工程變更簽證管理辦法及流程

1、程變更簽證管理辦法第一章設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定第一條目的（一）為了加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，特制定本流程。（二）通過對設(shè)計(jì)變更申報(bào)資料進(jìn)行審查、審批，確保設(shè)計(jì)變更的及時(shí)性、合理性和經(jīng)濟(jì)性，消除設(shè)計(jì)變更對工程成本和進(jìn)度帶來的消極影響。第二條 設(shè)計(jì)變更是對設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設(shè)計(jì)單 位的簽字、蓋章，或者發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（規(guī)劃設(shè)計(jì)部）代簽。第三條設(shè)計(jì)變更的分類（一）一般設(shè)計(jì)變更：不改變設(shè)計(jì)原則，不影響使用功能，不影響工程的質(zhì)量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費(fèi)用在5000元（含）人民幣以下 的。（二）較大設(shè)計(jì)變更：變更發(fā)生費(fèi)用在 5000元

2、以上，100000元（含）以下的。（三）重大設(shè)計(jì)變更：對原方案、原系統(tǒng)、主要結(jié)構(gòu)布置、主要尺寸、坐標(biāo)、主要標(biāo)高、主要設(shè)備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費(fèi)用在100000 元以上的。第四條設(shè)計(jì)變更的體現(xiàn)形式（一）由設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更。（二）由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計(jì)變更。（三）由施工單位提出的設(shè)計(jì)變更。（四）由客戶提出的變更申請。第五條 對上述提出的工程設(shè)計(jì)變更，提出部門備齊相關(guān)原始資料，工程 管理部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部和成本合同部應(yīng)認(rèn)真審查，確定是否進(jìn)行變更。第六條 設(shè)計(jì)變更應(yīng)將變更內(nèi)容描述清楚?？冢汗こ堂Q、變更原因、變 更時(shí)間、變更部位、變更數(shù)量、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號(hào)、材料材 質(zhì)等，

3、應(yīng)達(dá)到根據(jù)變更單可準(zhǔn)確計(jì)算工程量及核定價(jià)格。第七條設(shè)計(jì)變更控制原則（一）符合國家規(guī)范：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對原設(shè)計(jì)中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進(jìn)行變更，使之滿足國家相關(guān)規(guī)范、法規(guī)。（二）保證使用功能：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對原設(shè)計(jì)中不合理的部分進(jìn)行變更，變更后應(yīng)比原設(shè)計(jì)更合理、更滿足使用功能。（三）降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下,變更方案應(yīng)更加節(jié)約成本。（四）保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下,變更方案應(yīng)更縮短施工周期。第八條 設(shè)計(jì)變更內(nèi)容原設(shè)計(jì)中不符合國家規(guī)范、法規(guī)的內(nèi)容。原設(shè)計(jì)中某些施工工藝做法現(xiàn)場難以實(shí)現(xiàn)、改進(jìn)后更加合理的內(nèi)容。原設(shè)計(jì)中某些功能要求不能達(dá)到或違背銷售

4、承諾而需要進(jìn)行改進(jìn)的內(nèi)容。（五）由于某種需要公司提出的對原設(shè)計(jì)的更改內(nèi)容。（六）客戶提出的變更。第九條工程管理部變更管理職責(zé)（一）辦理工程管理部、監(jiān)理單位和施工單位提出的設(shè)計(jì)變更申請手續(xù);（二）對設(shè)計(jì)變更的施工工藝進(jìn)行把控。（三）負(fù)責(zé)變更的實(shí)施。第十條規(guī)劃設(shè)計(jì)部變更管理職責(zé)（一）辦理設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更的前期手續(xù)（包括協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)院協(xié)助出具變更方案）。辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進(jìn)行的變更。辦理由于規(guī)劃、功能、立面調(diào)整等重大技術(shù)方案調(diào)整的變更。（四）受理工程管理部提出的設(shè)計(jì)變更審簽手續(xù)。（五）辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)工程管理部。第十一條成本合同部變更管理職責(zé)對擬發(fā)生的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析、估算

5、變更成本。變更實(shí)施后，核算變更實(shí)際發(fā)生額是否在估算范圍內(nèi)。跟蹤、調(diào)整工程動(dòng)態(tài)成本并每月向公司匯報(bào)。第十二條工程總監(jiān)變更管理職責(zé)審核變更技術(shù)的合理性。審批較大設(shè)計(jì)變更。審核重大設(shè)計(jì)變更。第十三條分管副總變更管理職責(zé)（一）審核變更技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的合理性。（二）審批重大設(shè)計(jì)變更。第十四條其他（一）對于客戶提出的設(shè)計(jì)變更，經(jīng)批準(zhǔn)后，在明確費(fèi)用承擔(dān)單位后,通知工程管理部，屬客戶承擔(dān)費(fèi)用，需預(yù)先收取費(fèi)用；屬公司承擔(dān)費(fèi)用（需 經(jīng)公司批準(zhǔn)），計(jì)入項(xiàng)目成本。（二）工程管理部在施工前應(yīng)仔細(xì)審閱圖紙，對設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)問題應(yīng)提前一個(gè)月提出解決申請，建筑問題提前 15天提出解決申請，修改意見和材料 代用提前7天提出申請，如果沒在

6、約定時(shí)間內(nèi)提出變更申請，由此發(fā)生的 變更要追究相關(guān)部門的責(zé)任；由于施工技術(shù)措施及工藝不當(dāng)、質(zhì)量等問題 造成的變更，由此發(fā)生的費(fèi)用由施工單位負(fù)責(zé)。（三）規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計(jì)方案調(diào)整（在原招標(biāo)項(xiàng)目基礎(chǔ)上增加新的項(xiàng)目）不在設(shè)計(jì)變更范圍內(nèi)，須規(guī)劃設(shè)計(jì)部提供多種方案，并經(jīng)成本合同 部進(jìn)行費(fèi)用測算及方案經(jīng)濟(jì)對比分析，經(jīng)專題會(huì)議討論、副總經(jīng)理、總經(jīng) 理批準(zhǔn)后方可實(shí)施。（四）相關(guān)附表 （1）設(shè)計(jì)變更審批、通知單 （2）設(shè)計(jì)變更工程量審核單 （3）設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)單第二章現(xiàn)場簽證管理規(guī)定第十五條簽證控制原則（一）實(shí)事求是原則：所有簽證要本著實(shí)事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實(shí)性。（二）公平原則：在與合作單位發(fā)生

7、簽證時(shí)，應(yīng)本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時(shí)、準(zhǔn)確。（三）可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預(yù)算、簽證預(yù)算審核等原始文件應(yīng)及時(shí)整理、歸檔，必要時(shí)經(jīng)辦人應(yīng) 保存復(fù)印件。第十六條相關(guān)部門簽證職責(zé)（一）工程管理部經(jīng)辦人負(fù)責(zé)填寫簽證通知單，并附簽證原因、簽證草圖，并對該單簽證的真實(shí)性負(fù)責(zé)；經(jīng)工程總監(jiān)審核后應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào) 公司成本合同部。（二）工程管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進(jìn)行了解后斷定該簽證是否應(yīng)該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認(rèn)，對該 簽證發(fā)生的合理性負(fù)責(zé)；對費(fèi)用調(diào)減的簽證必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)上報(bào), 否則追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）成本合同部專業(yè)預(yù)算工

8、程師在接到簽證單后，應(yīng)及時(shí)完成該簽證的審核工作，并對簽證發(fā)生費(fèi)用核算的正確性、合理性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);（四）成本合同部負(fù)責(zé)人應(yīng)安排預(yù)算工程師每月對所發(fā)生的簽證進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并及時(shí)對成本變化進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)向公司匯報(bào)。第十七條相關(guān)流程（一）審批流程 （1）按正常流程審批。（2）緊急情況下非正常流程審批。（二）流程圖，見圖三、圖四。（三）相關(guān)要求 （1）在現(xiàn)場出現(xiàn)需要進(jìn)行簽證的工作內(nèi)容時(shí)，簽證經(jīng)辦人先填寫簽證單并判定該簽證費(fèi)用的承擔(dān)單位；對需要計(jì)量（點(diǎn)、線、面、體）的大宗 簽證和隱蔽項(xiàng)目簽證必須提前一天通知成本合同部專業(yè)工程師參加計(jì)量, 因通知不及時(shí)導(dǎo)致無法準(zhǔn)確計(jì)量的，追究相關(guān)人員的責(zé)任。（2）簽證單應(yīng)寫清

9、簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求: 在內(nèi)容描述上要有所發(fā)生的工作時(shí)間、部位、工作依據(jù)、工程量或 人工工日數(shù)量; 簽證中的工程量計(jì)量過程應(yīng)詳盡；計(jì)時(shí)工的簽證一定要有內(nèi)容，以 便進(jìn)行核算; 機(jī)械臺(tái)班的簽證，工程部只簽臺(tái)班，由工程部通知成本合同部到現(xiàn) 場參加約談，共同確定臺(tái)班費(fèi)用，并簽署約談?dòng)涗?，由成本合同部、工?部、監(jiān)理公司、施工單位共同簽字后生效。 安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號(hào)、規(guī)格、品牌; 特殊部位還應(yīng)用節(jié)點(diǎn)簡圖予以說明; 要符合結(jié)算的要求。（見結(jié)算資料整理規(guī)定）（3）成本合同部在接到簽證單二個(gè)工作日內(nèi)估算完畢，小于5000元（含5000元），由工程管理部安

10、排施工單位施工，5000-20000元（含20000元)的報(bào)工程總監(jiān)審批，20000-50000元(含50000元)的報(bào)分管副總審批, 50000元以上報(bào)總經(jīng)理審批。(4) 工程管理部不得以金額的形式簽署簽證的費(fèi)用，需要事先約定費(fèi)用的簽證，由工程管理部提前一天通知成本合同部到現(xiàn)場參加約談，共同確 定簽證費(fèi)用。(5) 施工單位在簽證內(nèi)容實(shí)施完成后，7天內(nèi)填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單，報(bào)監(jiān)理公司、工程管理部審核，由工程管理部報(bào)送成本合同部。成本合同部應(yīng)在收到現(xiàn)場簽證工程量審核單后 14天內(nèi)與施工單位完成核對簽認(rèn)工作。施工單位在簽證實(shí)施完成后7天內(nèi)未填寫現(xiàn)場簽證工程量 審核單和向成本合同部報(bào)送預(yù)算并進(jìn)行

11、核對的，按甲方成本合同部單方面 核算的金額進(jìn)入工程結(jié)算。(6) 成本合同部對工程管理部上報(bào)的現(xiàn)場簽證按 “一單一結(jié)”的原則,每月匯總已完簽證增減費(fèi)用，簽證結(jié)算資料雙方各自留存。并分別向工程 總監(jiān)和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)備。(7)屬于合同范圍以外新增加的工作內(nèi)容或合同中明確按實(shí)結(jié)算的工作內(nèi)容按工程簽證辦理，已包含在合同價(jià)中的工作內(nèi)容嚴(yán)禁按簽證辦理結(jié) 算。合同中明確按實(shí)結(jié)算的工程在辦理竣工驗(yàn)收時(shí)應(yīng)會(huì)同成本合同部共同 驗(yàn)收后辦理簽證，進(jìn)行結(jié)算。(8)成本合同部應(yīng)做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計(jì)簽證數(shù)量及發(fā)生費(fèi)用，做好動(dòng)態(tài)成本的更新工作，并每月向公司匯報(bào);第十八條對工程簽證單整理的要求(一)對工程簽

12、證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認(rèn)工程量和工程造價(jià)，必須將工程名稱、簽證的原因、時(shí)間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求, 要求附簡圖，并達(dá)到根據(jù)簽證單可準(zhǔn)確計(jì)算工程量的要求。（二）對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程管理部應(yīng)在七天內(nèi)辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時(shí)間，經(jīng)工 程總監(jiān)、分管副總確認(rèn)后轉(zhuǎn)至成本合同部對相應(yīng)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，否則不予認(rèn) 可。第十九條其他（一）由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴(yán)禁簽證。（二）嚴(yán)禁在未告知成本控制部的情況下辦理隱蔽項(xiàng)目的簽證，造成工程量不清、結(jié)算困難、后補(bǔ)手續(xù)等問題，一旦

13、發(fā)生類似情況，將追究相關(guān) 人員的責(zé)任;（三）對于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進(jìn)行更改的，工程管理部必須通知成本合同部，對已完成部分工程量進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)，核實(shí)后 方可進(jìn)行更改后的施工;（四）對于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（五）禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作。（六）相關(guān)附表 （1）現(xiàn)場簽證審批、通知單 （2）現(xiàn)場簽證工程量審核單 （3）現(xiàn)場簽證費(fèi)用確認(rèn)單設(shè)計(jì)變更審批、通知單編號(hào)：項(xiàng)目名稱：1工程名稱：施工單位：費(fèi)用承擔(dān)單位：變更提岀部門：規(guī)劃設(shè)計(jì)部工程管理部其他變更原因:變更前后對比說明：（須注明圖號(hào)、工程量、部位、層數(shù)、樓號(hào)、房型（如附有變更圖紙請注 明）等。變

14、更內(nèi)容提岀部門:經(jīng)辦人:部門負(fù)責(zé)人:規(guī)劃設(shè)計(jì)部簽章工程師:規(guī)劃設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人:年 月曰工程總監(jiān):年 月曰成本合同部簽章專業(yè)工程師:成本合同部負(fù)責(zé)人:年 月曰總經(jīng)理:年 月曰董事長:年月日本單原件甲方項(xiàng)目部、成本合同部、監(jiān)理公司各一份，施工單位三份，無甲方指定印章該單無效。所有變更必須填寫設(shè)計(jì)變更審批單，無審批的變更單無效。設(shè)計(jì)變更執(zhí)行完畢后必須填寫設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單后才能進(jìn)入結(jié)算，無 設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單的不予結(jié)算。設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單編號(hào):項(xiàng)目名稱:工程名稱：設(shè)計(jì)變更審批單編號(hào)：備注：本回執(zhí)單一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、甲方項(xiàng)目部、甲方成本部各一份，本回執(zhí)單在項(xiàng)目變更執(zhí)行完畢施工單位:費(fèi)用承擔(dān)單位:施工持續(xù)

15、時(shí)間：自年 月曰至 年 月曰共計(jì) 日完成情況（工程量、質(zhì)量、工期等）主辦工程師:工程部經(jīng)理:施工單位（簽章）：監(jiān)理單位（簽章）：年 月曰甲方工程部（簽章）：施工單位簽字確認(rèn):監(jiān)理工程師:主辦工程師:項(xiàng)目總監(jiān):工程部經(jīng)理:年 月曰后7日內(nèi)完成填寫并上報(bào)預(yù)算，無此回執(zhí)單的變更成本合同部不予結(jié)算；變更回執(zhí)單必須三證齊全。年 月份項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)單字即視為完全接受雙方最終核對價(jià)格。項(xiàng)目名稱工程名稱施工單位：序號(hào)設(shè)計(jì)變更回 執(zhí)單編號(hào)送審金額（元）審定金額（元）安全文明施工 費(fèi)考評(píng)費(fèi)（元）安全文明施工 費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)（元）備注合 計(jì)施工單位：（簽章）施工單位：（簽字）甲方成本合同部：（簽章）專業(yè)工程師:

16、成本合同部經(jīng)理:20日前甲方成本合同部與施工單位對上月20日工程總監(jiān):備注：此單一式二份，施工單位、甲方成本合同部各執(zhí)一份，每月至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計(jì)變更單涉及到的費(fèi)用進(jìn)行核算，雙方共同確認(rèn)結(jié)算結(jié)果。施工單位預(yù)算人員簽圖三工程現(xiàn)場簽證單正常審批流程（主辦單位：工程管理部）圖四工程現(xiàn)場簽證單緊急審批流程（主辦單位：工程管理部）現(xiàn)場簽證審批、通知單本單原件施工單位、監(jiān)理公司、甲方項(xiàng)目部、成本控制部各一份，無甲方指定印章該單無效。所有簽證必須填寫簽項(xiàng)目名稱:施工單位：費(fèi)用承擔(dān)單位:簽證提岀部門：規(guī)劃設(shè)計(jì)部簽證原因:工程名稱:工程管理部其他現(xiàn)場簽證情況說明：（可做附頁），須注明工作內(nèi)容、工程量、現(xiàn)場情況等。提岀部門:經(jīng)辦人:部門負(fù)責(zé)人:工程管理部簽章專業(yè)工程師:工程總監(jiān):編號(hào):工程管理部負(fù)責(zé)人:年月日年月日成本合同部簽章專業(yè)工程師:成本合同部負(fù)責(zé)人:年月日總經(jīng)理:年月日分管副總:年月日證審批單，無審批的簽證單無效。簽證執(zhí)行完畢后必須填寫現(xiàn)場簽證回執(zhí)單后才能進(jìn)入結(jié)算，無現(xiàn)場簽證回執(zhí) 單的不予結(jié)算?，F(xiàn)場簽證回執(zhí)單編號(hào):項(xiàng)目名稱:工程名稱：現(xiàn)場簽證審批單編號(hào)：7施工單位:費(fèi)用承擔(dān)單位:施工持續(xù)時(shí)間：自年 月曰至 年 月曰，共計(jì) 日完成情況（工程量、質(zhì)量