程。注：當新建軌道交通工程采用與工程施