合規(guī)管理模式發(fā)展路徑轉(zhuǎn)變中的思考

1、合規(guī)管理模式發(fā)展路徑轉(zhuǎn)變中的思考摘要：合規(guī)管理模式是針對企業(yè)、銀行等社會各行各 業(yè)管理最為普遍的管理模式，它是企業(yè)的一種管理運(yùn)行模 式，保證了企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的重要保 證。文章作者以合規(guī)管理模式為研究對象，簡析了這種模式 的變遷路徑與從變遷中得到了哪些啟示，能夠為社會各行各 業(yè)發(fā)展做出指導(dǎo)借鑒。關(guān)鍵詞：合規(guī)管理模式 變遷路徑 啟示現(xiàn)在的社會競爭越來越激烈，在復(fù)雜的社會環(huán)境中既面 臨著機(jī)遇，又面臨著挑戰(zhàn)，為企業(yè)的發(fā)展帶來了風(fēng)險。為了 企業(yè)規(guī)避風(fēng)險，提高競爭力，就要采取嚴(yán)格有效的合規(guī)管理 模式。下面作者以對企業(yè)管理的了解，簡要講述了什么是合 規(guī)管理模式，是什么原因?qū)е潞弦?guī)管理模式

2、的變遷，模式變 遷經(jīng)歷了哪些過程，以和對變遷路徑得到了哪些思考。一、合規(guī)管理模式概述合規(guī)管理與財務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理是企業(yè)管理的三大基本 內(nèi)容。合規(guī)管理模式與其它兩個管理模式不同的是具有法律 效應(yīng)，它是從法律角度規(guī)定和指導(dǎo)企業(yè)如何開展經(jīng)營活動。 合規(guī)管理模式分為廣義和狹義的概念，廣義的合規(guī)管理不僅 指市場交易準(zhǔn)則有外部硬性約束，而且也包括企業(yè)管理運(yùn)行 的誠實守信等企業(yè)應(yīng)該遵守的行業(yè)法律道德規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè) 對社會應(yīng)履行的責(zé)任。狹義的合規(guī)管理指企業(yè)遵守的一般法 律法規(guī)，其管理運(yùn)營符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得有違法的管 理現(xiàn)象。二、合規(guī)管理模式的變遷路徑（一）合規(guī)管理模式的變遷原因 合規(guī)管理模式的變遷主要有

3、兩個原因，第一個原因市場 風(fēng)險日益凸顯，特別是我國正處于社會主義初級階段的國 情，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的體制制度還不健全，這就使企業(yè)的 發(fā)展面臨巨大風(fēng)險挑戰(zhàn)，面臨同行業(yè)的市場競爭，這就要求 企業(yè)在合規(guī)管理上建立一套行之有效的模式。第二個原因市 場的風(fēng)云變幻，逐漸沿著多元化、復(fù)雜化發(fā)展，合規(guī)風(fēng)險的 危機(jī)越來越突顯出來，這也要求合規(guī)管理模式要有一套完整 的規(guī)避風(fēng)險的發(fā)展模式。（二）以美國為例的合規(guī)管理模式1929 年至 1933 年的經(jīng)濟(jì)大蕭條是美國經(jīng)濟(jì)史上的著名 重大歷史事件，對當(dāng)時的美國社會帶來了極大的危機(jī)災(zāi)難。 經(jīng)濟(jì)大蕭條受到重創(chuàng)最嚴(yán)重的行業(yè)便是金融業(yè)，為了挽救這 一場空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，首先為恢復(fù)

4、金融業(yè)實行了加強(qiáng)對銀行 的合規(guī)監(jiān)管。經(jīng)濟(jì)大蕭條結(jié)束之后，很長一段時間金融業(yè)的 穩(wěn)定歸功于嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管。隨后又實行了放松管制與運(yùn)用 風(fēng)險計量工具測算銀行風(fēng)險，為金融業(yè)的復(fù)蘇快速發(fā)展指明了方向三、關(guān)于我國合規(guī)管理模式的幾點思考（一）強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理 基于我國金融領(lǐng)域與利率市場化的全面開放、逐漸深 入，企業(yè)應(yīng)該結(jié)合這個背景，抓住這個背景帶來的機(jī)遇，加 強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，國家要不斷完善行業(yè)法律法規(guī)，企業(yè)在此 基礎(chǔ)上，加緊制定符合自身實際情況的管理制度，向工作人 員加大宣傳引導(dǎo)力度，用制度來規(guī)范企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理。（二）大力推動企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)基于我國企業(yè)合規(guī)管理機(jī)制還不健全的現(xiàn)實，就要使企

5、業(yè)監(jiān)管者認(rèn)識到合規(guī)管理的重要性，將其作為一種重要的推 動力完善風(fēng)險管理體系，調(diào)整企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)，從全局性 出發(fā)進(jìn)行可行性探索。（三）建立垂直管理模式垂直管理模式不僅是指企業(yè)部門之間的管理模式，上下 級部門之間建立相互合作相互監(jiān)督的關(guān)系。垂直部門之間要 按照相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行工作，定期組織會議對管理工作進(jìn) 行討論分析，分析出管理工作的不足之處，部門之間相互磋 商探討，提出可行性意見與建議，保證管理的有效性和權(quán)威 性；而且另一方面垂直方向的工作業(yè)務(wù)方面，保證部門之間 的有序協(xié)調(diào)，相互配合，以保證工作業(yè)務(wù)的快速高效。（四）內(nèi)部合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)要與業(yè)務(wù)管理流程改革聯(lián)動發(fā)展合規(guī)管理包括企業(yè)的風(fēng)險評估、

6、識別、監(jiān)測等環(huán)節(jié)，從 本質(zhì)來講加強(qiáng)這些方面的合規(guī)管理，需要加強(qiáng)對企業(yè)規(guī)章制 度的執(zhí)行力，企業(yè)內(nèi)部管理者對規(guī)章制度的認(rèn)識程度，對國 家制定頒布的行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、制度條例的理解程度與執(zhí) 行力度，對業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，不斷精簡業(yè)務(wù)流程 3 。也要搞 好企業(yè)內(nèi)部部門之間友好合作的關(guān)系，千方百計使部門處于 同一發(fā)展的軌道上，加強(qiáng)部門之間緊密的聯(lián)系，部門既要相 互合作，又要各司其職。（五）完善信息系統(tǒng)與加強(qiáng)合規(guī)管理文化建設(shè) 建立強(qiáng)有力的合規(guī)風(fēng)險的動態(tài)實時監(jiān)測、分析和評估的 平臺，要對信息數(shù)據(jù)和時更新，在保障時效性與有效性的基 礎(chǔ)上加強(qiáng)與員工的互動交流。建立健全信息系統(tǒng)，提供信息 系統(tǒng)支持。 實行責(zé)任制度，

7、劃清風(fēng)險責(zé)任界限， 棄除重經(jīng)營、 輕管理，重業(yè)務(wù)發(fā)展，輕風(fēng)險防范的落后觀念，實施合規(guī)管 理的培訓(xùn)教育，借助培訓(xùn)教育加強(qiáng)企業(yè)管理認(rèn)識，提高全體 員工的思想道德準(zhǔn)則，保證管理工作的切實有效。實施科學(xué) 合理的監(jiān)督制度體系，制定監(jiān)督考核標(biāo)準(zhǔn)，并能夠?qū)︼L(fēng)險進(jìn) 行考核評價，監(jiān)督部門是否按照法律法規(guī)，企業(yè)的規(guī)章制度 來進(jìn)行日常管理工作，對其管理工作進(jìn)行嚴(yán)格地審計，做出 客觀全面地評價，提出切實可行的意見與建議，使其沿著正 規(guī)的渠道發(fā)展。四、結(jié)束語綜上所述，其變遷的原因是市場風(fēng)險，市場復(fù)雜化、多 元化的發(fā)展趨勢，這決定了實行有效的合規(guī)管理模式的必要 性?；谖覈鴩?，為此提出了五點思考，其對策措施有如 下五點：強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理，大力推動企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管 理機(jī)制建設(shè)，建立垂直管理模式，內(nèi)部管理機(jī)制與業(yè)務(wù)管理 流程聯(lián)動發(fā)展，完善信息系統(tǒng)與加強(qiáng)合規(guī)管理文化建設(shè)。參考文獻(xiàn)：1 陳鋼華，保繼剛 .旅游度假區(qū)開發(fā)模式變遷的路徑依賴 和其生成機(jī)制三亞亞龍灣案