億利集團(tuán)股權(quán)激勵(lì)方案

1、億利集團(tuán)管理層股權(quán)激勵(lì)方案（討論稿）目錄第一章總則21.1 股權(quán)激勵(lì)方案的目的21.2 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施原則2第二章股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu) 22.1 薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立 22.2 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé) 3第三章股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容33.1 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象33.2 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取43.3 獎(jiǎng)勵(lì)股份轉(zhuǎn)換 53.4 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度確定 53.5 風(fēng)險(xiǎn)抵押機(jī)制6第四章持有股份的權(quán)利和義務(wù) 74.1 股份權(quán)利74.2 股份義務(wù)7第五章股份回購(gòu)（需結(jié)合信托方案） 75.1 回購(gòu)主體75.2 回購(gòu)條件85.3 回購(gòu)價(jià)格85.4 回購(gòu)資金來(lái)源85.5 回購(gòu)支付方式95.6 股權(quán)變更手續(xù)9第六章附則9第一

2、章總則1.1 股權(quán)激勵(lì)方案的目的第一條 股權(quán)激勵(lì)方案的目的進(jìn)一步使高層管理人員的利益與股東的利益掛鉤，保證高層管理人員的決策符合股 東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值并追求公司的持續(xù)發(fā)展； 進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；吸引和保留關(guān)鍵人才；1.2 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施原則第二條 股權(quán)激勵(lì)方案遵循以下原則 :公開(kāi)、公平、公正原則； 激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則，即個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及價(jià)值增 長(zhǎng)相聯(lián)系，收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，收益延期支付；存量不動(dòng)，增量激勵(lì)的原則，即在企業(yè)資產(chǎn)保值增值的前提下，在凈資產(chǎn)增值中解決獎(jiǎng)勵(lì)股份的來(lái)源問(wèn)題；第二章 股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)2.1 薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立

3、第三條 在公司董事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)。第四條 薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作。2.2 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)第五條 薪酬與考核委員會(huì)的主要工作制定股權(quán)激勵(lì)方案的具體條款，包括激勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取比例、執(zhí)行方式、 個(gè)人分配系數(shù)等；同信托機(jī)構(gòu)進(jìn)行工作聯(lián)系； 定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終止股權(quán)激勵(lì) 方案；第三章 股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容3.1 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象第六條股權(quán)激勵(lì)對(duì)象為公司高層管理人員，包括（詳見(jiàn)附件1）:集團(tuán)公司1/2/3/4類人員；事業(yè)集團(tuán)2/3/4/5類人員； 分/子公司4/5兩類人員;

4、兼任集團(tuán)公司2類和事業(yè)集團(tuán)2類的人員，股權(quán)激勵(lì)方案按事業(yè)集團(tuán)計(jì)算。第七條股權(quán)激勵(lì)對(duì)象符合股權(quán)激勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)公司1/2類、事業(yè)集團(tuán)2類人員中年薪制高管：只有管理指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的考 核符合績(jī)效年薪的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)（參見(jiàn)億利集團(tuán)高管薪酬考核管理辦法），才符 合股權(quán)激勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)；其他人員：只有績(jī)效指標(biāo)的考核等級(jí)在C以上（參見(jiàn)億利集團(tuán)績(jī)效管理手 冊(cè)），才符合股權(quán)激勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)。第八條股權(quán)激勵(lì)對(duì)象與考核載體、股權(quán)載體的關(guān)系考核載體是股權(quán)激勵(lì)方案提取獎(jiǎng)勵(lì)基金的來(lái)源；股權(quán)載體是股權(quán)激勵(lì)方案賦予獎(jiǎng)勵(lì)股份的來(lái)源股權(quán)激勵(lì)對(duì)象分類考核載體股權(quán)載體集團(tuán)公司集團(tuán)公司集團(tuán)公司基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán)本部事業(yè)集團(tuán)集團(tuán)公司分公司事業(yè)集團(tuán)集團(tuán)公司子公司

5、子公司子公司化工事業(yè)集團(tuán)本部事業(yè)集團(tuán)股份公司分公司事業(yè)集團(tuán)股份公司子公司子公司子公司中蒙藥事業(yè)集團(tuán)本部事業(yè)集團(tuán)股份公司分公司事業(yè)集團(tuán)股份公司子公司子公司子公司3.2獎(jiǎng)勵(lì)基金提取第九條提取指標(biāo)確定本方案獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取以考核載體凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為指標(biāo)，在考核載體凈資產(chǎn)增值額中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。第十條凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率計(jì)算公式凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率期末凈資產(chǎn)一期初凈資產(chǎn)期初凈資產(chǎn)100%以上公式中所有數(shù)據(jù)以經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。第十一條超額累進(jìn)提取標(biāo)準(zhǔn)參照財(cái)政部2003年制定的國(guó)有資本保值增值標(biāo)準(zhǔn)值，確定獎(jiǎng)勵(lì)基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)為3%，即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率在3%或3%以下時(shí)，不予提取獎(jiǎng)勵(lì)基金；在此基礎(chǔ)上，分別以凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率

6、 6%、10%、20%、20%以上設(shè)置四檔；根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，股份獎(jiǎng)勵(lì)基金不宜超過(guò)凈資產(chǎn)增值部分的 35%，因此以35%做為提取比率的上限，設(shè)置10%、20%、30%和35%四個(gè)提取檔次；具體提取辦法如下：一凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率在3%及3%以下的增值部分，不予提?。混o資產(chǎn)增長(zhǎng)率在3% （不含3% ）至6% （含6% ）之間的增值部分，按10%提取；q爭(zhēng)資產(chǎn)增長(zhǎng)率在6% （不含6% ）至10% （含10% ）之間的增值部分，按20% 提?。籷爭(zhēng)資產(chǎn)增長(zhǎng)率在10% （不含10% ）至20% （含20% ）之間的增值部分，按30%提取；q爭(zhēng)資產(chǎn)增長(zhǎng)率在20% （不含20% ）以上的增值部分，按35%提取;表

7、3-1凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率3 %及以下3 % 6 %6 % 1 0%1 0% 20%2 0%以上獎(jiǎng)勵(lì)基金提取比率不提10%20%30%35%表中m% n% ,表示不含 m%，而含n%。3.3獎(jiǎng)勵(lì)股份轉(zhuǎn)換第十二條將獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的股權(quán)載體的期末每股凈資產(chǎn)。第十三條獎(jiǎng)勵(lì)股份總額將獎(jiǎng)勵(lì)基金全部轉(zhuǎn)換為股份，形成獎(jiǎng)勵(lì)股份總額獎(jiǎng)勵(lì)股份總額獎(jiǎng)勵(lì)基金總額期末每股凈資產(chǎn)3.4個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度確定第十四條個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)系數(shù)集團(tuán)公司1/2類、事業(yè)集團(tuán)2類人員中年薪制高管：個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)系數(shù)全為 2 其他人員：根據(jù)個(gè)人全年績(jī)效考核等級(jí)（參見(jiàn)億利集團(tuán)績(jī)效管理手冊(cè)規(guī)定）， 具體規(guī)定個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)系數(shù)如下-績(jī)效考核

8、等級(jí)為A，個(gè)人股權(quán)系數(shù)為2 ；-績(jī)效考核等級(jí)為B，個(gè)人股權(quán)系數(shù)為1.5 ；-績(jī)效考核等級(jí)為C，個(gè)人股權(quán)系數(shù)為1。第十五條個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例確定采取崗位群比例法，將激勵(lì)對(duì)象根據(jù)級(jí)別進(jìn)行分類;兼任集團(tuán)公司2類和事業(yè)集團(tuán)2類的人員，股權(quán)激勵(lì)時(shí)按事業(yè)集團(tuán)類別計(jì)算（舉例:某人兼任集團(tuán)副總裁和事業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理，則股權(quán)激勵(lì)時(shí)該人以事業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理身份計(jì)算個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例）；集團(tuán)公司：1類人員占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的40%，2類占30%，3類占20%，4類占10% ；事業(yè)集團(tuán)（含下屬分公司）：2類人員占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的30%，3類占40%，4類占20%，5類占 10% ；下屬子公司：4類人員占50%，5類人員占50% ；如果人員分類

9、中某一類人員超過(guò)1人，則個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例計(jì)算公式:個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例二該員工個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)系數(shù)某類人員個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)系數(shù)總和該類人員占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的比例第十六條個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度計(jì)算公式個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度 岸個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例岸獎(jiǎng)勵(lì)股份總額第十七條本方案的獎(jiǎng)勵(lì)股份為一次性當(dāng)期獎(jiǎng)勵(lì)。3.5風(fēng)險(xiǎn)抵押機(jī)制第十八條本方案采取風(fēng)險(xiǎn)抵押股份形式來(lái)約束激勵(lì)對(duì)象在獎(jiǎng)勵(lì)基金中設(shè)個(gè)人預(yù)留帳戶，每年將分到每名激勵(lì)對(duì)象名下的獎(jiǎng)勵(lì)股份中的5%10%作為風(fēng)險(xiǎn)抵押股份存入個(gè)人帳戶；如果凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)，每年可以將風(fēng)險(xiǎn)抵押股份存量的1/3 （連同其增值部分）轉(zhuǎn)為普通獎(jiǎng)勵(lì)股份；如果凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率未達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)則等比例扣減，所扣減股份劃入公司預(yù)留

10、股份帳戶:風(fēng)險(xiǎn)抵押股份扣減額亠實(shí)際凈資標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)率上一年風(fēng)險(xiǎn)抵押股份第零年的風(fēng)險(xiǎn)抵押股份來(lái)源：可以從個(gè)人原有股份中拿出一部分放入個(gè)人預(yù)留帳戶，或個(gè)人拿出等額的現(xiàn)金，具體數(shù)額可由薪酬與考核委員會(huì)按照下一年的預(yù)計(jì)提取額度研究決定；當(dāng)由于資產(chǎn)重組等情況而引起凈資產(chǎn)大幅下降時(shí)，薪酬與考核委員可提議變更抵押 股份的扣減比例或方式，并報(bào)股東大會(huì)審批。第四章持有股份的權(quán)利和義務(wù)4.1股份權(quán)利第十九條分紅權(quán)已經(jīng)確定授予高層管理人員的股份產(chǎn)生的分紅歸個(gè)人所有；第二十條表決權(quán)以自然人身份執(zhí)股的所有人員都享有表決權(quán)；第二十一條轉(zhuǎn)讓權(quán)在任職期內(nèi)不可轉(zhuǎn)讓，具體轉(zhuǎn)讓規(guī)定見(jiàn)“第六章股份回購(gòu)有關(guān)條款”股份可以繼承，具體規(guī)定見(jiàn)“第

11、六章股份回購(gòu)有關(guān)條款”4.2股份義務(wù)第二十二條嚴(yán)禁從事有損于公司利益的一切活動(dòng)，包括同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為第五章股份回購(gòu)5.1 回購(gòu)主體第二十三條 大股東優(yōu)先回購(gòu)。持股額度最大的員工擁有回購(gòu)的優(yōu)先權(quán)，優(yōu)先權(quán)依據(jù)持股額度順序降低。第二十四條 如果所有股東都不愿購(gòu)買(mǎi)，而且又必須回購(gòu)時(shí)，可委托信托機(jī)構(gòu)代為回購(gòu)，放置 于公司預(yù)留股份帳戶中。5.2 回購(gòu)條件第二十五條 自愿回購(gòu)條件當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況，公司可根據(jù)本人意愿決定是否回購(gòu)：離職：離任審計(jì)合格后已授予的股份歸個(gè)人所有，可以保留或轉(zhuǎn)讓；退休：離任審計(jì)合格后已授予的股份歸個(gè)人所有，可以保留或轉(zhuǎn)讓；喪失行為能力或死亡：同退休處理，所有權(quán)益歸法定繼承人，可

12、以保留或轉(zhuǎn)讓。第二十六條 強(qiáng)制回購(gòu)條件當(dāng)高層管理人員發(fā)生以下情況，公司進(jìn)行強(qiáng)制回購(gòu)：自動(dòng)離職：從確認(rèn)之日起一個(gè)月后，自動(dòng)回購(gòu)；解雇：因一般原因解雇，當(dāng)自動(dòng)離職處理；因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成公司重大損失而解雇，無(wú)償收回已授予股份，并追究相關(guān)責(zé)任；從離職之日起三年內(nèi)，持股人發(fā)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，則無(wú)償收回已授予股份，并追究相關(guān)責(zé)任5.3 回購(gòu)價(jià)格第二十七條 持股人2001 年股權(quán)改制時(shí)分配到的存量股權(quán)部分在強(qiáng)制回購(gòu)時(shí)，如果上一年度每 股凈資產(chǎn)小于等于 1元，則回購(gòu)價(jià)格等于每股凈資產(chǎn)；如果強(qiáng)制回購(gòu)時(shí)上一年度每股 凈資產(chǎn)大于 1 元，則回購(gòu)價(jià)格等于 1元。第二十八條 其他回購(gòu)情況時(shí)，回購(gòu)價(jià)格以上一年度經(jīng)審

13、計(jì)的每股帳面凈資產(chǎn)以準(zhǔn)。5.4 回購(gòu)資金來(lái)源第二十九條 如果由持股員工回購(gòu)，則由個(gè)人出資。第三十條 如果由信托公司代為回購(gòu)，則所需資金可以由預(yù)留股份的分紅解決；不足部分可由 信托公司一次性借入，然后以每年的股份分紅償還本息。5.5 回購(gòu)支付方式第三十一條 鑒于高層管理人員行為的后效性，除符合無(wú)償收回條件的情況之外，其余一律采 取延期支付的方式。從員工個(gè)人擁有轉(zhuǎn)讓權(quán)之日起，一年后公司可購(gòu)所持股份的 40% ；二年后公司可購(gòu)所持股份的 30% ；三年后公司可購(gòu)所持股份的 30% 。5.6 股權(quán)變更手續(xù)第三十二條 股份回購(gòu)必須辦理相應(yīng)股權(quán)變更手續(xù)，否則視為無(wú)效，嚴(yán)禁私下買(mǎi)賣所持股份。第六章附則第三十

14、三條 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可由薪酬與考核委員 會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)，可能的情況變化包 括如下：市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)； 因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響 ; 國(guó)家政策重大變化影響股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ)； 其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。第三十四條 本方案由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本方案若有任何條款與現(xiàn)行或未來(lái)法律條款相沖突，以法律為準(zhǔn)。第三十六條 本方案自股東大會(huì)通過(guò)之日起實(shí)行。附件1級(jí)別集團(tuán)公司股份公司/事業(yè)集團(tuán)下屬分子公司1總裁2副總裁、主席、副書(shū)記總經(jīng)理3總裁助理、總監(jiān)副總經(jīng)理、

15、總經(jīng)理助理、書(shū)記、工會(huì)主席4執(zhí)行辦主任、部門(mén)經(jīng)理、主任專員部門(mén)經(jīng)理經(jīng)理5部門(mén)副經(jīng)理副經(jīng)理附件2財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)2003年國(guó)有資本保值增值標(biāo)準(zhǔn)值的通知/財(cái)辦統(tǒng)20036號(hào)/2003年3月4日項(xiàng)目?jī)?yōu)秀值良好值平均值較低值較差值全行業(yè)106.3104.2102.897.793.4企業(yè)規(guī)模其中：大型107105.6103.799.296.1中型106103.5100.59693小型105.3103.6101.198.192.5項(xiàng)目?jī)?yōu)秀值良好值平均值較低值較差值全行業(yè)107.9105.6103.198.292.8企業(yè)規(guī)模其中：大型108.4106.5104.299.795.3中型105.7103.5101.397.891.9小型104.5102.4100.297.692附件3國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部科技部國(guó)辦發(fā) 2002 48號(hào)關(guān)于