環(huán)境體系內(nèi)審檢查表

1、受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期由核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針V環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)V環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn) 品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響V環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù) 防做出承諾，對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、 法規(guī)和其他要求做出承諾。V環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán) 境目標(biāo)和指標(biāo)的框架V環(huán)境方針

2、的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的V米取了哪些方式V詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方 針V為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方 便VV公眾如何獲得環(huán)境方針V環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否 得到實(shí)施V環(huán)境方針的評(píng)審與修訂是否有疋期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)疋V最高管理者是否定期評(píng)審過環(huán)境方 針V如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂V評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么V4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序V程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng) 價(jià)的要求V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期由核員1符合說明

3、“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)丄宀 rrrt、-uu /一* r-r riit是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素V是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象Vi單V境囚糸進(jìn)行了識(shí)別是否有環(huán)境因素的清受審核部門的環(huán)境因素有哪些V用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法V方法是否適宜V識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始 資料V是否考慮了三種狀態(tài)V是否考慮了三種時(shí)態(tài)V識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮了環(huán)境因素的七種類型V是否考慮到可對(duì)其施加影響的相

4、關(guān) 方帶來(lái)的環(huán)境因素V如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn) 則和步聚V有無(wú)重大環(huán)境因素清單V評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理VV對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因 素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)V4.3.1環(huán)境因素如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制訂 了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃V對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些VV對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng) 急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施V環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期由核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重

5、大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查是否按規(guī)定要求實(shí)施更新V在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否 考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)VV其他環(huán)境因素如何控制VV4.3.2法律法規(guī)和 其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法 律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的 法規(guī)和其他要求的方法V程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道V程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保 存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收 集頻次、途徑、登錄方法V該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息 的跟蹤及負(fù)責(zé)人V該程序是否規(guī)定了向員工和其他相 關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法律和

6、其他要求方面的 方法和職責(zé)V適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 受審部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 有無(wú)遺漏VV受審部門適用的法規(guī)有哪些VV4.3.2法律法規(guī)和 其他要求法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)做得如何VV如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其 他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通誰(shuí) 負(fù)責(zé)VV和需要了解法律法規(guī)和其他要求的 員工面談，看其是否充分了解V員工是否意識(shí)不遵守法規(guī)的后果V本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無(wú)違法VV各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚有無(wú)違背情 況V有無(wú)守法證明文件，如新建、擴(kuò)建V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則

7、IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查項(xiàng)目和技術(shù)改造的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào) 告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等443目標(biāo)、指標(biāo) 和方案組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)是否形成文件V是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)V是否分解到有關(guān)的職能和層次V設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容。目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的 要求V目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī) 和其他要求V目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容是否考慮了重大環(huán) 境因素V目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容是否考慮了員工和 相關(guān)方的觀點(diǎn)V4.4

8、.3目標(biāo)、指標(biāo) 和方案設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容。目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)行 的承諾V實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行， 是否考慮了技術(shù)上的問題、財(cái)政及運(yùn) 作上的要求VV目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè) 量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法VV目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指 標(biāo)V目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化V是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)V是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案V企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“

9、X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人VV是否已向有關(guān)人員傳達(dá)V有關(guān)人員是否清楚V有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指 標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)VV443目標(biāo)、指標(biāo) 和方案目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審修訂VV依據(jù)什么評(píng)審、修訂V目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)V4.4.3目標(biāo)、指標(biāo) 和方案是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的V受審核部門有否相應(yīng)的方案V是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 方案V環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人VV是

10、否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措 施、方法V是否明確了時(shí)間要求V是否規(guī)定了資源保證VV如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督VV如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果VV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程V是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 方案V有關(guān)人員是否參與方案的制定V是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期由核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查是

11、否進(jìn)行過修訂V441資源、作用、 職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé) 和權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖V相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是 否得到規(guī)定并形成文件VV受審核部門的環(huán)境職責(zé)是什么VV4.4.1資源、作用、 職責(zé)和權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)VV最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的 職責(zé)和權(quán)限VV管理者代表的職責(zé)、權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí) 施、保持負(fù)責(zé)V是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體 系的運(yùn)行情況V管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán) 境管理體系提供必要的資源，包括人 力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源 提供資源的

12、途徑是否明確V承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其 對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾V管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)V有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如 何傳達(dá)的V有關(guān)人員是否明確各自職責(zé)權(quán)限V各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與 實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系V4.4.2能力、培訓(xùn)是否確定了對(duì)環(huán)境影響很大的各類人員 的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教 育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求V受審核部門審核準(zhǔn)則符合說明IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)“O”符合；編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期審核日期PY/JS B -71B版審核員 I體系要求和意識(shí)442能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)“”觀察項(xiàng)

13、；“”輕微不符合；“X”重大不符合檢查內(nèi)容是否適用參考文件不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄是否建立了確定和培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn) 的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃 是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià) 培訓(xùn)記錄的管理供方和承包方是否需要培訓(xùn)效果如何 對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人 員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培 訓(xùn)與考核人員安排是否滿足要求 培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮 到職責(zé)、能力、文化程度及面臨的環(huán) 境因素的不同情況的要求培訓(xùn)對(duì)象是 否包括所有員工

14、組織是否根據(jù)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃 有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、 意識(shí)、程序的培訓(xùn)有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能 具有重大環(huán)境影響崗位的人員）是否 進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)受審核部門員工培訓(xùn)情況如何上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施培訓(xùn)是否有記錄培訓(xùn)以后是否考核以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性實(shí)際 效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期由核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記

15、入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查培訓(xùn)的效果如何V可能產(chǎn)生重大環(huán)境的崗位有哪些是 否明確V這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng) 的培訓(xùn)VV這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān) 負(fù)的工作V443信息交流是否制定了信息交流的程序組織是否有信息交流的程序程序中 是否對(duì)信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī) 定V程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息 交流V外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方 法是否可行是否方便VV信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無(wú) 適當(dāng)?shù)奶幚砗陀涗沄是否保存有接收和答復(fù)員工意見的 記錄V4.4.3信息交流如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn) 將環(huán)境管理體系

16、審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組 織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程。異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、居民進(jìn)行過信息交流V通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的 方式是什么V是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié) 果通報(bào)組織內(nèi)有關(guān)人員VV信息通報(bào)米取何種方式異常、緊急 信息如何通報(bào)VV受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查受審部門涉及到哪些信息交流VV冋外部相關(guān)方的信息交流如

17、何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境 信息V是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?dòng)V是否同供方和承包方交流環(huán)境信息VV444文件組織是否有文件化的環(huán)境管理體系相關(guān) 文件是否齊全文件是書面形式還是電子形 式與環(huán)境管理體系相關(guān)文件有多少V與受審核部門相關(guān)的文件有多少V三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保 存完好VV電子形式的文件的使用是否有效VV環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的 要素并符合其要求要素之間相互作用關(guān)系 是否給予確定及描述環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求V環(huán)境管理體系要素的邏輯關(guān)系、文 件的接口是否清楚V查詢相關(guān)文件的途徑。是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑V文件是否便于查閱V4.4.5文件控制

18、制定的文件控制程序是否符合要求內(nèi)容是否完整，是否有可操作性是 否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、 查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定V程序文件是否有效版本V外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控 制范圍之例V是否規(guī)定了文件的保管辦法V是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的 有效性V是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作V受審核部門審核準(zhǔn)則符合說明編制人/日 期IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)“O”符合；體系要求4.4.5文件控制446運(yùn)行控制批準(zhǔn)人/日期審核日期PY/JS B -71B版審核員 I“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合檢查內(nèi)容是否適用參考文件不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。檢查方法提問用的崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行

19、有效的文件是否規(guī)定了失效文件的處置、管理 辦法文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄文件的編號(hào)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、 評(píng)審情況。外來(lái)文件的控制所有文件是否字跡清楚所有文件標(biāo)識(shí)是否明確文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)所有文件是否均注明制定/修訂日期文件修改后是否重新批準(zhǔn)識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什 么是否滿足要求使用處是否都使用有效的版本作廢文件的管理是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行 活動(dòng)文件的查找是否方便文件的保管是否有效是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批 準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、 補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定執(zhí)行的如何是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和 管理，以防止誤用重大環(huán)境因素有哪些與其相關(guān)的運(yùn)行

20、與活動(dòng)確定了嗎受審核部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的 運(yùn)行與活動(dòng)有哪些如何確定的何時(shí)確定的受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行 與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類 的規(guī)定對(duì)缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目 標(biāo)的運(yùn)行是否制定了管理程序VV組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別 的重大環(huán)境因素是否做了管理規(guī)定VV與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是

21、否有日常管 理規(guī)定VV是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià) 程序V化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)有無(wú) 程序V運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則等內(nèi)容VV446運(yùn)行控制對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行 與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類 的規(guī)定對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān) 測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的 作業(yè)文件V運(yùn)行控制是否充分能否達(dá)到控制重 大環(huán)境因素的目的V運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具 備可操作性V有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和 承包方采用何種方式通報(bào)V運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解過行標(biāo)準(zhǔn)V實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指 導(dǎo)書執(zhí)行是否超越控制界限VV是否按要求記錄有關(guān)的運(yùn)行記錄是 否證明其遵守

22、程序V是否向供方和承包方通報(bào)與他們所 提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查噪聲控制車間及廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)是多少主 要噪聲污染源有哪些VV噪聲防治設(shè)施和方法有哪些V有無(wú)社區(qū)居民設(shè)訴V446運(yùn)行控制化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況如何V是否按要求使用化學(xué)品V使用中是否存在滲漏情況V有無(wú)搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定V是否對(duì)員工進(jìn)行

23、了關(guān)于油類及危險(xiǎn) 物質(zhì)的培訓(xùn)V廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些 如何控制VV確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有， 則是否在規(guī)定范圍內(nèi)V是否有危險(xiǎn)廢棄物如有，則如何控 制VV污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn) 是多少V污水排放源有哪些V確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、 排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）V廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)

24、果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查污水處中有無(wú)法疋有害物質(zhì)如有， 怎么樣控制V污水池有無(wú)滲漏的可能性V446運(yùn)行控制廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些V受審核部門的大氣污染源有哪些控 制情況如何V確認(rèn)大氣污染防法及其他法律法規(guī) 等是否明確V有無(wú)須申報(bào)登記的大氣污染物排放VV能源、資源管理有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定V采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施V4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有 哪些組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或 緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得 到明確VV可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么VV以往是否發(fā)生過V一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響V是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否

25、有程序V程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或 緊急情況的內(nèi)容V是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定 了處置對(duì)策V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期由核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查447應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán) 境影響針對(duì)事故和緊急狀態(tài)米取的對(duì)策能 否起到作用V對(duì)策是怎么樣確定的是否經(jīng)過論證V是否有明確的職責(zé)和資源保證V有無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定V是否有對(duì)程序進(jìn)行

26、定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的是否演習(xí)過V演練的效果如何V是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改V有無(wú)上述記錄V是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定什么情況下評(píng)審V什么情況下修訂V是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā) 生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修 訂V是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)V程序的更改是否有記錄V4.5.1監(jiān)視和測(cè)量有無(wú)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序V監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重 大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性VV通過對(duì)具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；

27、“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量， 能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體 的規(guī)定V監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要 求V是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方 案的完成情況進(jìn)行例行檢查能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況V是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行 追蹤V是否對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查是否檢查運(yùn)行控制程序結(jié)果如何V是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí) 行情況V是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果V對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是 否有記錄VV是否對(duì)環(huán)境績(jī)效

28、（如噪聲強(qiáng)度、污水排 放量）進(jìn)行測(cè)定有無(wú)測(cè)定記錄V外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單 位進(jìn)行V4.5.1監(jiān)視和測(cè)量監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置是否有明確的報(bào)告程序向誰(shuí)報(bào)告V出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措 施VV處置是否生效VV是否有記錄V有沒有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的控制程 序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序V選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密V受審核部門審核準(zhǔn)則符合說明編制人/日 期IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)“O”符合；體系要求4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3不符合、糾批準(zhǔn)人/日期審核日期PY/JS B -71B版審核員 I“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符

29、時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。檢查內(nèi)容維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的 文件化程序是否適用檢查方法提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查度是否符合要求是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用 后的周期復(fù)校VV是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和 責(zé)任人V監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志VV不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)標(biāo)校準(zhǔn)狀 態(tài)V監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符 合要求V操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備V監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管V是否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法 規(guī)的符合情況V是否執(zhí)行了規(guī)定VV評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的V評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的V評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄評(píng)價(jià)不合格 時(shí)，是否

30、采取糾正措施V評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)VV程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以 及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限V參考文件檢查結(jié)果記錄受審核部門審核準(zhǔn)則符合說明IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)“O”符合；編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期審核日期PY/JS B -71B版審核員 I體系要求正和預(yù)防措施4.5.3不符合、糾正和預(yù)防措施“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合檢查內(nèi)容不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和 信息交流不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。是否適用檢查方法參考文件提問的規(guī)定是否明確由哪個(gè)部門組織調(diào)查 不符合的原因和確定糾正和預(yù)

31、防措施 并實(shí)施是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的 內(nèi)容是否包含對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查 的內(nèi)容是否明確要求須針對(duì)不符合的原因 采取防止再發(fā)生的糾正措施對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng) 變措施對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在不符合是 否進(jìn)行了調(diào)查結(jié)果如何采取了怎樣的 措施采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì) 問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施 伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估措施是否 與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響 相適應(yīng)糾正措施的實(shí)施效果如何能否防止 不符合的再發(fā)生對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào) 查，是否采取了預(yù)防措施所有措施是否完成是否有效有無(wú)記 錄對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴， 所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和 交流程序

32、中有無(wú)關(guān)于糾正和預(yù)防措施涉文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄受審核部門審核準(zhǔn)則符合說明IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)“O”符合；編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期審核日期PY/JS B -71B版審核員 I體系要求4.5.4記錄控制“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合檢查內(nèi)容是否適用參考文件不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。檢查方法及文件更改的規(guī)定更改后的文件執(zhí)行情況及記錄是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序記錄管理的實(shí)況提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改 更改后的文件是否得到實(shí)施是否有 記錄程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、 編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處 置等管理內(nèi)容做了規(guī)定本組織

33、與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪 些是否充分與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求是否有保存期限的規(guī)定是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了 清單對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù) 是否與書面程序的要求相一致記錄是否填寫正確、字跡清楚 貯存是否便于存取和檢索貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜， 防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng) 過期記錄是否按要求進(jìn)行處置 現(xiàn)行記錄是否完整能否提供足夠的 信息信息是否可靠、可見證記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或 服務(wù)的可追溯性員工在需要時(shí)能否從組織的記錄、 信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息VVV受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001

34、、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期由核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確 保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向 管理者報(bào)告的職責(zé)和要求V程序中是否包含審核的范圍、頻次、 計(jì)劃、方法V內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明 確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、 方法V年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)V年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門V是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了 審核V內(nèi)部審核的實(shí)施是否制

35、定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃V內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和 全部部門V審核是否由非從事受審核活動(dòng)的人 員進(jìn)行V審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資 格證V審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、 設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素V審核用檢查表是否充分、符合要求V審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面能否說明 環(huán)境管理體系的符合性和有效性V4.5.5內(nèi)部審核對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了 糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采 取了糾正措施V采取的糾正措施是否按期完成V對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了V受審核部門編制人/日 期批準(zhǔn)人/日期PY/JS B -71B版審核準(zhǔn)則IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員1符合說明“O”符合；“”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合;“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。是否 適用檢查方法體系要求檢查內(nèi)容參考文件提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查檢查結(jié)果記錄驗(yàn)證，有無(wú)記錄驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門轉(zhuǎn)下頁(yè)管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的V是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行了管理評(píng)審V管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持V受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審核