XX銀行訴訟管理辦法

1、XX銀行流程體系文件訴訟管理辦法文件編號:PFL0222-0300編制部門:法律合規(guī)部版次號:A/0生效日期:2010年01月01日銀行流程體系文件iI1_ _ _ _ _ _ _ !訴訟管理辦法編號：PFL0222-030015J4Ii第2頁共15頁1!版次:iA/0丨11目錄修改記錄 3第章總貝y 4第一章職責(zé)及權(quán)限. 6第三章訴訟審批. 8第四章訴訟的執(zhí)行. 1 1第五章訴訟代理人. 12第六章統(tǒng)計分析及檔案管理 13第七章檢杳監(jiān)督. 14第八章附則 14PA1銀行流程體系文件丨11$1訴訟管理辦法丨:1版次：A/0丨1!編號：PFL0222-0300i第3頁共15頁1!修改記錄序號修改

2、日期修改原因和修改內(nèi)容提示修改單號生效日期銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第4頁共15頁11第一章總則第一條 為規(guī)范XX銀行（以下簡稱“本行”）訴訟、仲裁工作的管理，最大限度防范和化解風(fēng)險，維護(hù)本行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。第二條本辦法適用于本行各級機(jī)構(gòu)所有訴訟、仲裁工作的管理。第三條 本辦法所稱訴訟，是指以本行或各級分支機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人或者其他訴訟參與人參加的民事訴訟、行政訴訟、刑事附帶民事訴訟和行政附帶民事訴訟。訴訟工作范圍具體包括起訴、申請支付令、申請財產(chǎn)保全、申請公示催告、提出債務(wù)人破產(chǎn)申請、應(yīng)訴、開庭、

3、上訴、申 請再審、申請抗訴、申請執(zhí)行等各個訴訟環(huán)節(jié)的有關(guān)工作。第四條 本辦法所稱仲裁，是指以本行或各級分支機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人參加的在法定仲裁機(jī)構(gòu)主持下進(jìn)行的仲裁。仲裁工作范圍具體包括申請仲裁、開庭、申請撤銷裁決、申請執(zhí)行等各環(huán)節(jié)有關(guān)工作。仲裁管理工作的原則、程序等事項(xiàng)，按照本辦法有關(guān)訴訟管理的規(guī)定實(shí)施。銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第5頁共15頁11第五條 本辦法所稱涉案機(jī)構(gòu)是指當(dāng)事行中與案件涉及的法律關(guān)系具有最直接、最密切聯(lián)系的總行部門或分支機(jī)構(gòu)。主 要有:、合同糾紛案件中，簽署合同、執(zhí)行合同的總行部門、分支機(jī)構(gòu)為涉案部門;、侵

4、權(quán)類案件中，對損失財產(chǎn)或受害權(quán)利承擔(dān)直接管理職責(zé)的總行部門、分支機(jī)構(gòu)為涉案部門。第六條 本辦法所稱法律部門指總行及各分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的從事法律工作的部門，包括各級行中獨(dú)立設(shè)立的法律部門（崗 位）或具有法律工作管理職責(zé)的部門，是訴訟事務(wù)的歸口管理 部門。第七條 本辦法所稱訴訟目的，指為保障本行最大化合法權(quán)益而確定的訴訟目標(biāo)，包括本行需要經(jīng)過訴訟得以確認(rèn)的權(quán) 利或事實(shí)及有關(guān)訴訟請求。第八條 本行訴訟管理工作，遵循統(tǒng)一管理、分工協(xié)作及合法、經(jīng)濟(jì)和效率的原則。銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第6頁共15頁11第二章職責(zé)及權(quán)限第九條 總行法律

5、部門負(fù)責(zé)全行訴訟、仲裁工作的審批、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。本辦法所稱總行法律部門是總行法律合規(guī)部。第十條 涉案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件事實(shí)調(diào)查、提出訴訟意見并提交審批、執(zhí)行訴訟并完成有關(guān)文件的歸檔等工作。條為提高訴訟管理工作的效率和質(zhì)量，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立法律事務(wù)部門（崗位），負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟事務(wù)的管 理；各分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要配備適當(dāng)數(shù)量的專職或兼 職訴訟事務(wù)工作人員。條上級行法律部門應(yīng)對下級行訴訟工作進(jìn)行管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，同時提供必要的保障和服務(wù)；下級行法律部門應(yīng) 嚴(yán)格執(zhí)行上級行工作要求，完成工作任務(wù)，及時向上級行報告 訴訟事務(wù)工作動態(tài)、經(jīng)驗(yàn)，提出工作建議。在總行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各分支機(jī)構(gòu)之間的訴訟工作應(yīng)

6、加強(qiáng)交流和協(xié)作，以維護(hù)整體利益。第十三條 總行法律部門的職責(zé)包括:、歸口管理全行訴訟、仲裁工作;銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第7頁共15頁11、對于各分支機(jī)構(gòu)提出的訴訟意見（含上訴、申請再審、申請抗訴）予以審批;三、負(fù)責(zé)承辦以總行名義起訴、應(yīng)訴或仲裁的案件;四、對各分支機(jī)構(gòu)參加訴訟和仲裁予以指導(dǎo);五、歸口管理訴訟和仲裁案件的代理事務(wù)，確定訴訟、仲裁案件的代理人，監(jiān)督代理人的代理工作;六、建立和管理訴訟、仲裁案件檔案;七、對訴訟和仲裁案件進(jìn)行統(tǒng)計、分析、研究、總結(jié)和報告;八、負(fù)責(zé)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等有關(guān)部門和單位

7、的日常聯(lián)系、溝通和交流，及時了解與掌握訴訟、仲裁 的信息和動態(tài)。第十四條 涉案機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括:、負(fù)責(zé)管理本機(jī)構(gòu)的訴訟、仲裁工作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)訴訟時效的延續(xù);、負(fù)責(zé)承辦以本機(jī)構(gòu)名義起訴、應(yīng)訴或仲裁的案件并支付訴訟費(fèi)用;三、管理本機(jī)構(gòu)訴訟和仲裁案件的代理事務(wù)，指派或聘任銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第8頁共15頁11本機(jī)構(gòu)訴訟的代理人，監(jiān)督代理人的代理工作;四、執(zhí)行上級機(jī)構(gòu)法律部門的訴訟指導(dǎo)意見，報告訴訟實(shí)施情況;五、建立和管理本級行訴訟、仲裁案件檔案;六、對本機(jī)構(gòu)訴訟和仲裁案件進(jìn)行統(tǒng)計、分析、研究、總結(jié)和報告。第三章訴訟審批第十

8、五條涉案部門決定提起訴訟或者被訴的，應(yīng)當(dāng)發(fā)起訴訟審批程序。第十六條總行法律部門在履行部門其他職責(zé)過程中，認(rèn)為各分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過訴訟程序處置的，可以督促各分支機(jī) 構(gòu)發(fā)起訴訟審批程序。第十七條 訴訟審批包括訴訟目的的審批及代理人的審批兩項(xiàng)內(nèi)容。第十八條 涉案部門應(yīng)當(dāng)首先就訴訟目的提出方案，并附有關(guān)訴訟材料，報總行法律部門實(shí)施審查。PA銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第9頁共15頁11第十九條 訴訟材料包括案件基本情況介紹、有關(guān)合同憑證等各項(xiàng)法律性文件、其他證據(jù)材料、有關(guān)財產(chǎn)線索等。上訴訴訟材料報送審批時不得使用原件，應(yīng)當(dāng)提供復(fù)印

9、件或電子文檔。條 總行法律部門應(yīng)當(dāng)對訴訟案件予以調(diào)查、分析，以充分行使正當(dāng)權(quán)利，合理利用程序保障機(jī)制，最大化實(shí)現(xiàn)本行權(quán)利或承擔(dān)最小化責(zé)任為目標(biāo)，對訴訟目的適當(dāng)性予以審查。第二條法律部門認(rèn)為涉案部門提出的訴訟目的未能最大化保障本行合法權(quán)利，或者訴訟目的的實(shí)現(xiàn)缺乏核心證據(jù) 的支持，或者擬發(fā)起之訴訟涉及糾紛不宜采用訴訟方式解決的， 應(yīng)當(dāng)作出審查不通過的意見。法律部門作出審查不通過意見的，涉案部門應(yīng)當(dāng)對訴訟目的予以完善。第二十二條法律部門審查通過的，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)審查的訴訟目的報有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)予以批準(zhǔn)。三條有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的訴訟目的，是涉案部門及法律部門實(shí)施訴訟的原則要求，各項(xiàng)訴訟方案的擬定、實(shí)施 必須以實(shí)現(xiàn)

10、訴訟目的為最低要求予以推進(jìn)。第二十四條 以“ XX銀行股份有限公司” 名義參加的訴訟，銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i 第10頁共15頁11由總行法律部門負(fù)責(zé)承辦，并負(fù)責(zé)有關(guān)訴訟審批程序的推進(jìn)，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出意見并予以協(xié)助?？傂蟹刹块T承辦的案件，如總行法律部門認(rèn)為有必要的，可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、個人直接承辦或協(xié)同承辦。對于涉案機(jī)構(gòu)直接承辦的案件，總行法律部門認(rèn)為有必要的，可以根據(jù)實(shí)際需要，提級由總行法律部門辦理，涉案部門 應(yīng)當(dāng)協(xié)同承辦。第二十五條以涉案機(jī)構(gòu)名稱提起的訴訟，可以由涉案機(jī)構(gòu)直接承辦，也可聘請專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)代理承

11、辦。直接承辦的，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)按照訴訟目的推進(jìn)，可要求總行法律部門予以技術(shù)支持；如不能達(dá)到訴訟目的，或訴訟中出現(xiàn) 重大差錯的，涉案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，涉案機(jī)構(gòu)法律崗 經(jīng)辦人員為直接責(zé)任人。代理承辦的，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)明確訴訟目的，按照訴訟目的監(jiān)督代理機(jī)構(gòu)執(zhí)行推進(jìn)，代理機(jī)構(gòu)不能有效履職的，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng) 及時向總行法律部門報告，并可提出更換代理機(jī)構(gòu)的要求。涉 案機(jī)構(gòu)也應(yīng)指派涉案機(jī)構(gòu)法律崗人員直接負(fù)責(zé)，積極配合代理 機(jī)構(gòu)開展收集證據(jù)、準(zhǔn)備材料等工作，并應(yīng)如實(shí)陳述案件相關(guān) 情況；如因涉案機(jī)構(gòu)的原因，使得訴訟目的不能達(dá)成，或訴訟銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL022

12、2-0300i第11頁共15頁11中出現(xiàn)重大差錯的，涉案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人。第四章訴訟的執(zhí)行第二十六條涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)經(jīng)審批同意的訴訟目的負(fù)責(zé)訴訟的執(zhí)行，包括起草各種法律文書、及時依法定程序開展各項(xiàng)訴訟活動、與管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)的聯(lián)系溝通等，應(yīng)力爭快、亠立、快審、快（審、執(zhí)）結(jié)。的，七條應(yīng)及時申請。第二十八條有必要采取訴訟保全措施以保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)在訴訟執(zhí)行中涉及承認(rèn)、變更、放棄訴訟（仲PA裁）時,按照下述程序辦理:請求、進(jìn)行調(diào)解、和解或達(dá)成執(zhí)行和解等權(quán)利的處分事項(xiàng)、能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)審批同意的訴訟目的的，由總行法律部門予以審查并批準(zhǔn);二、涉及變更訴訟目的的，應(yīng)按照第三章訴訟審批程序予以報批。九條本行作

13、為原告的案件，判決生效后，應(yīng)立即申請執(zhí)行；需要上訴或申請再審的，應(yīng)按照訴訟審批程序及時銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第12頁共15頁11報批。第三十條 執(zhí)行階段的管理，適用本章規(guī)定。第五章訴訟代理人第三條涉案機(jī)構(gòu)可以根據(jù)案件需要聘請外部訴訟代理人；訴訟代理人應(yīng)當(dāng)在總行備選律師名單中選擇。第三十二條涉案部門擬聘律師代理的，應(yīng)當(dāng)報總行法律部門審查，并經(jīng)總行有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審批同意后方可實(shí)施。第三十三條 涉案部門應(yīng)當(dāng)對外聘律師的工作予以監(jiān)督，督促代理人在代理權(quán)限內(nèi)依法履行代理職責(zé)，維護(hù)本行的合法 權(quán)益。案件實(shí)施過程中及完成后，涉案部門應(yīng)

14、當(dāng)向總行法律部 門反饋外聘律師的工作情況。第三十四條總行法律部門負(fù)責(zé)備選律師名單的更新維護(hù)工作。第三十五條備選律師的選擇應(yīng)按照下述標(biāo)準(zhǔn)確定:、備選律師所在事務(wù)所應(yīng)符合依法成立，具有律師所執(zhí)業(yè)資格；無不良執(zhí)業(yè)記錄，信譽(yù)良好;PA銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i 第13頁共15頁11、執(zhí)業(yè)律師具有深厚的法學(xué)理論知識，并具備金融、房地產(chǎn)、勞動等方面專業(yè)知識;10三、在近五年來成功代理過銀行類重大或疑難、特殊類型 的案件；派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及顧問律師須從事法官或律師工作 年及以上，具有豐富的閱歷;四、具備豐富的非訟業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);五、與地方公、檢、

15、法機(jī)關(guān)具有良好的工作關(guān)系;六、與本行具有比較好的合作關(guān)系第三十六條總行法律部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)外聘律師的工作情 況，定期對備選律師名單予以更新，并報總行有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審 批后公布實(shí)施。第六章統(tǒng)計分析及檔案管理第三十七條 訴訟執(zhí)行中，涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填制訴訟實(shí)施 情況表，并于訴訟完成后，與訴訟案卷復(fù)印件（或電子文檔）并報總行法律部門備案。第三十八條 涉案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期填制本機(jī)構(gòu)管理的訴訟 案件統(tǒng)計表，報總行法律部門備案。銀行流程體系文件i11訴訟管理辦法115J4I1版次：A/0丨11編號：PFL0222-0300i第14頁共15頁11第三十九條在處理案件過程中形成的所有法律文書、報告、申請書、合同及各種表格、證據(jù)等一切文字材料和圖片、照片及電子檔案均應(yīng)