外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

1、 發(fā)文號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)文時(shí)間外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令(第 8號(hào) 現(xiàn)發(fā)布主席周小川二二年六月一日外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第一條 為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的需要明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序公司法證券法 制定本規(guī)則認(rèn)購(gòu)境內(nèi)證券 公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券公 司以下簡(jiǎn)稱(chēng) 第四條 外資參股證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)符合證券法 第五條 外資參股證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)一 包括人民幣普通股和債券公司債券 外資股的經(jīng)紀(jì)三 包括政府債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)四 前款所稱(chēng)外資股 B 股證券公司應(yīng)當(dāng)按

2、照本條第一款的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng) 應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司股票主承銷(xiāo)資格管 理的規(guī)定第六條 外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件一 證券法 股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件 出資方式符合本規(guī) 則的規(guī)定三 并 有必要的會(huì)計(jì) 有健全的內(nèi)部管理 經(jīng)紀(jì)人員 業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開(kāi)管理的制度 有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施六第七條 外資參股證券公司的境外股東 所在國(guó)家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 二 經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)十年以上 近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 的要求四 在國(guó)際證券市場(chǎng)上有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)六 第八條 外資參股證券公司的境內(nèi)

3、股東外資參股證券公司的境內(nèi)股東 但內(nèi)資 證券公司變更為外資參股證券公司的第九條 境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金 境外股東應(yīng)當(dāng)以 自由兌換貨幣出資累計(jì) 不得超過(guò)三分之一應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或在外資參股證 券公司中擁有的權(quán)益比例不低于三分之一應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持 股比例不低于三分之一總經(jīng)理第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件一 關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案三 總經(jīng)理 股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書(shū)和證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件五 境外股東所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本 規(guī)則第七條第 三 由中國(guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū) 第十三條 中

4、國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起 45個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定 不予批準(zhǔn)的第十四條 股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)足額繳 付出資或提供約定的合作條件 聘任高級(jí)管理人員領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件二由中國(guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告四 監(jiān)事 簡(jiǎn)歷證券從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件五營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施情況說(shuō)明書(shū)行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查對(duì)符合規(guī)定條件的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證對(duì)不符合規(guī)定條件的并書(shū)面說(shuō)明理由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證外資參股 證券公司不得開(kāi)業(yè)第十八條 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券

5、公司的收購(gòu)或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件第十九條 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司會(huì)提交下列文件 一 二 三 四 五 六 七 法定代表人簽署的申請(qǐng)表 股東會(huì)關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議 公司章程修改草案 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或出資協(xié)議 股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議 簡(jiǎn)歷 擬在該證券公司任職的外國(guó)投資者委派人員的名單 境外股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書(shū)和證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件 申請(qǐng)前一年境外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表 5 八 境外股東所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本 規(guī)則第七條第 二 三 項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函 九 依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理方案 十 由中國(guó)境內(nèi)具

6、有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū) 第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律 行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的申 請(qǐng)文件進(jìn)行審查 并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)作出是 否批準(zhǔn)的決定 書(shū)面通知申請(qǐng)的證券公司 不予批準(zhǔn)的 書(shū)面說(shuō)明理由 第二十一條 獲準(zhǔn)變更的證券公司 應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日 起六個(gè)月內(nèi) 辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜 清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng) 營(yíng)的業(yè)務(wù) 并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記 換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 第二十二條 獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起 15 個(gè)工作日內(nèi) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件 申請(qǐng)換發(fā) 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 一 二 三 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

7、 外資參股證券公司章程 公司原有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其副本 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則 四 由中國(guó)境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告 五 依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理工作報(bào)告 六 具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前項(xiàng)清理工 作出具的法律意見(jiàn)書(shū)和驗(yàn)證報(bào)告 第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法律 行政法規(guī)和本規(guī)則對(duì)前條規(guī)定的 申請(qǐng)文件進(jìn)行審查 并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)作出 決定 對(duì)符合規(guī)定條件的 換發(fā) 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 對(duì)不符合規(guī)定條件 的 不予換發(fā) 并書(shū)面說(shuō)明理由 第二十四條 外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公

8、 司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司 應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的 設(shè)立條件 其業(yè)務(wù)范圍 境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī) 定 外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司 股東中有境外股東的 其業(yè)務(wù) 范圍 境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定 第二十五條 按照本規(guī)則規(guī)定提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)文件及報(bào)送中國(guó)證 監(jiān)會(huì)的資料 必須使用中文 境外股東及其所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件 資料使用外文的 應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本 申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料 不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人的狀況的 中國(guó)證 監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明 第二十六條 香港特別行政區(qū) 澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地