山東大學土木工程畢業(yè)論文

1、山東大學網(wǎng)絡教育學院畢業(yè)論文（設計）論文（設計）題目：建設工程施工索賠與技巧姓 名年 級專 業(yè)學習中心指導教師職 稱2016年4月 10 日目前，我國的建筑市場競爭愈演愈烈。施工索賠是工程中重要的一部分， 依 法科學地處理施工索賠問題是新形式下承包商維護自身利益， 獲得合理報酬的一 種必要手段。索賠是一項艱巨而復雜的工作，工程索賠是我國工程建設中比較薄弱的環(huán) 節(jié)，在索賠的預防，分析上等都缺少共識。因此，本文針對上述情況進行了以下 研究：（1）首先分析施工索賠研究的主要大背景， 結合國內外施工索賠研究現(xiàn)狀， 闡述索賠的基本知識。從索賠的概念、索賠的起因，索賠的程序等方面研究承包 商提高索賠成功率

2、的關鍵問題。（2）開展了不可抗力引起的索賠研究。根據(jù)不可抗力的特點，利用我國不 可抗力相關條款，管理規(guī)范合同，提高工程管理水平，提出不可抗力引起的索賠 要求，避免帶來的經(jīng)濟損失。（3）通過費用索賠和工期索賠的兩個典型案例分析，驗證索賠理論和方法在實際工程中的應用。探討西安建筑科技大學施工過程中因各種主、 客觀原因而 引起的工期延長而發(fā)生的費用索賠，研究某大學二手改造住宅樓因承包商、業(yè)主 及不可抗力等原因造成工期延誤發(fā)生工期索賠，通過受各種因素影響進行對比分 析，找出影響施工的關鍵線路，為實現(xiàn)工期索賠提供有力依據(jù)。關鍵詞：索賠；不可抗力；合同管理；延誤18摘要1一、緒論3.（一）研究背景3.（二

3、）國內外研究現(xiàn)狀3.1、國內項目工程索賠研究現(xiàn)狀 3.2、國外項目工程索賠研究現(xiàn)狀 4.（三）本論文研究的主要內容 4.二、建設工程索賠的理論基礎 4.（一）建設工程施工索賠的概念 4.（二）索賠的分類5.1、工期索賠5.2、費用索賠5.（三）施工索賠的程序5.（四）索賠的意義7.1、索賠可以提高管理水平 7.2、索賠是施工中必不可少的，是生存發(fā)展的需要 7三、我國工程施工索賠與技巧的對策 8（一）索賠的基本原則 8.（二）施工索賠的誤區(qū)8.（三）施工索賠的談判技巧 9.（四）索賠費用計算的技巧 10（五）索賠報告的撰寫技巧 1.1四、工程實例1.1（一）工程索賠案例一 .1.11、工程項目概

4、況 1.12、工程索賠的具體情況 1.3（二）工程索賠案例二 1.41、工程概況142、工程索賠技巧和策略1.5五、總結與展望16參考文獻17致謝1.8一、緒論（一）研究背景建設工程施工索賠是我國實行改革開放以來建筑行業(yè)與國際慣例接軌出現(xiàn) 的新問題。伴隨著我國基本建設制度與國際接軌以及建筑工程市場的資本投入迅 速增長，建設工程施工中，索賠是很普遍的問題，但在施工階段的索賠發(fā)生的比 較多。近幾年來，隨著國家對建筑行業(yè)加大了力度管理， 工程管理的項目越來越規(guī) 范化。我國的土木工程項目基本都是通過投標的方式， 使承包商的利潤越來越低， 通過低價中標，高價索賠來求得效益的最大化已成為施工企業(yè)生存的必然

5、發(fā)展。 目前我國市場經(jīng)濟體系還不是很完善和工程建設各主體存在的問題還未能解決， 這就使得索賠與技巧的課題研究具有緊迫性和現(xiàn)實意義。（二）國內外研究現(xiàn)狀1、國內項目工程索賠研究現(xiàn)狀1984年，魯布革水電站率先引進世界銀行貸款，首次采用國際工程管理模 式中出現(xiàn)而開始的，建設工程索賠概念自此進入中國。我國在建設工程施工費用 索賠的研究時間，研究內容，方法和成果仍然處于初級階段。簡單的歸納，有以 下特點；（1）建設部建設監(jiān)理于1993年6月26日至28日召開了全國第一次建設工程索賠這一專題研討會，參加的建設單位，施工企業(yè)和代表針對我國工程施工索 賠的現(xiàn)狀，作用，存在的問題和意義等方面進行了深入的研討。

6、隨后建設部于 1993年10月3日以（93）建招字第43號文下發(fā)了關于促進工程建設索賠工 作健康開展意見的通知。雖然經(jīng)濟財會人員積極地參與研究探討，加上索賠條件困難，研究工作缺乏協(xié)調，使這方面交流收到影響。（2）研究內容不夠廣泛。研究內容集中在業(yè)主方面，對工程實施中先進技 術在工程索賠中的應用，索賠與技巧機會的識別，施工索賠技巧策略等缺乏細節(jié) 上分析解決問題的對策。（3）在工期和費用的索賠技巧分析等理論研究有待進一步提高，尚未形成 適合中國國情的理論體系。（4）施工承包中索賠比較少，這不利于規(guī)范市場。合同中的不平衡風險往 往是兩面的，對合同雙方都是不利的。2、國外項目工程索賠研究現(xiàn)狀國外對工程

7、項目索賠的經(jīng)驗總結和理論研究比較重視， 在這方面的各項工作 也開展得比較早，索賠管理體系比較健全，索賠的多種方法可以對索賠的金額進 行定量的分析計算。目前在國際上廣泛應用的管理索賠公式，即源于I960年美國“合同糾紛仲裁團（BCA） ”對Eihcleya公司索賠案的仲裁。在國際工程的承包施工中，大部 分國家都根據(jù)國際的一些標準合同條件， 并結合自己國家的具體情況，制定出自 己國家的工程承包標準合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指 南。國際上比較常見的合同條件主要有：世界銀行發(fā)布的工程采購招標文件樣本；國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制出版的土木工程施工合同條件， FIDIC合同

8、條件，經(jīng)過40多年修改再版，從1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布 第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版。美國建筑 師協(xié)會制定的AIA合同條件和承包商總會編制的 AGC合同條件。這些合同文本 在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，英國土木工程師協(xié)會編制的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會編制的 JCT合同條件；很多工程和法律方面的專家 也這方面做了有益的研究，積累了相當?shù)慕?jīng)驗。（三）本論文研究的主要內容本文首先通過對索賠概念和相關理論知識進行闡述，從而引入索賠的具體類 型、導致索賠的主要原因、索賠費用和工期的方法等。在這些影響建設工程施工 索賠的相關因素的指引下，

9、通過研究方法得出以下能夠保證承包方順利實現(xiàn)索賠 的途徑。（1）做好合同管理工作，保證合同成為索賠成功的重要依據(jù)。（2）準確分析致使索賠的原因，對于可以提前預防的應做出積極地防范； 對于無法提前預防的，事后要積極的進行補救措施。（3）把握準確的工期和費用索賠的計算方法和技巧，為索賠提供有力的保 障。二、建設工程索賠的理論基礎（一）建設工程施工索賠的概念工程施工索賠是指在工程合同，承包商通過業(yè)主不履行或不執(zhí)行或因為其他 原因和經(jīng)濟損失，并根據(jù)合同或成本。在建設項目中，合同雙方都聲稱經(jīng)常正常 管商業(yè)行為，是合同當事人的損失索賠的權利依法。 但在實踐中主要存在于承包 商的索賠。承包建設項目在目前的競爭

10、環(huán)境，如何承包商為了獲得更多的利潤， 并維護自己的利益，施工索賠通常是最有效的手段和方法。（二）索賠的分類工程索賠的分類方法很多，從不同角度，不同的分類方法，通常是按照索賠 的目的，索賠的處理方法和時間，導致索賠詳細分類，常用的方法是工期索賠和 費用索賠。1、工期索賠工期索賠是指合同一方根據(jù)工程合同的規(guī)定， 在工期超出合同規(guī)定日期的條 件下，提出的工期或工期與部分費用賠償要求， 以彌補己方遭受的經(jīng)濟損失。如 果施工過程中發(fā)生計劃進度拖后的原因在承包商方面，可能由以下某些原因：施工機械缺乏與設備故障，物資供不應求等。在這些情況下，承包商無權要求工期 延長。承包商唯一的辦法，是自己趕工措施，如增加

11、工作時間、增加勞動力和設 備，提高工作效率要把延誤的工期趕回來， 否則承包商必須承擔延誤所造成的經(jīng) 濟損失。2、費用索賠費用索賠就是承包商向業(yè)主要求補償不應該由承包商自己承擔的經(jīng)濟損失， 就是取得合理的經(jīng)濟補償。取得經(jīng)濟補償?shù)那疤崾?，在實際施工過程中所發(fā)生的 施工費用超過了該項工作預算的費用，而且這項費用超支的部分不在承包商方 面，也不在承包商的風險范圍。一般施工時，業(yè)主干擾承包商的施工行為，導致 工作效率降低或業(yè)主變更工程實際或額外增加工程項目都會導致施工費用超支。 從原則上說，承包商有索賠權利并為工程成本增加，都是可以索賠的費用。費用索賠也是工程項目施工索賠中必不可少的一部分，索賠金額的多

12、少直接關系承包商的經(jīng)濟利益。承包商可以通過費用索賠來減少施工過程中的各種原因 而產生的經(jīng)濟損失。在實際工程索賠中，費用索賠涉及到人工費、管理費、材料 費等多項費用，索賠的整個過程比較艱難、索賠過程當中雙方也容易產生分歧。（三）施工索賠的程序以FIDIC施工合同條件為例，可以按以下五個步驟進行：第一步，提出索賠意向通知；第二步，遞交索賠報告；第三步，談判索賠爭端；第四步，調解索賠爭端；第五步，提交仲裁或訴訟。這五個索賠程序可分為兩個階段。前四步是協(xié)商解決階段，第五步發(fā)展為合 同糾紛了。對于每一個索賠工作，承包商和業(yè)主都應以協(xié)商的角度來解決， 不要 輕易地提交仲裁或訴訟。（1）索賠事件發(fā)生，承包商

13、按合同規(guī)定期限提出索賠要求當出現(xiàn)可以索賠時，承包商要抓住索賠機會，在干擾事件發(fā)生28天內用書面或信件正式的發(fā)出索賠意向通知書，表明索賠權利；另一方面，應繼續(xù)施工， 不能因為索賠影響正常的施工進展。索賠意向通知書要說明索賠發(fā)生的具體情況， 并說明是非承包商的責任，且 承包商在索賠發(fā)生后，為了控制事件對工程的不利影響、 減少損失所采取的積極 補救行動。至于要求的賠款或應得到的工期延長天數(shù)，和有關索賠的證據(jù)資料， 可以在規(guī)定的時間內陸續(xù)再報。（2）承包商報送索賠報告及索賠資料遞交索賠意向通知書之后28天內，承包商應提交正式的索賠報告。在正式 提出索賠之后，承包商應該抓緊時間準備索賠證據(jù)資料，計算索賠

14、數(shù)額或所需延 長的天數(shù)，應該隔一段時間向工程師送補充材料，說明事情的發(fā)展情況。（3）監(jiān)理工程師審核索賠報告，雙方通過談判索賠爭端按照合同的規(guī)定，承包商的索賠報告和資料一般都先由監(jiān)理工程師進行分析 和評估。監(jiān)理工程師在收到所提交的索賠報告后， 要在28天內給予承包商答復， 否則視為監(jiān)理工程師已經(jīng)認可了索賠要求。 所以當監(jiān)理工程師收到承包商遞交的 索賠報告后，應該抓緊時間評審報告，重新溫習有關合同條件，研究索賠的原因 和證據(jù)，計算索賠款或延長工期。監(jiān)理工程師一般是由業(yè)主委派的， 在索賠劃分 的責任事件上、索賠依據(jù)與承包商會發(fā)生分歧，導致監(jiān)理工程師確定的索賠額或 工期延期天數(shù)與承包商的索賠數(shù)額和延長

15、工期天數(shù)要求不一致。所以，雙方應通過談判來處理索賠的事件，最終達成雙方滿意的協(xié)議。（4）邀請中間人調解來索賠爭端當爭端雙方不能通過直接談判取得意見一致時，可以由爭端雙方協(xié)商邀請“中間人”調解。中間人通過與爭端雙方交換意見，在調查研究的基礎上，提出 一個比較公正合理地解決索賠爭端的意見。中間人的調解意見只是作為建議，對 爭議雙方并沒有約束力。實踐表明，調解可以使爭端能夠在融洽的氛圍中得到解 決，最終有利于工程項目的建設。（5）提交仲裁或訴訟雙方協(xié)商或邀請中間人調解是處理糾紛的理想方式， 如果雙方仍然不能達成 一致時只能提交仲裁或上訴。由于仲裁和訴訟涉及到開庭的過程，還會花費很高 的仲裁費和訴訟費

16、，另外還要付出昂貴的費用聘請律師， 還會導致額外的間接費 用，如交通費用；因為要進行訴訟導致停工；因為訴訟損害當事人雙方的友好關 系，減少進一步合作的機會。這必須要花費大量的時間和費用， 對雙方都是一項 巨大的數(shù)額，但當一切協(xié)商和調停都不能啟用的時候， 只能選擇仲裁或訴訟的手 段來解決。因為這樣具有法律權威性，對爭議雙方都有強制的約束力。（四）索賠的意義1、索賠可以提高管理水平一切管理是以人為本的，合同管理人員能動性和素質的高低制約著索賠工作 的效益。承包商的索賠要求合理，可以有助于提高施工內部管理水平， 責任各方 商定得到有效實施，減少和避免違約事件的發(fā)生。承包商在合理索賠要求的同時， 還可

17、以提升施工內部人員管理水平，掌握的索賠處理索賠談判技巧在客觀上創(chuàng)造 了有利的外部條件，促進提高施工內部人員管理意識，認識到索賠的實質是在一 種經(jīng)濟補償，而不是經(jīng)濟處罰方式。索賠可視為工程項目建筑實現(xiàn)完善自我必不 可缺的一個重要手段，無論是建造業(yè)，或承包商的成本效益起到重要的作用。 認 為在施工過程中，沒有必要索賠。索賠會影響合同雙方之間的友好關系， 甚至會 建筑承包商的聲譽造成極壞的負面影響。這是錯誤的觀念，存在這種觀點的原因， 是管理人員對有關索賠的理解不到位， 法律和合同的意識相對薄弱，缺乏的市場 意識和經(jīng)濟效益意識，有待提高整個管理水平。工程施工索賠的正確的態(tài)度是：承包商和業(yè)主、監(jiān)理要多

18、溝通，多交流，要 講誠信。索賠發(fā)生時，雙方都有足夠的可靠的證據(jù)，確保計算的準確性，根據(jù)合 同的相關規(guī)定進行索賠處理，這樣可以增加索賠成功的機率。2、索賠是施工中必不可少的，是生存發(fā)展的需要建筑業(yè)特點是生產周期長，生產條件惡略，生產環(huán)節(jié)多，不可預見因素多等， 承包商在整個施工過程中增加了工程量， 多付了費用，這是正常的。而當前的承 包是買方市場，激烈競爭。在工程承包中業(yè)主始終處于主動地位， 不僅要壓低在 招標中承包價，在合同中提出不平等的條件，進而導致承包商在活動中步履艱難， 擔心無法簽訂到合同。就收取工程款額來說，沒有預付款，承包商要代支材料款 和前期費用，工程竣工又只收到 70%-80%左右

19、進度款，工程驗收交付使用后還 得留下5%作保修金，12年才能收回，這就存在著很大的資金風險。而且在 工程施工過程中，存在不可確定的大量因素，承包商風險較大，當不確定因素發(fā) 生索賠時，承包商要向業(yè)主提出索賠請求，保障自身的財產利益。如果承包商索 賠意識淡薄，對索賠的知識了解不透徹，肯定會降低承包商的利潤，有可能出現(xiàn)虧本情況。索賠成功與否，直接關系到施工企業(yè)的生存和發(fā)展。三、我國工程施工索賠與技巧的對策（一）索賠的基本原則根據(jù)招標文件及合同中有關規(guī)定提出索賠意向書， 意向書中應包含索賠樁號 （結構物名稱）、索賠事件及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳 細的計算資料和證明。這樣，使得監(jiān)理工

20、程師通過意向書就可以把整個事件的起 因、地點及索賠方向有大致了解。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現(xiàn)場負責人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場進行核 對，核對無誤后進行簽字確認。索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確 鑿，理由要充分；索賠證據(jù)是當事人用來支持其索賠成立或和索賠有關的證明文 件和資料，索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關系到索賠的成功 與否。索賠證據(jù)包括各種合同文件、各種往來函件、通知、答復以及各種會議紀 要等。所有工程索賠應附有現(xiàn)場工程監(jiān)理或工程師認可的記錄和計算資料及相關 的證明材料。（

21、二）施工索賠的誤區(qū)在工程施工過程中，施工索賠的發(fā)生是極為普遍的，這是由工程自身的屬性 所決定的?，F(xiàn)代工程規(guī)模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化快，使 得工程施工存在許多不確定因素，而合同必須施工前簽訂，不可能對工程項目所 有的問題都能做出預見和規(guī)定；工程項目的技術環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境，如地質條件變 化、材料價格上漲等，施工過程中經(jīng)常發(fā)生，使工程的計劃實施過程與實際情況 不符，這些因素會導致工程工期和費用的變化； 工程參與單位多，各單位之間相 互聯(lián)系又影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者， 造成他人損失，從而導致索賠和爭執(zhí)。索賠是工程項目中不可避免的一項管理工作

22、， 而這項管理工作的效果怎樣直 接關系到建筑企業(yè)擺脫不利的合同責任。 索賠不成功，建筑企業(yè)和項目的損失就 無法得到補償，導致利潤降低；如果雙方糾纏過甚，索賠又將演變成合同的糾紛， 步入漫長的法律程序。所以，必須在施工過程中、在施工現(xiàn)場做好索賠的管理工 作。但無論是從本事務所進行法律風險跟蹤防控的項目來分析，還是從整個建筑 市場呈現(xiàn)的信息來看，索賠存在著以下誤區(qū)，導致索賠管理效果較差。（1）把簽證和索賠混為一談簽證在項目中普遍存在是因為在投標過程中施工單位報價依據(jù)的是工程量， 而且采用了部分暫定價，所以在施工合同約定“單價不變，工程量據(jù)實結算”，需要雙方在完成一定的施工內容之后共同確認實際的工程

23、量或實際發(fā)生的單價， 以此作為結算的依據(jù)，由此形成了簽證。（2）被動索賠被動索賠認為只有在出現(xiàn)損失之后才能啟動索賠程序。索賠是在工程承包合 同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對 方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。根據(jù)索賠的概念， 沒有損失的出現(xiàn)是不能索賠的，但是并不意味著“只有在出現(xiàn)損失之后才能啟動 索賠程序”。因為項目施工過程中各種事項紛繁復雜，再加上沒有管理人員專門 負責索賠事宜，不到“最后算賬”時發(fā)現(xiàn)不了成本的超支或工期的延長，致使錯 失索賠機會。（3）積累索賠所謂的積累索賠有點“算總賬”的含義，有人可能將其理解成總費用索賠。 這里需

24、要明確一點，除非雙方在簽訂的合同專用條款中明確說明采用總費用索賠 （或者修正的總費用索賠）的方法，否則按照我國現(xiàn)行的建設工程施工合同 示范文本中通用條款的規(guī)定，適用的是單項索賠方法。（4）索賠影響與業(yè)主的良好合作關系我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際 工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進入中國。然而國內建筑市場競 爭激烈，各施工單位為了爭攬工程，不斷地降低報價，業(yè)主也抓住了施工單位的 心理，充分利用了賣方市場的地位。在“僧多粥少”的建筑市場，大部分施工單 位正處于尷尬的境地，面對業(yè)主不敢索賠主要表現(xiàn)為：由于競爭奪標、承包工程 不太容易，因此，即使遇到非

25、自身原因造成的施工合同以外的支出，施工企業(yè)也不敢提出索賠，怕影響與業(yè)主之間的關系，不利于今后合作；此外，有的施工管 理人員認為索賠傷面子，在這種觀念影響下，承包商當然不會更不敢去索賠。（三）施工索賠的談判技巧（1）在談判中要隨時研究和掌握對方的心理，善于利用機遇、因勢利導， 了解對方的意圖，用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方，要講事實、重證據(jù)，既 要據(jù)理力爭、堅持原則，又要適當讓步、機動靈活。（2）準備有進有退的策略。在談判中該爭的要爭，該讓的要讓，使雙方有得有失，尋求折中辦法；在談判中要有堅持到底的精神，經(jīng)受得住挫折的思想準 備；對分歧意見，應相互考慮對方的觀點，共同尋求妥協(xié)的解決辦法等。要有

26、耐 性，不要首先退出會談，不宜率先宣布談判破裂。(3) 還要善于利用有利時機，如總承包商供貨延期，擔心業(yè)主罰款，迫切 希望施工承包商采取有效措施，加快工程進度，減少損失，這時談索賠最有利。 在索賠談判中，還要注意對方的處境，要理解對方的難處和苦衷，善解人意，這 樣做，有時往往能取得很好的效果。(4) 注意用語。不要使用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以 理服人，以和解的語氣來求得對方的理解，用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方， 最終以達到雙贏。(四) 索賠費用計算的技巧1總費用法。即總成本法，就是當發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算該工程 的實際總費用，實際總費用減去投標報價時的估算總費用，

27、即為索賠金額，即索賠金額=實際總費用-投標報價估算總費用很多人對該方法計算費用持反對態(tài)度，因為實際的總費用中可能包含了承包 商的原因，如施工組織不善，同時投標報價的總費用因為想中標而太低，這種方 法只在很難計算實際費用時才應用。2修正的總費用法。即在總費用計算的基礎上，去掉一些不合理的因素，使 其更合理。修正的內容如下：(1) 計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期；(2) 只計算受影響時段內的工作所受影響的損失，不是計算該時段內所有 施工所受的損失；(3) 與本工程無關的費用不算入總費用中；(4) 對投標報價費用重新進行核對計算。 受影響時段該項工作的實際單價， 乘以實際

28、完成工作的工程量，得出調整后的報價費用。按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：索賠金額=某項工作調整后的實際總費用一該項工作的報價費用修正的總費用法與總費用法相比，有了實質性的改進，它的準確程度已接近 于實際費用。3. 分項法。是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的 一種方法。絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項法計算一種方法。分項法計算通常分三步：(1) 分析每個索賠事件所影響的費用項目，不能有遺漏。這些費用通常應 該與合同報價中的費用項目一致；(2) 計算每個索賠費用項目受索賠事件影響后的數(shù)值，與合同價中的費用值進行比較就可得出費用的索賠值；（3）將各個費用項目的索賠值總匯，得

29、到總費用索賠值。分項法中索賠費 用主要包括該項工程中所發(fā)生的額外人工費、材料費、施工機械使用費、相應的管理費以及應得到的利潤等。由于分項法實際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，施工過程 中，對于第一手資料的收集整理就顯得非常重要了。（五）索賠報告的撰寫技巧索賠報告是具有法律效力的正規(guī)書面文件， 對重大的索賠，最好在索賠專家 的指導下進行。編寫索賠報告的一般要求有以下幾個方面：充分論證事件造成承包商的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的承包 商所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調由于事件影響與實際損失之間的直 接因果關系，報告中還應說明承包商在干擾事件發(fā)生后已立即將情況通知了工程 師，聽取并執(zhí)行工程師的

30、處理指令，或承包商為了避免、減輕事件的影響和損失 已盡了最大的努力，采用能夠采用的措施，在報告中詳細敘述所采取的措施以及 效果。責任分析應清楚、準確、有根據(jù)。索賠報告必須仔細分析事件的責任，明確 指出索賠所依據(jù)的合同條款，并且說明承包商的索賠完全按照合同規(guī)定程序進行 的。一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由對方責任引起的，應將責任全部推給對方。不可用含混的字眼和自我批評式的語言， 否則會喪失自己在索賠中的有 利地位。并應特別強調干擾事件的不可預見性和突然性，即使一個有經(jīng)驗的承包 商對它也不可能有預見和準備，對它的發(fā)生承包商無法制止，也不可能影響。索賠事件應是真實的。這是整個索賠的要求，關系到承

31、包商的信譽和索賠的 成敗，必須保證。如果承包商提出不合情理、缺乏根據(jù)的索賠要求，工程師會當 場拒絕，會影響對承包商的信任。索賠報告中提出干擾事件必須有可靠得力的證 據(jù)來證明，這些證據(jù)應在索賠報告之后；對索賠事件的敘述，必須明確，不含任 何的估計和猜測，也不可用估計和猜測式的語言，這會使索賠要求顯得蒼白無力。四、工程實例（一）工程索賠案例一1、工程項目概況某大學東校區(qū)是由原陜西省部分鋼鐵廠改建而成的。具體建設管理工作由某大學繼續(xù)教育學院成立新校區(qū)建設領導小組下轄新校區(qū)建設辦公室進行。學校的教學園區(qū)的建設始于2002年12月，經(jīng)過多年建設規(guī)模，已經(jīng)呈現(xiàn)出 勃勃生機。其中園區(qū)內的一號、二號教學樓分別

32、是由原陜西省鋼廠一軋、 二軋車 間改造的。原廠房始建于70年代，當時為了排架結構單層工業(yè)廠房，部分部位 己經(jīng)老化。一號教學樓建筑面積11091，總投資1125.6萬元人民幣，二號教學樓 建筑面積1444,總投資1303.7318萬元人民幣。改建的工程分別由陜西省第八建 筑工程公司和陜西省第三建筑工程公司總承包，并分別簽訂編號第5號建筑工程 施工合同和編號第4號建筑工程施工合同。工程開工時間均是2003年4月1 日， 竣工時間2003年7月1日。合同對于索賠及索賠的爭議都做出了詳細的描述：合同第17條中規(guī)定：本合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，并且當事人雙方協(xié)商解 決不了，可以向工商行政管理部門申請調解；

33、 調解不成，雙方可采取下列方式之 一解決。(1) 向西安市仲裁委員會提請仲裁。(2) 向西安市中級人民法院提起訴訟。合同第18條規(guī)定：甲方未能按合同規(guī)定日期支付各種費用，乙方可以按照 以下規(guī)定書面向甲方索賠：1. 有正當索賠理由的，且持索賠的有效證據(jù)；2. 索賠事件發(fā)生之日起20天內，向甲方發(fā)出索賠的通知；3. 甲方接到索賠通知10天內給予批準，或要求進一步補充索賠證據(jù)，甲方在10天給予答復，就視為索賠已經(jīng)得到批準。乙方未能按照約定履行自己的義務， 給甲方造成經(jīng)濟損失，甲方可按合同規(guī) 定向乙方提出索賠。由于該工程為改建工程，.施工難度大，不確定因素也比較多。在工程施工 中存在下列問題：1. 工

34、程為改造工程，細節(jié)上處理困難，因為廠房改造結結構老化，施工將造 成很大的困難。2. 設計單位沒能及時完全跟上施工步驟。提供圖紙不及時，造成停工待圖現(xiàn) 象。3. 工程建設過程中遭遇“非典”影響，期間大量材料和施工人員無法進場， 大大影響了工程的工期。4. 施工單位在施工組織中，缺乏保證工程質量和安全生產的意識，對施工管 理不夠重視。對業(yè)主管理人員提出的問題，甚至每周例會上所商定的問題， 也不 能貫徹執(zhí)行。質量事故、安全事故時有發(fā)生，無形中增加了完成施工任務的難度。5. 工期受到限制。工程要保證 2003年9月完工，來確保新生能按時開學上 課。以上問題都會可能發(fā)生工程施工索賠。2、工程索賠的具體情

35、況第一，不可抗力因素引起的工程施工索賠1. 實例描述2003年春天，全國都被籠罩在“非典”的氛圍中，非典肆意蔓延的時候， 傳播速度非常快，讓人難以控制。國家規(guī)定，避免人員流動，對此學校封校。在 這期間，正是一號教學樓和二號教學樓的施工階段， 因為封校，施工人員無法進 入學校，導致工期推后。得到索賠方要求索賠，盡管這樣，陜西省第八建筑工程 公司及陜西省第三建筑工程公司提出工期索賠要求。2. 當事人（1）索賠方：承包商（陜西省第八建筑工程公司和陜西省第三建筑工程公 司）（2）反索賠方：業(yè)主（某大學新校區(qū)辦公室）3. 實例分析由于“非典”的發(fā)生是一個有經(jīng)驗的承包商無法預計的事件，且合同中對不可抗力的

36、責任表述明確，合同第八條 8-5規(guī)定不可抗力（指戰(zhàn)爭、動亂、空中飛 行物體墜落或其它非甲乙雙方造成的爆炸、 火災，以及協(xié)議條款約定的等級以上 的風、雨、雪、震等對工程造成的自然災害）造成的竣工日期推遲延誤，經(jīng)同意， 工期相應順延。對此，承包商分析了干擾事件的原因是由不可抗力造成的，不是己方的責任，抓住索賠機會，編寫關于“非典”引起工期延誤的索賠報告，向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。業(yè)主認真審核了承包商提交的索賠報告，對索 賠事件的責任和索賠的依據(jù)和證據(jù)進行詳細核查，最終同意了承包商的工程延長 的索賠要求。第二，工程變更引起的工程施工索賠1. 實例描述一號、二號教學樓為改造項目，情況復雜，工程量無

37、法精確計算。在基礎施 工階段，發(fā)現(xiàn)原來的部分基礎承載力不能滿足要求， 需要進行托換；還有部分樁 位落在原有設備基礎上，為了使新老結構結合牢固，需要進行植筋。這在招標招 標文件中并未提及，為此，承包商向業(yè)主提出工期及費用索賠。2. 當事人（1）索賠方：承包商（陜西省第八建筑工程公司和陜西省第三建筑工程公 司）（2）反索賠方：業(yè)主（某大學新校區(qū)基建辦公室）3. 實例分析承包商的索賠理由是工程量增大， 工程量的變更責任是業(yè)主，應該由業(yè)主承 擔造成的經(jīng)濟損失的支出，需要得到工期索賠和費用索賠。為了維護自己的權益， 承包商向業(yè)主提出索賠，并在合同期內向業(yè)主提交 關于工程變更的索賠報告。 而反索賠方則認為

38、這是為了使建筑結構安全所采取的措施，是承包商應負的責 任，為了使乙方少受損失，沒有同意索賠方提出的索賠，并向承包商提交了反索 賠報告。承包商提出索賠，業(yè)主如果不同意索賠，為此雙方產生分歧，索賠將轉 入索賠爭議的解決程序。當索賠雙方無法通過協(xié)調來解決爭端， 就要通過仲裁來解決。雙方均選擇仲 裁是他們的最優(yōu)策略。合同雙方還要考慮到今后的再次合作， 所以彼此都作出了 讓步，通過調解解決了爭端。從實例中，我們可以看出雖然工程施工索賠爭端是仲裁， 在實際工程中，大 多數(shù)都會選擇友好和解來解決爭端。 因為和解和調解的程序簡單，節(jié)約時間，人 們都不愿意打破臉來解決問題，所以很少選擇仲裁來解決。第三，工程延誤

39、引起的工程施工索賠1. 實例描述為了順利讓2003級學生不耽誤上課，一號、二號教學樓必須于2003年9月份前完工。但一號教學樓施工過程中，陜西省第八建筑工程公司因現(xiàn)場管理不 善，沒有按照施工組織進行施工，導致工期延后。對此，某大學新校區(qū)基建辦公室向陜西省第八建筑工程公司提出索賠要求。2. 當事人（1）索賠方：業(yè)主（某大學新校區(qū)基建辦公室）（2）反索賠方：承包商（陜西省第八建筑工程公司）3. 實例分析合同第9條工期獎罰中規(guī)定：工期拖后一天，處罰總工程造價的10%，提前 一天對等獎勵。業(yè)主認為這件事是由于承包商管理不善造成的延誤， 承包商應該 對此事負責，所以向承包商提出索賠。承包商在審核業(yè)主的索

40、賠之后，認為確實 因為承包商的管理不嚴引起，承包商向業(yè)主進行了賠償。（二）工程索賠案例二1、工程概況薊縣濱河大街立交橋上跨薊港、 津薊鐵路和津圍公路，全長1400m。其中主 線橋長717.78m,引道長682.22m。濱河大街與津圍公路交叉平面設計為半苜蓿 葉立交型式。全橋均為混凝土鉆孔灌注樁基礎，橋墩分別采用獨柱墩和雙柱墩兩 種形式。其中跨鐵路為兩孔35米簡支預應力混凝土空心板梁，每孔16片梁，預 應力現(xiàn)澆連續(xù)箱梁跨度 2734m，梁高為1.7m1.9m，現(xiàn)澆鋼筋混凝土連續(xù)箱 梁跨度20.5m25m,梁高為1.4m;匝道橋橋梁均為現(xiàn)澆鋼筋混凝土連續(xù)箱梁， 跨度20m,梁高為1.4m。主線橋寬

41、2735m，匝道橋寬8m、8.5m。該工程還包 括：道路、路基防護、路面、交通標志、交通標線、供電、路燈等工程。該工程自2006年4月20日正式開工，到目前為止已完成所有下部結構施工 以及約20%的上部結構。該工程地質條件復雜，旋挖鉆機進行鉆孔樁作業(yè)時多次 遇巖石而停滯，設計地質情況和實際情況不符； 地上建筑物和地下管線較多，涉 及拆遷問題較為復雜。由此我單位在施工過程中根據(jù)工地實際情況， 積極的向上 級有關單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質量得到了保證，工程進度明 顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。 為做到既保證工程質量，又能維 護業(yè)主和承包商雙方利益，我項目部實事求是地分別向

42、業(yè)主和保險公司提出各項 索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗和方法。2、工程索賠技巧和策略濱河大街立交工程在施工過程中，遇到幾件比較大的索賠事件。在鉆孔樁施工時，我施工方發(fā)現(xiàn)地質情況與設計提供不符， 一是沙層較厚導 致鉆機成孔時間延長，鉆進后進行反復清孔，施工難度加大；二是地下10米到26米處不均勻分布大小孤石，導致機械設備磨耗較大，甚至造成了鉆機鉆桿的 報廢。該工程350多根鉆孔樁在施工過程中均不同程度地遭遇了該地質情況，極大地增加了我項目部人力、物力、財力；針對這一情況，我項目部及時收集現(xiàn)場 資料，及時采用照相、錄像等多種方式記錄，及時要求監(jiān)理工程師確認。由于該 項索賠項目數(shù)額較大，

43、損失不易準確計量且容易產生數(shù)量上的爭議， 所以我方并 未急于提出索賠，而是不斷的搜集和整理索賠資料，準備了充分的證據(jù)和完備的 手續(xù)，并對甲方可能提出的疑問預想了對策， 等條件成熟時間恰當時，我方及時 把握時機，為項目部爭取了應得的利益。第二件是甲方拆遷不及時，造成工程局部窩工及延期。針對這一問題，我方 除了及時收集索賠資料，還堅持把友好協(xié)商解決該索賠問題作為上策。因為如果采用仲裁或訴訟辦法處理的話，要耗費大量的時間和不少的費用。 仲裁要經(jīng)調查 取證、調解、裁決等程序。訴訟可能要經(jīng)歷一審、二審、司法復核、終審、執(zhí)行 等程序。費用上，仲裁要交仲裁費，訴訟要交訴訟費，律師費、執(zhí)行費，要訴訟 保存還要

44、財產抵押等等?？傊軈f(xié)商解決的就盡量爭取協(xié)商解決。仲裁和訴訟 不是最好的解決辦法。我們遵循“做一項工程，交一批朋友”的信條，自己認真 履行合同，提供優(yōu)質服務，并注意做好甲方和監(jiān)理的公關工作，而且索賠合理， 手續(xù)完備，然后依據(jù)合同有關條款，及時向業(yè)主和監(jiān)理工程師遞交了索賠報告 ， 最后在該問題上取得了雙方都滿意的結果，有力地維護了施工企業(yè)的合法權益。濱河大街立交工程開始之初，我項目部就對該工程的索賠非常重視， 像單個 基坑降水增加工程量等小額索賠都及時要求監(jiān)理工程師確認；之后發(fā)現(xiàn)雖然手續(xù) 完備、證據(jù)確鑿，但是這種缺乏統(tǒng)籌、歸類的小額索賠確認單做的較多，會對監(jiān) 理工程師及甲方心理上造成一定的誤導，認為施工方索賠過多而影響索賠成功 率。我方及時認識到該現(xiàn)象并及時調整策略， 將小額索賠事項歸類處理，收集證 據(jù)進行索賠，取的了良好的效果。通過以上分析，可以看出，工程的索賠工作是一項細致而復雜的系統(tǒng)性工作， 他雖然體現(xiàn)在工程建設的投資事后控制中， 但卻源于工程建設的事前控制。索賠 項目的成立必須依靠確鑿有力的證據(jù)才能得到監(jiān)理的認可， 這就要求計量負責人 必須做到對監(jiān)理程序進行深入地研究找其漏洞、究其不足，針對原工程投標 未包括的工程項目