交易費(fèi)用理論

1、第一章 交易費(fèi)用理論第一節(jié) 交易及交易費(fèi)用的含義第二節(jié) 交易費(fèi)用理論的創(chuàng)立與發(fā)展第三節(jié) 交易費(fèi)用理論的基本內(nèi)容第四節(jié) 交易費(fèi)用理論的應(yīng)用第五節(jié) 對(duì)交易費(fèi)用理論的評(píng)價(jià)第二節(jié) 交易費(fèi)用理論的創(chuàng)立與發(fā)展一、科斯以前的交易理論二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的 “發(fā)現(xiàn) ”三、威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用理論的發(fā)展一、科斯以前的交易理論（一）亞里斯多德對(duì)交易的論述（二）康芒斯對(duì)交易的論述（三）馬克思對(duì)流通費(fèi)用的論述（一）亞里斯多德對(duì)交易的論述?亞里斯多德把交易視為三種 “致富技術(shù) ”之一。把交易分成三種： 商業(yè)交易、 貸錢(qián)取利和雇傭制 度。?他把交易與畜牧業(yè)、 礦冶這些生產(chǎn)活動(dòng)并列開(kāi)來(lái)， 因?yàn)榻灰着c生產(chǎn)所發(fā)生的關(guān)系不同， 交易

2、是 指人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，畜牧業(yè)、礦冶則是人與自然之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)交易的這一區(qū)分與 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易與生產(chǎn)區(qū)別開(kāi)來(lái)并將其定義為 “人與人之間的關(guān)系 ”，已相去不遠(yuǎn)。（二）康芒斯對(duì)交易的論述?把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類(lèi)的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。 他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動(dòng)的具體類(lèi)型和形式。1. 關(guān)于交易的內(nèi)涵?認(rèn)為交易是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。?認(rèn)為交易不是實(shí)際 “交貨 ”那種意義的 “物品的交換 ”，而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象， 是人與人之間對(duì) 自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。?交易作為人

3、類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位， 本身含有 “沖突、依存和秩序 ”三項(xiàng)原則， 實(shí)質(zhì)上是人類(lèi)交 易關(guān)系的三個(gè)基本特征。2. 關(guān)于交易的類(lèi)型?買(mǎi)賣(mài)的交易， 即法律上平等和自由的人們之間自愿的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。買(mǎi)賣(mài)的交易過(guò)程必然存在談判和交易后可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的問(wèn)題。買(mǎi)賣(mài)的交易的一般原則是稀少性。?管理的交易， 是一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易。 交易雙方是一種上級(jí)和下級(jí)的關(guān)系， 也含有 一定談判成分。管理的交易的一般原則是效率。 ?限額的交易，也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，在限額的交易里，上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)。3. 對(duì)康芒斯交易理論的評(píng)價(jià)?康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，認(rèn)識(shí)到交易是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的 出讓

4、和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過(guò)程有談判，并區(qū)分了三種類(lèi)型的交易，這是極具 意義的。?康芒斯沒(méi)有對(duì)交易進(jìn)行成本與收益分析，未認(rèn)識(shí)到交易活動(dòng)要付出代價(jià)也是應(yīng)當(dāng)承認(rèn)的。(三) 馬克思論流通費(fèi)用?在 1885 年的資本論第二卷中，馬克思討論過(guò)流通費(fèi)用問(wèn)題。流通費(fèi)用顯然是交易費(fèi)用。 ?按照馬克思的論述，流通費(fèi)用指在流通中所耗費(fèi)或支出的各項(xiàng)費(fèi)用，包括純粹的流通費(fèi)用、 保管費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用。純粹的流通費(fèi)用又包括：買(mǎi)賣(mài)所費(fèi)時(shí)間、簿記費(fèi)用和貨幣磨損費(fèi)用 。 ?盡管流通費(fèi)用還不是現(xiàn)代意義上的交易費(fèi)用概念，但表明馬克思已認(rèn)識(shí)到交易存在費(fèi)用的問(wèn) 題。二、科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”?科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)

5、上才“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用的。?新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)背景。在它看來(lái)，價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保證各種資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無(wú)成本的、無(wú)摩擦的，就是 說(shuō)，交易是不需要任何費(fèi)用的。?科斯的問(wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美， 企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和 市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？ ?在科斯看來(lái)，之所以如此，是因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制的運(yùn)行并非沒(méi)有成本。?在科斯看來(lái)，既然市場(chǎng)交易存在著成本， 企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度 內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易成本。企業(yè)作為市場(chǎng)的替代物，作為一種不同于市場(chǎng)的交易組織或交易方 式，正是

6、企業(yè)的本質(zhì)。三、威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用理論的發(fā)展 ?在科斯的基礎(chǔ)上，對(duì)交易費(fèi)用的內(nèi)涵和外延作了新的解釋。 ?從資產(chǎn)專(zhuān)用性、機(jī)會(huì)主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因。 ?建立交易費(fèi)用與資產(chǎn)專(zhuān)用性等變量的關(guān)系式，為交易費(fèi)用的實(shí)證檢驗(yàn)奠定了基礎(chǔ)。 ?將交易費(fèi)用理論和方法應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題的研究中，拓展了交易費(fèi)用研究和應(yīng)用的領(lǐng)域。威廉姆森 (Williamson) 簡(jiǎn)介 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一，現(xiàn)任國(guó)際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。 1932 年出生在美國(guó)威斯康 星州蘇必利爾市，1963年獲卡內(nèi)基 梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任加州伯克利大學(xué)教授。主要著作有 1975年出版的市場(chǎng)與科

7、層制、1985 年出版的資本主義的經(jīng)濟(jì)制度等。第三節(jié)交易費(fèi)用的基本理論一、交易費(fèi)用的涵義二、交易費(fèi)用的決定因素三、交易費(fèi)用的性質(zhì)四、交易費(fèi)用的計(jì)量一、交易費(fèi)用的涵義 ?把握交易費(fèi)用的涵義，需要從內(nèi)涵和外延兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯、阿羅、威 廉姆森等也是從這兩個(gè)方面來(lái)界定交易費(fèi)用的。1. 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的定義科斯：“利用價(jià)格機(jī)制的成本 ”。阿羅：“經(jīng)濟(jì)制度操作的成本 ”。 諾思：“交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲 取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有成本。 ”威廉姆森：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用 ”。張五常： “所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成

8、本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有 交易，亦沒(méi)有任何種類(lèi)的經(jīng)濟(jì)組織。簡(jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中 的成本?！薄皬淖顝V泛的意義上說(shuō)，所有不是由市場(chǎng)這只 看不見(jiàn)的手'指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，都是有組 織的活動(dòng)。當(dāng)把交易成本定義為魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有成本，把經(jīng)濟(jì)組織同樣寬泛地定義 為任何要求有看不見(jiàn)的手'服務(wù)的安排時(shí)，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織成本都是交易成本。 張五常簡(jiǎn)介2. 對(duì)各種定義的評(píng)價(jià) ?對(duì)于交易費(fèi)用的內(nèi)涵，各位學(xué)者的表述不盡相同，但就實(shí)質(zhì)而言，是基本一致的。?三類(lèi)定義：一是從直接界定“交易”出發(fā)。二是抽象定義。 三是從康芒斯對(duì)交易的分類(lèi)出發(fā)來(lái)定

9、義。菲呂博頓就把交易成本明確分為市場(chǎng)交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三種類(lèi) 型。他說(shuō)： “交易成本的典型例子是利用市場(chǎng)的費(fèi)用（市場(chǎng)交易成本）和在企業(yè)內(nèi)部行使命令這 種權(quán)利的費(fèi)用（管理性交易成本）（還有）一組與某一政治實(shí)體的制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)作和調(diào)整相關(guān)的費(fèi)用（政治性交易成本） ?！?. 把握交易費(fèi)用還要注意 ?準(zhǔn)確理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵，要注意：交易的對(duì)象十分廣泛，不僅包括一般的有形和無(wú)形產(chǎn)品， 而且包括一種特殊的產(chǎn)品 制度。?制度這種產(chǎn)品的制訂、實(shí)施、維護(hù)和變革包含著人與人、集團(tuán)與集團(tuán)之間極為復(fù)雜的交易活 動(dòng)，因而，也必然存在制度制訂、運(yùn)轉(zhuǎn)、實(shí)施、監(jiān)督、維護(hù)成本以及制度變革成本等各種交易 費(fèi)用

10、。?布羅姆利：“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是商品關(guān)系的領(lǐng)域，即物品和服務(wù)的買(mǎi)賣(mài)。在此，這一經(jīng)濟(jì) 活動(dòng)領(lǐng)域?qū)⒈环Q(chēng)作商品交易。第二個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域關(guān)注的是商品流通的有規(guī)則的市場(chǎng)過(guò)程的秩 序、結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性。在此領(lǐng)域中存在超越 博弈規(guī)則'的交易。這些交易被稱(chēng)為制度 交易，以此強(qiáng)調(diào)它們是關(guān)于將經(jīng)濟(jì)界定為一套有序關(guān)系的制度結(jié)構(gòu)。制度交易會(huì)產(chǎn)生一個(gè)特定 的制度安排結(jié)構(gòu)，它界定了商品交易將發(fā)生的領(lǐng)域。 ”二、交易費(fèi)用的外延?交易費(fèi)用的外延，就是指它到底包括哪些具體項(xiàng)目。?科斯、威廉姆森和馬修斯等都論述過(guò)。共同特點(diǎn)：都從交換過(guò)程本身所包含的不同階段對(duì)交 易成本所包含的項(xiàng)目進(jìn)行揭示的。1. 科斯對(duì)交易費(fèi)用

11、外延的分析 ?發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作。價(jià)格是不確定的、未知的，要將其轉(zhuǎn)化為已知，進(jìn)行市場(chǎng)交易的當(dāng)事 人必須付出代價(jià)。?談判和簽約的費(fèi)用。交易人之間常會(huì)發(fā)生糾紛、沖突，這就需要討價(jià)還價(jià)，簽訂和履行合約， 甚至訴諸于法律。這些都要花費(fèi)一定的費(fèi)用。?其它方面的不利因素（或成本） 。2. 威廉姆森的分析?他將交易費(fèi)用區(qū)分為 “事前的” 和“事后的”交易費(fèi)用。 ?事前的交易費(fèi)用是基于交易者對(duì)未來(lái)的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過(guò)程中是要花代價(jià)的。?事后的交易費(fèi)用是交易已經(jīng)發(fā)生之后的成本，包括由于交易協(xié)約安排或調(diào)整不當(dāng)所需要的費(fèi) 用、為調(diào)整協(xié)約和實(shí)施協(xié)議

12、而建立并運(yùn)轉(zhuǎn)管理機(jī)構(gòu)所需的費(fèi)用，以及協(xié)約各方為實(shí)現(xiàn)互惠互利 而盡義務(wù)所承擔(dān)的維系費(fèi)用等。3. 馬修斯的分析 ?尋找有關(guān)價(jià)格分布、商品質(zhì)量和勞動(dòng)投入的信息，尋找潛在的買(mǎi)者和賣(mài)者及有關(guān)他們的行為 與環(huán)境的信息。?在價(jià)格是內(nèi)生的時(shí)候，為弄清買(mǎi)者和賣(mài)者的實(shí)際地位而必不可少的談判。?訂立合約。?對(duì)于合約對(duì)方的監(jiān)督以確定對(duì)方是否違約。?當(dāng)對(duì)方違約之后強(qiáng)制執(zhí)行合同和尋求賠償。 ?保護(hù)產(chǎn)權(quán)以防第三者侵權(quán)，例如，防御海盜或在非法交易時(shí)對(duì)政府的防范。、交易費(fèi)用的決定因素對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要有威廉姆森和諾思。（一）威廉姆森的分析威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)

13、環(huán)境因素三個(gè)方面來(lái) 分析交易成本的決定因素的。1. 人的因素 威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。 在他看來(lái)，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中 的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的 “經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”?！捌跫s人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人” 的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是 “契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行 為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生 。（1）有限理性?有限理性是說(shuō)，主觀(guān)上追求理性，但客觀(guān)上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)， 通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。?威廉姆森說(shuō)： “理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題， 因此就需要正視為此所

14、付出的各種成本， 包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。 ”（2）機(jī)會(huì)主義?威廉姆森： “我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙， 但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包 括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。 ”?機(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。?正是這些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問(wèn)題復(fù)雜化了， 其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。如果契約人只有自利行為而沒(méi)有機(jī)會(huì)主義行為，那么人們可以相信締 約人將會(huì)忠實(shí)地履行他的承諾。但是，如果契約人會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，那么他不僅不一

15、定守 約，而且還會(huì)見(jiàn)機(jī)行事，使事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時(shí)，怎 樣采取措施遏止機(jī)會(huì)主義也就有了經(jīng)濟(jì)意義，當(dāng)然同時(shí)也帶來(lái)了新的成本。2與特定交易有關(guān)的因素威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來(lái)組織， 而其他交易要按那種方式來(lái)組織， 其中必有 經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過(guò)對(duì)與特 定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個(gè)維度（ 資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易頻率 ）對(duì)這個(gè)問(wèn) 題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專(zhuān)用性最重要最獨(dú)特。（1）資產(chǎn)專(zhuān)用性?資產(chǎn)專(zhuān)用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者

16、利用的程 度。它與沉入成本概念有關(guān)。 ”?當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)， 所投入的資產(chǎn)就具有專(zhuān)用性。 在這種情況下， 如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定 成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義 重大。資產(chǎn)專(zhuān)用性主要類(lèi)型?場(chǎng)地專(zhuān)用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠(chǎng)房的投資。 此類(lèi)投資專(zhuān)用性很強(qiáng)，投資之后再想改作其他用途就非常困難。?物質(zhì)資產(chǎn)專(zhuān)用性，如專(zhuān)用的模具、機(jī)械設(shè)備等。?人力資產(chǎn)專(zhuān)用性，指工作中有些人才具有某種專(zhuān)用技術(shù)、 工作技巧或擁有某些特定信息， 他們 所掌握的技術(shù)和知識(shí)專(zhuān)門(mén)服務(wù)于某項(xiàng)交

17、易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識(shí)便全部 或部分地失去意義。?專(zhuān)用資產(chǎn)。（2）交易的不確定性?不確定性的意義在于使人們的選擇成為必要。當(dāng)交易受到不確定性影響時(shí)， 人們會(huì)在交易成本盡量低的情況下對(duì)不同的合約安排進(jìn)行選擇。?庫(kù)普曼斯把不確定性分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類(lèi)。威廉姆森進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。?當(dāng)交易過(guò)程中的不確定性很高時(shí)， 交易雙方對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的事件就無(wú)法預(yù)期到， 因而也就很 難把未來(lái)的可能事件寫(xiě)入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的 合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排， 這樣就必然會(huì)增加交易成本

18、。（3）交易的頻率3交易的市場(chǎng)環(huán)境因素交易的市場(chǎng)環(huán)境是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。交易開(kāi)始時(shí)有大量的供應(yīng)商參加競(jìng)標(biāo)的條件， 并不意味著此后這種條件還會(huì)存在。事后競(jìng)爭(zhēng)是否充分，依賴(lài)于所涉及的貨物或者服務(wù)是否受 到專(zhuān)用性人力或物質(zhì)資產(chǎn)投資的支持。如果沒(méi)有這樣的專(zhuān)用性投資，最初的贏家就不能實(shí)現(xiàn)對(duì) 非贏家的優(yōu)勢(shì)。一旦存在了專(zhuān)用性投資，就不能假定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還處于同一起跑線(xiàn)上了。在這種 情況下，最初的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就被壟斷市場(chǎng)所代替， 最初的大數(shù)目競(jìng)爭(zhēng)條件就讓位于事后的 “小 數(shù)目條件” 。這樣如果持續(xù)交易關(guān)系終止就會(huì)造成經(jīng)濟(jì)價(jià)值的損失，并且使交易處于壟斷一方 的機(jī)會(huì)主義行為的可能性大增，非壟斷一方將為此交易的繼

19、續(xù)維持付出相當(dāng)大的成本代價(jià)。在威廉姆森看來(lái)，對(duì)交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強(qiáng)調(diào) 了有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性這三種因素對(duì)交易成本的決定性作用，其中又以機(jī)會(huì)主義 最為根本。（二）諾思的分析對(duì)交易費(fèi)用的決定因素，諾思則主要從商品的多維屬性、 信息不對(duì)稱(chēng)與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)、 交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。1商品和服務(wù)的多維屬性作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對(duì)其充分理解和精確計(jì)算代價(jià)高昂。諾思： “確定所交換的每單位物品或服務(wù)的單個(gè)屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價(jià)高昂的基礎(chǔ)。 ”2信息不對(duì)稱(chēng)與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)?由于商品和服務(wù)具有多維屬性，

20、 就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。 這就給人的機(jī)會(huì)主義 行為提供了現(xiàn)實(shí)條件并導(dǎo)致交易費(fèi)用的產(chǎn)生。?正如諾思所說(shuō)： “不僅一方比另一方更為了解某些價(jià)值屬性，而且他或她還將從信息的收集中 獲取收益。按照一個(gè)嚴(yán)格的財(cái)富最大化行為假定，當(dāng)進(jìn)行交換的一方進(jìn)行欺騙、偷竊或說(shuō)謊所 獲取的收益超過(guò)他所獲得的可選機(jī)會(huì)的價(jià)值時(shí)，他就會(huì)這樣做。 ”3交易的人格化特征?諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專(zhuān)業(yè)化程度有關(guān)。?根據(jù)專(zhuān)業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類(lèi)社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為三種：一是簡(jiǎn)單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費(fèi)用（TC）不高。但生產(chǎn)費(fèi)用（P

21、C）高。二是非人格化的交易形式。在這類(lèi)交易形式中，交易費(fèi)用明顯上升，生產(chǎn)費(fèi)用也有了下降。 三是由第三方實(shí)施的非人際交易形式。在這種交易形式中，生產(chǎn)費(fèi)用下降，但交易費(fèi)用增加。斯密定理及其不足 ?斯密定理：只有當(dāng)對(duì)某一產(chǎn)品或服務(wù)的需求隨市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大增長(zhǎng)到一定程度時(shí)，專(zhuān)業(yè)化的 生產(chǎn)者才能實(shí)際出現(xiàn)和存在。隨著市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，分工和專(zhuān)業(yè)化的程度也不斷提高。 ?斯密定理的不足：只強(qiáng)調(diào)了交換的專(zhuān)業(yè)化水平提高對(duì)生產(chǎn)成本的節(jié)約，沒(méi)有權(quán)衡與此同時(shí)所 增加的交易費(fèi)用。三、交易費(fèi)用的性質(zhì)1. 交易費(fèi)用是對(duì)稀缺資源的損耗?古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只認(rèn)識(shí)到生產(chǎn)成本對(duì)稀缺資源的損耗，只看到專(zhuān)業(yè)化和分工對(duì)生產(chǎn)成本降低的重要作用，

22、沒(méi)有發(fā)現(xiàn)由此導(dǎo)致的交易費(fèi)用成倍增長(zhǎng)。?作為人類(lèi)稀缺資源損耗的交易費(fèi)用又有兩種類(lèi)型：一類(lèi)是交易所必須的，另一類(lèi)則純粹是浪費(fèi)。一般來(lái)說(shuō)，為達(dá)成交易總是需要信息搜尋，由此引起的費(fèi)用顯然是必須的。另一類(lèi)由于人的機(jī) 會(huì)主義行為引起的交易方的損害和由此引起的訴訟費(fèi)用等則很大程度上是人類(lèi)稀缺資源的浪 費(fèi)。2. 高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來(lái)可能有利的交易。 ?當(dāng)貿(mào)易受到第三方（海盜）威脅的時(shí)候。在高速通貨膨脹時(shí)期，會(huì)使交易費(fèi)用提高，使許多有 利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投資受阻。在技術(shù)交易中，由于交易雙方的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為導(dǎo)致高昂 的交易費(fèi)用，使許多本來(lái)有利于交易雙方的交易活動(dòng)受阻。?需要注意的是，高額的交易費(fèi)用

23、并非總是具有不利的影響。對(duì)于有害的交易，政府通過(guò)嚴(yán)厲的打擊，以提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。3. 雖然交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但卻是可以降低的。 ?在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度和技術(shù)是降低交易費(fèi)用的兩種主要力量。 ?要看到，技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法 使交易費(fèi)用降低；另方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。信息革命與交易費(fèi)用?信息革命雖然可以降低用于交換的交易費(fèi)用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費(fèi)用。 第一，由于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的使用，專(zhuān)家咨詢(xún)等業(yè)務(wù)能夠避開(kāi)稅務(wù)當(dāng)局的管制，人力資本可以像金融資本一樣 越來(lái)越具有流動(dòng)性。這

24、使稅基萎縮到只有非流動(dòng)要素 非技術(shù)勞動(dòng)力、土地和銷(xiāo)售稅。并且 銷(xiāo)售稅收入也會(huì)由于設(shè)在免稅區(qū)的電子超市的發(fā)展而減少，因?yàn)槿藗兛梢酝ㄟ^(guò)信息高速公路來(lái) 此購(gòu)物。第二，由于信息革命大大地拓展了市場(chǎng)的范圍，使一次性的 “匿名 ”的交易迅速增加， 所以如果傳統(tǒng)的道德被極度的個(gè)人主義替代，用于監(jiān)督的交易費(fèi)用將會(huì)大大上升。四、交易費(fèi)用的計(jì)量1. 準(zhǔn)確計(jì)量交易費(fèi)用的意義 ?西蒙：（交易成本）被隨意的用于分析，除了內(nèi)省和常識(shí)外缺乏實(shí)證支持，這類(lèi)做法在文獻(xiàn)中 迅速擴(kuò)散，使人覺(jué)得（交易成本分析）只是權(quán)宜的做法除非（外生參數(shù)估計(jì)和理論檢驗(yàn)所需的實(shí)證研究）得以開(kāi)展，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及相關(guān)方法只能是人們基于信念或虔誠(chéng)而做出的（

25、選 擇）。2. 交易費(fèi)用能否計(jì)量的兩種觀(guān)點(diǎn) ?悲觀(guān)論：認(rèn)為由于交易費(fèi)用中的搜集信息費(fèi)用、談判和簽約費(fèi)用等大多涉及人的時(shí)間和精力 耗費(fèi)，難以用貨幣表示，因而準(zhǔn)確計(jì)量交易費(fèi)用不可能。?樂(lè)觀(guān)論：認(rèn)為盡管難以對(duì)交易費(fèi)用作出十分清楚的計(jì)量，但通過(guò)間接的辦法還是可以對(duì)交易 費(fèi)用計(jì)量的。張五常的觀(guān)點(diǎn) ?張五常：說(shuō)一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來(lái)度量。 如果我們能夠說(shuō)，在其他條件相同的情況下，某種特定類(lèi)型的交易成本在狀況A 下高于狀況 B下，并能夠說(shuō)不論什么時(shí)候觀(guān)察到這兩種狀況，不同的個(gè)人都能始終如一地確定同一種排列， 那么就可以得到可檢驗(yàn)的命題，這才是重要的。（一）宏觀(guān)層面

26、的交易費(fèi)用計(jì)量?瓦里斯和諾思1986年計(jì)量方法：在人類(lèi)行為理論的基礎(chǔ)上對(duì)交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)形成本進(jìn)行定義對(duì)計(jì)量任務(wù)進(jìn)行調(diào)整，只計(jì)量通過(guò)市場(chǎng)的各種交易費(fèi)用。加總交易產(chǎn)業(yè)的價(jià)值。就是在公 開(kāi)市場(chǎng)上為產(chǎn)權(quán)交換而提供交易服務(wù)的各種部門(mén)。在非交易產(chǎn)業(yè)中，劃分企業(yè)職員的職業(yè)， 提供交易服務(wù)的職業(yè)收入就是交易費(fèi)用。 加總除轉(zhuǎn)移性支付外的國(guó)家公共部門(mén)為國(guó)防、 教育、 城市服務(wù)等活動(dòng)而支付的各種費(fèi)用。 把以上各項(xiàng)相對(duì)應(yīng)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算帳戶(hù)， 加總交易費(fèi)用。 測(cè)算結(jié)果?瓦里斯和諾思用上述方法對(duì)美國(guó)1870-1970 年的交易費(fèi)用進(jìn)行了測(cè)算， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)， 美國(guó)國(guó)民收入的 45%以上被用于交易，這一比例比1870 年增加了近

27、 25%。不足 ?把社會(huì)運(yùn)行成本劃分為交易費(fèi)用和物資轉(zhuǎn)形費(fèi)用。在計(jì)量中卻不具有操作性。因?yàn)樯鐣?huì)活動(dòng) 在交易活動(dòng)與轉(zhuǎn)形活動(dòng)之間的劃分并不是涇渭分明的。?他們所謂交易費(fèi)用總額在實(shí)質(zhì)上是總市場(chǎng)上可計(jì)價(jià)的各種交易性產(chǎn)業(yè)的價(jià)值加總，而沒(méi)有將 各種非市場(chǎng)化的資源損失包括在內(nèi) 。諾思的態(tài)度 ?諾思也承認(rèn)： “交易成本包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場(chǎng)的可能度量的成本，一部分是一些難 以度量的成本，如獲取信息、排隊(duì)等候的時(shí)間、賄賂，以及由不完全監(jiān)督和實(shí)施所導(dǎo)致的損失。 這些難以度量的成本部分使得要準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)由一種具體的制度所導(dǎo)致的總交易成本是多少更為 困難。不過(guò)，我們?cè)谶@方面所做的程度有多大，我們就在衡量制度的有效

28、性方面取得了多大進(jìn) 展。”（二）企業(yè)層面上的計(jì)量研究?為微觀(guān)企業(yè)層面計(jì)量交易費(fèi)用奠定了方法論基礎(chǔ)的是威廉姆森。他認(rèn)為，盡管直接計(jì)量交易 費(fèi)用很困難，但可以通過(guò)對(duì)制度的比較來(lái)對(duì)交易費(fèi)用做出測(cè)算。企業(yè)層面計(jì)量交易成本的方法評(píng)價(jià)?威廉姆森用可觀(guān)測(cè)屬性對(duì)組織成本差異的影響來(lái)重新闡述交易成本理論的做法，避免對(duì)交易 成本的直接比較，掃清了交易成本論點(diǎn)檢驗(yàn)的關(guān)鍵障礙，使對(duì)交易成本命題的正規(guī)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)成 為可能。?實(shí)證研究提供的證據(jù)：交易成本方面的考慮會(huì)影響組織選擇和設(shè)計(jì)，并特別影響到資產(chǎn)專(zhuān)用 性和不確定性等在這些決策中的作用。（三）經(jīng)驗(yàn)性案例研究第三節(jié)交易費(fèi)用理論的應(yīng)用一、威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)二、張五常對(duì)

29、土地契約選擇的研究一、威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)?在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的研究完全被忽視了。?威廉姆森借助于交易費(fèi)用工具深刻地研究了各類(lèi)經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題，特別是企業(yè)、市場(chǎng)以及與之 相關(guān)的簽定契約的問(wèn)題。?威廉姆森交易成本經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)：更注重微觀(guān)分析；在作出行為假定時(shí)更為慎重；首次 提出資產(chǎn)專(zhuān)用性對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要意義并用以解釋實(shí)際問(wèn)題；更加依靠對(duì)制度的比較分析；把 工商企業(yè)看作一種治理結(jié)構(gòu)，而不是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)；特別強(qiáng)調(diào)私下解決（而不是法庭裁決） 的作用，重點(diǎn)是研究契約簽訂以后的制度問(wèn)題。（一）交易、契約與治理結(jié)構(gòu) ?威廉姆森在經(jīng)濟(jì)組織的研究方面的一個(gè)主要觀(guān)點(diǎn)是認(rèn)為不同治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該與不同的交易類(lèi)型 相

30、匹配，匹配的目的是使交易成本最小化。1. 交易的類(lèi)型 交易的含義。在他看來(lái)，生產(chǎn)或提供商品服務(wù)的活動(dòng)從技術(shù)上可分為一系列獨(dú)立的活動(dòng)過(guò) 程，每個(gè)在技術(shù)上不可分的活動(dòng)都是一個(gè)獨(dú)立的活動(dòng)過(guò)程，它們是屬于整個(gè)活動(dòng)的一個(gè)階段。 當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)從一個(gè)階段移交到下一個(gè)階段時(shí)，則會(huì)發(fā)生交易。 交易的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)及類(lèi)型。為了區(qū)分不同的交易，他提出三個(gè)維度：資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易的頻率。他的交易分類(lèi)見(jiàn)表2-1。2. 交易與契約?古典契約 。古典契約法強(qiáng)調(diào)交易者的獨(dú)立性和契約的明晰性，所有與交易有關(guān)的事項(xiàng)都得到清晰的描述。體現(xiàn)在：交易雙方身份是否明確無(wú)關(guān)緊要。契約的性質(zhì)經(jīng)過(guò)仔細(xì)敲定，一旦正式的 契約與非正式的契約

31、發(fā)生矛盾，則以正式契約為準(zhǔn)。對(duì)違約的處理簡(jiǎn)單。?新古典契約。特征是：a契約難以明晰化，是不完全的，契約籌劃時(shí)留有余地。b契約具有一定程度的靈活性。c.有些契約的達(dá)成需要交易各方都相信的某種解決機(jī)制。?關(guān)系契約 。關(guān)系契約是對(duì)不完全契約的一種反映。既然契約不可能完全， 交易雙方也就不再追求明晰化，不再對(duì)行為的詳細(xì)計(jì)劃達(dá)成協(xié)議，而是對(duì)總的目標(biāo)、廣泛使用的原則、意外出現(xiàn)后 的處理程序和準(zhǔn)則以及爭(zhēng)論解決機(jī)制加以框定。 它包括一部分三邊契約、 雙邊契約 和層級(jí)契約 。3. 交易與治理結(jié)構(gòu)的匹配?威廉姆森認(rèn)為，對(duì)以上六種交易類(lèi)型，每一種都需要配以相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)（表2-2）。四種治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)介?市場(chǎng)治理 。?

32、三邊治理 。一種介于市場(chǎng)治理和專(zhuān)用性資產(chǎn)交易 （雙邊） 治理之間的中間形式。 它不是直接訴 諸法律來(lái)保持或斷絕交易關(guān)系，而是借助于第三方（仲裁者）來(lái)幫助解決爭(zhēng)端和評(píng)價(jià)績(jī)效。?雙邊治理 。主要特征是交易雙方的自主權(quán)得到維持。與一體化相比， 外部采購(gòu)還能對(duì)持續(xù)供貨進(jìn)行成本控制，在保持了一定市場(chǎng)激勵(lì)的同時(shí)又避免了內(nèi)部的行政扭曲。?縱向一體化 。4. 不確定性對(duì)治理結(jié)構(gòu)的影響?對(duì)于非專(zhuān)用性交易來(lái)說(shuō)， 因?yàn)樾碌慕灰装才湃菀走_(dá)成， 所以無(wú)論不確定性如何， 古典契約法仍 然適用，與這種交易相匹配的還是市場(chǎng)治理。?對(duì)于非標(biāo)準(zhǔn)性交易， 只要投資的專(zhuān)用性不能被忽略， 不確定程度的增加就會(huì)迫使主體設(shè)計(jì)一種 應(yīng)變機(jī)制

33、，以減少交易關(guān)系不穩(wěn)定帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果不確定性增加的是非經(jīng)常性的交易，通常 有兩種做法：一種是犧牲有價(jià)值的專(zhuān)用性設(shè)計(jì)或投資以適應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化的商品或勞務(wù)，使用市場(chǎng)治 理；另一種是保留原設(shè)計(jì)，但為交易設(shè)計(jì)一種精細(xì)的仲裁機(jī)制，以便進(jìn)行適應(yīng)性更強(qiáng)的連續(xù)性 決策。隨著經(jīng)常性交易的不確定性增加，雙邊治理為一體化所取代。如果不確定性減小，則上 述治理結(jié)構(gòu)的變化會(huì)反方向進(jìn)行。（二）市場(chǎng)治理與企業(yè)治理選擇的權(quán)衡模型?科斯企業(yè)的性質(zhì)關(guān)注的主要問(wèn)題是企業(yè)與市場(chǎng)的替代。?威廉姆森借助資產(chǎn)專(zhuān)用性等因素對(duì)企業(yè) （等級(jí)制） 與市場(chǎng)以及其他治理結(jié)構(gòu) （混合制）的選擇 作了進(jìn)一步的解釋?zhuān)瑥亩七M(jìn)了企業(yè)與市場(chǎng)關(guān)系的研究。威廉姆森認(rèn)為

34、，市場(chǎng)治理與企業(yè)治理 的選擇主要取決于兩個(gè)因素，一是治理成本（即交易成本）的高低，二是生產(chǎn)成本的差異。1. 治理成本與治理結(jié)構(gòu)選擇?對(duì)治理結(jié)構(gòu)的選擇開(kāi)始于對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)這兩種治理形式在激勵(lì)和應(yīng)變方面的區(qū)別的描述：市場(chǎng)比企業(yè)內(nèi)部組織能更有效地產(chǎn)生強(qiáng)大的激勵(lì)并限制官僚主義的無(wú)能。市場(chǎng)還能匯集需求，從而實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，市場(chǎng)在生產(chǎn)成本控制方面占有優(yōu)勢(shì)。企業(yè)內(nèi)部組織的長(zhǎng)處則 在于易于建立不同的治理手段，因而具有較強(qiáng)的應(yīng)變能力。因此，如果一個(gè)交易面臨內(nèi)部制造 還是市場(chǎng)采購(gòu)的選擇 （先假定不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)） ，那么決定選擇的關(guān)鍵因素是對(duì)生產(chǎn) 成本的控制和生產(chǎn)期間調(diào)節(jié)的自在性。2. 存在規(guī)

35、模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的治理結(jié)構(gòu)選擇?上面由于忽略了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，因此治理成本的差異決定了選擇企業(yè)還是市場(chǎng)?，F(xiàn)在 考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，則生產(chǎn)成本的差異也成為影響治理結(jié)構(gòu)選擇的一個(gè)重要影響因素。 圖 2-4 存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的治理結(jié)構(gòu)選擇二、張五常對(duì)土地契約選擇的研究在資源所有者所擁有的私有財(cái)產(chǎn)給定的條件下， 所有者可以選擇不同資源組合的契約安排。 有兩個(gè)因素影響他們對(duì)不同類(lèi)型契約安排的選擇：自然風(fēng)險(xiǎn)。在假定存在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的條件下，締約方會(huì)尋求規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的成本低于從中所獲得 的收益的辦法。辦法有：搜尋有關(guān)未來(lái)的信息、選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的方案，以及選擇那些能將他的 風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)分?jǐn)偨o其他人的安排。交易

36、成本。 由于投入產(chǎn)出的物質(zhì)屬性不同、 制度安排的不同以及不同的契約規(guī)定所付出的 談判與執(zhí)行努力的不同，各種契約選擇所發(fā)生的交易成本也有很大差異。交易成本的存在會(huì)有 三個(gè)可預(yù)知的效應(yīng)，即減少交易量、影響資源使用的邊際等式和使用的密集度、影響契約安排 的選擇。?張五常結(jié)合自然風(fēng)險(xiǎn)中的第三種選擇和交易成本方面的第三個(gè)效應(yīng)提出了一個(gè)假說(shuō)：契約安排是為了在交易成本的約束下，使從風(fēng)險(xiǎn)的分散中所獲得的收益最大化。他通過(guò)農(nóng)業(yè)契約安排的 例子進(jìn)行了說(shuō)明和驗(yàn)證。?農(nóng)業(yè)中有三種主要的契約形式， 即定額租約、 分成契約和工資契約。 雖然私有產(chǎn)權(quán)所有者可以 自由選擇這些形式，但經(jīng)驗(yàn)觀(guān)察表明，契約的選擇類(lèi)型在各地不一樣。

37、張五常先分別從交易成 本和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)角度考察這個(gè)問(wèn)題，最后把這兩個(gè)因素結(jié)合起來(lái)分析不同土地契約形式存在的原 因。1. 假定自然風(fēng)險(xiǎn)不存在，只考察交易成本?契約安排的成本不僅有談判成本，還包括根據(jù)契約條件來(lái)控制投入與分配產(chǎn)出的執(zhí)行成本。 ?分成契約從整體上比定額租約或工資契約包含更多的談判費(fèi)用和執(zhí)行費(fèi)用。一個(gè)分成契約條款包括租金率、非土地投入對(duì)土地投入比率以及所種植的作物種類(lèi)等，這些需由土地所有者和佃 農(nóng)共同決定。而且，由于產(chǎn)出分成基于實(shí)際產(chǎn)量，土地所有者還要核實(shí)作物的實(shí)際收獲量，因 此分成契約的談判和執(zhí)行較復(fù)雜。?定額租約或工資契約較為簡(jiǎn)單，單獨(dú)一方就可以決定他要使用對(duì)方多少資源以及種植何種作 物，因此交易成本比分成契約要低。當(dāng)然，定額租約或工資契約的交易成本的排序是不確定的。 ?如果交易成本是惟一的決定因素， 分成契約就不會(huì)被采用。 這與事實(shí)不符， 因此一定還有其他 決定因素。2. 假定交易成本相同，但存在自然風(fēng)險(xiǎn)?假定一個(gè)人有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為，即在相同的收入期望值上，他會(huì)選擇收入波動(dòng)較小的契約形式。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)容易受一些難以預(yù)測(cè)因素（如氣候）的影響，產(chǎn)出值的變化較大。?在定額租約條件下， 佃農(nóng)不管收成如何， 都要按契約規(guī)定交納固定的租金或產(chǎn)品， 因此他承擔(dān) 了絕大部分甚至全部風(fēng)險(xiǎn)。同樣，在工資契約下，土