第五講貿(mào)易保護(hù)理論

1、第六講貿(mào)易保護(hù)理論貿(mào)易保護(hù)理論始于重商主義，經(jīng)過漢密爾頓、李斯特、凱恩斯、普雷維什等人的發(fā)展，形成了一個(gè)與自由貿(mào)易理論相對(duì)立的貿(mào)易保護(hù)理論。貿(mào)易保護(hù)理論是保護(hù)貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)。本章將系統(tǒng)介紹貿(mào)易保護(hù)理論及其發(fā)展，為全面分析貿(mào)易保護(hù)政策提供理論框架。第一節(jié) 貿(mào)易保護(hù)理論的演進(jìn)一、重商主義1 51 7世紀(jì)是西歐從封建社會(huì)向資本主義社會(huì)過渡的時(shí)期。為適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的需要，產(chǎn)生了一種新的經(jīng)濟(jì)理論即重商主義。重商主義認(rèn)為，財(cái)富就是金銀，金銀是貨幣的惟一形態(tài)。根據(jù)對(duì)待金銀的態(tài)度和獲取金銀的手段不同，重商主義可分為早期和晚期兩個(gè)階段。早期的重商主義也稱為貨幣差額論，其主要代表人物是英國的斯塔福德和法

2、國的孟克列欽。他們認(rèn)為，積累財(cái)富的主要途徑就是獲得對(duì)外貿(mào)易順差，因此在對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中必須使每筆交易和對(duì)每個(gè)國家都保持順差，以使金銀流人本國，并將其儲(chǔ)藏起來，不再投入到對(duì)外貿(mào)易。同時(shí)，為了增強(qiáng)國力，應(yīng)阻止本國金銀貨幣外流，禁止金銀輸出。在貿(mào)易保護(hù)的政策主張上，大多奉行出口壟斷、進(jìn)口高關(guān)稅和外匯管制等舉措。晚期的重商主義也稱為貿(mào)易差額論， 其主要代表是英國的托馬斯孟。他批評(píng)了早期的重商主義禁止貨幣流出，將貨幣儲(chǔ)藏起來的不明智做法，主張將貨幣投入到有利可圖的對(duì)外貿(mào)易中，認(rèn)為貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增多貨幣，只有保持貿(mào)易順差， 才可能增加貨幣并使國家富足。但一國追求貿(mào)易順差的辦法應(yīng)是保持本而不必使對(duì)每個(gè)國家

3、的每筆交易都保持順差。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易順差，托馬斯孟提出發(fā)展英國工場(chǎng)手工業(yè)、航運(yùn)業(yè)、殖民擴(kuò)張以及保護(hù)貿(mào)易等政策主張。并同時(shí)增加了以優(yōu)惠條件鼓勵(lì)工業(yè)原料進(jìn)口、以退還稅款方式鼓勵(lì)商品輸出以及對(duì)出口生產(chǎn)廠商發(fā)放獎(jiǎng)金或補(bǔ)助等輔助性措施。二、自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)理論1 8世紀(jì)后期19世紀(jì)中期是資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。 西歐各國和美國相繼完成了產(chǎn)業(yè)革命。當(dāng)時(shí)英國的工業(yè)水平最高，在國際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)，需要在世界范圍內(nèi)獲取豐裕而廉價(jià)的原料，需要開拓新的銷售市場(chǎng)，極力倡導(dǎo)實(shí)行自由貿(mào)易政策。而當(dāng)時(shí)工業(yè)處于落后地位的美國和德國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家竭力主張實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策。當(dāng)時(shí)貿(mào)易保護(hù)理論的主要代表人物是美國的漢密爾頓和德國

4、的李斯特。 漢密爾頓是美國保護(hù)主義的鼻祖，是美國獨(dú)立后的首任財(cái)政部長(zhǎng)。美國剛從英國殖民統(tǒng)治下獲得獨(dú)立時(shí)，由于殖民統(tǒng)治的影響，特別是受到戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞，經(jīng)濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，在與英國的貿(mào)易中，仍保留著出口本國農(nóng)林等初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn)口本國所需工業(yè)制成品的格局。這種格局有利于南方種植園主的利益，而使北方工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)營的制造業(yè)難以發(fā)展。漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益，在1791 年向國會(huì)提交保護(hù)制造業(yè)的報(bào)告中，極力主張以較高的關(guān)稅保護(hù)美國的制造業(yè)。漢密爾頓提出美國的經(jīng)濟(jì)情況不同于歐洲先進(jìn)國家，其工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)水平落后，工業(yè)生產(chǎn)成本高，實(shí)行自由貿(mào)易政策，將斷送美國工業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而威脅美國經(jīng)濟(jì)和政治上的獨(dú)立地

5、位。因此， 必須采取關(guān)稅措施保護(hù)美國的工業(yè)特別是制造業(yè)，使之生存、發(fā)展和壯大。后來這一思想得到李斯特的進(jìn)一步發(fā)展。他于 1 84 1 年出版了 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系一書， 該書是幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的代表作，其中系統(tǒng)地闡述了這一學(xué)說。三、壟斷資本主義時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)理論1 9 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初， 進(jìn)入壟斷資本主義時(shí)期。壟斷資本的統(tǒng)治加強(qiáng)了對(duì)外貿(mào)易政策的擴(kuò)張性。20 世紀(jì) 30年代，資本主義經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重危機(jī)。自由放任濟(jì)的信條受到批判，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思潮風(fēng)行起來，貿(mào)易保護(hù)甚至被理論學(xué)者奉為經(jīng)濟(jì)建設(shè)中無所不能的靈丹妙藥，在貿(mào)易保護(hù)的具體政策主張上，他們除了對(duì)傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘設(shè)置繼續(xù)強(qiáng)調(diào)之外，對(duì)進(jìn)口配額和其

6、他非關(guān)稅壁壘的設(shè)置也給予了廣泛的認(rèn)同。凱恩斯的“新重商主義”成為超貿(mào)易保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。普雷維什用中心外圍理論強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家應(yīng)該采取貿(mào)易保護(hù)政策， 以求經(jīng)濟(jì)上的自主發(fā)展和政治上的真正獨(dú)立。第二次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易高速發(fā)展。2 0 世紀(jì) 7 O 年代中期，由于石油危機(jī)、貨幣危機(jī)，加劇了世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的不平衡性，致使世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入滯脹階段，國際貿(mào)易中出現(xiàn)了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論無法解釋的一些新現(xiàn)象，貿(mào)易保護(hù)理論有了新的發(fā)展。凱恩斯的新重商主義就是這個(gè)時(shí)期具有代表性的理論。四、當(dāng)代西方貿(mào)易保護(hù)理論20世紀(jì) 80年代，伴隨經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，全球競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易摩擦日益增多

7、，管理貿(mào)易理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論等應(yīng)運(yùn)而生。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾德曼在1986 年出版了管理貿(mào)易一書，將管理貿(mào)易定義為政府為了更好地“管理"國家經(jīng)濟(jì)和國家間的經(jīng)濟(jì)，而在貿(mào)易和投資領(lǐng)域里的直接介入， 從而使政府對(duì)貿(mào)易、投資以及企業(yè)決策日益加強(qiáng)控制。而戰(zhàn)略性貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)政府對(duì)本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的扶持。這些理論從不同方面闡述了國家運(yùn)用多種手段干預(yù)對(duì)外貿(mào)易、增強(qiáng)國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要性。第二節(jié)李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論弗里德里希李斯特(Friedrich List, 1789-1846足19世紀(jì)德國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，歷史學(xué)派的先驅(qū)者，貿(mào)易保護(hù)理論的倡導(dǎo)者，其主要代表作是1 84 1 年出版的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民

8、體系(The National System of political E conomy)在該書 中，李斯特系統(tǒng)深刻地闡述了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論提出的歷史背景19 世紀(jì)初，德國是一個(gè)政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國。拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)后的德國仍保持著中古時(shí)代的封建制度，全境分裂為3 8 個(gè)小邦，每個(gè)小邦都擁有自己的政府、軍隊(duì)、法庭、貨幣及外交。各邦之間關(guān)卡重重，各邦內(nèi)部省區(qū)之間也因?yàn)榈胤蕉惵实牟町惗舜朔指?。直?1 8 34年，各邦才建立起統(tǒng)一的關(guān)稅同盟，l848年結(jié)束封建割據(jù)局面，完成政治上的統(tǒng)一。德國發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)面臨著強(qiáng)大的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力。當(dāng)時(shí)的英國已經(jīng)完成了工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)

9、的過渡， 法國的工業(yè)也有很大的發(fā)展，他們竭力提倡在國際市場(chǎng)上開展自由競(jìng)爭(zhēng)，以大量廉價(jià)的商品沖擊德國的市場(chǎng)。擺脫外國自由競(jìng)爭(zhēng)的威脅，促進(jìn)德國大工業(yè)的發(fā)展， 成為德國資產(chǎn)階級(jí)的迫切要求。李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論正是在這樣的背景下提出的。二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的主要內(nèi)容1 求得生產(chǎn)力發(fā)展比財(cái)富本身重要李斯特重視生產(chǎn)力的發(fā)展，指出： “財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償。個(gè)人如此，拿整個(gè)國家來說更是如此?！?“生產(chǎn)力是樹之本，可以由此產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，因?yàn)榻Y(jié)果實(shí)的樹比果實(shí)本身價(jià)值更大。 ”李斯特主張重視培養(yǎng)創(chuàng)造財(cái)富的生產(chǎn)能

10、力。對(duì)于一國的經(jīng)濟(jì)利益，他更看重經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。他認(rèn)為進(jìn)口廉價(jià)商品，短期內(nèi)是很合適的，但本國的產(chǎn)業(yè)就會(huì)長(zhǎng)期處于落后的依附地位，而如采取保護(hù)貿(mào)易的措施限制進(jìn)口，開始國內(nèi)廠商提供的商品價(jià)格要高一些，短期內(nèi)消費(fèi)者的利益會(huì)受到損害，但當(dāng)本國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來后，價(jià)格會(huì)降低，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看是有利于公眾福利的。2各國發(fā)展階段不同，所采取的對(duì)外貿(mào)易政策不同李斯特還提出了經(jīng)濟(jì)階段論，闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易政策的相互關(guān)系，以此作為保護(hù)貿(mào)易政策的基本依據(jù)。李斯特指出： “從經(jīng)濟(jì)方面來看，國家都必須經(jīng)過如下幾個(gè)發(fā)展階段：原始未開化時(shí)期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期，農(nóng)工業(yè)時(shí)期，農(nóng)工商時(shí)期。 ”不同的時(shí)期應(yīng)該實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策。前

11、三個(gè)時(shí)期要求農(nóng)業(yè)得到發(fā)展， 應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策。農(nóng)工業(yè)時(shí)期追求工業(yè)的發(fā)展，必須采取保護(hù)貿(mào)易政策， 確保本國工業(yè)的發(fā)展。農(nóng)工商時(shí)期追求商業(yè)的擴(kuò)張，應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策。李斯特認(rèn)為德國正處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期，必須實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，借助國家的力量來促進(jìn)德國生產(chǎn)力的發(fā)展。3選擇保護(hù)對(duì)象是有條件的，保護(hù)是有期限的李斯特認(rèn)為實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策的目的是為了促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，為了最終無需保護(hù)。因此，保護(hù)并不是全面保護(hù)，而是有選擇的。國家應(yīng)該選擇那些目前處于幼稚階段、受到強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力、但經(jīng)過一段時(shí)間的保護(hù)和發(fā)展能夠被扶植起來并達(dá)到自立程度的工業(yè)。因此， 如果幼稚工業(yè)沒有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者，或經(jīng)過一段時(shí)期的保護(hù)和發(fā)展不能夠自

12、立，就不應(yīng)保護(hù)。李斯特認(rèn)為，這里“一段時(shí)期”的最高限為30年。也就是說，保護(hù)是有期限的。4保護(hù)貿(mào)易政策的主要手段是關(guān)稅李斯特認(rèn)為，應(yīng)針對(duì)不同類型的產(chǎn)品制定不同的關(guān)稅稅率。對(duì)在國內(nèi)生產(chǎn)比較方便又供普遍消費(fèi)的產(chǎn)品，可以征收較高的關(guān)稅；對(duì)在國內(nèi)生產(chǎn)比較困難、價(jià)值昂貴又容易走私的產(chǎn)品，稅率應(yīng)按程度逐級(jí)降低。為了促進(jìn)本國工業(yè)的發(fā)展，在本國的專門技術(shù)和機(jī)器制造業(yè)還未獲得高度發(fā)展時(shí)，就應(yīng)對(duì)國外輸入的一切復(fù)雜機(jī)器設(shè)備免稅或征收較低的稅率。三、對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的簡(jiǎn)評(píng)李斯特發(fā)展了重商主義和漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易理論，以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，充分論證了落后國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的必要性、階段性與動(dòng)態(tài)性，形成了貿(mào)易保護(hù)的完整理論體

13、系。李斯特主張根據(jù)本國的實(shí)際情況選擇實(shí)行自由貿(mào)易政策或保護(hù)貿(mào)易政策，而不是一刀切地實(shí)行自由貿(mào)易政策；主張從經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要調(diào)整貿(mào)易政策，而不是一成不變地實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策；主張從維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性出發(fā)，對(duì)不同部門實(shí)行不同的貿(mào)易政策，而不是對(duì)所有部門均實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策；主張對(duì)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有時(shí)間限制，而不是無限期地實(shí)行保護(hù)。李斯特認(rèn)為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策的立足點(diǎn)在于保護(hù)和促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展生產(chǎn)力，以增強(qiáng)本國經(jīng)濟(jì)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。第三節(jié)凱恩斯的新重商主義約翰梅納德凱恩斯（J。 hn M aynard keyne， s 1 8 8 3-1 946是英國資產(chǎn)階級(jí)）經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是

14、凱恩斯主義的創(chuàng)始人。凱恩斯生活的時(shí)代，是世界經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生巨大變化的時(shí)代。資本主義經(jīng)濟(jì)以壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，尤其是19291933年空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，世界市場(chǎng)問題進(jìn)一步尖銳化，各國相繼放棄自由貿(mào)易政策， 改為奉行保護(hù)貿(mào)易政策，強(qiáng)化了國家政權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)作用。在這種背景下， 凱恩斯的經(jīng)濟(jì)立場(chǎng)也發(fā)生了改變，由原來的支持自由貿(mào)易轉(zhuǎn)為贊同保護(hù)貿(mào)易，并積極為其提供理論依據(jù)。1936 年，凱恩斯出版了他的代表作就業(yè)、利息和貨幣通論，簡(jiǎn)稱通論。在書中，他對(duì)自由貿(mào)易理論展開了批評(píng)，對(duì)重商主義的一些政策進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，并以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費(fèi)傾向、邊際資本效率和靈活偏好三個(gè)所謂心理規(guī)律為核心，以國

15、家干預(yù)為政策基點(diǎn)，創(chuàng)立了新重商主義。一、凱恩斯新重商主義的主要內(nèi)容1 批評(píng)古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論凱恩斯認(rèn)為傳統(tǒng)的外貿(mào)理論是建立在充分就業(yè)的前提下的，不適用于現(xiàn)代社會(huì)。 凱恩斯還認(rèn)為古典國際貿(mào)易理論只用 “國際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制”來證明貿(mào)易順差、 逆差的最終均衡過程，但忽視了國際收支在調(diào)節(jié)過程中對(duì)一國國民收入和就業(yè)的影響。他認(rèn)為，貿(mào)易順差對(duì)一國對(duì)外貿(mào)易有利，而貿(mào)易逆差則有害。因?yàn)橘Q(mào)易順差可以給一國帶來黃金，擴(kuò)大貨幣的供應(yīng)量，刺激物價(jià)上漲和降低利息率，從而可以擴(kuò)大投資和就業(yè)。而逆差會(huì)使黃金外流，貨幣供應(yīng)量減少，物價(jià)上降，利息率提高，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟(jì)趨于蕭條，失業(yè)人數(shù)增加，使國民收入下降。因此，凱恩斯在一

16、國對(duì)外貿(mào)易上贊成貿(mào)易順差，反對(duì)貿(mào)易逆差，提倡運(yùn)用各種措施，擴(kuò)大出口，減少進(jìn)口，以獲得貿(mào)易順差。2提出貿(mào)易保護(hù)主張凱恩斯認(rèn)為，現(xiàn)代社會(huì)中存在著三種失業(yè)狀態(tài)：摩擦性失業(yè)、自愿失業(yè)和非自愿失業(yè)。非自愿失業(yè)是政府必須解決的問題。失業(yè)產(chǎn)生的主要原因是社會(huì)的有效需求不足。有效需求是由消費(fèi)需求和投資需求兩部分組成的。消費(fèi)需求取決于邊際消費(fèi)傾向，投資需求是由資本邊際效率和靈活偏好決定的。投資需求又包括 國內(nèi)投資需求和國外投資需求。前者取決于利息率，后者取決于貿(mào)易收支狀況。如果貿(mào)易順差，國外投資增加，并由此導(dǎo)致國內(nèi)貨幣供給增加，利率下降，刺激國內(nèi)投資增加。如果貿(mào)易逆差，則相反。所以， 保持貿(mào)易順差可以增加有效需

17、求，解決失業(yè)問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮。因此凱恩斯積極主張國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行全面干預(yù)，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，改變國際收支狀況，提高一國國民收入。3支持保護(hù)關(guān)稅制度凱恩斯認(rèn)為，保護(hù)關(guān)稅制度有三個(gè)好處：可以促使人們?cè)黾訃鴥?nèi)產(chǎn)品消費(fèi)，進(jìn)而增加就業(yè)；可以減輕本國國際收支逆差的壓力，以便騰出一定的資金，償付在擴(kuò)張政策下的必要進(jìn)口量，并對(duì)貧困的債務(wù)國進(jìn)行貸款；最能得到社會(huì)輿論的支持。因此，他曾督促英國政府放棄自由貿(mào)易政策，恢復(fù)保護(hù)關(guān)稅制度，采取直接措施來限制輸人，獎(jiǎng)勵(lì)輸出。三、理論簡(jiǎn)評(píng)凱恩斯的新重商主義是傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論在當(dāng)代的發(fā)展。該理論說明發(fā)達(dá)國家如何通過實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)，提高國民收入水平，以保

18、持其在國際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。該理論不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)論，是以保護(hù)國內(nèi)先進(jìn)成熟的工業(yè)，增強(qiáng)其在國際市場(chǎng)的壟斷地位為目標(biāo)，而不是以保護(hù)國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)為宗旨；是倡導(dǎo)積極地、大規(guī)模地?cái)U(kuò)張本國商品的出口以最大限度地占領(lǐng)國際市場(chǎng)， 而不是只通過抵制外國商品的進(jìn)口以保護(hù)本國市場(chǎng)；是通過對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)，而不是為了簡(jiǎn)單維持國際收支的平衡。凱恩斯的新重商主義代表了壟斷資本主義的利益，是發(fā)達(dá)國家推行超保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)。新重商主義的一些論點(diǎn)是有研究?jī)r(jià)值和借鑒意義的。該理論把國際貿(mào)易作為 整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)重要因素，主張通過對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)， 擴(kuò)大就業(yè)。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論揭示了

19、貿(mào)易量與一國宏觀經(jīng)濟(jì)各主要變量之間的相互關(guān)系，在一定程度上指出了對(duì)外貿(mào)易與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的某些內(nèi)在規(guī)律性。第四節(jié)普雷維什的“中心 外圍 "理論勞爾普雷維什是阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家，被譽(yù)為“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”的十大先驅(qū)之一。在 l 98 1 年獲得第一屆 “第三世界基金獎(jiǎng) "。 他曾任阿根廷財(cái)政部長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)財(cái)政問題顧問、 中央銀行總裁和聯(lián)合國拉丁美洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)執(zhí)行書記、貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議秘書長(zhǎng)等職。1、 “中心外圍 "理論的主要論點(diǎn)（一）世界經(jīng)濟(jì)體系分為“中心”和“外圍”兩部分普雷維什認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)體系被分成了兩個(gè)部分：一個(gè)部分是“大的工業(yè)中心 "；另一個(gè)部分則是“為大的工

20、業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍”。普雷維什認(rèn)為： “中心外圍”體系具有 整體性、差異性和不平等性三個(gè)特點(diǎn)。所謂整體性是指無論是“中心”還是“外圍”，它們都是整個(gè)資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系的一部分，而不是兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)體系?，F(xiàn)存的世界經(jīng)濟(jì)體系是工業(yè)革命以后，伴隨著資本主義生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系在整個(gè)世界的傳播而形成的，維系這一體系運(yùn)轉(zhuǎn)的是國際分工。在國際分工中，首先取得技術(shù)進(jìn)步的國家就成了世界經(jīng)濟(jì)體系的“中心”，而處于落后地位的國家則淪落為這一體系的“外圍”。 “中心”和 “外圍” 的形成具有一定的歷史必然性，是技術(shù)進(jìn)步及其成果在資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)生和傳播的不平衡性所導(dǎo)致的必然結(jié)果。所謂差異性，是

21、指“中心外圍”之間在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上存在很大的差異性。普雷維什認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步首先發(fā)生在“中心”,并且迅速而均衡地傳播到它的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，因而“中心”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有同質(zhì)性和多樣性。現(xiàn)代化的生產(chǎn)技術(shù) 貫穿于“中心”國家的整個(gè)經(jīng)濟(jì)。 “中心”國家的生產(chǎn)覆蓋了包括資本品、中間產(chǎn)品和最終消費(fèi)品在內(nèi)的、相對(duì)廣泛的領(lǐng)域。 “外圍”部分的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)則完全不同：一方面， “外圍”國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是專業(yè)化的，絕大部分的生產(chǎn)資源被用來不斷地?cái)U(kuò)大初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)，而對(duì)工業(yè)制成品和服務(wù)的需求大多依靠進(jìn)口來滿足。另一方面， “外圍”部分的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)還是異質(zhì)性的，即生產(chǎn)技術(shù)落后、勞動(dòng)生產(chǎn)率極低的經(jīng)濟(jì)部門(如生計(jì)型農(nóng)業(yè))與使用現(xiàn)代化

22、生產(chǎn)技術(shù)、具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的部門同時(shí)存在。所謂不平等性，是從資本主義“中心外圍”體系的起源、運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展趨勢(shì)上考察， “中心”與“外圍”的關(guān)系是不對(duì)稱的，是不平等的。(二)外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化普雷維什考察了1 87 81 93 8年間英國進(jìn)出口產(chǎn)品的平均價(jià)格指數(shù)。在普雷維什看來，英國作為世界經(jīng)濟(jì)的中心，進(jìn)口的主要是初級(jí)產(chǎn)品出口的多為工業(yè)制成品。普雷維什由此得出結(jié)論，發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件不斷惡化。普雷維什認(rèn)為， “外圍”國家貿(mào)易條件不斷惡化的原因有以下四方面：(1)技術(shù)進(jìn)步的利益分配不均。在“中心外圍”體系中，技術(shù)進(jìn)步首先發(fā)生在“中心”，它的工業(yè)部門容易吸收新技術(shù)，因而會(huì)提高工業(yè)生產(chǎn)

23、率，使工業(yè)的要素收入增加，并使制成品價(jià)格較高。而初級(jí)產(chǎn)品部門技術(shù)落后，勞動(dòng)生產(chǎn)率低，投入要素的邊際收益遞減，從而使初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格較低。(2)經(jīng)濟(jì)周期對(duì)“中心”與“外圍”產(chǎn)生的影響不同。普雷維什認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)周期的上升階段，工業(yè)制成品和初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格都會(huì)上漲，但在經(jīng)濟(jì)周期的下降階段， 由于工業(yè)制成品市場(chǎng)具有壟斷性質(zhì)，初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格下跌的程度要比工業(yè)制成品嚴(yán)重得多。這樣， 經(jīng)濟(jì)周期的反復(fù)出現(xiàn)，就意味著初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品 之間價(jià)格差距的不斷拉大，從而使“外圍”國家的貿(mào)易條件趨于惡化。(3)工會(huì)作用的不同。在經(jīng)濟(jì)周期的上升階段，由于企業(yè)家之間的競(jìng)爭(zhēng)和工會(huì)的壓力， “中心”國家中的工人工資會(huì)上漲，部分利潤(rùn)

24、用來支付工資的增加。在危機(jī)期間，由于工會(huì)力量的強(qiáng)大，上漲的工資并不因?yàn)槔麧?rùn)的減少而下調(diào)；而“外圍” 國家的情況則不同，由于初級(jí)產(chǎn)品部門工人缺乏工會(huì)組織，沒有談判工資的能力，再加上存在大量剩余勞動(dòng)力的競(jìng)爭(zhēng)， “外圍”國家的工資和收入水平會(huì)在危機(jī)期間被壓低。這樣， 在工資成本上，經(jīng)濟(jì)周期的不斷運(yùn)動(dòng)使工業(yè)制成品的價(jià)格相對(duì)上升，而初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格則相對(duì)下降，其貿(mào)易條件的不斷惡化就成為不可避免的態(tài)勢(shì)。(4)初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性大大低于工業(yè)制成品，這樣實(shí)際收入的增加就會(huì)引起工業(yè)制成品需求更大程度的增加，但對(duì)于食物和原材料等初級(jí)產(chǎn)品的需求不會(huì)產(chǎn)生同樣的效果。由于初級(jí)產(chǎn)品的需求不像工業(yè)制成品那樣能夠自動(dòng)地?cái)U(kuò)大

25、，而它們的需求收人彈性又比較低，因此它們的價(jià)格不僅呈現(xiàn)周期性的下降，而且還出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性下降。2、 “中心外圍”理論簡(jiǎn)評(píng)普雷維什的“中心外圍 理論對(duì)發(fā)展中國家的國際貿(mào)易理論作了開拓性研究。 他從發(fā)展中國家的利益出發(fā)，對(duì)當(dāng)代國際分工體系和國際貿(mào)易體系中存在的發(fā)達(dá)國家控制與剝削發(fā)展中國家的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了深刻的分析，從理論與實(shí)踐上揭示了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的不平等關(guān)系，豐富了國際貿(mào)易理論寶庫。普雷維什的“中心外圍”體系對(duì)“二戰(zhàn)”后的世界經(jīng)濟(jì)格局分析是正確的，它 使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì) “二戰(zhàn)” 后國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不平等的認(rèn)識(shí)上升到一個(gè)新的高度，為發(fā)展中國家打破舊的經(jīng)濟(jì)秩序、爭(zhēng)取建立新的經(jīng)濟(jì)秩序提供了思想武器。他

26、的發(fā)展中國家貿(mào)易條件不斷惡化的論點(diǎn)得到了普遍的證實(shí)。普雷維什關(guān)于發(fā)展中國家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的觀點(diǎn)，對(duì)“二戰(zhàn)"后拉丁美洲和其他發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極的指導(dǎo)意義。第五節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論是20世紀(jì)80年代初期由斯潘塞和布蘭德 (James Brande萼人首次提出的，后來經(jīng)過巴格瓦蒂和克魯格曼等人的進(jìn)一步研究，形成了比較完善的理論體系。一、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的主要內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認(rèn)為，由于國際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，一國政府可以通過補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)的手段，扶植本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的收益，并奪取市場(chǎng)份額。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論

27、的觀點(diǎn)包括兩個(gè)部分。一是如果一國政府能保證本國公司而不是外國公司獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，它對(duì)本國企業(yè)的扶植就可能提高本國的收入。因此， 根據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的觀點(diǎn)，政府應(yīng)采取補(bǔ)貼的方法對(duì)具有發(fā)展前途的新興行業(yè)給予支持。二是如果政府對(duì)本國某一行業(yè)的干預(yù)能幫助國內(nèi)企業(yè)克服已獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)的外國公司設(shè)置的市場(chǎng)進(jìn)入障礙，政府則應(yīng)進(jìn)行干預(yù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常用美國波音公司和歐洲空中客車公司的假想例子來說明戰(zhàn)略性貿(mào)易理論。假定這兩家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近，都有能力生產(chǎn)一種新品，即一種有500個(gè)座位的大飛機(jī)。由于生產(chǎn)這種飛機(jī)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，生產(chǎn)越多成本越低， 生產(chǎn)量越小成本越大，甚至?xí)霈F(xiàn)虧損。進(jìn)一步假定兩家公司只能做出 兩

28、種選擇：生產(chǎn)或不生產(chǎn)。表1表明兩家公司在不同情況下的利潤(rùn)和萬損（用負(fù)數(shù)表?。Ｃ總€(gè)方框有兩個(gè)數(shù)字，左下方的代表波音公司的利潤(rùn)或虧損， 右上方的代表空中客車公司的利潤(rùn)或虧損。表1波音公司和空中客車不同情況下的利潤(rùn)/虧損空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)55700''''''-_o不生產(chǎn)?''''_200cF''_如表1所示，如果兩家公司都生產(chǎn)，兩家公司都會(huì)虧本。 如果兩家公司都不 生產(chǎn)，雖然誰也不虧本，但誰也沒有利潤(rùn)。只有在一家生產(chǎn)而另一家不生產(chǎn)的情 況下，生產(chǎn)的那家才會(huì)有足夠的生產(chǎn)量而獲得利潤(rùn)。假設(shè)波音

29、公司能夠在空中客 車公司進(jìn)入市場(chǎng)以前，先占領(lǐng) 5 00個(gè)座位的市場(chǎng)，空中客車就沒有了進(jìn)入市場(chǎng) 的激勵(lì)。此時(shí)的結(jié)果就是表右上方的情形，即波音公司單獨(dú)生產(chǎn)并獲利?，F(xiàn)在假定歐洲政府希望通過積極的干預(yù)，幫助空中客車公司擊敗波音公司，占領(lǐng)全球市場(chǎng)。假設(shè)歐洲政府承諾，如果空中客車公司進(jìn)入市場(chǎng)，歐洲政府將給 予25單位的補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼使兩家的利潤(rùn)/虧損情況發(fā)生了變化（見表2）。如、果只是空中客車公司生產(chǎn)，總利潤(rùn)達(dá)到 1 25單位。即使兩家都生產(chǎn)，空中客車 在減去虧損后，仍有20單位的盈利。而波音公司沒有補(bǔ)貼，其利潤(rùn)與虧損沒有變化。在政府補(bǔ)貼的情況下，空中客車公司只要生產(chǎn)，就能獲利，而不管波音公司 生產(chǎn)與否。而波音公司只剩下兩種可能，要么不生產(chǎn)，讓空中客車公司生產(chǎn)，要 么兩家都生產(chǎn)而承擔(dān)5單位的虧損。因此，現(xiàn)在波音公司已無獲利的可能，被排 除在市場(chǎng)之外。事實(shí)上，政府補(bǔ)貼使我