C09018《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀課后測驗(yàn)100分答案

1、一、單項(xiàng)選擇題1.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊。A. 所在機(jī)構(gòu)B. 中國證監(jiān)會(huì)C. 證券交易所D.地方證監(jiān)局您的答案題目分?jǐn)?shù)此題得分5.02.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一且每般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),年的培訓(xùn)不少于（）A. 5學(xué)時(shí)B. 10學(xué)時(shí)C. 15學(xué)時(shí)D. 20學(xué)時(shí)您的答案題目分?jǐn)?shù)此題得分5.03. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管機(jī)構(gòu)未妥理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.董事會(huì)B. 司法機(jī)關(guān)C. 所在機(jī)

2、構(gòu)的高級管理人員D. 中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)您的答案題目分?jǐn)?shù)此題得分5.04. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.十五個(gè)工作日B.十個(gè)工作日C.五個(gè)工作日D.三個(gè)工作日您的答案題目分?jǐn)?shù)此題得分5.0二、多項(xiàng)選擇題5. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券投資咨詢）。機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 接受他人委托從事證券投資B. 向委托人承諾證券投資收益C. 與委托人約

3、定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失D. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告您的答案A, C,B,D題目分?jǐn)?shù)此題得分5.06. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則中所稱的“管理人員”包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 機(jī)構(gòu)法定代表人B. 機(jī)構(gòu)高級管理人員C. 機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人您的答案C,D,B,A題目分?jǐn)?shù)此題得分5.07. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 勤勉盡責(zé)B. 保證最低收益C. 誠實(shí)守信D. 投資不受損失您的答案B,D題目分?jǐn)?shù)此題得分5.08. 按照證券業(yè)從業(yè)

4、人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的“利益沖突”，說法正確的是（。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 當(dāng)機(jī)構(gòu)自身的利益與其對客戶所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突B. 機(jī)構(gòu)同時(shí)對兩個(gè)或兩個(gè)以上的客戶承擔(dān)相反的義務(wù)時(shí)，有可能產(chǎn)生利益沖突C. 在研究咨詢崗位履行職責(zé)的證券公司的從業(yè)人員，不得同時(shí)從事投資銀行業(yè)務(wù)D. 大多數(shù)機(jī)構(gòu)目前都沒有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務(wù)主要靠從業(yè)人員自覺遵守您的答案C,B,A題目分?jǐn)?shù)此題得分5.09. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

5、A. 對外透露自營買賣信息B. 向客戶推薦自營部門買入的證券C. 誘導(dǎo)客戶買賣自營部門買賣的證券D. 向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品您的答案C,A,B題目分?jǐn)?shù)此題得分5.010. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（）負(fù)有保密義務(wù)。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私B. 在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息C. 國家秘密D.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密您的答案B,D,C,A題目分?jǐn)?shù)此題得分5.011. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.隱匿B. 偽造C. 篡改D. 毀損您的答案D, B,

6、C,A題目分?jǐn)?shù)此題得分5.0三、判斷題12. 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平、有序的競爭原則招攬業(yè)務(wù)，依靠良好的信譽(yù)、多樣化的產(chǎn)品、周到的服務(wù)等參與競爭，堅(jiān)決杜絕使用各種不正當(dāng)手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。您的答案正確題目分?jǐn)?shù)此題得分5.013. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。（您的答案正確題目分?jǐn)?shù)此題得分5.014. 在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（）您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)此題得分5.015. 機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對證券業(yè)從業(yè)人員報(bào)告違法違規(guī)行為進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。（）您的答案正確題目分?jǐn)?shù)此題得分5.016. 證券業(yè)從業(yè)人員只要本著誠實(shí)信用的原則，可以將客戶信息供給本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他部門使用。()您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)此題得分5.017.證券業(yè)從業(yè)人員在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有疑問時(shí)，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級主管或合規(guī)部門報(bào)告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。您的答案正確題目分?jǐn)?shù)此題得分5.018.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可獨(dú)立開展自律管理工作，無需接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。您的答案錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)此題得分5.019.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，證券公司的從業(yè)人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進(jìn)行