研發(fā)部管理制度大全

1、版/次：A/0研發(fā)部管理制度匯編編制：審核：批準(zhǔn)：分發(fā)號(hào)：北京XXXX開發(fā)公司2012 年 5 月目錄第二章研發(fā)部績效管理制度第三章SQA工作流程 第四章項(xiàng)目評(píng)審制度第五章 項(xiàng)目交付物管理制度 第六章 項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖書管理制度 固定資產(chǎn)管理制度 研發(fā)物品申領(lǐng)制度第七章研發(fā)部培訓(xùn)管理制度 第八章研發(fā)人員招聘管理制度 第九章實(shí)驗(yàn)室管理制度 第十章保密制度 第十一章 第十二章 第十三章項(xiàng)目管理制度1、目的：為規(guī)范項(xiàng)目研發(fā)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理，公司根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和研發(fā)產(chǎn)品的 特點(diǎn)，特制訂項(xiàng)目管理制度，望研發(fā)部門遵照?qǐng)?zhí)行。2、范圍：適用于對(duì)本企業(yè)研發(fā)部項(xiàng)目研發(fā)的管理。4)5)3、職責(zé)：3.1研發(fā)部工程師負(fù)責(zé)

2、對(duì)相應(yīng)模塊進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)。3.2研發(fā)部技術(shù)主管負(fù)責(zé)對(duì)公司研發(fā)過程技術(shù)方向監(jiān)控與技術(shù)支持。4、程序:4.1項(xiàng)目流程概述項(xiàng)目流程項(xiàng)目研發(fā)須經(jīng)過立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)和測(cè)試等幾個(gè)階段。項(xiàng)項(xiàng)設(shè)計(jì)制1項(xiàng)目實(shí)卩項(xiàng)目實(shí)際測(cè) 項(xiàng)® I4.2立項(xiàng)1)2)項(xiàng)目生成交目評(píng)物歸檔針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目，首先要起草項(xiàng)h項(xiàng)報(bào)告。針對(duì)已經(jīng)簽定銷售合同的項(xiàng)目發(fā)生的研發(fā)，作為合同項(xiàng)目研發(fā)，不再單獨(dú) 立項(xiàng)。I項(xiàng)目只有立項(xiàng)后才允許進(jìn)行進(jìn)度研發(fā)。項(xiàng)目立項(xiàng)后應(yīng)獲得一個(gè)唯一的研發(fā)編號(hào)，費(fèi)用報(bào)銷、研發(fā)領(lǐng)料領(lǐng)用等，都 使用此編號(hào)作為物流控制和財(cái)務(wù)核算的依據(jù)。項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)告必須具有項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)目的、編制、審核、項(xiàng)目周期、預(yù) 計(jì)達(dá)到參數(shù)指標(biāo)以及該項(xiàng)目特

3、設(shè)指標(biāo)或者關(guān)鍵技術(shù)等相關(guān)內(nèi)容。4.3設(shè)計(jì)1)2)3)4)5)3)立項(xiàng)后，項(xiàng)目進(jìn)入設(shè)計(jì)階段。設(shè)計(jì)階段由設(shè)計(jì)承擔(dān)人完成技術(shù)設(shè)計(jì)報(bào)告和測(cè)試計(jì)劃報(bào)告，以作成項(xiàng)目計(jì) 劃報(bào)告。技術(shù)設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)說明項(xiàng)目名稱、研發(fā)系統(tǒng)或設(shè)備的需求、總體功能、模塊 劃分等。測(cè)試計(jì)劃報(bào)告應(yīng)說明項(xiàng)目名稱、產(chǎn)品功能、測(cè)試項(xiàng)目、測(cè)試條件、測(cè)試方 法、測(cè)試工期和時(shí)間計(jì)劃等內(nèi)容。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)邀請(qǐng)研發(fā)部門和公司其他部門相關(guān)人員，對(duì)設(shè)計(jì)報(bào)告和測(cè)試 計(jì)劃報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。針對(duì)沒有通過設(shè)計(jì)評(píng)審的項(xiàng)目，須進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，再組織有關(guān)評(píng)審。6)4.4實(shí)現(xiàn)3.3研發(fā)部行政主管負(fù)責(zé)對(duì)公司研發(fā)人員行政方向監(jiān)控與人事工作。1)2)3)設(shè)計(jì)評(píng)審?fù)ㄟ^后，進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)階段。

4、研發(fā)人員必須在實(shí)現(xiàn)過程中書寫相關(guān)文檔，文檔必須有電子形式。軟件實(shí) 現(xiàn)文檔應(yīng)包括軟件功能性說明文檔和源代碼說明文檔。硬件實(shí)現(xiàn)文檔包括 電器原理圖及結(jié)構(gòu)示意圖。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有責(zé)任按照項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)告，跟蹤監(jiān)督項(xiàng)目的進(jìn)展情況，按時(shí)敦 促驗(yàn)收階段性成果。4) 研發(fā)產(chǎn)品由研發(fā)人員自行調(diào)試，調(diào)試過程中必須撰寫調(diào)試記錄。調(diào)試記錄 應(yīng)該說明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，調(diào)試記錄版本號(hào)，調(diào)試時(shí)間，軟硬件版本號(hào)， 調(diào)試中發(fā)現(xiàn)的主要問題，調(diào)試環(huán)境，解決方法等有關(guān)內(nèi)容。5) 研發(fā)產(chǎn)品確認(rèn)運(yùn)行穩(wěn)定后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織內(nèi)部驗(yàn)收。研發(fā)文檔應(yīng)視為 研發(fā)實(shí)現(xiàn)階段工作量的一部分，不具備研發(fā)文檔將視為工作沒有結(jié)束，不 組織內(nèi)部驗(yàn)收。6) 軟件功能性說

5、明文檔應(yīng)說明項(xiàng)目名稱， 編號(hào)，軟件名稱和編號(hào)， 軟件功能， 軟件功能模塊劃分，主要功能實(shí)現(xiàn)過程，軟件主要實(shí)現(xiàn)算法。7) 源代碼說明文檔項(xiàng)目編號(hào)，軟件名稱，軟件功能等。源代碼說明文檔可以 包含在源代碼文件中，以注釋形式存在。4.5 測(cè)試1) 研發(fā)產(chǎn)品經(jīng)內(nèi)部驗(yàn)收后，進(jìn)入測(cè)試階段。2)測(cè)試階段開始后，研發(fā)實(shí)現(xiàn)人員將研發(fā)的產(chǎn)品，以及研發(fā)調(diào)試記錄移交給 測(cè)試人員。測(cè)試人員按照產(chǎn)品的測(cè)試計(jì)劃報(bào)告、研發(fā)調(diào)試記錄，設(shè)計(jì)測(cè)試 過程，填寫產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告。3)產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告應(yīng)該說明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，測(cè)試報(bào)告版本號(hào)，需測(cè)試功能， 指標(biāo)，測(cè)試方法，測(cè)試環(huán)境，測(cè)試條目，測(cè)試結(jié)果，結(jié)論等。4)如果研發(fā)產(chǎn)品不能通過測(cè)試，測(cè)試人員應(yīng)

6、把產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告提交給產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 人員。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)人員修改軟硬件后重新進(jìn)行調(diào)試，相應(yīng)更新研發(fā)調(diào)試記錄 內(nèi)容和版本號(hào)，確認(rèn)產(chǎn)品合格后提交測(cè)試人員再次檢測(cè)。如此反復(fù)，直到 產(chǎn)品通過測(cè)試為止。5)測(cè)試人員確認(rèn)產(chǎn)品達(dá)到要求，在產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告的結(jié)論欄內(nèi)簽字表示同意， 交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。4.6 產(chǎn)品發(fā)布1)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人拿到產(chǎn)品測(cè)試通過的報(bào)告后，填寫或者委托他人填寫產(chǎn)品發(fā)布 公告和產(chǎn)品發(fā)布計(jì)劃，交公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或者授權(quán)產(chǎn)品發(fā)布人核準(zhǔn)，簽字 發(fā)布。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與簽字發(fā)布產(chǎn)品的不得為同一人。發(fā)布公告和產(chǎn)品發(fā)布 計(jì)劃需送市場(chǎng)部、生產(chǎn)部和公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。2)3)5個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在產(chǎn)品發(fā)布后一周內(nèi)，將所有研發(fā)文檔整理存檔。 產(chǎn)品發(fā)布

7、計(jì)劃應(yīng)說明項(xiàng)目名稱、編號(hào)、產(chǎn)品名稱、型號(hào)、版本號(hào)、產(chǎn)品說 明書的完成時(shí)間和計(jì)劃。產(chǎn)品說明書的完成時(shí)間一般應(yīng)在產(chǎn)品完成后 工作日內(nèi)完成。產(chǎn)品發(fā)布后，進(jìn)入正式生產(chǎn)階段。 生產(chǎn)階段須具備總裝圖、電器原理圖和性能參數(shù)要求。 裝配圖應(yīng)說明產(chǎn)品名稱、 型號(hào)結(jié)構(gòu)件的固定位置、 裝配順序、 電氣連接圖、 走線固定位置等。生產(chǎn)測(cè)試要求文檔需要說明針對(duì)的產(chǎn)品名稱， 型號(hào)、測(cè)試環(huán)境和測(cè)試方法。4.7 生產(chǎn)1)2)3)4)4.8項(xiàng)目調(diào)整1)設(shè)計(jì)更改由于市場(chǎng)或技術(shù)原因，需要對(duì)項(xiàng)目重新進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，更改人員需填寫設(shè) 計(jì)更改申請(qǐng)單，按照立項(xiàng)程序進(jìn)行審批。需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意， 報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。對(duì)已經(jīng)發(fā)布的產(chǎn)品進(jìn)行

8、更改，被認(rèn)為是一個(gè)新的研發(fā)項(xiàng)目，按照標(biāo)準(zhǔn)程 序執(zhí)行。對(duì)尚未發(fā)布的產(chǎn)品進(jìn)行更改，需要更新該項(xiàng)目所有此前產(chǎn)生過的技術(shù)文 檔，已經(jīng)進(jìn)行過的評(píng)審必須重新進(jìn)行。2)項(xiàng)目取消出于市場(chǎng)或其他方面的考慮，需要取消某個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)，必須由發(fā)起人 或者委托人填寫項(xiàng)目取消申請(qǐng)表，申請(qǐng)表必須說明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，取 消原因。研發(fā)項(xiàng)目的取消需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。 項(xiàng)目取消后，研發(fā)助理負(fù)責(zé)將項(xiàng)目取消通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、 銷售、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門。3)項(xiàng)目暫停出于市場(chǎng)或資源飽和原因，需要暫停某個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)，必須由發(fā)起人或 者委托人填寫項(xiàng)目暫停申請(qǐng)表。申請(qǐng)表必須說明項(xiàng)目名稱，編號(hào)，取消原因。

9、研發(fā)項(xiàng)目的暫停需經(jīng)公司 技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。項(xiàng)目暫停后，研發(fā)助理負(fù)責(zé)將項(xiàng)目暫停通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、 銷售、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門。5、質(zhì)量記錄： 研發(fā)部績效管理制度1、目的：通過考核評(píng)定實(shí)行相應(yīng)的績效處罰，并不斷的發(fā)現(xiàn)管理的工作不足之處, 調(diào)整全公司的工作方向和管理目標(biāo)。原則：以獎(jiǎng)為主，以罰為輔，重獎(jiǎng)輕罰， 獎(jiǎng)罰分明。2、范圍：適用于對(duì)本企業(yè)研發(fā)部人員績效方面的管理。3、職責(zé):3.1研發(fā)部行政主管負(fù)責(zé)制定研發(fā)部人員績效考核指標(biāo)的修改和建立。3.2研發(fā)部員工應(yīng)遵循此制度條款配合公司績效考核工作。3.3辦公室應(yīng)配合研發(fā)部做好績效考核相應(yīng)工作并對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行整理歸檔。4、

10、程序:4.1宗旨考核制度貫徹于研發(fā)工作全過程中，利用績效和獎(jiǎng)金相結(jié)合的報(bào)酬機(jī)制, 鼓勵(lì)積極，鞭策落后，提高產(chǎn)品開發(fā)效率和合格率，減少失誤，降低開發(fā)成 本，增加公司產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)調(diào)動(dòng)每位研發(fā)人員的工作積極性，努 力提高工作水平，統(tǒng)一員工的工作努力方向，推動(dòng)公司的持續(xù)快速發(fā)展。4.2基本原則1)2)3)4)結(jié)果考核與行為考核相結(jié)合考核者必須依據(jù)員工實(shí)際表現(xiàn)和工作事實(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 公司成立技術(shù)開發(fā)評(píng)審小組，小組成員由總經(jīng)理任命?？己吮仨毠_考核流程、公開考核指標(biāo)，堅(jiān)持公正、公平、公開的原則， 考核結(jié)果由考核雙方共同簽字確認(rèn)。5)考核執(zhí)行人必須充公了解員工在考核期內(nèi)的工作內(nèi)容、工作過程和工作效

11、果。在雙方平等溝通的基礎(chǔ)上展開考核工作。4.3細(xì)則1)2)3)4)5)6)按照各人負(fù)責(zé)的工作類別不同，考核類別分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合 格”。電路設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況， 結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況， 硬件設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況， 軟件設(shè)計(jì)：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。 以績效考核表為準(zhǔn)。 以績效考核表為準(zhǔn)。 以績效考核表為準(zhǔn)。文秘及后勤：及時(shí)、準(zhǔn)確、妥善的將設(shè)計(jì)師的文件歸檔、分發(fā)、收取，對(duì) 需要打樣的產(chǎn)品落實(shí)追蹤到位，準(zhǔn)時(shí)是考核的主要條件。4.4考核對(duì)象1)2)3)試用期及實(shí)習(xí)期員工不參與此項(xiàng)考核已轉(zhuǎn)正的員工則根據(jù)工作情況，分為非技

12、術(shù)類及技術(shù)類進(jìn)行考核。部門經(jīng)理級(jí)人員(含部門副經(jīng)理)不參加此項(xiàng)考核，由公司統(tǒng)一進(jìn)行部門 經(jīng)理綜合考核評(píng)定。4.5考核周期與時(shí)間1) 實(shí)行半年度考核；每半年考核一次。其中每年的6月份考核上半年的業(yè)績, 每年12月份考核下半年的業(yè)績。2) 考核正式開始前十日部門開始進(jìn)行考核，兩個(gè)工作日提交辦公室匯總呈評(píng) 審小組最后得分，三個(gè)工作日評(píng)審小組出具考核結(jié)果，由辦公室下達(dá)考核 結(jié)果給部門經(jīng)理，五個(gè)工作日內(nèi)完成績效面談。4.6實(shí)施1)2)3)考核的依據(jù)：設(shè)計(jì)計(jì)劃書中的進(jìn)度規(guī)定和設(shè)計(jì)要求?？己朔椒ǎ壕C合評(píng)分，按照公司績效考核表中內(nèi)容進(jìn)行考核。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：分為自評(píng)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)，根據(jù)分值加權(quán)求得最終分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)相 應(yīng)

13、等級(jí)。每次考核完成匯總員工評(píng)分并分出等級(jí)，并根據(jù)公司相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行鼓勵(lì)與 批評(píng)談話。公司設(shè)置獨(dú)立員工工資體系外的考核資金，每季度得分超過 100%勺員工， 每增加1%獎(jiǎng)勵(lì)基本工資的10%最高不超過其基本工資的200%有特殊貢 獻(xiàn)的員工，公司予以獎(jiǎng)勵(lì)，由董事會(huì)審批。績效考核流程圖：4)5)6)7)考核前期準(zhǔn) 考核核執(zhí)評(píng)考核反饋(申訴、面談、調(diào)4.8績效溝通與改進(jìn)1)績效的更新和修考核對(duì)象初評(píng)匯總部門復(fù)評(píng)最終核定技術(shù)人員研發(fā)部門辦公室評(píng)審小組副總經(jīng)理部門職員研發(fā)部門辦公室/副總經(jīng)理4.7考核體制資料的歸檔整由員工填寫本季度主要工作項(xiàng)目及業(yè)績，給考核者相應(yīng)參考數(shù)據(jù)。 部門評(píng)定：由員工直屬上級(jí)對(duì)員工個(gè)人

14、本季度各考核項(xiàng)目做出綜合評(píng)分。 評(píng)審小組對(duì)其考核的結(jié)果做復(fù)評(píng)。副總經(jīng)理進(jìn)行最終評(píng)定。1)2)3)4)每考核完成一次部門經(jīng)理至少需和員工進(jìn)行一次績效面談，共同確定績效 計(jì)劃，講解員工優(yōu)勢(shì)和需要改進(jìn)的績效，共同分析與實(shí)際結(jié)果存在差距的 原因，達(dá)到組織績效與個(gè)人績效目標(biāo)一致。2)3)4)各部門可根據(jù)工作需要增加面談次數(shù)。 面談方式為：以正式的、一對(duì)一、面對(duì)面的方式進(jìn)行。每次考核完成要進(jìn)行績效考核情況調(diào)查，分發(fā)調(diào)查表進(jìn)行無記名調(diào)查，針 對(duì)提出的問題進(jìn)行改進(jìn)。4.9考核申訴考核申訴是為了使考核制度完善化和在考核過程中真正做到公開、公正、合 理而設(shè)定的特殊程序。1) 參加考核的任何員工對(duì)評(píng)估結(jié)果擁有申訴的

15、權(quán)利，部屬與直接主管接到考 核內(nèi)容和結(jié)果后，如有異議，可先向直接主管提出申訴，由直接主管進(jìn)行 協(xié)調(diào)；如直接主管協(xié)調(diào)后仍有異議，可向辦公室提出申訴，由辦公室進(jìn)行 調(diào)查協(xié)調(diào)。2) 考核申訴的追訴時(shí)限至考核當(dāng)月結(jié)束為止。各部門部門經(jīng)理指定專人對(duì)員工所有的評(píng)估資料進(jìn)行集中保管，考核表必 須以電子文檔形式及書面形式各保留一份，電子文檔由部門及辦公室各留 存一份，書面文檔由辦公室作為人事檔案留存。季度評(píng)估表作為員工的人事檔案由行政部統(tǒng)一保管。除管理人員因工作需要可查看員工的評(píng)估資料外，其他員工不得隨意翻 看、查閱。任何接觸到考核資料的人員都有保密的義務(wù)，不得散布、傳播。4.10評(píng)估資料的保管2)3)4)4

16、.11附則1)2)3)1)本制度由公司管理部門負(fù)責(zé)修訂而成，解釋權(quán)歸辦公室。 整體考核進(jìn)程由辦公室負(fù)責(zé)推動(dòng)，各相關(guān)部門協(xié)助完成。 本制度是公司績效考核的重要制度，每一位員工均可對(duì)其不完善之處向辦 公室直接提出相關(guān)建議，被采納的建議將在制度中及時(shí)修訂。 本制度執(zhí)行后，與本制度有抵觸的規(guī)定或條款以本制度為準(zhǔn)。5、質(zhì)量記錄：績效考核培訓(xùn)資料、績效考核計(jì)劃、績效考核表、績效考核調(diào)查表SQA工作流程4)1、2、范圍：適用于研發(fā)部項(xiàng)目過程的監(jiān)控管理。目的：為加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)控體質(zhì)管理，監(jiān)督研發(fā)過程，對(duì)項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度進(jìn)行全程質(zhì) 量監(jiān)控。4)3、4、程序:職責(zé)：3.1 SQA®目小組成員按分工監(jiān)控項(xiàng)目過程并

17、及時(shí)上報(bào)質(zhì)量情況。3.2項(xiàng)目組長成員應(yīng)配合SQA勺檢查和監(jiān)督。4.1目標(biāo)：遵循軟件質(zhì)量保證計(jì)劃進(jìn)行軟件質(zhì)量保證活動(dòng)客觀地驗(yàn)證軟件開發(fā)過程和軟件產(chǎn)品是否遵守可用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和要求確保將軟件質(zhì)量保證的活動(dòng)和結(jié)果通知受影響的項(xiàng)目組和人員 高層管理者關(guān)注在軟件項(xiàng)目中不能解決的偏差事件和不合格項(xiàng)4.2SQA舌動(dòng)的策略當(dāng)SQAHU切入項(xiàng)目組時(shí)，SQA首先就要掌握項(xiàng)目組的一些基本情況， 主要包括項(xiàng)目經(jīng)理的能力，項(xiàng)目的規(guī)模，項(xiàng)目工期，客戶對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量的要求，項(xiàng)目組成員 情況，項(xiàng)目組織架構(gòu)情況。其中最關(guān)鍵的是要看項(xiàng)目經(jīng)理的能力情況。1) PM能力欠佳，則SQA勺工作就是全程跟蹤項(xiàng)目，審計(jì)是重中之重。2) 項(xiàng)目經(jīng)

18、理的能力強(qiáng)，則 SQA勺主要工作可以劃分為兩部分，一部分是對(duì) 一些重點(diǎn)的過程和產(chǎn)品進(jìn)行審計(jì)，另一部分是優(yōu)化我們的過程，流程，對(duì)我們的 發(fā)現(xiàn)的一些問題或缺陷進(jìn)行分析，改進(jìn)我們的過程。具體活動(dòng)：SQA參與制定計(jì)劃SQA參與制定計(jì)劃包括SDP和階段計(jì)劃，在SDP活動(dòng)中，SQA主要是參與到 軟件過程的剪裁、復(fù)審估算、參與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等。然后，SQA參與復(fù)審SDP其目的，除了熟悉項(xiàng)目的計(jì)劃外，還需要復(fù)審看是否 SDP與納入項(xiàng)目的客戶 的需求一致，計(jì)劃能否滿足客戶的需求的，在 SDPt正中，涉及到上述內(nèi)容 的，也需要SQA參與。然后，SQA也會(huì)參與階段計(jì)劃的制定，主要是復(fù)審階 段計(jì)劃是否滿足階段的目標(biāo)。SQA

19、參與復(fù)審納入項(xiàng)目的需求此時(shí)SQ/主要是作為復(fù)審者的角色，復(fù)審納入的需求描述是否清晰、一致、 需求的可行性等。SQA制定SQA審計(jì)計(jì)劃在制定計(jì)劃的同時(shí)，SQA也需要制定SQA審計(jì)計(jì)劃，在制定SDP的時(shí)候，SQA 制高層的審計(jì)計(jì)劃，主要是計(jì)劃有那些內(nèi)容需要 階段計(jì)劃的時(shí)候，SQA需要制定具體的審計(jì)計(jì)劃， 計(jì)的對(duì)象等。SQA參與進(jìn)度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動(dòng)SQA在參與進(jìn)度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動(dòng)中，主要是4.31)2)3)SQA審計(jì)的。然后，在制定 包括每次審計(jì)的時(shí)間，審方面了解項(xiàng)目的進(jìn)度,另一方面，復(fù)審項(xiàng)目在進(jìn)度復(fù)審中采取的一些修正行動(dòng)的時(shí)候，是否滿足客 戶的需求，是否可行等，而在里程碑復(fù)審中，則復(fù)審項(xiàng)目

20、當(dāng)前的狀態(tài)是否滿 足里程碑的標(biāo)準(zhǔn)(CriteriaofMilestone)，是否達(dá)到里程碑的目標(biāo)。5)6)7)8)9)10)11)12)13)SQA審計(jì)另外，SQA的主要活動(dòng)是按照制定的SQA審計(jì)計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)的 內(nèi)容包括過程審計(jì)和工作產(chǎn)品審計(jì)。 過程審計(jì)主要是審計(jì)項(xiàng)目開展的軟件活 動(dòng)是否和計(jì)劃、與OSSF一致，工作產(chǎn)品審計(jì)主要是審計(jì)工作產(chǎn)品是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)和約束條件。SQA階段總結(jié) 由于公司很多項(xiàng)目都是采用迭代模式的開發(fā)，項(xiàng)目開發(fā)周期較長，所以有必 要在項(xiàng)目某個(gè)階段結(jié)束的時(shí)候，對(duì) SQA在這個(gè)階段的活動(dòng)進(jìn)行一個(gè)總結(jié)，主 要是對(duì)一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行分析，找出這些問題背后的原因，提出一些可行

21、性 的解決方案，目的是為了提高質(zhì)量保證的水平。跟蹤問題處理SQA應(yīng)跟蹤問題處理過程，直到問題解決。跟蹤的問題包括日常發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品 問題、過程問題、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題、測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問題等。如果不 能和項(xiàng)目組就解決方案達(dá)成一致，可向公司高層反映。度量和報(bào)告SQA應(yīng)善于根據(jù)過程規(guī)范和經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行中的問題，并做到緊急問題、 重要問題隨時(shí)匯報(bào)，其它問題周期性匯報(bào)。SQA需要隨時(shí)收集數(shù)據(jù)并保障數(shù)據(jù)的有效 性、真實(shí)性。定期匯總數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)分析并產(chǎn)生度量報(bào)告。SQA應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目組和SEP住十對(duì)不良趨勢(shì)和問題采取糾正或預(yù)防措施。質(zhì)量推進(jìn) 質(zhì)量推進(jìn)主要包括提高全員的質(zhì)量意識(shí)和推進(jìn)、解釋過程的執(zhí)行兩個(gè)方面。 這項(xiàng)

22、工作需要在日常工作中一點(diǎn)一點(diǎn)地、 堅(jiān)持不懈地實(shí)施 ,這樣做的目的是為 了營造公司的一種質(zhì)量文化氛圍,理解和支持SQA的工作。過程制定如果項(xiàng)目或組織需要制定過程規(guī)范，SQA應(yīng)組織相關(guān)人員來完成過程制定工 作。一般情況下，過程制定應(yīng)由遵守和執(zhí)行該過程的人員負(fù)責(zé)。所有制定的 過程都必須經(jīng)過評(píng)審，并由SQA檢查執(zhí)行情況。過程改進(jìn)過程改進(jìn)是一項(xiàng)長期的任務(wù)。SQA應(yīng)注意隨時(shí)發(fā)現(xiàn)、聽取過程執(zhí)行中問題和 改進(jìn)工作的方法，并進(jìn)行階段性的總結(jié)(比如質(zhì)量報(bào)告等)，以不斷改進(jìn)過 程，提高過程能力。學(xué)習(xí)和研究SQA要不斷學(xué)習(xí)和研究，盡量保持與領(lǐng)域最新的知識(shí)、方法同步，找出提高 產(chǎn)品質(zhì)量和工作效率的方法與過程。學(xué)習(xí)的內(nèi)容

23、主要包括管理領(lǐng)域和開發(fā)領(lǐng) 域。管理領(lǐng)域包括質(zhì)量管理(TQM ISO9OO0 CMM RUP MSF XP等)、軟 件度量(PSM GQMSPC SixSigma)、項(xiàng)目管理、配置管理等。開發(fā)領(lǐng)域包 括需求工程、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試等各階段的開發(fā)和管理方法。質(zhì)量培訓(xùn)項(xiàng)目或組織需要時(shí)，SQA需要向相關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)量管理方面的培訓(xùn)或咨詢SQA審計(jì)工作指南：SQA工作的很重要一項(xiàng)就是審計(jì)，SQA審計(jì)工作的目標(biāo)是驗(yàn)證項(xiàng)目組實(shí)際執(zhí)行是否與項(xiàng)目計(jì)劃相符合，執(zhí)行的步驟是否與公司規(guī)定相符合， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在 的問題，并提交問題報(bào)告，跟蹤直至問題得到解決。4.44.4.1 SQA審計(jì)工作的各個(gè)階段：可以將SQA審計(jì)劃

24、分為各個(gè)階段：審計(jì)任務(wù)計(jì)劃階段：審計(jì)任務(wù)的計(jì)劃是 SQA劃中的一部分，應(yīng)該根據(jù)每 個(gè)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行不同的考慮，以安排審計(jì)任務(wù)。主要的依據(jù)有幾點(diǎn)：根 據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)安排審計(jì)任務(wù)的重點(diǎn)，根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃的進(jìn)度安排組織審計(jì)任 務(wù)的時(shí)間，根據(jù)審計(jì)對(duì)象的不同考慮審計(jì)方法；審計(jì)任務(wù)執(zhí)行階段：審計(jì)任務(wù)應(yīng)該按照 SQM劃來執(zhí)行，并根據(jù)審計(jì)對(duì)象 的不同采取對(duì)應(yīng)的審計(jì)方法；因?yàn)閷?shí)際的審計(jì)的執(zhí)行需要兼顧項(xiàng)目的實(shí)際 情況（包括人員、進(jìn)度），因此要做好 SQA審計(jì)狀態(tài)的記錄，及時(shí)跟蹤審 計(jì)任務(wù)的執(zhí)行情況，出現(xiàn)審計(jì)任務(wù)與 SQM劃的出入時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行計(jì)劃變 更；審計(jì)問題的提出階段：在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)該首先與項(xiàng)目相關(guān)的工作 人

25、員溝通，明確問題，同時(shí)記錄 SQA'可題清單，并知會(huì)項(xiàng)目PM問題應(yīng)該 得到項(xiàng)目組的認(rèn)同，問題說明應(yīng)該清晰，當(dāng)問題不能夠明確時(shí)（不能認(rèn)同、 確定），需要報(bào)請(qǐng)SEPG或者高層經(jīng)理確認(rèn)。發(fā)現(xiàn)的問題一般應(yīng)該得到及時(shí) 的處理，當(dāng)問題不能及時(shí)解決時(shí)，應(yīng)該提交 SQA勺問題報(bào)告，問題報(bào)告中 需要明確問題的責(zé)任人，以及計(jì)劃解決時(shí)間；審計(jì)問題跟蹤階段：對(duì)SQA提交的問題，需要對(duì)其狀態(tài)進(jìn)行跟蹤，保證問 題能夠得到解決，對(duì)于解決時(shí)間超出計(jì)劃時(shí)間的問題，應(yīng)該在每周的報(bào)告 中提交給高層經(jīng)理。SQA審計(jì)方法：1)2)3)4)442審計(jì)方法根據(jù)審計(jì)對(duì)象的不同，可以分為：項(xiàng)目活動(dòng)審計(jì)，和項(xiàng)目產(chǎn)品審計(jì)。1）項(xiàng)目活動(dòng)審計(jì)

26、是根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃，到達(dá)對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目活動(dòng)執(zhí)行時(shí)，SQA人員切入到項(xiàng)目中，通過與項(xiàng)目組溝通，了解項(xiàng)目活動(dòng)的執(zhí)行情況。具體的了解方式可以有多種，如：與項(xiàng)目組直接的溝通、通過活動(dòng)的記錄文檔了解活 動(dòng)的進(jìn)展、直接參與項(xiàng)目組的活動(dòng)等；方法的選擇取決于活動(dòng)的類型以及 項(xiàng)目的具體情況，采用什么方式以達(dá)到了解項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)際情況為目標(biāo)。2）項(xiàng)目產(chǎn)品審計(jì)，主要是對(duì)項(xiàng)目的工作產(chǎn)品進(jìn)行審計(jì)，項(xiàng)目的工作產(chǎn)品是否 合格包括兩個(gè)方面：1、滿足客戶以及公司對(duì)產(chǎn)品的要求，一般要求符合 工作產(chǎn)品的模板、標(biāo)準(zhǔn)，其中客戶的要求一般都會(huì)明確在項(xiàng)目納入的需求 和相關(guān)的計(jì)劃中；2、項(xiàng)目產(chǎn)品的合格也是由流程來保證的，產(chǎn)品的開發(fā) 過程應(yīng)該按照計(jì)劃得到

27、了必要的復(fù)審和評(píng)審。審計(jì)產(chǎn)品的時(shí)機(jī)一般是在產(chǎn)品提交后進(jìn)行，但是SQA也應(yīng)該根據(jù)工作產(chǎn)品的特點(diǎn)，注意安排產(chǎn)品制定、 開發(fā)當(dāng)中的審計(jì)，以期及早發(fā)現(xiàn)問題。周報(bào)：把一周來SQA舌動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總并加以簡(jiǎn)要的分析，發(fā)送高 層、項(xiàng)目組有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量部負(fù)責(zé)人、SEPG上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理：對(duì)一些比較緊急的問題應(yīng)立即報(bào)告給 PM如果能達(dá)到一致 的情況下,要求落實(shí)問題的解決，上報(bào)高層：如果發(fā)現(xiàn)了問題，不能與 pm達(dá)到一致的話，上報(bào)高層4.5報(bào)告機(jī)制2)1）3）4.6參與的其它活動(dòng)了解項(xiàng)目成員每天的工作情況 促進(jìn)項(xiàng)目關(guān)系人員之間的溝通 參與風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，跟蹤管理量化工作4.7 SQA工作流程圖參與項(xiàng)目制定項(xiàng)目計(jì)5、質(zhì)

28、量記錄：JSQA計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告、狀態(tài)報(bào)告制作修改SQM劃J斗主要是盡早發(fā)現(xiàn)潛在的問題，準(zhǔn)備檢查缺陷，控制項(xiàng)目整體進(jìn)程。項(xiàng)目評(píng)審制度1、目的:wes2、范圍:3、職責(zé):適用于研?審工作。預(yù)約審計(jì)組長協(xié)成的工審人曲行項(xiàng)開展SQ作活哪提交評(píng)審計(jì)劃。 人員針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)審并撰寫評(píng)審報(bào)告。4、3.1項(xiàng)目3.2評(píng)審3-3評(píng)審蹤人員應(yīng)對(duì)評(píng)審?fù)瓿砂l(fā)現(xiàn)的編題進(jìn)行后續(xù)跟蹤處理。 符合性程序：'半Yes4.1評(píng)審角色構(gòu)成因素評(píng)審人員的選擇是評(píng)審效果的關(guān)鍵，需項(xiàng)目重要性：項(xiàng)目重要性是決定角的重要性而定。這與需要投投入資源，提高評(píng)審級(jí)別。公編式態(tài)報(bào)目管理的復(fù)雜度要的項(xiàng)目一般鬣角N色是否有不符合性問題的最重要

29、的因素，先要根據(jù)項(xiàng)目會(huì)更多地4.2構(gòu)成的因素之一，根據(jù)溫伯格的 應(yīng)該考慮 力成分和度:項(xiàng)目的復(fù)雜度也是決定度相當(dāng)工作提交配置平理人。筆者認(rèn)為還技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)新鮮度和文檔復(fù)雜度等因素。項(xiàng)目組成員的能 水平。No項(xiàng)目組成員的能力成分和水平 身的各項(xiàng)技術(shù)水平，特別是分析和否豐富來進(jìn)行搭配。除了團(tuán)隊(duì)內(nèi)部自ENfi行評(píng)審之外，評(píng)審團(tuán)隊(duì)最好 些獨(dú)立于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之外的成員構(gòu)成。應(yīng)當(dāng)注意的原則是人數(shù)要少而精，一 個(gè)人可以兼多個(gè)角色，但要覆蓋各項(xiàng)人員需求。需要說明的是，不具備評(píng) 審能力的不應(yīng)參加，可以通過旁聽來提高水平。基本角色職責(zé)評(píng)審組長：制定評(píng)審計(jì)劃、確定或制定各項(xiàng)評(píng)審準(zhǔn)則、必要時(shí)組織評(píng)審人 員進(jìn)行培訓(xùn)、組

30、織必要的資源、進(jìn)行評(píng)審分工、確保正式評(píng)審準(zhǔn)備充分、 分發(fā)待評(píng)審文檔、必要時(shí)召開并主持評(píng)審會(huì)議、向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告評(píng)審結(jié)果， 并且跟蹤評(píng)審錯(cuò)誤的改正。評(píng)審人員：必要時(shí)參加與評(píng)審有關(guān)的培訓(xùn)、按評(píng)審計(jì)劃閱讀待評(píng)審材料、 保證對(duì)待評(píng)審材料的理解、與待評(píng)審材料作者討論，并且指出和記錄問題。 文檔作者：按評(píng)審計(jì)劃準(zhǔn)備并按時(shí)提交待評(píng)審材料、必要時(shí)對(duì)材料進(jìn)行解 釋、必要時(shí)參加評(píng)審會(huì)議，并且在確定需要改進(jìn)時(shí)按時(shí)完成修改。記錄人員：評(píng)審會(huì)議中記錄評(píng)審人員提出的問題及相關(guān)討論。 項(xiàng)目經(jīng)理：制定保證評(píng)審和改正的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，還要確保評(píng)審準(zhǔn)備時(shí)間、 評(píng)審會(huì)議時(shí)間及錯(cuò)誤的改正時(shí)間。而且評(píng)審安排及結(jié)果與所有項(xiàng)目成員溝Yes還應(yīng)

31、當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員本 的技術(shù)水平如何，行業(yè)領(lǐng)域知識(shí)是通，必要時(shí)參加評(píng)審會(huì)議、閱讀評(píng)審報(bào)告、分析缺陷原因，并且改進(jìn)項(xiàng)目 質(zhì)量。4.3文檔評(píng)審的層次過程規(guī)范：是否符合過程規(guī)范、是否按照計(jì)劃提交、是否按時(shí)經(jīng)過評(píng)審、 是否準(zhǔn)時(shí)發(fā)布（注意提交時(shí)間與發(fā)布時(shí)間的區(qū)別），以及評(píng)審的流程是否 規(guī)范。適合的評(píng)審人員：QA文檔規(guī)范：文檔成果符合企業(yè)或業(yè)界已經(jīng)制定的文檔模板規(guī)范。企業(yè)，甚 至行業(yè)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的文檔規(guī)范，形成一個(gè)文檔約定和規(guī)則，以統(tǒng)一文檔 內(nèi)容與風(fēng)格。適合的評(píng)審人員：QA文檔語法：文檔成果正確使用通用的方法與術(shù)語并符合軟件工程相關(guān)的技 術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這里所說的語法包括自然語言的語法和建模語言的語法。適合的 評(píng)

32、審人員要求：精通軟件工程、分析與設(shè)計(jì)方法、建模工具和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。文檔語義：文檔成果表達(dá)清晰、無歧義，可以反映系統(tǒng)目標(biāo)。所有質(zhì)量合 格的文檔（包括模型）都代表它期望代表的語義，而且應(yīng)該在代表這些語 義時(shí)具有一致性。文字與圖表應(yīng)當(dāng)互相補(bǔ)充說明，以更加清晰。讓別人看 得懂，看完后知道下一步該怎么做。適合的評(píng)審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專家、高 級(jí)程序員和測(cè)試工程師。文檔邏輯：主要體現(xiàn)需求與設(shè)計(jì)正確性、一致性，無遺漏、多余或錯(cuò)誤。 前后左右考慮周全，不同文檔之間、文檔與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間、同一文檔各成 分之間不互相矛盾，清晰說明相關(guān)部分之間的關(guān)系，特別是要符合相關(guān)行 業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。適合的評(píng)審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專家、產(chǎn)品經(jīng)

33、理和測(cè)試工 程師。文檔美學(xué)：文檔成果能否表述得更好一些，文字、圖表是否能更加均衡和 完整。需要追求平衡的美，每個(gè)組成部分應(yīng)該大小適中，可解讀并可變更。 平衡有多個(gè)方面，如排版次序更加合理、文字、圖形更加精煉并更易理解 等。適合的評(píng)審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)專家，以及建模工具專家。結(jié)果優(yōu)化：通過檢查判斷文檔成果（如項(xiàng)目計(jì)劃、需求規(guī)格及設(shè)計(jì)方案） 是否還有改進(jìn)的空間，以便更加方便地進(jìn)行項(xiàng)目管理、降低成本、加快進(jìn) 度、提高質(zhì)量并減少風(fēng)險(xiǎn)，盡可能達(dá)到最佳方案。任何一項(xiàng)設(shè)計(jì)都可以有 許多不同的方案，通過“方案優(yōu)化”選定一種最好的方案。適合的評(píng)審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)專家、項(xiàng)目經(jīng)理和產(chǎn)品經(jīng)理。4.4文檔評(píng)審流程

34、4.4.1 評(píng)審流程概覽和流程圖 確定評(píng)審組長。 制定并發(fā)布評(píng)審計(jì)劃。 準(zhǔn)備評(píng)審。 舉行評(píng)審會(huì)議。 改正、跟蹤和回歸評(píng)審。 分析、總結(jié)和報(bào)告。 歸檔。4.4.2 確定評(píng)審組長由品質(zhì)保證人員與項(xiàng)目經(jīng)理、 部門經(jīng)理論協(xié)商，確定項(xiàng)目的評(píng)審級(jí)別及評(píng)審 人員角色構(gòu)成要求，初步確定評(píng)審組長人選。品質(zhì)保證人員與評(píng)審組長溝通，最終確定評(píng)審組長。評(píng)審組長充分了解項(xiàng)目相關(guān)情況，為制定評(píng)審計(jì)劃做好準(zhǔn) 備。4.4.3 評(píng)審計(jì)劃 評(píng)審組長制定評(píng)審計(jì)劃（根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃和質(zhì)量計(jì)劃）。 評(píng)審組長確定評(píng)審對(duì)象和評(píng)審時(shí)間。 評(píng)審組長確定評(píng)審級(jí)別和策略（形式的組合）。 評(píng)審組長確定評(píng)審流程裁減和提交物。 評(píng)審組長確定入口條件并通過準(zhǔn)

35、則。 評(píng)審組長確定回歸評(píng)審準(zhǔn)則。 評(píng)審組長制定評(píng)審檢查表（Checklist ）。 評(píng)審組長確定評(píng)審角色構(gòu)成。 評(píng)審組長根據(jù)評(píng)審角色構(gòu)成確定評(píng)審人員并成立評(píng)審小組。 相關(guān)人員（評(píng)審人員和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)雙方）確認(rèn)評(píng)審計(jì)劃。評(píng)審組長發(fā)布評(píng)審計(jì) 劃。4.4.4 評(píng)審準(zhǔn)備 正式評(píng)審前準(zhǔn)備：文檔作者向相關(guān)人員發(fā)布文檔。 評(píng)審人員閱讀了解文檔，爭(zhēng)取發(fā)現(xiàn)大部分問題。 文檔作者解決大部分發(fā)現(xiàn)的問題。 評(píng)審組長確定會(huì)議地點(diǎn)、環(huán)境、設(shè)備和所有材料。 評(píng)審組長確定人員職責(zé)和會(huì)議議程。 評(píng)審組長確定評(píng)審開始條件成熟。 評(píng)審組長通知相關(guān)人員到會(huì)。4.4.5 評(píng)審會(huì)議 主持人（評(píng)審組長）宣布會(huì)議議程、人員職責(zé)和會(huì)場(chǎng)紀(jì)律。 文檔

36、作者介紹工作成果，對(duì)評(píng)審人員的疑問進(jìn)行必要的解釋。 評(píng)審人員對(duì)不解之處提出疑問，指出問題或缺陷并說明根據(jù)。分清缺陷性問題和建議性問題， 討一般不涉及為節(jié)省時(shí)間改進(jìn)方 文檔作者與評(píng)審人員討論缺陷的真實(shí)性， 論確定是否需要按照評(píng)審人員的要求進(jìn)行改進(jìn)。 案或錯(cuò)誤的糾正方案。4.4.6 評(píng)審記錄也要記錄有爭(zhēng)議待解決的問題。 使 正式評(píng)審應(yīng)當(dāng)記錄有共識(shí)的問題或缺陷， 評(píng)審工作文檔化，便于跟蹤最終解決。 總體記錄：包括項(xiàng)目名稱、系統(tǒng)名稱版本號(hào)、日期時(shí)間、主文檔名稱、附文 檔名稱、文檔版本號(hào)、作者、評(píng)審類型（首次、回歸、部分和階段）、評(píng)審人 員和評(píng)審結(jié)論。 缺陷記錄：包括缺陷編號(hào)、提出者、章節(jié)/頁碼、缺陷描

37、述、缺陷類型（嚴(yán) 重、一般和建議）和承諾改正時(shí)間。 驗(yàn)證記錄： 全部打勾的 CheckList ，說明 CheckList 所列的工作都已經(jīng)做完， 所列的內(nèi)容都已經(jīng)評(píng)審?fù)?，確保工作的完整性。4.4.7 評(píng)審結(jié)論評(píng)審結(jié)論包括如下內(nèi)容： 是否需要修改？這是就成果的整體而言，結(jié)論可以是無需、少量、較大或是 一個(gè)量化的數(shù)字。 項(xiàng)目組確定是否接受修改要求？這是針對(duì)具體的一條意見或建議。有些問題 可能是誤會(huì)，消除了就不是問題；有些建議性的問題，項(xiàng)目組考慮進(jìn)度可不接 受修改要求。如不接受修改要求，項(xiàng)目組給出不修改的理由。 如何處理？是否需要進(jìn)行回歸評(píng)審？總體結(jié)論：合格或不合格。 確定的修改責(zé)任人和跟蹤責(zé)任人

38、。確定的回歸評(píng)審時(shí)間。 是否都認(rèn)同評(píng)審結(jié)論？如果需要做得更正式一些， 可以要求相關(guān)人員簽字 表示同意評(píng)審結(jié)論，簽字。4.4.8 跟蹤與總結(jié) 評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題的后續(xù)跟蹤是改正錯(cuò)誤并消除缺陷的有效措施，應(yīng)當(dāng)有專 門的負(fù)責(zé)人進(jìn)行后續(xù)跟蹤確認(rèn)錯(cuò)誤都已改正，根據(jù)結(jié)論必要時(shí)回歸評(píng)審。 評(píng)審組長分析評(píng)審數(shù)據(jù)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。 評(píng)審組長發(fā)布評(píng)審記錄與數(shù)據(jù)分析報(bào)告。 管理人員應(yīng)當(dāng)防止評(píng)審數(shù)據(jù)被不恰當(dāng)?shù)厥褂?，如果使用評(píng)審數(shù)據(jù)來對(duì)個(gè)人 進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，將會(huì)給以后的評(píng)審工作造成障礙，使評(píng)審各方不能放開進(jìn)行 評(píng)審。 評(píng)審組長進(jìn)行工作總結(jié)，工作總結(jié)很有必要，有利于對(duì)項(xiàng)目或過程的改進(jìn)。 評(píng)審組長提交各類評(píng)審報(bào)告，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布通

39、過的文檔。4.4.9 材料歸檔 評(píng)審材料歸檔是項(xiàng)目配置管理工作的一部分。新建項(xiàng)目，記載配置管理工具 中為此項(xiàng)目建立一個(gè)目錄，并建立下列子目錄。 待評(píng)閱態(tài)：文件放入此目錄后會(huì)自動(dòng)通過郵件通知需要評(píng)閱的人員，全體 評(píng)閱人員評(píng)閱完畢，也會(huì)自動(dòng)通過郵件把意見通知文檔作者并實(shí)現(xiàn)到期自動(dòng)提 醒功能。 待評(píng)審態(tài)：文件放入此目錄后會(huì)自動(dòng)通過郵件通知需要評(píng)審的人員，全體 評(píng)閱人員評(píng)審?fù)戤?，也?huì)自動(dòng)通過郵件把批準(zhǔn)或拒絕的意見通知文檔作者并實(shí) 現(xiàn)到期自動(dòng)提醒功能。 受控態(tài)：評(píng)審批準(zhǔn)后自動(dòng)轉(zhuǎn)入受控態(tài)并發(fā)布自動(dòng)郵件。 簽出態(tài)：為了修改而版本升級(jí)，當(dāng)文件簽出時(shí)放入簽出態(tài)。修改后的文檔 可能簽入到待評(píng)閱態(tài)、待評(píng)審態(tài)或直接到

40、受控態(tài)，但文檔版本已經(jīng)升級(jí)。 產(chǎn)品態(tài)：項(xiàng)目結(jié)束后受控態(tài)的文檔自動(dòng)歸到產(chǎn)品態(tài)。5、 質(zhì)量記錄： 評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審報(bào)告項(xiàng)目交付物管理制度1、2、目的：為規(guī)范本公司研發(fā)部技術(shù)文件的管理， 確保文件編制的正確性、 完整性， 特制訂本制度。范圍： 適用于公司研發(fā)部門項(xiàng)目完成后的交付物的管理。3、職責(zé)：3.1 項(xiàng)目組長及成員應(yīng)對(duì)所研發(fā)項(xiàng)目的交付物列清單逐一交付。3.2 辦公室為研發(fā)部技術(shù)文件設(shè)立檔案保管，借閱情況統(tǒng)一進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。4、程序：4.1技術(shù)文件的編制、審核、批準(zhǔn)技術(shù)文件包括： 產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙； 作業(yè)指導(dǎo)書； 設(shè)計(jì)相關(guān)書籍、光盤等； 技術(shù)檔案和技術(shù)資料； 未打印出圖的尚在計(jì)算機(jī)里的圖紙資料； 發(fā)放到各部門

41、的技術(shù)文件； 實(shí)物樣品等研發(fā)部相關(guān)文件。1)a)b)c)d)e)f)g)2)3)4)5)6)7)技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等必須符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。技術(shù)文件由技術(shù)開發(fā)部等相對(duì)應(yīng)部門編制， 研發(fā)部應(yīng)對(duì)技術(shù)文件的準(zhǔn)確性、 合理性負(fù)責(zé)。研發(fā)部部長負(fù)責(zé)技術(shù)文件的審核?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)技術(shù)文件的批準(zhǔn)。技術(shù)文件的編制必須嚴(yán)格保密。 技術(shù)文件應(yīng)保證標(biāo)題欄中的編號(hào)、名稱、日期、審核、批準(zhǔn)等欄中簽署齊 全，簽署不齊全的技術(shù)文件無效。4.2技術(shù)文件的管理與應(yīng)用1) 技術(shù)文件的發(fā)放：a. 技術(shù)文件在發(fā)放至生產(chǎn)車間之前，必須加蓋“受控文件”章，到研發(fā) 部處登記，填寫【技術(shù)文件領(lǐng)返記錄表】，簽字領(lǐng)出。b. 技術(shù)文件的發(fā)

42、放按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行，定期發(fā)放的生產(chǎn)用文件由研發(fā)部統(tǒng) 一下發(fā)和更換。研發(fā)部門必須保證下發(fā)的工藝的完整性和有效性，同 時(shí)保證下發(fā)到車間主任、生產(chǎn)指導(dǎo)、檢驗(yàn)等部門的工藝應(yīng)一致。2) 技術(shù)文件的保管和使用：a. 研發(fā)部的技術(shù)文件應(yīng)長期并分類保存，管理要科學(xué)系統(tǒng)，能有效控制， 確保各相關(guān)部門都能得到有效的版本，防止作廢的技術(shù)文件誤用。作 廢的技術(shù)文件必須經(jīng)常研發(fā)部部門鑒定且研發(fā)部部長批準(zhǔn)后銷毀。b. 本公司的技術(shù)文件，由研發(fā)部管理。確保所保管的技術(shù)文件不受潮、 不霉?fàn)€、不受損、不丟失。c. 紙質(zhì)技術(shù)文件或光盤技術(shù)文件等收存到資料柜內(nèi)保管，資料柜鑰匙由 研發(fā)部部長負(fù)責(zé)保管。本單位有關(guān)人員可以查、借閱。借閱技

43、術(shù)文件 應(yīng)憑技術(shù)開發(fā)部部長批準(zhǔn)的【借閱申請(qǐng)單】向研發(fā)部借閱。用完及時(shí) 歸還，并保證文件的完整性。d. 技術(shù)文件是公司進(jìn)行生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作共同的技術(shù)依據(jù)，必須加強(qiáng) 管理，各種技術(shù)文件的登記、保管、復(fù)制、收發(fā)、注銷、歸檔和保密 工作，保證技術(shù)文件的完整，準(zhǔn)確清晰、統(tǒng)一等。e. 簽字領(lǐng)出技術(shù)文件人應(yīng)負(fù)責(zé)將領(lǐng)出的文件收回，交研發(fā)部部長存檔。f. 每種技術(shù)文件，研發(fā)部應(yīng)完成技術(shù)資料整理，并做備份、存檔。3)g. 本廠所使用的研發(fā)部技術(shù)文件一律由研發(fā)部統(tǒng)一保管，統(tǒng)一建檔并逐 一登記。技術(shù)文件的更改a. 產(chǎn)品投入生產(chǎn)時(shí)，技術(shù)科應(yīng)及時(shí)提供相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書并確保無 誤。生產(chǎn)部如發(fā)現(xiàn)操作時(shí)，有不妥當(dāng)?shù)姆矫婕?/p>

44、時(shí)與技術(shù)科主管溝通解決。b. 下發(fā)后的技術(shù)文件如需更改，研發(fā)部需要下發(fā)文件更改申請(qǐng)單， 各相關(guān)部門必須據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改。涉及安全性能的圖紙更改 后，須由研發(fā)部組織重新審核并備案。更換的技術(shù)文件要有標(biāo)記，并要有記錄。c. 技術(shù)文件修改前，負(fù)責(zé)修改部門要提出修改理由及具體內(nèi)容，交研發(fā) 部部長審批。d. 修改后的技術(shù)文件必須重新履行會(huì)審、會(huì)簽及批準(zhǔn)手續(xù)，填發(fā)文件 更改申請(qǐng)單。技術(shù)文件的保密 任何部門、個(gè)人不得擅自打印、復(fù)制公司技術(shù)文件，不得以電子文檔等 形式在網(wǎng)上傳遞或者用移動(dòng)硬盤、 U 盤、軟盤等拷貝出。因工作需要必 須打印或復(fù)制時(shí)， 經(jīng)辦人提出書面申請(qǐng)書， 開發(fā)部部長簽字批準(zhǔn)后方可 通過打

45、印、復(fù)制、拷貝。b、為了保證技術(shù)資料的保密性，除按正常程序辦理外，任何人不得私自向 外人轉(zhuǎn)讓和借出技術(shù)資料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要按公司所簽署的保密協(xié)議給 予嚴(yán)肅處理。C、員工用于工作的計(jì)算機(jī)未經(jīng)主管批準(zhǔn)不得隨意拆開， 計(jì)算機(jī)硬盤中的資 料屬公司機(jī)密，硬盤不準(zhǔn)任何人私自帶出公司。若計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障，需 研發(fā)部部長指定專業(yè)人送修，并保證硬盤中資料保密性。d、技術(shù)科及其他使用、保管技術(shù)資料的部門或個(gè)人，應(yīng)注意保密，嚴(yán)禁將 技術(shù)資料帶出公司，或提供給其他公司。技術(shù)文件的銷毀 由于新技術(shù)的日新月異，越積越多的技術(shù)文件會(huì)占據(jù)不必要的資源， 故有的技術(shù)文件需要銷毀和清除， 對(duì)回收的技術(shù)文件由技術(shù)部門統(tǒng)一管 理。需要銷毀

46、的研發(fā)部技術(shù)文件，研發(fā)部部長會(huì)同有關(guān)技術(shù)人員一起仔細(xì) 校對(duì)核實(shí)， 然后將銷毀理由與銷毀文件清單上報(bào)研發(fā)部部長， 由研發(fā)部 部長簽署“同意”后，方可銷毀。普通技術(shù)文件須保存 3 年以上，重要技術(shù)文件須保存 5 年以上，以方 便以后的產(chǎn)品技術(shù)改造。因各種原因，導(dǎo)致某種產(chǎn)品不再生產(chǎn)，或產(chǎn)品 改型，使原有技術(shù)資料報(bào)廢，由研發(fā)部收回，加蓋“報(bào)廢”章，并專項(xiàng) 保管。5、 質(zhì)量記錄： 交付物清單4)5)a、a、b、c、項(xiàng)目驗(yàn)收流程1、 目的： 為規(guī)范公司項(xiàng)目驗(yàn)收工作流程。2、范圍： 適用于公司驗(yàn)收項(xiàng)目管理。3、職責(zé)：3.1 驗(yàn)收小組成員嚴(yán)格按照此規(guī)范對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。3.2 項(xiàng)目組長及成員應(yīng)配合驗(yàn)收小組成員做

47、好項(xiàng)目驗(yàn)收工作。3.3 辦公室應(yīng)對(duì)驗(yàn)收情況和結(jié)果進(jìn)行存檔處理。程序：驗(yàn)收流程圖： 由于 IT 項(xiàng)目驗(yàn)收一般均比較復(fù)雜，因此，一般將 IT 項(xiàng)目的驗(yàn)收劃分為四個(gè) 階段：驗(yàn)收準(zhǔn)備、 初步驗(yàn)收、 最終驗(yàn)收、 報(bào)告總結(jié)。 （見劃分請(qǐng)參見： IT 項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖） 驗(yàn)收準(zhǔn)備 驗(yàn)收準(zhǔn)備階段主要是根據(jù)項(xiàng)目的情況組建驗(yàn)收組織，并確定驗(yàn)收方式、驗(yàn)收內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn) 以及驗(yàn)收條件等。成立驗(yàn)收小組。驗(yàn)收小組的主要組成為使用部門、信息技術(shù)部、招標(biāo)部門、財(cái)務(wù)等 部門，該項(xiàng)工作需要領(lǐng)導(dǎo)的參與和批準(zhǔn)，另外，對(duì)于金額比較大的項(xiàng)目，有條件也 可以請(qǐng)股東代表參與。確定驗(yàn)收策略。驗(yàn)收小組根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)確定項(xiàng)目驗(yàn)收的方式，即是否需要分階段

48、 驗(yàn)收，完成驗(yàn)收階段的劃分，并制定相關(guān)的驗(yàn)收計(jì)劃，一般對(duì)于比較復(fù)雜的項(xiàng)目均 需要?jiǎng)澐蛛A段進(jìn)行初步驗(yàn)收，而且階段的劃分也需要與供應(yīng)商進(jìn)行溝通和確認(rèn)。 確定驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)前面確定的驗(yàn)收策略明確各階段驗(yàn)收的條件、需要驗(yàn)收 的內(nèi)容、驗(yàn)收通過的標(biāo)準(zhǔn)，以及需要提交的資料清單等，其中值得一提的是驗(yàn)收內(nèi) 容包括時(shí)間進(jìn)度的驗(yàn)收項(xiàng)目。領(lǐng)導(dǎo)審批。由領(lǐng)導(dǎo)審批驗(yàn)收小組確定的驗(yàn)收階段和驗(yàn)收內(nèi)容以及標(biāo)準(zhǔn)等是否合理。4、4.14.21)2)3)4）4.3 初步驗(yàn)收 初步驗(yàn)收主要是完成軟硬件系統(tǒng)的初步運(yùn)行情況， IT 項(xiàng)目可能涉及硬件設(shè)備的驗(yàn)收，也 可能涉及軟件系統(tǒng)的驗(yàn)收，也可能同時(shí)涉及軟件和硬件的驗(yàn)收，由于對(duì)于機(jī)房裝修

49、這樣復(fù)雜 的項(xiàng)目，涉及到幾個(gè)硬件子系統(tǒng)和軟件子系統(tǒng)的驗(yàn)收；對(duì)于硬件系統(tǒng)的驗(yàn)收，存在兩個(gè)驗(yàn)收 步驟，在設(shè)備到貨后需要驗(yàn)收設(shè)備到貨情況， 在調(diào)試完成后需要進(jìn)行設(shè)備試車驗(yàn)收 （試運(yùn)行） ， 一般付款條件為試車驗(yàn)收通過，不是到貨驗(yàn)收通過。驗(yàn)收申請(qǐng)。當(dāng)供應(yīng)商認(rèn)為符合驗(yàn)收條件后會(huì)提請(qǐng)進(jìn)行驗(yàn)收。 檢驗(yàn)驗(yàn)收條件是否合格。驗(yàn)收小組接到供應(yīng)商的驗(yàn)收申請(qǐng)后，審查是否符合驗(yàn)收條 件。供應(yīng)商進(jìn)行整改。如果驗(yàn)收小組認(rèn)為不符合驗(yàn)收條件，將要求供應(yīng)商進(jìn)行整改，供 應(yīng)商根據(jù)驗(yàn)收小組提出的整改意見進(jìn)行相關(guān)的整改，整改完成后再次提請(qǐng)驗(yàn)收。 驗(yàn)收類型的判斷。 驗(yàn)收小組會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)， 分別按照軟硬件系統(tǒng)進(jìn)行初步驗(yàn)收。 硬件設(shè)備到貨

50、驗(yàn)收。當(dāng)硬件設(shè)備到貨后，供應(yīng)商會(huì)提請(qǐng)進(jìn)行到貨驗(yàn)收，驗(yàn)收小組將 根據(jù)合同和驗(yàn)收內(nèi)容進(jìn)行設(shè)備的品牌和規(guī)格的檢驗(yàn)，查看設(shè)備是否完整無缺，并記 錄設(shè)備到貨時(shí)間是否符合要求。報(bào)關(guān)單、保修卡和說明書等校驗(yàn)。驗(yàn)收小組檢驗(yàn)設(shè)備的保修卡和說明書等資料是否 準(zhǔn)確無誤，另外，對(duì)于進(jìn)口設(shè)備需要檢查設(shè)備的報(bào)關(guān)單是否正確和有效。集成調(diào)試。到貨驗(yàn)收合格后，供應(yīng)商進(jìn)行設(shè)備的集成調(diào)試工作。1)2)3)4)5)6)7)試運(yùn)行驗(yàn)收。俗稱試車驗(yàn)收，在供應(yīng)商完成設(shè)備的集成調(diào)試后將提請(qǐng)進(jìn)行試運(yùn)行驗(yàn) 收，驗(yàn)收小組需要根據(jù)驗(yàn)收內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)驗(yàn)收。軟件系統(tǒng)功能驗(yàn)證。軟件使用部門根據(jù)需求或驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)軟件系統(tǒng)功能進(jìn) 行詳細(xì)驗(yàn)證測(cè)試，驗(yàn)收

51、小組監(jiān)督和匯總測(cè)試情況。軟件系統(tǒng)性能驗(yàn)證。信息技術(shù)部從技術(shù)的角度，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行性能等技術(shù)測(cè)試，驗(yàn)收 小組監(jiān)督和匯總測(cè)試情況。資料驗(yàn)收。驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收準(zhǔn)備階段的要求逐項(xiàng)核對(duì)資料的提交情況，資料包括 合同中要求的程序源代碼、操作手冊(cè)、培訓(xùn)資料、測(cè)試報(bào)告、過程數(shù)據(jù)等。綜合評(píng)議。驗(yàn)收小組匯總該項(xiàng)目本階段各種驗(yàn)收資料，對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收情況進(jìn)行集體 評(píng)議。檢驗(yàn)驗(yàn)收情況。驗(yàn)收小組將根據(jù)綜合評(píng)議情況，判斷是否驗(yàn)收合格，對(duì)于不合格的 部分提出整改意見。進(jìn)行整改。如果本次驗(yàn)收沒有通過，則供應(yīng)商需要根據(jù)驗(yàn)收小組的要求進(jìn)行相關(guān)整 改。復(fù)驗(yàn)。當(dāng)供應(yīng)商完成整改后，驗(yàn)收小組將組織復(fù)驗(yàn)。 檢驗(yàn)初步驗(yàn)收是否通過。如果本次驗(yàn)收通過，

52、驗(yàn)收小組將檢驗(yàn)初步驗(yàn)收涉及的各階 段驗(yàn)收是否完成，如果初步驗(yàn)收完成，將進(jìn)入正式運(yùn)行階段；如果還存在后續(xù)驗(yàn)收 階段，將重復(fù) 5至 19的步驟，直至所有子系統(tǒng)驗(yàn)收合格。對(duì)于一些國家或監(jiān)管部門 有相應(yīng)法規(guī)約束的特殊項(xiàng)目，是否通過相關(guān)外部驗(yàn)收將是項(xiàng)目初驗(yàn)合格的基礎(chǔ)，如 機(jī)房工程需要通過消防局、 電力等部門的驗(yàn)收， 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)需要通過保監(jiān)會(huì)的驗(yàn)收等。4.4 最終驗(yàn)收IT 項(xiàng)目通過初步驗(yàn)收后，將投入生產(chǎn)運(yùn)行，由于有些問題可能需要在生產(chǎn)環(huán)境運(yùn)行一段 時(shí)間后才能暴露，最終驗(yàn)收就是需要解決這些問題。一般在最終驗(yàn)收通過后在進(jìn)行質(zhì)保金的8)9)10)11)12)13)14)15)16)支付。1)2)正式運(yùn)行系統(tǒng)。 I

53、T 項(xiàng)目通過初步驗(yàn)收后，將投入生產(chǎn)運(yùn)行。 最終驗(yàn)收。當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行一段時(shí)間(一般在合同中明確)后，驗(yàn)收小組將匯總各使用 部門的驗(yàn)證情況或驗(yàn)收小組組織全面的驗(yàn)收。檢驗(yàn)最終驗(yàn)收是否合格。驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況出具驗(yàn)收結(jié)論。 進(jìn)行整改。如果驗(yàn)收不合格，供應(yīng)商將根據(jù)驗(yàn)收小組的整改意見進(jìn)行整改。 復(fù)驗(yàn)。供應(yīng)商完成整改后，驗(yàn)收小組將根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。3)4)5)4.5 報(bào)告總結(jié)IT 項(xiàng)目通過最終驗(yàn)收后，驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況撰寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，同時(shí)將總結(jié)驗(yàn)收工作 的得與失，1)2)以便未來更好的運(yùn)作其他項(xiàng)目。撰寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。如果最終驗(yàn)收通過，驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況撰寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，驗(yàn)收 報(bào)告不僅需要包括本次項(xiàng)目驗(yàn)收的情況總結(jié)，也需要總結(jié)本次驗(yàn)收工作的得與失。 領(lǐng)導(dǎo)審批。驗(yàn)收小組撰寫的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，將交分管領(lǐng)導(dǎo)審批，如果不合格將打回驗(yàn)收 小組修改。歸檔處理。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告通過領(lǐng)導(dǎo)審批后，將交辦公室進(jìn)行歸檔處理，同時(shí)將相關(guān)資料 交還原部門，如硬件設(shè)備保修卡交還信息技術(shù)部，操作手冊(cè)交還業(yè)務(wù)部門。質(zhì)量記錄：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告3)5、研發(fā)部培訓(xùn)管理制度1、