房企跟投同心共享2016中梁地產(chǎn)集團(tuán)員工跟投管理制度

1、2016 中梁員工跟投管理制度1 目的 為了使項目跟投管理在中梁集團(tuán)生根落地，員工與公司共享經(jīng)營成果，共擔(dān)經(jīng) 營風(fēng)險，特制定本制度以規(guī)范跟投相關(guān)行為，包括跟投適用范圍、投資結(jié)構(gòu)、跟投比例和配資、資金 募集、跟 投分配退出等。2 適用范圍2.1 項目范圍集團(tuán)下屬按土地摘牌時間為 2016 年 1 月 1 日后獲取的所有項目，包括操盤及非操 盤。 (2016 年 1 月 1 日前取得項目參照 FC-1-14-20 員工跟投管理制度 ( 試行版 ) (2016.4.28) 執(zhí)行) 。2.2 人員范圍集團(tuán)跟投人員范圍為總監(jiān)級別( 含 ) 以上人員， 區(qū)域跟投人員范圍為部門負(fù)責(zé)人及總監(jiān)級別 ( 含 )

2、以上人員。3 跟投模型3.1 投資結(jié)構(gòu)? 區(qū)域內(nèi)成立有限合伙企業(yè) A ，作為跟投管理主體，由所屬區(qū)域的資金財務(wù)部負(fù)責(zé)管 理。? 每個合伙企業(yè) A 內(nèi)設(shè)置多個子賬戶，每地產(chǎn)項目對應(yīng)一個子賬戶獨立核算，原則上1 家合 伙企業(yè)關(guān)聯(lián)不超過 5 個項目。? 合伙企業(yè) A 的普通合伙人 (GP) 由區(qū)域董事長單人， 有限合伙人 (LP) 由事業(yè)部總 經(jīng)理或區(qū)域 員工推舉產(chǎn)生。? 跟投員工與合伙企業(yè) A 簽訂委托投資協(xié)議，跟投員工通過其實現(xiàn)對跟投項目的 間接投 資和收益。跟投本金部分直接注入合伙企業(yè) A 。? 借款部分由員工與投資公司 / 梁商資本簽訂借款協(xié)議，由投資公司 / 梁商資 本提供杠 桿配資，并將

3、借款注入合伙企業(yè) A 。? 上海中梁、合伙企業(yè)A 、其他合作方共同注資平臺公司，并通過平臺公司間接實現(xiàn)對項目公司的投資。3.2 權(quán)責(zé)約定? 跟投員工通過合伙企業(yè)A間接享有跟投項目股權(quán)收益，在任何時候，跟投員工不會參與或 主張合伙企業(yè) A的管理和事務(wù)執(zhí)行，也不得干預(yù)項目公司的正常經(jīng)營決策和管理，不享有如經(jīng)營 表決權(quán)等其他權(quán)利。跟投員工（除作為設(shè)立合伙企業(yè)A發(fā)起人外）的姓名及出資也不會出現(xiàn)在合伙企業(yè) A或項目公司工商登記資料之中。? 跟投員工享有對項目經(jīng)營情況的知情權(quán)和重大事項的監(jiān)督建議權(quán)，項目公司有義務(wù) 向本項 目跟投的全部員工及時準(zhǔn)確披露項目經(jīng)營狀況。4跟投人員及其權(quán)益 4.1跟投比例員工跟投

4、比例表跟投類1總招拍掛項目比收并購項目比序號敦裁職級型強(qiáng)投例2%例3%2-士 各亙H H主匚 El H 曲 峯重；強(qiáng)投.1%.1 5%-2執(zhí)7 乂 |pq J >' pq J >強(qiáng)投T7O1 .UV0c rh 丿 |、總經(jīng)理市場策劃負(fù)責(zé)人項目拓展負(fù)責(zé)人強(qiáng)投A d 0/.A A CO/,集3中心卜總經(jīng)匚理、市場策劃負(fù)責(zé)人、項曰拓展負(fù)責(zé)人強(qiáng)投，1 0.1%10.15%'集*4中心常務(wù)F副總、副總經(jīng)理強(qiáng)投0.03%0.045(%團(tuán)更一（包牯部門總監(jiān)及專業(yè)總監(jiān)）、區(qū)域財強(qiáng)投0.01%；0.015%5-負(fù)更責(zé)人1 1冷域董事長強(qiáng)投2%3%2事算業(yè)部總經(jīng)理強(qiáng)投1%1.5%區(qū)曽務(wù)

5、副總、營銷負(fù)責(zé)人、拓展負(fù)責(zé)人一強(qiáng)投0.4%0.6%域4融獨資、設(shè)計及成本負(fù)責(zé)人選投0.2%0.3%5其圭他人員（部門負(fù)責(zé)人或總監(jiān)級以卜人員）選投0 02。0 03%?員工轉(zhuǎn)正后符合跟投條件，可參與轉(zhuǎn)正日期之后取得的項目跟投（以土地摘牌日為準(zhǔn)）， 轉(zhuǎn)正人員名單由集團(tuán)人力資源中心提供；區(qū)域強(qiáng)投人員不論是否轉(zhuǎn)正均需跟投，不受試用期規(guī)定限制。?強(qiáng)投/選投：集團(tuán)總監(jiān)級以上 （含）及區(qū)域財務(wù)負(fù)責(zé)人為強(qiáng)制跟投人員，必須參與集 團(tuán)內(nèi) 所有項目跟投。區(qū)域跟投人員中區(qū)域董事長、事業(yè)部總經(jīng)理、區(qū)域公司常務(wù)副總、 區(qū)域營銷負(fù)責(zé)人、區(qū)域拓展負(fù)責(zé)人，為本區(qū)域項目的強(qiáng)制跟投人員，必須參與本區(qū)域內(nèi)所有項目跟投 （如所跟投地塊

6、為集團(tuán)拓展獲得，則區(qū)域拓展負(fù)責(zé)人非強(qiáng)投）;其余本區(qū)域人員（部門負(fù)責(zé)人或總監(jiān)級別以上）為本區(qū)域內(nèi)項目的選投人員，可以參加本區(qū)域內(nèi)所有項目跟投。強(qiáng)投人員默認(rèn)為項目的戰(zhàn)略性股東，選投員工一項目一核定。?跟投比例要求：集團(tuán)跟投人員按上表比例（區(qū)分招拍掛項目和收并購項目）無差別跟投集團(tuán)所有項目。區(qū)域強(qiáng)投人員跟投比例按上表執(zhí)行，選投人員參與跟投的最高跟投比例不得高于上表。區(qū)域跟投合計比例不超過5%，合計比例超過5%的由區(qū)域董事長決策，在區(qū)域內(nèi)重新平衡跟投額度。?員工兼任多職時，以最高職務(wù)確認(rèn)配資比例及跟投比例?涉及收并購項目的跟投，除按本跟投制度正常執(zhí)行外，對收購小組成員的跟投比例， 需由集團(tuán)財務(wù)中心審核

7、后確定。? 上述比例如遇特殊情況需調(diào)整，需報集團(tuán)財務(wù)管理中心和人力資源中心審批。2.3杠桿配資公司可以為跟投員工按比例提供配資借款實現(xiàn)杠桿收益，并收取利息。 公司對員工的借款通過公司設(shè)立的投資公司 /小額貸款公司辦理，員工與投資公司/小額貸款公司簽訂借款合同，并 按合同結(jié)算本金及利息。員工配資比例表序號職配資比例*總裁1:52)執(zhí)行副總裁、副總裁、董事1:4集團(tuán)3中心總經(jīng)理、市場策劃負(fù)責(zé)人、項目拓展負(fù)責(zé)人1:31中心常務(wù)副總、副總經(jīng)理1:35專業(yè)副總、總監(jiān)（包括部門及專業(yè)總監(jiān)）、區(qū)域財務(wù)負(fù)責(zé)人1:2*董事長1:4)事業(yè)部總經(jīng)理1:3區(qū)域3常務(wù)副總、營銷負(fù)責(zé)人、拓展負(fù)責(zé)人1:31融資、設(shè)計及成本

8、負(fù)責(zé)人1:25其他人員1:2? 配資暫定按年利率10%計息，配資利率變動以集團(tuán)財務(wù)中心最新公告為準(zhǔn)。? 跟投人員可以選擇在最高配資比例以下任何比例的配資或不配資。?配資借款的計息始點為項目土地摘牌后2個月（同跟投員工自有本金注資時點），計息終點為項目累計現(xiàn)金流回正日期。2.4跟投人員信用檔案集團(tuán)跟投管理建立信用檔案機(jī)制，出現(xiàn)以下情況者，員工信用評級降級：1）跟投本金逾期繳款超過2個月以上；2）配資借款手續(xù)不配合，歸還不及時的；3）虧損項目和已預(yù)分紅金額大于實際分紅未按要求退回的；4）嚴(yán)重違反集團(tuán)相關(guān)規(guī)定通報處罰的，由人力資源中心認(rèn)定需信用降級的；自降級之日起，后期跟投項目杠桿配資的計息將進(jìn)行懲

9、罰性上浮，同步分配中和未分配項目 視同普通小股東參與分配，不再視同戰(zhàn)略性股東，5跟投認(rèn)購與資金募集5.1跟投方案確定? 新項目獲取前，區(qū)域公司財務(wù)負(fù)責(zé)人征詢區(qū)域內(nèi)跟投意向，根據(jù)可研版投資測算的 資金峰值， 制定項目跟投的意向方案（ 僅本區(qū)域跟投人員 ） 。? 新項目成功獲取后，區(qū)域公司財務(wù)負(fù)責(zé)人在摘牌后的 10 個工作日內(nèi)完成項目跟 投方案， 報區(qū)域董事長核定，并發(fā)集團(tuán)財務(wù)管理中心審批。? 其中項目跟投方案需包含項目的基礎(chǔ)信息、項目的關(guān)鍵投資收益指標(biāo) （ 資金峰 值、靜態(tài) 投資回收期、凈利潤率等） 、項目股權(quán)和合作方信息、跟投工作時間節(jié)點（ 認(rèn)購截止、資金募集等 ） 、 跟投人員名單及跟投比例

10、。其中 （1） 強(qiáng)投人員名單 （ 含集團(tuán) + 區(qū)域） 向集團(tuán)人力資源中心和區(qū)域 人力負(fù)責(zé)人核實確認(rèn) ;（2） 關(guān)鍵投資收益指標(biāo)以拿 地后目標(biāo)責(zé)任書為準(zhǔn) ;（3） 區(qū)域跟投超 5% 上限的，由區(qū)域董事長平衡后上報。? 投資結(jié)構(gòu)搭建 : 新項目成功獲取后 1 個月內(nèi)， 按第 3 節(jié)所述投資結(jié)構(gòu)設(shè)立合伙企業(yè)A 并開立賬戶， 如區(qū)域內(nèi)合伙企業(yè) A 已成立， 則僅需針對新項目開設(shè)合伙企業(yè) A 的子賬戶即 可。? 跟投金額確認(rèn) : 項目跟投方案審批確認(rèn)后，郵件通知跟投員工確認(rèn)跟投金額、繳款時間、繳款賬號，跟投 IT 平臺上線后由員工線上確認(rèn)。 5.2 資金募集? 跟投本金募集 : 新項目成功獲取后 1 個

11、月后，開放跟投本金募集，跟投員工需在新 項目成功 獲取后 2 個月內(nèi)繳款到公司指定賬戶。督促跟投人員在打款時，注明“ XXX（ 姓名 ） 跟投 XXX（ 項 目名稱 ） 項目款項 ”。由于合伙企業(yè)一般不開設(shè)網(wǎng)銀， 因此財務(wù)人員需至銀行打印銀行對賬單， 以記錄跟投人員繳款信息。確保打款人為跟 投人員本人，若非本人打款，需原路退回，以免后期 糾紛。? 委托投資協(xié)議簽署: 確認(rèn)跟投本金到位后，各跟投員工根據(jù)各項目的委托投資協(xié)議 模板自行下載后打印簽署，一式兩份，區(qū)域員工交區(qū)域資金財務(wù)部匯總，集團(tuán) 員工交集團(tuán)財務(wù)管 理中心匯總。合同蓋章簽字完畢后，一份返還員工，一份由區(qū)域財 務(wù)歸檔。? 跟投本金繳款逾

12、期 : 若員工跟投本金無法及時到位，按合同約定的年化利率整體 （ 本 金 + 杠桿 ） 計息 （ 利率暫定 10% ，如有變化根據(jù)最新集團(tuán)財務(wù)中心公告為準(zhǔn)） ，產(chǎn)生的相關(guān)利息從可分配本 金中抵扣。 跟投本金繳款逾期 2 個月以內(nèi) （ 含 ） 的酌情通報，并電 子郵件催繳 ; 跟投本金繳款逾 期 2 個月以上的，跟投員工在集團(tuán)內(nèi)的個人信用等級降 級，在所有尚未本金和利潤分配的項目中， 不再享有戰(zhàn)略性股東的優(yōu)先分配權(quán)，降級 為一般性股東，選投人員直接取消本次跟投認(rèn)購權(quán)利。2.5 配資借款/ 梁商資本簽訂借款協(xié)? 借款協(xié)議簽署 : 跟投人員按約定的配資金額，與投資公司 議。? 配資注入 : 投資公司

13、 / 梁商資本在新項目摘牌后 2 個月內(nèi)， 整體將全部跟投員工的 配資借款注入合伙企業(yè) A 。? 借款期間內(nèi)，借款人收到集團(tuán)內(nèi)任一公司發(fā)放的任何獎金 （ 指基本薪酬、績效外的公 司激勵性稅后收入 ） 的 50% 需用于歸還借款。2.6 平臺公司股權(quán)變更? 在跟投本金募集截止 （ 新項目摘牌后 2 個月內(nèi) ） 以及配資借款注入合伙企業(yè)A 后的1 周內(nèi)，區(qū)域需完成平臺公司的股權(quán)變更。? 員工跟投未投足的股權(quán)比例，由中梁集團(tuán)補(bǔ)足，不影響合作方的股權(quán)比例。6 投中管理? 信息披露 : 所跟投項目開發(fā)過程中， 項目經(jīng)營信息由區(qū)域財務(wù)周期性在跟投 IT 平臺 上披露，不低于每季度一次，具體包括但不限于項目

14、的基本信息、開發(fā)進(jìn)度情況、各類動態(tài)投資 指標(biāo)（ 動 態(tài)貨值、動態(tài)成本、 IRR 、利潤率等 ） 、資金狀況、銷售狀況等。我方操盤和合 作方操盤項目均需 同步披露。? 實際資金峰值調(diào)整 : 在項目實際資金峰值出現(xiàn)后，股權(quán)比例按原比例不變，視情況如 下操作 :（1） 若實際資金峰值高于原跟投方案，需各股東同比例補(bǔ)充資本金并計算逾期利息，中梁集團(tuán) 將為跟投員工先行墊資補(bǔ)足資本金，后期從分紅中扣除該增值額部分的利息。（2） 若實際資金峰值低于原跟投方案，多投入部分的資金和利息隨本金分配同期退還員工，多 投資金利率按年化利率 10%（暫定） 計算利息支付。7 分配機(jī)制3.3 分配策略? 默認(rèn)情況下所有強(qiáng)

15、投員工將作為所跟投項目的戰(zhàn)略性股東，與其他戰(zhàn)略性股東享有 同等權(quán)利， 若出現(xiàn) 4.3 章中信用評級降級情況， 則該跟投人員視同普通小股東參與分 配。? 項目可分配資金若被其他股東占用，則占用方需按規(guī)定利率支付利息，計入被占用 方的可 分配利潤。? 合作方操盤項目的分配，根據(jù)項目本金和利潤分配時點，戰(zhàn)略性股東與中梁集團(tuán)同 股同權(quán)， 分配方案報集團(tuán)財務(wù)管理中心審核。? 本金和利潤的分配統(tǒng)一由項目公司支付給平臺公司，再由平臺公司支付至合伙企業(yè)A。合伙 企業(yè)A收到項目公司的本金分配資金后，優(yōu)先歸還投資公司/小貸公司的配資借款本金和利息，剩余本金分配給員工 ; 合伙企業(yè) A 收到項目公司的利潤分配資金后

16、，按持股比例同比例分配給各跟投員工。? 如應(yīng)到分配節(jié)點，公司應(yīng)于 10 個工作日內(nèi)進(jìn)行款項分配，如逾期應(yīng)按10% 利率（ 暫定 ） 補(bǔ) 償員工利息，具體利率以集團(tuán)財務(wù)管理中心公告為準(zhǔn);? 跟投員工作為合伙企業(yè)合伙人，取得項目投資收益，需按 “ 利息、股息、紅利所得 ” 應(yīng)稅 項目計算繳納個人所得稅，由有限合伙企業(yè)A 代扣代繳。2.7 戰(zhàn)略性股東分配方法 :3.4 本金返還? 在項目預(yù)計盈利前提下，項目達(dá)到現(xiàn)金流歸正并預(yù)留未來3 個月經(jīng)營性支出 （ 包括經(jīng)營性現(xiàn)金流、融資及部分鋪底資金 ） ，對戰(zhàn)略性股東進(jìn)行本金的分配100% 。? 本金分配后如項目出現(xiàn)資金階段性短缺，戰(zhàn)略性股東承擔(dān)按比例及時補(bǔ)

17、足項目短缺 資金的義務(wù)3.5 預(yù)分紅? 在項目預(yù)計盈利前提下，項目銷售率達(dá)到70% 且資金能夠覆蓋所有前端融資本息，并預(yù)留 未來 3 個月經(jīng)營性支出 （ 包括經(jīng)營性現(xiàn)金流、融資及部分鋪底資金） ，按項目預(yù)估凈利潤的 50% 對戰(zhàn)略性股東進(jìn)行分配。? 在項目預(yù)計盈利前提下，項目銷售率達(dá)到90% 且資金能夠覆蓋所有融資本息，并預(yù)留未來 3 個月經(jīng)營性支出 （ 包括經(jīng)營性現(xiàn)金流、融資及部分鋪底資金） 按項目預(yù)估凈利潤的 100% 對戰(zhàn)略 性股東進(jìn)行分配。3.6 項目清算? 項目清算后，分配剩余的凈利潤。? 預(yù)分紅后若項目開發(fā)后期凈利潤發(fā)生重大減少，導(dǎo)致前期已預(yù)分紅大于最終累計實 際可分紅數(shù)額，由各股

18、東退回。若存在不退回的，從員工個人績效獎金、成就共享中扣除應(yīng)歸 還的虧損額， 并收取對應(yīng)的資金利息。2.8 普通小股東分配方法 :7.3.1 本金返還3 個月的經(jīng)營性支出（ 包? 在項目預(yù)計盈利前提下，項目達(dá)到現(xiàn)金流歸正并留足未來 括經(jīng)營 性現(xiàn)金流、融資及部分鋪底資金 ） ，分配本金的 80%? 在項目預(yù)計盈利前提下，項目達(dá)到現(xiàn)金流歸正且銷售率達(dá)到 70% ，并預(yù)留未來 3 個 月經(jīng)營 性支出 （ 包括經(jīng)營性現(xiàn)金流、融資及部分鋪底資金） ，分配剩余本金。2.9 預(yù)分紅? 在項目預(yù)計盈利前提下，項目銷售率達(dá)到 90% 且資金能夠覆蓋所有融資本息，按項 目預(yù)估 凈利潤的 80% 對普通小股東進(jìn)行分

19、配。2.10 項目清算? 項目清算后，分配剩余的凈利潤。? 預(yù)分紅后若項目開發(fā)后期凈利潤發(fā)生重大減少，導(dǎo)致前期已預(yù)分紅大于最終累計實 際可分紅數(shù)額，由各股東退回。若存在不退回的，從員工個人績效獎金、成就共享中扣除應(yīng)歸 還的虧損額， 并收取對應(yīng)的資金利息。8 退出機(jī)制3.7 跟投退出? 項目公司清算或回購后，目標(biāo)項目跟投同步結(jié)束。? 項目開發(fā)運(yùn)作期內(nèi)，跟投股權(quán)一律不得轉(zhuǎn)讓、贖回跟投份額，不得在項目本金分配、 分紅 前退出投資。3.8 員工離職的跟投處理? 員工個人在與集團(tuán)下屬任一公司勞動關(guān)系終止時，必須退出其參與的投資企業(yè)，其 原持有 的跟投股權(quán)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給中梁集團(tuán)或其指定公司。? 退出時，若

20、 “項目公司 ”預(yù)測有盈利 : 則可退還其個人投資本金（ 不含杠桿 ） ，及按已投 入個人本金 （ 不含配資金額 ） 的使用時間的 10% 年化收益率計算退出收益（ 含個人所得稅 ）; 若 員工在職期間，存在有嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的行為，被公司開除，該退出收益 不予補(bǔ)償，僅退還個 人投資本金。? 若已享受預(yù)分紅，且預(yù)分紅小于按已投入本金和 10% 年化收益率計算的收益，按差 額補(bǔ)給 員工個人 ;? 若預(yù)分紅大于按已投入本金和 10% 年化收益率計算的收益，則多出部分員工個人不 再退回， 由中梁集團(tuán)或其指定的公司承擔(dān) ;? 退出時，若 “項目公司 ” 預(yù)測有虧損，該員工應(yīng)按其投入的資金占股東總投入的比 例來承 擔(dān)虧損份額。退回給員工的本金需扣減其承擔(dān)的虧損份額，不足部分在員工薪 酬中扣減。3.9 員工內(nèi)部調(diào)動跟投處理? 員工內(nèi)部調(diào)動，原崗位的已參與的跟投按原跟投協(xié)議執(zhí)行，不做調(diào)整。? 尚未進(jìn)入的跟投項目 : 如調(diào)動之日 （ 以 OA 調(diào)動公告為準(zhǔn) ） 晚于項目摘牌之日， 按老崗 位參與跟投 ; 如調(diào)動之日早于項目摘牌之日，按新項目參與跟投。已跟投認(rèn)繳完畢的跟投 項目，調(diào) 動后不再參與跟投。9 投資風(fēng)險? 跟投項目屬于長期投資、股權(quán)而非債券投資，須與其他投資