管理制度查詢凍結(jié)扣劃管理辦法

1、（管理制度）查詢凍結(jié)扣劃管理辦法20XX年XX月多年的企業(yè)咨詢豉問經(jīng)驗.經(jīng)過實戰(zhàn)驗證可以落地機行的卓越管理方案，值得您下載擁有自貢農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行單位查詢/凍結(jié) /扣劃業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第壹章總則第壹條 為規(guī)范我行協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)和扣劃單位、個人于金融機構(gòu)存款的行為，根據(jù)金融機構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理制度及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱有權(quán)機關(guān)是指依照法律、行政法規(guī)的明確規(guī)定，有權(quán)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人于金融機構(gòu)存款的司法機關(guān)、行政機關(guān)、軍事機關(guān)及行使行政職能的事業(yè)單位（詳見附表） 。第三條協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃工作應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、不損害客戶合法權(quán)益

2、的原則。第四條辦理協(xié)助凍結(jié)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)核實以下證件和法律文書：（壹）有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員的工作證件；（二）有權(quán)機關(guān)縣團(tuán)級之上機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的，應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字；（三） 人民法院出具的凍結(jié)存款裁定書、其它有權(quán)機關(guān)出具的凍結(jié)存款決定書。第五條 辦理協(xié)助扣劃業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)核實以下證件和法律文書:（壹）有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員的工作證件；（二）有權(quán)機關(guān)縣團(tuán)級之上機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助扣劃存款通知 書，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的， 應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字；（三）有關(guān)生效法律文書或行政機關(guān)的有關(guān)決定書。第六條營業(yè)機構(gòu)協(xié)助有權(quán)機關(guān)辦理查詢、凍結(jié)

3、和扣劃手續(xù) 時，應(yīng)對下列情況進(jìn)行登記：有權(quán)機關(guān)名稱，執(zhí)法人員姓名和 證件號碼，金融機構(gòu)經(jīng)辦人員姓名，被查詢、凍結(jié)、扣劃單位 或個人的名稱或姓名，協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃的時間和金額， 關(guān)聯(lián)法律文書名稱及文號，協(xié)助結(jié)果等。登記表應(yīng)當(dāng)于協(xié)助辦 理查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)時填寫，且由有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員和金 融機構(gòu)經(jīng)辦人簽字。第七條有權(quán)機關(guān)要求辦理凍結(jié)或扣劃交易時，對個人存款賬 戶不能提供賬號的，營業(yè)機構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)要求有權(quán)機關(guān)提供 該個人的實名證件號碼或其它足以確定該個人存款賬戶的情 況。第八條倆個之上有權(quán)機關(guān)要求對同壹個人的同壹筆存款辦 理凍結(jié)或扣劃交易時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先協(xié)助先行送達(dá)凍結(jié)、扣劃存款通知書的有權(quán)機關(guān)辦

4、理凍結(jié)、扣劃手續(xù)。第二章查詢存款第九條有權(quán)查詢機關(guān)。有權(quán)機關(guān)必須提供相應(yīng)的證件和法律文書實施查詢，實施查詢的執(zhí)法人員不得少于倆人。第十條 審查證件、文書。網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或當(dāng)日主管認(rèn)真審查、核實有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員所提供的證件和法律文書的真實性和有效性。第十壹條受理查詢1 、 網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）于辦理查詢手續(xù)時，應(yīng)于 協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃登記簿進(jìn)行登記：有權(quán)機關(guān)的名稱，執(zhí)法人員的姓名和證件號碼，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）姓名，被查詢單位的名稱或姓名，協(xié)助查詢的時間和金額，關(guān)聯(lián)法律文書名稱及文號、行文單位、協(xié)助查詢結(jié)果，且要求執(zhí)法人員和網(wǎng)點負(fù)責(zé)人 （當(dāng)日主管）于登記簿上簽名章。2 、 網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（或當(dāng)日主

5、管）審查無誤后，選擇關(guān)聯(lián)查詢交易碼（9100 、 9140 等 ）查詢被查單位存款余額，填寫協(xié)助查詢存款通知書（回執(zhí)） ，加蓋業(yè)務(wù)公章，退查詢單位，協(xié)助查詢存款通知書和關(guān)聯(lián)資料粘貼于協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃登記簿里保管，且于登記簿中登記查詢情況。3 、 網(wǎng)點負(fù)責(zé)人將業(yè)務(wù)辦理情況電話報壹級支行財務(wù)會計部經(jīng)理。第三章凍結(jié)存款第十二條有權(quán)機關(guān)凍結(jié)。執(zhí)法人員必須提供相應(yīng)的證件和法律文書實施凍結(jié)，執(zhí)法人員不得少于倆人。第十三條審查證件、文書。 網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）認(rèn)真審查、核實有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員所提供的證件和法律文書的真實性和有效性。第十四條受理凍結(jié)1 、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）于辦理凍結(jié)手續(xù)時，應(yīng)對下列情況

6、于協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃登記簿進(jìn)行登記：有權(quán)機關(guān)的名稱，執(zhí)法人員的姓名和證件號碼，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管 ）姓名，被凍結(jié)單位的名稱或姓名，協(xié)助凍結(jié)的時間和金額，關(guān)聯(lián)法律文書名稱及文號、行文單位、協(xié)助凍結(jié)結(jié)果，且要求執(zhí)法人員和網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）于登記簿上簽名章。2 、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（或當(dāng)日主管）審查無誤后，記賬員選擇交易碼“ 2217 凍結(jié)存款”，經(jīng)主管授權(quán)后，按凍結(jié)通知書上的凍結(jié)金額凍結(jié)單位存款；填寫協(xié)助凍結(jié)存款通知書（回執(zhí) ） ，加蓋業(yè)務(wù)公章，退簽發(fā)單位，協(xié)助凍結(jié)存款通知書粘貼于檔案利用登記簿里保管。3 、 網(wǎng)點負(fù)責(zé)人將業(yè)務(wù)辦理情況電話報壹級支行財務(wù)會計部經(jīng)理。第十五條辦理解凍1 、 被凍結(jié)的款

7、項于凍結(jié)期限（最長6 個月）內(nèi)需要解凍的，只能由原凍結(jié)機關(guān)提供解凍決定，且出具解除凍結(jié)存款通知書等相應(yīng)的法律文書，臨柜人員不能自行解凍。2 、臨柜人員收到協(xié)助執(zhí)行解凍通知書，認(rèn)真審核關(guān)聯(lián)證件無誤后方能解凍，解凍交易碼為“ 2217 2 存款解凍”，經(jīng)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（或當(dāng)日主管）審查授權(quán)，解凍后于協(xié)助查詢、凍結(jié)、 扣劃登記簿上注明解凍時間。協(xié)助執(zhí)行解凍通知書粘貼于登記簿里保管。第四章扣劃存款第十六條有權(quán)機關(guān)扣劃。有權(quán)機關(guān)必須提供相應(yīng)的證件和法律文書實施扣劃，執(zhí)法人員不得少于倆人。第十七條審查證件、文書。 網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）認(rèn)真審查、核實有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員所提供的證件和法律文書的真實性和有效性。第十

8、八條受理扣劃1 、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）于辦理扣劃手續(xù)時，應(yīng)將下列情況于協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃登記簿進(jìn)行登記：有權(quán)機關(guān)的名稱，執(zhí)法人員的姓名和證件號碼，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管 ）姓名， 被扣劃單位的名稱或姓名，協(xié)助扣劃的時間和金額，關(guān)聯(lián)法律文書名稱及文號、行文單位、協(xié)助扣劃結(jié)果，且要求擾法人員和網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（當(dāng)日主管）于登記簿上簽章。2 、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人（或當(dāng)日主管）審查無誤后，報壹級支行財務(wù)會計部經(jīng)理審批后，填寫協(xié)助扣劃存款通知書（回執(zhí)） ，加蓋業(yè)務(wù)公章，退簽發(fā)單位，協(xié)助扣劃存款通知書粘貼于檔案利用登記簿里保管。3、網(wǎng)點臨柜人員根據(jù)協(xié)助扣劃存款通知書，填制特種轉(zhuǎn)賬貸方憑證各倆聯(lián)，交網(wǎng)點負(fù)責(zé)人審批簽章后

9、，將被凍 結(jié)的單項予以扣劃，將扣劃的款項直接劃入執(zhí)行機關(guān)賬戶或 指定單戶，不能提取現(xiàn)金。會計分錄為：借：活期存款壹被扣劃人戶貸：活期存款壹執(zhí)法人戶或貸：XX科目第五章附則第十九條本辦法由自貢農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行制定、修改、解釋。第二十條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：有權(quán)查詢、凍結(jié)、扣劃單位及個人存款的執(zhí)法機關(guān)壹覽表附件：有權(quán)查詢、凍結(jié)、扣劃單位及個人存款的執(zhí)法機關(guān)壹覽表單位名稱查詢（提供協(xié)助查 詢存款通知書）凍結(jié)（提供凍結(jié) 存款裁定書）扣劃（提供協(xié)助扣 劃存款通知書）單位個人單位個人單位個人人民法院有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)無權(quán)無權(quán)無權(quán)無權(quán)無權(quán)稅務(wù)機關(guān)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)海關(guān)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)人民檢察院有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)無權(quán)無權(quán)公安機關(guān)有權(quán)有權(quán)有權(quán)有權(quán)無權(quán)無權(quán)國家安全機關(guān)有權(quán)有權(quán)有