會計部2016年工作計劃總結與2017年工作計劃總結20161212

1、貴溪支行會計部2016年工作總結及2017年工作計劃2016年即將過去，回顧一年來的工作，會計部按照總、分、支 領導的總體部署，在支行各職能部門的鼎力支持下，各項工作有序 開展。會審工作緊緊圍繞支行 2016年工作的總體思路，建立健全各 項規(guī)章制度，加強財務核算管理及控管理，提升財務會計水平?，F(xiàn) 將2016年工作總結匯報如下：一、財務管理方面（一）嚴格按有關財務制度規(guī)定執(zhí)行財務核算作為支行財務核算部門，我部認真審核辦公室日常零星開支發(fā) 票，匯總發(fā)票定期報賬并做好賬目登記。審核各項開支支付情況， 確保各項開支支付合理、及時。做好每月基本工資復核、崗位績效 工資以及營銷費發(fā)放。定期核對支行賬目，確

2、保支行財務開支合理， 做好財務費用核算與開支規(guī)劃，及時向分管行長匯報財務費用情況， 確保財務費用按計劃使用。（二）完善固定資產(chǎn)及低值易耗品管理，維護我行財產(chǎn)安全根據(jù)總分行下發(fā)的固定資產(chǎn)管理相關規(guī)章制度要求，我部在 2016年同辦公實物管理員依據(jù)我行實物資產(chǎn)臺賬和固定資產(chǎn)卡片 賬，通過賬卡核對和實地盤點，對全行固定資產(chǎn)及低值易耗品進行 了 3次全面清查，并對固定資產(chǎn)及低值易耗品管理進行了梳理，對 我行固定資產(chǎn)及低值易耗品進行規(guī)化管理。在2016年11月，我支行也接受了總行的資產(chǎn)清查，在資產(chǎn)管理方面取得了一定的成績。（三）加強會計隊伍管理，提升會計人員業(yè)務能力會計隊伍的加強是提高財務管理能力的需要

3、，員工積極學習， 參加會計從業(yè)資格考試。利用每周二晚上學習之機以及日常微信群 通知和討論，組織員工學習了銀行分行財務費用管理實施細則銀行分行財務費用管理暫行辦法、銀行分行財務費用指標核定 等文件，不斷提升會計工作人員的理論知識水平和實際操作能力。（四）不斷學習，進一步夯實財務基礎2016年9月27日，分行運營部對支行進行了 “兩加強，兩遏制” 回頭看財務專項檢查，提出了我支行在固定資產(chǎn)、出入庫登記以及 食堂明細賬等方面存在的問題。針對這些問題，我部嚴肅對待，積 極整改，虛心請教，不斷加強學習，進一步夯實財務基礎。二、控稽核方面我支行2016年控稽核工作緊密圍繞全行工作重心，嚴格按照總 分行領導

4、關于加強部控制的有關指示精神開展工作，以防風險、堵 塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩(wěn)步開展稽核檢查工作。（一）加強業(yè)務知識培訓，提高空稽核人員工作水平隨著我行業(yè)務的不斷發(fā)展，產(chǎn)品的不斷更新，我支行充分認識 到控稽核部門要緊跟業(yè)務發(fā)展要求，必須立足于審人員的業(yè)務知識 適應崗位工作為重點。我部每周定期針對我行新出臺的業(yè)務規(guī)章制 度和產(chǎn)品知識進行深入學習探討，使審人員業(yè)務知識得到更新和補 充，不斷提高審人員業(yè)務素質(zhì)和綜合素質(zhì)。我部2016年定期與營業(yè)網(wǎng)點圍繞柜面業(yè)務規(guī)操作規(guī)和流程開展會計業(yè)務交流會，針對柜面業(yè)務操作出臺的各項業(yè)務規(guī)，在交流會上重點學習，2016年共組織會計交流會4次。（二）突出重點，

5、完成各項部審計工作1. 環(huán)境控制方面。我部設立專職控稽核人員負責支行柜面業(yè)務的全面檢查工作，并根據(jù)總分行規(guī)章制度制定貴溪支行控規(guī)章制度 以及貴溪支行員工違規(guī)違紀處罰制度。2. 會計憑證常規(guī)檢查方面。自我支行新設二級網(wǎng)點開始，我部要求兩網(wǎng)點每月及時上交上月業(yè)務憑證，每月10號之前上交中間業(yè)務憑證至我部控稽核人員處檢查，由控稽核人員針對每月會計憑證 檢查情況形成整改通知書并限期整改并形成反饋報告。我部每月定 期匯總上月差錯情況并按照貴溪支行處罰規(guī)定出具會計檢查事實確 認書及處罰通報。2016年會計部共下發(fā)整改通知書 10份，處罰通報 10份。3. 對公賬戶、印鑒卡檢查方面。我部通過營業(yè)部每月自查與

6、會計部專項檢查相結合的方式對對公賬戶、印鑒卡進行管理。我部要 求營業(yè)部每月進行對公自查并于5號前形成自查報告，由我部對營業(yè)部自查情況進行核實并督促其整改。.4. 柜員監(jiān)控檢查以及重空、尾箱、印章、密鑰盤查方面。我部 不定期對柜員監(jiān)控進行檢查，對柜面關鍵業(yè)務、重點業(yè)務進行檢查， 通過柜面監(jiān)控檢查，及時發(fā)現(xiàn)柜員操作流程上的不規(guī)行為，并將檢 查結果形成處罰通報。在 2016年10月之前，我部每季度至少進行 一次重空、尾箱、印章、密鑰、他權的盤查并形成盤查記錄存檔， 根據(jù)總行要求，自10月開始，我部每月至少進行一次重空、尾箱、 印章等的盤查并形成盤查記錄。5. 會計檔案及其他單證管理方面。我部控稽核人

7、員同時負責支 行會計檔案管理工作。我部在接收營業(yè)部移交的會計憑證時，將在 各項交接登記簿上做好登記。經(jīng)過審核無誤后，我部將對會計憑證 進行編號及時存入我部檔案室中保管，并在會計檔案保管登記簿上 做好登記。在調(diào)閱會計檔案時，我支行嚴格按照規(guī)章制度辦理，由 調(diào)閱人提出調(diào)閱申請并在調(diào)閱會計檔案登記簿上做好登記。除此之 外，我部還負責重要空白憑證、信貸抵押物、各類非重要空白憑證 的實物保管。為保證賬實相符，我將每筆單證的出入庫做好登記。三、報表統(tǒng)計及銀行承兌匯票管理工作（一）報表統(tǒng)計方面我部指定控稽核人員每10天根據(jù)分支行年初任務指標編制貴溪 支行員工任務考核進度表變在板報上及時更新以方便員工及時掌握

8、 各自任務完成情況，督促員工積極營銷。我部設立金融報表填報崗以及復核崗，填報崗每月1號做好月初金融資產(chǎn)負債報表報分行，每月月初填報銀監(jiān)局非現(xiàn)場監(jiān)督主要 數(shù)據(jù)報表，填報每季度各類季報表，如反洗錢季報、人行生態(tài)環(huán)境 建設數(shù)據(jù)采集表等。所有表格在填報崗填報完成后均由復核進行復 核，無誤后再對分行以及對外進行報送，最大限度地保障數(shù)據(jù)質(zhì)量。（二）銀行承兌匯票管理方面我部設立銀行承兌匯票開票員和復核員各一名，開票員負責銀行承兌匯票簽發(fā)及保管，復核員負責保管空白的銀行承兌匯票，審 核已開立好的銀行承兌匯票書寫是否規(guī)，同時按規(guī)定審核開票資料，裝訂成冊入庫保管。開票員與復核員共同接收寄回的銀行承兌匯票 并審核，

9、對提前收到承兌匯票及托收憑證由復核員管理，并在監(jiān)控 下做好簽收工作，待驗票通過后，統(tǒng)一入保險柜保管。到期移交信 貸部解付，做好交接登記。每月開票員與復核員一起將票據(jù)系統(tǒng)“到期未兌付票據(jù)余額”與銀行承兌匯票第一聯(lián)進行核對并形成自查報 告，記錄銀承保管、掛失止付、到期未寄回、未到期寄回等情況。 截止目前為止，我支行未簽發(fā)銀行承兌匯票。四、反洗錢管理方面在今年8月，我支行接受了貴溪人行的反洗錢法律法規(guī)執(zhí)行情 況執(zhí)法檢查，在此次檢查中，貴溪人行就我行的控制度，客戶身份 識別，可疑案例排查等提出了寶貴的整改意見以及建議，我部切實 采納，積極整改并進一步完善了支行的反洗錢工作。為把反洗錢的各項工作落實到實

10、處，防止出現(xiàn)漏洞，防患于未 然。我部在實際工作中將進一步加強反洗錢培訓以提高反洗錢知悉 程度和可疑交易的識別能力；嚴格執(zhí)行大額現(xiàn)金支取、大額資金劃 轉(zhuǎn)實行審批報備，并對可疑情況及時報告。五、2017年工作計劃在2017年，我部將進一步加強控管理，充分發(fā)揮會計職能作用， 進一步提高會計核算水平和經(jīng)營效益，提高風險防意識，提升服務水平。（一）財務管理方面加強財務費用管理，規(guī)財務行為。我部將嚴格執(zhí)行總分行各項 財務規(guī)定，在支行財務領導小組的帶領下，詳細規(guī)財務開支的圍、 標準、審批權限、程序等，不斷完善財務費用的管理制度。我部將 進一步加強財務管理，規(guī)財務行為，努力增收節(jié)支。仔細審核各類 發(fā)票，核對支

11、行賬目，核算支行財務費用使用情況，保證工資、績 效核算準確無誤，對于大額費用開支一律提前上報總行或分行審批。 做好各項稅務的申報，配合稅務局工作人員工作。每月核算財務費 用使用進度，更好地控制財務費用的支出。（二）控稽核方面：1. 加大學習培訓力度，提高員工業(yè)務素質(zhì)。控人員的業(yè)務素質(zhì)直接影響了控工作實施的效率和質(zhì)量，必須通過加大控人員的學習培訓機制，提高控人員業(yè)務的素質(zhì)來保障各項 控稽核工作的穩(wěn)健實施。我支行柜面員工普遍行齡較小，偏年輕化， 員工業(yè)務素質(zhì)有待提高，在下一步我部將組織營業(yè)部和會計審計部， 分章節(jié)滾動學習綜合柜員業(yè)務操作流程、銀行柜面規(guī)操作流程 以及其他相關業(yè)務文件，并要求員工整理

12、學習容（重點注意事項、 關鍵風險點等），收集并整理日常工作中的常見問題，不定期員工召 開問題分析會，以此達到提高員工學習主動性的目的，并對易發(fā)生 問題提出解決辦法，以業(yè)務規(guī)形式發(fā)至每個前臺柜員，統(tǒng)一規(guī)員工 行為操作。2. 加強溝通交流，完善控管理機制。在下一步工作中，我部將加強溝通交流，多向總行、分行及兄 弟支行學習，使我支行業(yè)務流程更加優(yōu)化、標準化。我部也將在今 后的工作中多多加強與網(wǎng)點的會計交流工作，幫助解決柜員柜面業(yè) 務問題。我部將從重要業(yè)務和新開業(yè)務開始，建立較為完善的制度 細則，最大程度地方便員工學習理解和遵行。3. 加大檢查力度，提高執(zhí)行力度。我部將繼續(xù)加大對柜面重點業(yè)務、高風險業(yè)

13、務、關鍵業(yè)務的檢 查力度，及時發(fā)現(xiàn)風險、防風險，將檢查和自查工作常態(tài)化。對已 發(fā)現(xiàn)的問題，我部將督促整改情況。針對部分員工控意識薄弱、整 改執(zhí)行力不強等情況嚴肅處理。加強員工基礎管理工作、提高員工 按章操作、合規(guī)經(jīng)營的意識，從源頭上杜絕違章問題的發(fā)生，提高 各項制度的執(zhí)行力。三、報表統(tǒng)計及銀行承兌匯票管理工作在2017年，我部將進一步按時、按質(zhì)、按量的完成總、分行下 發(fā)的各類報表統(tǒng)計工作，進一步加強數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，拓寬數(shù)據(jù)分析 思路，加強數(shù)據(jù)分析能力，做好支行的數(shù)據(jù)支撐工作。我部將進一步做好銀行承兌匯票的簽發(fā)以及保管，認真審核銀 承匯票的開票資料以及書寫規(guī)，配合銀行業(yè)務部共同做好銀承匯票 的管理工作。四、反洗錢管理方面我部將繼續(xù)加大反洗錢工作力度，認真做好反洗錢管理工作，不斷完善我行反洗錢控制度，明確反洗錢的崗位職責，強化