合規(guī)管理模式發(fā)展路徑轉(zhuǎn)變中的思考

1、合規(guī)管理模式發(fā)展路徑轉(zhuǎn)變中的思考摘要：合規(guī)管理模式是針對(duì)企業(yè)、銀行等社會(huì)各行各 業(yè)管理最為普遍的管理模式，它是企業(yè)的一種管理運(yùn)行模 式，保證了企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的重要保 證。文章作者以合規(guī)管理模式為研究對(duì)象，簡(jiǎn)析了這種模式 的變遷路徑與從變遷中得到了哪些啟示，能夠?yàn)樯鐣?huì)各行各 業(yè)發(fā)展做出指導(dǎo)借鑒。關(guān)鍵詞：合規(guī)管理模式 變遷路徑 啟示現(xiàn)在的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，在復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境中既面 臨著機(jī)遇，又面臨著挑戰(zhàn)，為企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。為了 企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，就要采取嚴(yán)格有效的合規(guī)管理 模式。下面作者以對(duì)企業(yè)管理的了解，簡(jiǎn)要講述了什么是合 規(guī)管理模式，是什么原因?qū)е潞弦?guī)管理模式

2、的變遷，模式變 遷經(jīng)歷了哪些過(guò)程，以和對(duì)變遷路徑得到了哪些思考。一、合規(guī)管理模式概述合規(guī)管理與財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理是企業(yè)管理的三大基本 內(nèi)容。合規(guī)管理模式與其它兩個(gè)管理模式不同的是具有法律 效應(yīng)，它是從法律角度規(guī)定和指導(dǎo)企業(yè)如何開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 合規(guī)管理模式分為廣義和狹義的概念，廣義的合規(guī)管理不僅 指市場(chǎng)交易準(zhǔn)則有外部硬性約束，而且也包括企業(yè)管理運(yùn)行 的誠(chéng)實(shí)守信等企業(yè)應(yīng)該遵守的行業(yè)法律道德規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè) 對(duì)社會(huì)應(yīng)履行的責(zé)任。狹義的合規(guī)管理指企業(yè)遵守的一般法 律法規(guī)，其管理運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得有違法的管 理現(xiàn)象。二、合規(guī)管理模式的變遷路徑（一）合規(guī)管理模式的變遷原因 合規(guī)管理模式的變遷主要有

3、兩個(gè)原因，第一個(gè)原因市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯，特別是我國(guó)正處于社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó) 情，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制制度還不健全，這就使企業(yè)的 發(fā)展面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，面臨同行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這就要求 企業(yè)在合規(guī)管理上建立一套行之有效的模式。第二個(gè)原因市 場(chǎng)的風(fēng)云變幻，逐漸沿著多元化、復(fù)雜化發(fā)展，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的 危機(jī)越來(lái)越突顯出來(lái)，這也要求合規(guī)管理模式要有一套完整 的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展模式。（二）以美國(guó)為例的合規(guī)管理模式1929 年至 1933 年的經(jīng)濟(jì)大蕭條是美國(guó)經(jīng)濟(jì)史上的著名 重大歷史事件，對(duì)當(dāng)時(shí)的美國(guó)社會(huì)帶來(lái)了極大的危機(jī)災(zāi)難。 經(jīng)濟(jì)大蕭條受到重創(chuàng)最嚴(yán)重的行業(yè)便是金融業(yè)，為了挽救這 一場(chǎng)空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，首先為恢復(fù)

4、金融業(yè)實(shí)行了加強(qiáng)對(duì)銀行 的合規(guī)監(jiān)管。經(jīng)濟(jì)大蕭條結(jié)束之后，很長(zhǎng)一段時(shí)間金融業(yè)的 穩(wěn)定歸功于嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管。隨后又實(shí)行了放松管制與運(yùn)用 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量工具測(cè)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，為金融業(yè)的復(fù)蘇快速發(fā)展指明了方向三、關(guān)于我國(guó)合規(guī)管理模式的幾點(diǎn)思考（一）強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理 基于我國(guó)金融領(lǐng)域與利率市場(chǎng)化的全面開(kāi)放、逐漸深 入，企業(yè)應(yīng)該結(jié)合這個(gè)背景，抓住這個(gè)背景帶來(lái)的機(jī)遇，加 強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，國(guó)家要不斷完善行業(yè)法律法規(guī)，企業(yè)在此 基礎(chǔ)上，加緊制定符合自身實(shí)際情況的管理制度，向工作人 員加大宣傳引導(dǎo)力度，用制度來(lái)規(guī)范企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理。（二）大力推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)基于我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理機(jī)制還不健全的現(xiàn)實(shí)，就要使企

5、業(yè)監(jiān)管者認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理的重要性，將其作為一種重要的推 動(dòng)力完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，調(diào)整企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)，從全局性 出發(fā)進(jìn)行可行性探索。（三）建立垂直管理模式垂直管理模式不僅是指企業(yè)部門之間的管理模式，上下 級(jí)部門之間建立相互合作相互監(jiān)督的關(guān)系。垂直部門之間要 按照相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行工作，定期組織會(huì)議對(duì)管理工作進(jìn) 行討論分析，分析出管理工作的不足之處，部門之間相互磋 商探討，提出可行性意見(jiàn)與建議，保證管理的有效性和權(quán)威 性；而且另一方面垂直方向的工作業(yè)務(wù)方面，保證部門之間 的有序協(xié)調(diào)，相互配合，以保證工作業(yè)務(wù)的快速高效。（四）內(nèi)部合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)要與業(yè)務(wù)管理流程改革聯(lián)動(dòng)發(fā)展合規(guī)管理包括企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、

6、識(shí)別、監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)，從 本質(zhì)來(lái)講加強(qiáng)這些方面的合規(guī)管理，需要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)規(guī)章制 度的執(zhí)行力，企業(yè)內(nèi)部管理者對(duì)規(guī)章制度的認(rèn)識(shí)程度，對(duì)國(guó) 家制定頒布的行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、制度條例的理解程度與執(zhí) 行力度，對(duì)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，不斷精簡(jiǎn)業(yè)務(wù)流程 3 。也要搞 好企業(yè)內(nèi)部部門之間友好合作的關(guān)系，千方百計(jì)使部門處于 同一發(fā)展的軌道上，加強(qiáng)部門之間緊密的聯(lián)系，部門既要相 互合作，又要各司其職。（五）完善信息系統(tǒng)與加強(qiáng)合規(guī)管理文化建設(shè) 建立強(qiáng)有力的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)估的 平臺(tái)，要對(duì)信息數(shù)據(jù)和時(shí)更新，在保障時(shí)效性與有效性的基 礎(chǔ)上加強(qiáng)與員工的互動(dòng)交流。建立健全信息系統(tǒng)，提供信息 系統(tǒng)支持。 實(shí)行責(zé)任制度，

7、劃清風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任界限， 棄除重經(jīng)營(yíng)、 輕管理，重業(yè)務(wù)發(fā)展，輕風(fēng)險(xiǎn)防范的落后觀念，實(shí)施合規(guī)管 理的培訓(xùn)教育，借助培訓(xùn)教育加強(qiáng)企業(yè)管理認(rèn)識(shí)，提高全體 員工的思想道德準(zhǔn)則，保證管理工作的切實(shí)有效。實(shí)施科學(xué) 合理的監(jiān)督制度體系，制定監(jiān)督考核標(biāo)準(zhǔn)，并能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行考核評(píng)價(jià)，監(jiān)督部門是否按照法律法規(guī)，企業(yè)的規(guī)章制度 來(lái)進(jìn)行日常管理工作，對(duì)其管理工作進(jìn)行嚴(yán)格地審計(jì)，做出 客觀全面地評(píng)價(jià)，提出切實(shí)可行的意見(jiàn)與建議，使其沿著正 規(guī)的渠道發(fā)展。四、結(jié)束語(yǔ)綜上所述，其變遷的原因是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)復(fù)雜化、多 元化的發(fā)展趨勢(shì)，這決定了實(shí)行有效的合規(guī)管理模式的必要 性?；谖覈?guó)國(guó)情，為此提出了五點(diǎn)思考，其對(duì)策措施有如 下五點(diǎn)：強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理，大力推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管 理機(jī)制建設(shè)，建立垂直管理模式，內(nèi)部管理機(jī)制與業(yè)務(wù)管理 流程聯(lián)動(dòng)發(fā)展，完善信息系統(tǒng)與加強(qiáng)合規(guī)管理文化建設(shè)。參考文獻(xiàn)：1 陳鋼華，保繼剛 .旅游度假區(qū)開(kāi)發(fā)模式變遷的路徑依賴 和其生成機(jī)制三亞亞龍灣案