華師大法商學(xué)院內(nèi)審資料

1、華東師范大學(xué)閔行校區(qū)法商學(xué)院安全生產(chǎn)保證體系內(nèi)部審核山東德信建設(shè)集團股份有限公司（滬）第二項目部目錄1、施工現(xiàn)場安全保證體系認(rèn)證申請表2、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系認(rèn)證審核申請證明單3、環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃發(fā)布會4、環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃審批表5、安全生產(chǎn)保證體系內(nèi)容申請報告6、關(guān)于開展環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃內(nèi)部審核的通知7、上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督申報表（正表）8、上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督申報表（副表）9 、內(nèi)審員證書10 、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照11 、上海市建筑施工企業(yè)進(jìn)滬許可證12 、上海市外來從業(yè)人員工傷保險 - 保險憑證13 、上海市外來從業(yè)人員住院醫(yī)療保險 - 保險憑證14 、安保

2、體系內(nèi)審計劃15 、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核報告16 、審核綜述17 、安全生產(chǎn)保證計劃審核報告18 、施工現(xiàn)場安保體系審核報告19 、首次會議簽到20 、末次會議簽到21 、施工現(xiàn)場安保體系審核記錄22 、3-1 總要求 3-2 策劃23 、策劃 3-2-23-2-324 、策劃 3-2-425 、3-3 實施 3-3-1 組織機構(gòu)26 、實施 3-3-2 安全教育27 、實施 3-3-3 文件控制28 、實施 3-3-4 采購29 、實施 3-3-5 分包控制30 、實施 3-3-6 過程控制31 、實施 3-3-7 事故救援32 、3-4 檢查與改進(jìn) 3-4-1 安全檢查33 、檢查

3、與改進(jìn) 3-4-2 糾正預(yù)防34 、檢查與改進(jìn) 3-4-3 內(nèi)審35、檢查與改進(jìn)3-4-4評估36、檢查與改進(jìn)3-4-5記錄37、施工現(xiàn)場生產(chǎn)保證體系審核不合格報告38、施工現(xiàn)場安保體系文件審核表施工現(xiàn)場安全保證體系認(rèn)證申請表申請單位名稱施工現(xiàn)場名稱施工現(xiàn)場地址聯(lián)系人電話傳真郵編工 程 概 況建設(shè)單位建筑面積設(shè)計單位結(jié)構(gòu)類型監(jiān)理單位地下層數(shù)與深度開工日期地上層數(shù)與深度計劃竣工日期形象進(jìn)度申請日期安全體系標(biāo)準(zhǔn)DGJ08-903-2003申請單位聲明：1、授權(quán)同志（申請認(rèn)證施工現(xiàn)場項目經(jīng)理）為我方代表，負(fù)責(zé)認(rèn)證審核工作的申請和認(rèn) 證有效期內(nèi)的各項事務(wù)。2、及時向認(rèn)證審核機構(gòu)通報有關(guān)的重要安全信息（

4、包括用戶的重大投訴，質(zhì)量安全事故， 組織機構(gòu)和安全保證體系的重大調(diào)整）。3、如發(fā)生被審核認(rèn)證機構(gòu)暫停，撤銷，注冊認(rèn)證資格情況，立即教會認(rèn)證證書。4、不聘請審核認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行安全保證體系咨詢工作。申請單位代表法人簽名：年月日（公章）隨申請表提供下列材料（在中打“ X”號）施工現(xiàn)場安全保證計劃（一份）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件（各一份）安全受監(jiān)登記表復(fù)印件（一份）其他補充資料本表由總包單位或總包單位填寫施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系認(rèn)證審核申請證明單工程項目名稱項目經(jīng)理工程地址郵編形象進(jìn)度基礎(chǔ)施工：工作量裝飾完成：工作量體系實施日期年月日項目經(jīng)理是否經(jīng)過貫標(biāo)培訓(xùn)內(nèi)審日期第一次：年月日第二次：年月

5、日申請認(rèn)證審核時間聯(lián)系電話施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)狀況自評:施工企業(yè)：（蓋章）年月日安監(jiān)站（蓋章）年月日注：1、此單由申請認(rèn)證審核的工程項目的施工企業(yè)填寫;2、工程受監(jiān)安監(jiān)站應(yīng)根據(jù)申報企業(yè)的自評情況、結(jié)合日常掌握情況對有無 各類重大事故發(fā)生，作出證明意見；3、此聯(lián)系單一式三份，一份由安監(jiān)站留底；一份交認(rèn)證機構(gòu)；一份由申報 外審認(rèn)證的單位留存。環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃發(fā)布令華東師范大學(xué)閔行校區(qū)法商學(xué)院， 為在施工過程中確保安全生產(chǎn)和職業(yè)健康，防范安全和污染事故，實現(xiàn)對施工全過程，全員、全面控制，達(dá)到環(huán)境、安 全管理的指標(biāo)和目標(biāo)，滿足相關(guān)各方管理要求，依據(jù) 各相關(guān)法律、法規(guī)和公司環(huán)境、職業(yè)健康管理辦法， 制

6、定了本安全計劃。本計劃自 2005 年 3 月 11 日起 實施。請各崗位責(zé)任人按計劃中的職責(zé)要求執(zhí)行。發(fā)布人：第二項目部 項目經(jīng)理：李志權(quán) 發(fā)布日期： 2005 年 3 月 11 日 安全生產(chǎn)保證體系內(nèi)審申請報告 公司領(lǐng)導(dǎo)：我項目部自 2005 年 3 月建立了環(huán)境與職業(yè)健康計劃（安保體系）以來，全面貫徹DGJ08-903-2003 標(biāo)準(zhǔn)精神，并認(rèn)真組織實施，各方面條件成熟，望公司有關(guān)部門組織對我項目部進(jìn)行全生產(chǎn)體系審核，使我們進(jìn)一步完善工作程序，更好地 實施環(huán)境與職業(yè)健康計劃，不斷提高安全生產(chǎn)管理水 平。山東德信（滬）第二項目部2005 年 4 月 19 日 關(guān)于開展環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃

7、內(nèi)部審核的通知 為了提高第二項目部施工現(xiàn)場的環(huán)境與職業(yè)健康的安 全管理，確保環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃在第二項目部正常運 行。經(jīng)研究決定對第二項目部的環(huán)境與職業(yè)健康的安全計劃 實施內(nèi)審。具體時間如下：一、審核對象第二項目部法商學(xué)院工程二、審核范圍法商學(xué)院工程環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃中所涉及到 的各項內(nèi)容三、審核時間年月日四、審核組織成員內(nèi)審組長：內(nèi)審成員：山東德信建設(shè)集團股份有限公司（滬）安保體系內(nèi)審計劃主體結(jié)構(gòu)階段山東德信建設(shè)集團股份有限公司（滬）2005 年 4 月第二項目部的華師大閔行區(qū)法商學(xué)院工程已經(jīng)進(jìn)入主體結(jié)構(gòu)施 工。根據(jù)項目部申請，公司將于 2005 年 4 月 21 日對該工程進(jìn)行主

8、體結(jié)構(gòu)內(nèi)部安保體系審核。具體計劃如下：一、內(nèi)部審核的目的1、為了確保施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系正常運行，有效地控制 施工現(xiàn)場的環(huán)境、安全、職業(yè)健康、生產(chǎn)活動。2、由系統(tǒng)的、獨立的檢查項目部安保體系運行結(jié)果是否符合計 劃安排，是否有效實施。3、評價安全生產(chǎn)保證體系是否適用項目部工程特點及安全管理 狀況。4 、對安全體系中各個要素是否全面開展， 并形成文件予以實施， 過程是否按要素全面實施。5、通過內(nèi)部審核，使安保體系滿足各類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定規(guī)程、其他文 件（合同）要求。6、能及時發(fā)現(xiàn)安全管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防。7、通過內(nèi)審，能不斷的改進(jìn)、完善安全生產(chǎn)保證體系，使之持 續(xù)其有效性。二、內(nèi)部審核

9、的范圍本次內(nèi)部審核范圍是本公司所屬的第二項目部的法商學(xué)院工程三、內(nèi)部審核時間本次內(nèi)審時間定于 2005 年 4 月 21 日四、內(nèi)部審核的依據(jù)1、DGJ08-903-20032、環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃（第三版）3、合同4、國家有關(guān)法律、法規(guī)五、內(nèi)部審核小組的組成和任務(wù)配合1 、內(nèi)部前一周，由主管領(lǐng)導(dǎo)選定審核員組成審核組同時任命審 核組長，并分配審核任務(wù)。2、由企管辦向受審方發(fā)出內(nèi)部審核通知單，受審審核方應(yīng)做好 準(zhǔn)備工作，進(jìn)行全面合作。3 、審核組接受任務(wù)后，由審核組長分配本組內(nèi)審員的任務(wù)工作 計劃。4、內(nèi)審員接受任務(wù)后，根據(jù)實際情況編制審核檢查表作為審核 備忘錄。5、內(nèi)審前一天，召開全體審核員

10、會議，統(tǒng)一思想，檢查審核的 準(zhǔn)備工作情況。六、內(nèi)部審核的實施1 、審核組應(yīng)準(zhǔn)時到達(dá)審核現(xiàn)場， 召開首次會議， 說明審核目的、 范圍、依據(jù)和方法。2、進(jìn)行現(xiàn)場審核。內(nèi)審員可以采用個別、集體談話，觀察現(xiàn)場， 觀察現(xiàn)場，檢查資料等方法進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)不合格、及時提出。3、現(xiàn)場審核結(jié)束后，由審核組長召開審核組會議，對審核中發(fā) 現(xiàn)的不合格進(jìn)行研究討論， 開出不合格報告， 請受審核方負(fù)責(zé)人簽名 認(rèn)可，并提出糾正措施的建議。4、召開末次會議，審核組報告審核結(jié)果，宣讀不合格報告。七、編寫內(nèi)審報告1、審核組長根據(jù)審核結(jié)果編寫內(nèi)審報告，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。2、企管辦根據(jù)確定的范圍將內(nèi)審報告和不合格報告分發(fā)給有關(guān) 部門

11、。八、糾正措施1、責(zé)任部門接到不合格報告后，應(yīng)按時提出糾正措施計劃，并 上報，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。2、審核組對糾正措施計劃的實施進(jìn)行跟蹤驗證，并做好糾正措 施驗證記錄。九、內(nèi)審資料的整理審核組將內(nèi)審有關(guān)的資料收集、整理后上交企管辦施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核報告審核編號：受審核方上級單位：受審核施工現(xiàn)場：工程概況：建設(shè)單位：面積：設(shè)計單位： 結(jié)構(gòu)類型：地下層數(shù)：地上層數(shù)：開工日期：年月日計劃竣工日期：年月日形象進(jìn)度：施工現(xiàn)場地址：施工現(xiàn)場電話：施工現(xiàn)場傳真：施工現(xiàn)場郵編：審核日期：審核目的：施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系認(rèn)證審核審核依據(jù)： DGJ08-903-2003 標(biāo)準(zhǔn)、施工現(xiàn)場安全保證計劃

12、受審核現(xiàn)場主要參加人：項目經(jīng)理簽字：項目副經(jīng)理簽字： 項目工程師簽字：組長簽字： 組員簽字：組員簽字：組員簽字：報告日期：審核機構(gòu)審定意見：審定人（簽字）：年 月 日內(nèi)部安保體系審核報告為了確保施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的正常運行， 有效的控制施 工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)活動， 同時準(zhǔn)確評價項目部在實施安全生產(chǎn)保證計 劃過程中的適應(yīng)性核有效性。 根據(jù)項目部的內(nèi)審申請， 公司主管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)成立了內(nèi)部安保體系審核小組， 小組由四名公司成員， 均通過正 式內(nèi)審員培訓(xùn)，并取得資格證書，具體審核經(jīng)過如下：一、內(nèi)審準(zhǔn)備階段小組人員確定后， 首先組織編制了具體審核計劃， 根據(jù)時間上的 安排，決定分 A、B 兩個組，并

13、對具體的審核要素進(jìn)行了分工，各小 組分頭準(zhǔn)備審核內(nèi)容， 經(jīng)審核組長批準(zhǔn)確定后通知項目部本次內(nèi)審的具體安排及應(yīng)提供的必要的配合。具體工作程序下：編制審核時間表確定各崗位要審核的具體要素兩組分頭準(zhǔn)備審核內(nèi) 容由審核組織批準(zhǔn)確定通知項目部做好內(nèi)審準(zhǔn)備'二、內(nèi)審階段1、首次會議：2005年4月21日8 : 30分審核組一到現(xiàn)場會議室，項目部已 組織了所有有關(guān)人員到會，審核組長就本次審核的時間安排、目的和 要求做了簡單的描述，目的使到會的所有人員的安全生產(chǎn)保證體系的 概念有進(jìn)一步的認(rèn)識。2、現(xiàn)場巡視：審核組分頭由有關(guān)要素的具體負(fù)責(zé)人陪同進(jìn)行現(xiàn)場檢查， 特別是 對審核內(nèi)容相關(guān)的安全問題進(jìn)行了現(xiàn)場記

14、錄， 并及時反饋信息，對存 在的缺陷，經(jīng)過當(dāng)事人首肯。3、分組審核：根據(jù)分工，兩組分頭對各崗位負(fù)責(zé)人的主管要素及相關(guān)要素進(jìn)行 審核，審核過程中允許相關(guān)人員發(fā)表自己的看法， 但對體系要求不符 合的缺陷，審核組堅持了自己的原則，并做了大量的說服工作，直到 當(dāng)事人認(rèn)同，并認(rèn)真填寫了檢查記錄，必要時還進(jìn)行了現(xiàn)場補充巡4、審核組內(nèi)部小結(jié)：根據(jù)填寫的檢查記錄， 利用半小時時間進(jìn)行匯總， 編制不合格報 告，并集體討論其嚴(yán)重程度，屬于實施性不合格的判定為嚴(yán)重，屬于 效果性不合格的判定為一般。5、末次會議2005 年 4 月 21 日 17 ：00 首先對項目部實施安保計劃過程中 所做的工作加以肯定， 同時在會

15、議中通報了本次內(nèi)審的不合格報告及 嚴(yán)重程度，幫助分析原因，建議糾正措施計劃及完成期限，并要求項 目部當(dāng)場制定糾正措施計劃，由項目經(jīng)理簽字確認(rèn)。三、存在的主要問題：在實施過程中存在一些問題，其產(chǎn)生了三項不合格，其中：1 、由安全員控制的 3-3-2 對新工人進(jìn)場進(jìn)行三級教育，違反了 標(biāo)準(zhǔn) 3-3-2 條款的要求，判為嚴(yán)重不符合。2、其它均屬于效果性的不合格，詳見不合格報告。四、糾正措施：針對審核組確定的不合格事實， 項目部擬定了糾正措施， 確定了 完成期限，并由項目經(jīng)理簽字確認(rèn)。五、糾正措施的驗證：審核組根據(jù)項目部糾正計劃完成的期限，于 4 月 22 日上午赴項 目部進(jìn)行糾正措施實施和效果的驗證

16、， 結(jié)果證實項目部對糾正措施進(jìn) 行了認(rèn)真的執(zhí)行，實施有效，全部轉(zhuǎn)為職責(zé)，同時審核人員在不合格 報告的驗證欄中簽字確認(rèn)。六、總結(jié)評價：通過本次審核，我們認(rèn)為第二項目部安全保證體系符合 DGJ08-903-2003 標(biāo)準(zhǔn)要求，適合項目部的工程特點，并有效的組 織了實施。山東德信建設(shè)集團股份有限公司（滬）2005 年 4 月 23 日審核綜述受山東德信建設(shè)集團股份有限公司（滬）第二項目部的委托，山 東德信建設(shè)集團股份有限公司上海分公司組成審核小組， 對法商學(xué)院 工程施工現(xiàn)場安保體系和運行情況及施工現(xiàn)場進(jìn)行了認(rèn)真審核。一、經(jīng)審核，法商學(xué)院工程的環(huán)境與職業(yè)健康計劃由開工至今已 運行近兩個月。 安保計劃根

17、據(jù)現(xiàn)場情況進(jìn)行了修改。 經(jīng)審核認(rèn)為基本 符合上海市 DGJ08-903-2003 標(biāo)準(zhǔn)的要求二、審核組于 2005 年 4 月 21 日為期一天的審核，審核中發(fā)現(xiàn) 了三處不合格（詳見不合格報告），并實施了糾正措施， 經(jīng)審核組 2005 年 4 月 22 日驗收，措施有效。綜上所述，審核組認(rèn)為法商學(xué)院工程的施工現(xiàn)場安保體系符合 DGJ08-903-2003 標(biāo)準(zhǔn)的安保體系認(rèn)證。本審核報告一式四份。 經(jīng)審核組審核后報外審一份； 報安監(jiān)站一 份；項目部一份；分公司審核組存檔一份。山東德信建設(shè)集團股份有限公司上海分公司 施工現(xiàn)場安全保證體系審核組2005 年 4 月 22 日 安全生產(chǎn)保證計劃審核報告

18、 第二項目部環(huán)境與職業(yè)健康安全計劃經(jīng)公司審核， 適宜施工現(xiàn)場 環(huán)境與職業(yè)健康安全的正確運行。編制完整、可行、各級安全生產(chǎn)崗 位責(zé)任制明確，環(huán)境保護(hù)措施得當(dāng)。工程項目部由滿足安全、環(huán)境的 保證能力。同意該計劃按計劃實施。山東德信（滬）2005 年 4 月 22 日施工現(xiàn)場安保體系審核計劃審核編號：受審核施工現(xiàn)場：受審核現(xiàn)場地址：審核日期：審核目的：施工現(xiàn)場安全保證體系認(rèn)證審核審核依據(jù)： DGJ08-903-2003審核組長：審核組成員：具體安排：月日08：00 -08：30首次會議08：30 -09：00現(xiàn)場巡視09：00 -11：30A 組與施工現(xiàn)場主要負(fù)責(zé)人交談 施工部門( 3.3.5,3.

19、3.6,3.3.7,3.4.1,3.4.2 )技術(shù)部門 (3.2.4,3.3.3,3.3.6,3.4.2,3.4.3,3.4.4)B 組材料部門 (3.3.4)安全部門 (3.2.4,3.3.2,3.3.5,3.3.6,3.3.7,3.4.1,3.4.2,3.4.3,3.4.5)11 : 3012 : 30午餐，休息12: 3013 : 30A 組綜合治理部門(同安全部門)B 組宣傳資料部門(同技術(shù)部門)13：3014：30 審核內(nèi)部交流14：3015：00 與受審核方溝通信息15：0015：30 補充調(diào)查15：3016：00 審核組內(nèi)部小結(jié)16 ： 00 16 ：30 與受審核方交換意見16

20、：3017：00 末次會議工程施工現(xiàn)場負(fù)責(zé)人：年月日審核組長：年月日首次會議簽到會議地點：第二項目部會議室會議時間：2005年4月21日8 : 00參加人員：項 目 部項目經(jīng)理內(nèi) 審 組 成 員組長生產(chǎn)副經(jīng)理技術(shù)經(jīng)理組員項目工程師綜合治理組員安全員材料員組員技術(shù)員宣教員末次會議簽到會議地點：第二項目部會議室會議時間：2005年4月21日17 : 00參加人員：項 目 部項目經(jīng)理內(nèi) 審 組 成 員組長生產(chǎn)副經(jīng)理技術(shù)經(jīng)理組員項目工程師綜合治理組員安全員材料員組員技術(shù)員宣教員施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核不合格報告受審核方上級單位審核標(biāo)號受審核現(xiàn)場不合格報告編號發(fā)生地點（部位、崗位）陪同人員不合格事實

21、要求：缺陷：不符合：DGJ08-903-2003 標(biāo)準(zhǔn)條款號施工現(xiàn)場安全保證計劃第版條款號嚴(yán)重程度：嚴(yán)重一般 受審核施工現(xiàn)場代表（簽字）年月日審核員（簽字）年月日原因分析：糾正措施：受審核施工現(xiàn)場代表（簽字）計劃完成日期：年月日年月日糾正措施驗證評價：驗證結(jié)論：轉(zhuǎn)為合格轉(zhuǎn)為般不合格保持原水平審核員（簽字）年月日華東師范大學(xué)閔行校區(qū)法商學(xué)院施工現(xiàn)場資料山東德信建設(shè)集團股份有限公司（滬）第二項目部施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系管理資料（項目經(jīng)理部安全管理臺帳）安 1 文件安 1-1 企業(yè)和項目部安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制1- 2 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃1-3 施工組織設(shè)計1-4 專項施工組織設(shè)計（方案）1-5

22、 事故的應(yīng)急救援預(yù)案1-6 企業(yè)和項目部安全管理制度1-7 工種安全技術(shù)操作規(guī)程及安全作業(yè)指導(dǎo)書安2 策劃安 2-1/T 重大/ 一般危險源及控制措施清單2-1-1/T 重大危險源控制目標(biāo)和管理方案2-2/T 重大 / 一般環(huán)境因素控制措施清單2- 2-1/T 重大環(huán)境因素控制目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案2-3 法規(guī)文件清單2-4 安全記錄清單安3 實施安 3-1 組織機構(gòu)與職責(zé)權(quán)限3- 1-1 經(jīng)濟承包責(zé)任制和目標(biāo)管理3-1-2 工程項目部管理人員名冊安 3-2 安全教育培訓(xùn)3-2-1 職工勞動保護(hù)教育卡匯總表3-2-2 新工人三及安全教育卡3-2-3 各類安全教育記錄表3-2-4 班前安全活動及周

23、講評記錄表3-2-5 特種作業(yè)人員名冊3-2-6 安全監(jiān)護(hù)、中小型機械作業(yè)人員名冊附：進(jìn)入施工現(xiàn)場安全教育基本要求 安 3-3 文件控制3-3-1/T 文件收發(fā)記錄表安 3-4 安全物資采購和進(jìn)場驗證3-4-1 合格供應(yīng)商名錄3-4-2 安全物資采購、租賃計劃或協(xié)議書3-4-3 安全物資驗收記錄匯總表3-4-4 活動房控制安 3-5 分包控制3-5-1 工程項目分包名錄3-5-2 總包對分包編制的專項施工組織設(shè)計 （方案）、安全技術(shù) 措施審批記錄表3-5-3 提供給分包的安全物資、工具、實施設(shè)備移交驗收記錄表3-5-4 對分包的分部（分項）安全技術(shù)交底記錄表3-5-5 對分包的安全交底記錄3-5-6 對分包的安全監(jiān)督、檢查記錄表3-5-7 分包方安全業(yè)績評定