證券市場(chǎng)基本知識(shí)試題黃金試題

1、一、單項(xiàng)選擇題4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的A .紐約B .倫敦A .書(shū)面憑證C .巴黎B.法律憑證D .阿姆斯特丹C.收入憑證5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是D .資本憑證1918年夏天成立的（2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這A 上海證券交易所是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。B 上海眾業(yè)公所A 交易的對(duì)象C .上海華商證券交易所B.交易的性質(zhì)D.北平證券交易所C.交易的期限6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制D .交易的時(shí)間度的發(fā)展（3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交A .始終是審批制易所，證券的買主和賣主或是其代理人在

2、交B .由審批制到核準(zhǔn)制易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另C .始終是核準(zhǔn)制種交易形式是（D .由核準(zhǔn)制到審批制A .場(chǎng)外交易市場(chǎng)7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性B.有形市場(chǎng)和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（），對(duì)股C.第三市場(chǎng)票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。D .第四市場(chǎng)A .股票發(fā)行審核委員會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)B .帳面價(jià)值A(chǔ) .票面價(jià)值D .沒(méi)有規(guī)定C.交易所監(jiān)督部C .清算價(jià)值D 證券登記機(jī)構(gòu)D 內(nèi)在價(jià)值 來(lái)源:考試大網(wǎng)8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指12、20世紀(jì)早期，美國(guó)（）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A .證券交易所A .紐約B.證券業(yè)協(xié)會(huì)B .新澤西C.證監(jiān)會(huì)C .華盛頓D 證券登記

3、結(jié)算公司D .芝加哥9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄。13、按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公A 中國(guó)人民銀行司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有B.國(guó)務(wù)院C.人大常委會(huì)A .制定公司內(nèi)部基本管理制度D .國(guó)家主席B .制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順C .決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置序上列為最后的是（D .對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議A .普通股票14、我國(guó)公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召B.優(yōu)先股票）次年會(huì)。C.銀行債權(quán)D .普通債權(quán)11、股票的理論價(jià)值是（15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份

4、,動(dòng)而產(chǎn)生的證券。（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。A .資金A 國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成B 金融投資的股份C.貨幣投資B .國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資D 項(xiàng)目投資形成股份19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是C.國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份在開(kāi)展它的（）業(yè)務(wù)。D 社會(huì)公眾投資形成的股份A 政策性16、在上海證交所上市的股票中B股是以B 公開(kāi)市場(chǎng)操作人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。C 投資性A .人民幣D .保值來(lái)源：考試大B.美元20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的C.港元D .日元A .產(chǎn)權(quán)B .債權(quán)17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是C .物權(quán)D .所有權(quán)A .法律

5、特征與經(jīng)濟(jì)特征21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是B.法律特征與書(shū)面特征種折價(jià)發(fā)行的債券。C.經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征A .不規(guī)定利率D .經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征B .規(guī)定利率c.標(biāo)明折價(jià)D .定期存款利率D .不標(biāo)明折價(jià)25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這A.實(shí)物債券種債券叫（）。B.憑證式債券A.單利債券C.記帳式債券B.復(fù)利債券D .電子債券C.貼現(xiàn)債券26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被D 累進(jìn)利率債券稱為（）。23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，A.短期國(guó)債而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期B

6、.中期國(guó)債高，這種債券叫（）。C.長(zhǎng)期國(guó)債A.單利債券D .無(wú)期國(guó)債B.復(fù)利債券27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。C.貼現(xiàn)債券A.實(shí)物債券D .累進(jìn)利率債券B.憑證式債券24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債C.記帳式債券券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）D .以上都不能掛鉤。28、從廣義的角度來(lái)看， 公債的舉債主體是A.市場(chǎng)利率國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是B.銀行貸款利率( )。C.同業(yè)折借利率A.依然是國(guó)家B.政府32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在C.法院(）年。D .只能是地方政府A.198529、以個(gè)人為目標(biāo)的（）般是吸收個(gè)人B.1987小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券

7、。C.1988A.流通國(guó)債D .1990B.非流通國(guó)債33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以C.短期國(guó)債再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為D .中長(zhǎng)期國(guó)債(）。30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是A.累積優(yōu)先股（）。B.非參與優(yōu)先股A.實(shí)物債券C .參與優(yōu)先股B.本幣國(guó)債D .非累積優(yōu)先股C.外幣國(guó)債34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面D .實(shí)物國(guó)債值是（）美兀。31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)A .10萬(wàn)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)B .100萬(wàn)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（）。C .200萬(wàn)A.高D .500萬(wàn)B.低35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為C.等

8、于(）。D .沒(méi)有關(guān)系A(chǔ) .5千萬(wàn)B.1億C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券C.2億D . 一般公司發(fā)行的公司債券36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年制等的是（期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率,A .不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券外加（）個(gè)百分點(diǎn)。B.信用公司債A.1C.保證公司債B.2D .收益公司債C.340、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是D .4(）。37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不疋A.

9、優(yōu)先股(）。B.可轉(zhuǎn)換公司債A.國(guó)務(wù)院C.收益公司債B.國(guó)家能源投資公司D .信用公司債C.國(guó)家原材料投資公司41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨D .鐵道部幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主表示。體發(fā)行的債券是（）。A.美圓A.政府證券B.德國(guó)馬克B.金融證券C.英鎊D.人民幣B .資本市場(chǎng)42、證券投資基金反映的是投資者和基金管C .貸款市場(chǎng)理人之間的一種（）關(guān)系。D .中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)A.債權(quán)關(guān)系46、資本市場(chǎng)可以分為（）。B.所有權(quán)關(guān)系A(chǔ) .證券市場(chǎng)和冋業(yè)拆借市場(chǎng)C.綜合權(quán)利關(guān)系B .中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)D .委托代理關(guān)系C .證券市場(chǎng)和回購(gòu)

10、市場(chǎng)43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬D .股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)于（）。47、證券投資者參與證券投資的目不是A .證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)(）。B.政府組織A .參與公司管理C.民間組織B .賺取市場(chǎng)差價(jià)D .自律性組織C .獲得高于銀行利息的收益44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分D .收購(gòu)企業(yè)為（）。48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的A .股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)(）。B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)A .產(chǎn)權(quán)C.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)B .債券D .有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)C .物權(quán)45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）D .所有權(quán)市場(chǎng)。49、帳面價(jià)值又稱為（）。A.貨幣市場(chǎng)A .票面價(jià)值B.

11、股票凈值D .最低價(jià)C.清算價(jià)值53、在下列幾種基金中，一般（）的年D 內(nèi)在價(jià)值管理費(fèi)率最低。50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于A .債券基金B(yǎng) .貨幣基金A .基金總資產(chǎn)C 股票基金B(yǎng).供求關(guān)系D 認(rèn)股權(quán)證基金C.基金凈資產(chǎn)54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是D .基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的A .所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。B .經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系A(chǔ) .基金總資產(chǎn)C 持有與監(jiān)管的關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)D .委托與受托的關(guān)系考C.可分配收益(www . Examda 。 com)D .基金資本金55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（是否偏咼。52、在計(jì)算基金

12、資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上A .管理費(fèi)市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)B .托管費(fèi)的（）為準(zhǔn)。C .運(yùn)作費(fèi)A .開(kāi)盤(pán)價(jià)D .宣傳費(fèi)B.收盤(pán)價(jià)56、又稱為單位信托基金的基金是（C.最咼價(jià)A .公司型基金B(yǎng).契約型基金60、據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，下C.圭寸閉式基金列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。D .開(kāi)放式基金A .公司分配股利或者增資的計(jì)劃57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變B .公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持C .公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更定比例的現(xiàn)金。D .上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案A .圭寸閉式基金61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的B.開(kāi)放式基金服務(wù)包括

13、（C.國(guó)債基金A .領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回D .股票基金ADR發(fā)行國(guó)58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類型。B .負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶A .外匯期貨C .負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券B.利率期貨D .負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督C.股票期貨62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院D .有色金屬期貨證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法A .設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至B .變更注冊(cè)資本少一次，分配比例不得少于基金凈收益的。C .增發(fā)資本50%D .更換法定代表人B.60%63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有C.80%90%A .公司重大決策

14、的參與權(quán)B.選擇管理者B .黃金基金C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)C 衍生證券投資基金D 優(yōu)先配股權(quán)D 平衡性基金64、不是影響債券利率的因素有（68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的A .籌資者資信H.B .債券票面金額A .成長(zhǎng)性基金C.籌資用途B .收入性基金D .借貸資金市場(chǎng)利率水平C .平衡性基金65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（D. 對(duì)沖基金A .都有規(guī)定的償還期限69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人B.都屬于有價(jià)證券保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、 記錄（）年以上。C.都是籌資手段D .收益率相互影響B(tài). 1066、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（C. 15A .可自由轉(zhuǎn)讓D . 20B.通常不記名70

15、、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)C.自由認(rèn)購(gòu)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)D .無(wú)面值暫停估值。67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響,A .基金投資所涉及的證券交易所遇到法定其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基節(jié)假日金是（B .出現(xiàn)巨額贖回的情形A .貨幣市場(chǎng)基金C .出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券C.股票市場(chǎng)無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或B.國(guó)債市場(chǎng)C.分期債券D .基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估 使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得次數(shù)這種商品的所有權(quán)。 下面屬于商品證券的有二、多選擇題1、按照性質(zhì)分

16、，證券分為（A .提貨單A .有價(jià)證券B .運(yùn)貨單B.無(wú)價(jià)證券C .倉(cāng)庫(kù)棧單C.資本證券D .存款單D貨幣證券5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可包括（分為（A .銀行本票A 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B 銀行匯票B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C .銀行支票C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D .定期存單D 區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利3、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（量的 （的權(quán)利。A 商品A 占有B .貨幣B .使用C.利息收入C .收益B.貼現(xiàn)市場(chǎng)，其中（）

17、是資本市場(chǎng)工具。C.交易A . ADRD.繼承B.公司債券8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（)C.股票等構(gòu)成的。D.國(guó)庫(kù)券A.債券市場(chǎng)12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的B.股票市場(chǎng)繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)C.發(fā)行市場(chǎng)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成D .基金市場(chǎng)（）的全新特征。9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為A.金融證券化( )°B.證券市場(chǎng)國(guó)際化A.貨幣市場(chǎng)C.投資者機(jī)構(gòu)化B.現(xiàn)貨市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)電腦化C.期貨市場(chǎng)13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公的流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的D.金融期貨市場(chǎng)承兌11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易資本市場(chǎng)司債券和政府債券

18、；二戰(zhàn)之后，證券品種不10、按照交易的直接對(duì)象， 金融市場(chǎng)可以分?jǐn)鄤?chuàng)新，主要有（為（A.浮動(dòng)利率債券B.認(rèn)股證A.同業(yè)拆借市場(chǎng)D .可轉(zhuǎn)換債券B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行E.復(fù)合證券C.發(fā)行認(rèn)股證14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)镈 .證券公司配售網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）。17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)A .突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地度可以把投資者分為（）。交易；A.機(jī)構(gòu)投資者B.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱， 而且B .個(gè)人投資者可以在線咨詢；C .投機(jī)者C.成本低D .投資者D . 更加安全18、證券市場(chǎng)上的主體， 是指進(jìn)入證券市場(chǎng)15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一進(jìn)

19、行證券買賣的各類投資者，其中（場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）。屬于機(jī)構(gòu)投資者。A .加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任A .家庭B.提高了證券市場(chǎng)的透明度B .政府C.維護(hù)三公原則C .金融機(jī)構(gòu)D .提咼了上市公司的質(zhì)量D .企業(yè)來(lái)源:考試大網(wǎng)19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，是證券中介機(jī)構(gòu)。對(duì)總股本超過(guò) 4億元的新股發(fā)行方式作出A .證券公司重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。B .會(huì)計(jì)師事務(wù)所A.向法人配售C .證券交易所)D .資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。20、我

20、國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù),本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（可以分為（是資本市場(chǎng)。21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東法人機(jī)構(gòu)，主要包括（所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的A.綜合類證券公司A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B.代理性證券公司B.債券市場(chǎng)C.經(jīng)紀(jì)類證券公司C.基金市場(chǎng)D .自營(yíng)性證券公司D .保險(xiǎn)市場(chǎng)基本要素有（證券登記結(jié)算公司兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有（行資金融通的活動(dòng)。下面（）是間接融的性質(zhì)。B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所A.發(fā)行主體C.證券投資咨詢公司B.股份D .證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.持有人22、資金的融

21、通 般有直接融資與間接融資D .有面值要式證券通的工具。A .股票B.設(shè)權(quán)證券B .定期存單C. 證權(quán)證券C .CDsD.資本證券D .公司債券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東（）特點(diǎn)。C . H股A.不必一次繳足D . B股B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制30、債券具有（）的基本性質(zhì)。C.便于掛失A .債券屬于有價(jià)證券D .要求一次繳足股款B .債券是一種虛擬資本27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享C .債券是債權(quán)的體現(xiàn)有（）法定的股東權(quán)益。D . 一種綜合權(quán)利證券A.資產(chǎn)受益31、本身不能為持有人或第三者取得一定收B.重大決策權(quán)入的證券稱為（）。C.選擇管理者A.商業(yè)證券D .制定公司的具

22、體規(guī)章B.資本證券28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）C.有價(jià)證券的特征。D .憑證證券A.股息率固定32、證券投資者參與證券投資的目的有B.股息分派優(yōu)先( )。C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先A .獲取高于銀行利息的收益D . 一般無(wú)表決權(quán)B .保值增值29、境外上市外資股是指股份公司向境外投C.參與公司管理資者募集并在境外上市的股份。下面（）D.賺取市場(chǎng)差價(jià)是屬于境外上市外資股。33、我國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可A . A股以和票面金額（）。B . N股A.相等B.無(wú)關(guān)B .流動(dòng)性好C.超過(guò)票面價(jià)格C .收益穩(wěn)定D 低于票面金額D免稅待遇34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系,38、依照不同的發(fā)行本

23、位，國(guó)債可以分為券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券,其中（）是固定利率債券。A 實(shí)物國(guó)債A.單利債券B.貨幣國(guó)債B.復(fù)利債券C 記帳式國(guó)債C.浮動(dòng)利率債券D 憑證式國(guó)債D 可變利率債券39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是35、債券根據(jù)償還方式可以分為（A 期中償還A .國(guó)務(wù)院B.到期償還B 國(guó)家能源投資公司C.展期償還C 國(guó)家原材料投資公司D .中途償還D 鐵道部36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)A 兩者都是有價(jià)證券行的債券是（B.兩者都是籌資手段A .政府證券C.兩者收益率相互影響B(tài) .金融證券D .兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多C .信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司

24、債券債券37、公債的特征有（D .一般公司發(fā)行的公司債券A .安全性高41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（A.電力建設(shè)債券C .時(shí)間優(yōu)先B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券D .地點(diǎn)優(yōu)先C.有色金屬企業(yè)債券45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。D .石油化工企業(yè)債券A .審批證券的上市42、綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)B .審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（C .擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建A .彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B .收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不D .選舉和罷免理事46、從債券的形式來(lái)看， 我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可C. 一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資,分為（A .憑證式國(guó)債并

25、使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D .為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)B.無(wú)記名國(guó)債43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括C .記帳式國(guó)債D .可轉(zhuǎn)換債券A .商品證券47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（B.提單A .管理費(fèi)C.貨幣證券B .托管費(fèi)D .資本證券C .風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（D .投資費(fèi)的原則。48、(）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A .數(shù)量?jī)?yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先A .因違法、違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員B.被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員A .市價(jià)委托C.被解聘的證券公司從業(yè)人員B .限價(jià)委托D .被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員C .止損委托49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括D .限價(jià)止

26、損委托53、證券投資基金與股票、 債券的區(qū)別在于A .保證性行為B.自律性行為A .風(fēng)險(xiǎn)水平不同C.道德性行為B .收益水平不同D 禁止性行為來(lái)源：考試大C .所籌資金的投向不同50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（D .所反映的關(guān)系不同A .認(rèn)股權(quán)54、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于B.分配剩余資產(chǎn)C.分配公司收益A 投資者的身份不同D .公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同51、我國(guó)公司法中的公司主要形式是指C .基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D .投資策略不同A .有限責(zé)任公司55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（B.兩合公司A .基金持有人C.股份有限公司B .基金發(fā)起人D .無(wú)限公司

27、C .基金托管人52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有D .基金管理人56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院B .存券銀行證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（C .托管銀行D .存券信托公司A .設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更注冊(cè)資本59、承銷方式有（C.更換總經(jīng)理A .包銷D .更換法定代表人B 經(jīng)銷57、股東大會(huì)包括（C .自銷A .創(chuàng)立大會(huì)D .代銷B.特別股東大會(huì)60、不能開(kāi)戶的人員有（C.股東年會(huì)A 證券交易所的管理人員D .臨時(shí)股東大會(huì)B .證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直58、A . D . R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括接關(guān)系的人員C .未滿18歲者D .職業(yè)醫(yī)生A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 三

28、、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所

29、掛牌交易。8、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。12、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信

30、貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、我國(guó)公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22、我國(guó)公司法規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。25、普通股票

31、在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27、銀行能通過(guò)存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取。經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相

32、應(yīng)的利率檔次計(jì)算, 付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。32、從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38、禾U率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。3

33、9、公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過(guò)六十日。42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。考試大證券站收集整理 45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。46、股息和紅利是一樣的。47、般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在債券的收益中，不可

34、能有資本利得這項(xiàng)收益。51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。53、道-瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。55、工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。59、我國(guó)證券交易所是按公司制方式組成。60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。62、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?？荚嚧笳搲?3、禾U率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目