吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試題

1、吉林省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、證券公司的_業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。A發(fā)行代理買賣證券B承銷代理買賣證券C網(wǎng)上代理買賣證券D柜臺代理買賣證券 2、以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。A公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付B境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣C紅籌股不屬于外資股D境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購3、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40

2、元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點，則用相對法計算的計算日股價指數(shù)為_點。A123.3B125.08C131.53D136.5 4、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于_的債券券種范圍相同。A質(zhì)押式回購B債券遠期交易C債券期貨交易D現(xiàn)券買賣5、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后_個完整會計年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后_個完整會計年度。（）A2；1B2；2C3；1D3；2 6、基金績效貢獻(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與_之間

3、收益差別的原因。A基金凈值收益率B特雷諾比率C基準組合收益率D夏普比率 7、投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為_。A1000B2500C50000D25000 8、流動比率呈指_A流動負債/流動資產(chǎn)B流動資產(chǎn)/流動負債C(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債D流動負債/(流動資產(chǎn)-存貨) 9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前_個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前_個工作日公布兌付公告。A1；3B2；5C3；5D2；3 10、專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前_送至證監(jiān)會。A1個月B7個工作日C10個工作日D15個工作日11、

4、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后_個月內(nèi)有效。特別情況下，發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過_個月。A3；1B6；3C6；1D12：6 12、我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書_。A前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度B前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度C前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度D前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 13、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣_

5、。A5000萬元B1億元C2億元D5億元14、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為_。A直接融資與間接融資B內(nèi)部融資與外部融資C股權(quán)融資與債務(wù)融資D短期融資與長期融資 15、以下關(guān)于ETF說法錯誤的是_。A采用指數(shù)化投資策略，與標的指數(shù)偏離度小B可以上市交易，像股票一樣在交易所進行交易C可以通過復(fù)制指數(shù)和實物申贖機制D申購和贖回方式靈活多樣，既可以是一攬子股票也可以是現(xiàn)金 16、下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。A以資產(chǎn)凈值確定 B在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定 C以資產(chǎn)總值確定 

6、D在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定 17、國債期貨屬于金融期貨品種中的_A利率期貨B貨幣期貨C股票指數(shù)期貨D商品期貨 18、熊貓債券是由_依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A國際投資銀行B國際商業(yè)銀行C國際開發(fā)機構(gòu)D國際金融組織 19、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A中國結(jié)算公司 B證券交易所 C中國證監(jiān)會 D證券公司 20、在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是_。A貨幣基金B(yǎng)股票基金C債券基金D認股權(quán)證基金 21、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有_。A境內(nèi)自然人B境內(nèi)法人C定居國外的中國公

7、民D臺灣地區(qū)的自然人 22、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是_。AT+4日公布搖號中簽結(jié)果BT+3日公布中簽率CT+1日對申購資金進行驗資DT日投資者申購23、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是_。A防止證券交易中的欺詐行為B公正地對待證券交易的參與各方C實現(xiàn)市場信息的公開化D保證參與交易的各方機會均等 24、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股。A40%B50%C60%D70%25、投資者為實現(xiàn)投資目標所遵循的基本方針和基本準則是_。A證券投資政策B個股研究報告C行業(yè)研究報告D投資組合業(yè)績評估報告二、多項選擇題（共25題

8、，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、招股說明書全文文本的扉頁應(yīng)刊登的內(nèi)容包括_。A發(fā)行股數(shù)B擬上市的證券交易所C招股說明書簽署日期D發(fā)行股票的類型 2、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息_。A單利：50；復(fù)利：50B單利：50；復(fù)利：61.05C單利：61.05；復(fù)利：50D單利：61.05；復(fù)利：61.053、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為_。A現(xiàn)貨交

9、易B回購交易C期貨交易D遠期交易 4、_原則即通過科學的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨立性D審慎性5、在股票定價分析報告中進行二級市場分析時，應(yīng)分析_已發(fā)行股票的中簽率。A近10天B近15天C近1個月D近3個月 6、在我國，基金各當事人的權(quán)利義務(wù)在（）中約定。A基金份額上市交易公告書 B招募說明書 C基金合同 D基金托管協(xié)議 7、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復(fù)利計算，這張債券的價格是_元。A1

10、00B93.18C107.14D102.09 8、實行分級結(jié)算原則主要是出于防范_的考慮。A交易風險B投資風險C結(jié)算風險D清算風險 9、地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是_。A普通債券B收益?zhèn)疌建設(shè)國債D一般債券 10、有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，具體有_。A國家持股B國有法人持股C其他內(nèi)資持股D外資持股11、基金進行收益分配會導致基金份額凈值_。A上升B下降C不變化D影響不確定 12、關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列說法不正確的是_。A實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當B要求發(fā)行人提供關(guān)

11、于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息C發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任D發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準 13、封閉式基金的資產(chǎn)凈值公告內(nèi)容應(yīng)該包括_。A基金規(guī)模B單位基金資產(chǎn)凈值C單位基金累計資產(chǎn)凈值D基金的資產(chǎn)構(gòu)成14、某有限責任公司注冊資本為人民幣2000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣2億元，該公司經(jīng)批準變更為股份有限公司時，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣_億元。A0.2B1C1.5D2 15、行業(yè)分析方法包括_。A歷史資料研究法B調(diào)查研究法

12、C歸納與演繹法D比較分析法 16、以下不屬于股份登記的是_。A首次公開發(fā)行登記B增發(fā)新股登記C送股和配股登記D發(fā)放現(xiàn)金股利登記 17、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點描述正確的是（）。A通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本B不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整C有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整D可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會稀釋每股收益和剩余控制權(quán) 18、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是_。A委托人B受托人C授權(quán)人D代理人 19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過_。A1萬張B5萬張C10萬張D100萬張 20、按照證券投資基金法規(guī)定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項包括_。A轉(zhuǎn)換基金運作方式B更換基金管理人或者基金托管人C更換基金投資經(jīng)理D提前終止基金合同 21、對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)分情況評定重估價值，對于自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)（）確定價值。A購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力B其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力C該項資產(chǎn)具有的獲利能力D市價 22、1918年夏天成立的_是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A天津市企業(yè)交易所B北平證券交易所C上海華商證券交易所D