押題卷五 改革后證券投資基金基礎(chǔ)知識

1、證券投資基金基礎(chǔ)知識五1. 權(quán)益類證券大宗交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日() A.9:15-11:30 B.15:00-15:30 C.13:00-15:30 D.14:30-15:30 2. （）和（）作為資本市場雙向開放的重要舉措，將會推動中國基金業(yè)進一步的國際化發(fā)展。A. 基金互認；滬港通 B. 基金互認；QDII C. QDII；滬港通 D. QDII;QFII 3. 擔(dān)任QDII基金托管人的機構(gòu)，需要滿足最近（）沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 4. 國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立

2、的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.6個月5. 國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度每次不低于等值（）美元，累計不高于等值（）美元。A.1000萬；2億 B.3000萬；5億 C.5000萬；10億 D.2000萬；10億 6. 目前全球最大的UCITS基金注冊地是在（） A.瑞士 B.意大利 C.盧森堡 D.愛爾蘭 7. UCITS指令的管轄原則，是以（）為主，（）為輔。A.歐盟、母國 B.母國、東道國 C.母國、歐盟 D.東道國、母國 8. 國際證監(jiān)會組織認為，（）的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更

3、高。A.基金管理人內(nèi)部 B.社會公眾 C.基金業(yè)行業(yè)自律組織 D.其他金融行業(yè) 9. 國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個（）的功能性渠道。A.相互協(xié)助機制 B.早期預(yù)警機制 C.臨時性事務(wù) D.風(fēng)險預(yù)警機制 10. 對基金取得的股利收入、債券的利息收入，儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳（）的個人所得稅。A.10% B.15% C.20% D.25% 11. 對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收（）A.消費稅

4、B.房產(chǎn)稅 C.增值稅 D.印花稅12. 基金投資運作中，印花稅的收取方式是（）A.向買方收取 B.向賣方收取 C.買方和賣方都收取 D.免收印花稅 13. 對基金份額分拆作用敘述錯誤的是（）A. 可以提高投資者對價格的敏感性 B. 有利于基金持續(xù)營銷 C. 有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu) D. 有利于基金經(jīng)理更為有效地運作資金，從而貫徹基金運作的投資理念與投資哲學(xué) 14. 封閉式基金的利潤分配，每年不得少于（）次 A.1 B.2 C.3 D.4 15. 基金的利潤來源主要不包括（）A.利息收入 B.投資收益 C.其他收入 D.公允價值變動損益 16. 基金投資風(fēng)格分析不包括（）A. 持倉集中度

5、分析 B. 基金持倉股本規(guī)模分析 C. 基金持倉成長性分析 D. 投資收益分析 17. 一般而言，基金財務(wù)會計報告分析可以達到的目的不包括（） A. 評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力 B. 通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況 C. 預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢，為基金投資人的投資決策提供依據(jù) D. 提高投資者利益 18. 開放式基金的會計分期以（）為單位。A.日 B.季 C.月 D.年 19. 基金會計以（）為會計核算主體。A.基金管理公司 B.證券投資基金 C.基金托管人 D.基金管理人20. 目前，我國的基金管理費通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計提，（）支付。A.

6、每日，按月 B.每月，按年 C.每日，按周 D.每月，按季 21. 目前我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。 A.1% B.1.50% C.2% D.2.50% 22. QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在（）披露。A. 估值日前1個工作日 B. 估值日前2個工作日內(nèi) C. 估值日后1個工作日內(nèi) D. 估值日后2個工作日內(nèi) 23. 估值方法的（）是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性 B.一致性 C.長期性 D.準確性 24. 下列對基金資產(chǎn)估值的重要性敘述不正確的是（） A. 基金管理人為了提高基金業(yè)績從而達到吸引投資者的目的，有可能操縱估值結(jié)果，造

7、成資產(chǎn)估值不公允 B. 由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回份額計算的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，要求基金份額凈值的計算必須準確 C. 基金份額凈值不公允 D. 在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價格 25. 基金資產(chǎn)凈值等于（）A. 基金份額凈值/基金總份額 B. 基金資產(chǎn)-基金負債 C. 基金資產(chǎn)-基金份額凈值 D. 基金資產(chǎn)總值/基金總份額 26. 按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天。A,30 B.60 C.91 D.110 27. 下列關(guān)于質(zhì)押式回購和買斷式回購業(yè)務(wù)，說法錯誤的是（）A. 質(zhì)押式回購，質(zhì)押凍結(jié)期間的利息歸質(zhì)方所有 B. 買斷式回購期間回購債券如發(fā)生利

8、息支付，所支付利息歸質(zhì)方所有 C. 質(zhì)押式回購期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購雙方均不得動用 D. 買斷式回購的資金融出方可獲得回購期間債券的所有權(quán)和使用權(quán) 28. 目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（）和（）兩種，其中T為交易達成日。 A. T+1，T+3 B. T+0，T+1 C. T+3，T+5 D. T+2，T+3 29. 銀行間債券市場的交易品種包括（）債券回購遠期交易近期交易A. B. C. D.30. 2005年修訂的證券法以及2006年中國證監(jiān)會發(fā)布的證券登記結(jié)算管理辦法已經(jīng)要求在實行凈額結(jié)算品種中貫徹（）的原則。A.額清算 B.貨銀對付 C.分級結(jié)算 D.共同對手方 31

9、. 上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日（）A. 9：00-11：00、13：00-15：00 B. 9：30-11：30、13：00-15：30 C. 9：10-11：10、13：10-15：10 D. 9：00-11：00、13：00-15：30 32. （）屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。A.過戶費 B.交易傭金 C.證管費 D.印花稅 33. 從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費的收費標準調(diào)整為按成交面額的()向買賣雙方投資者分別收取。A.0.45 B.0.85 C.0.65 D.0.75 34. 下列選項中對證券交易所理解錯誤

10、的是（）A. 在我國，根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。 B. 證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種 C. 證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身可以持有證券 D. 證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮 35. 下列對詹森指數(shù)的說法錯誤的是（）A. 當(dāng)詹森指數(shù)大于零，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)的表現(xiàn) B. 詹森指數(shù)是在CAPM上發(fā)展出來的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標 C. 詹森指數(shù)衡量的是基金組合中收益超過CAPM模型預(yù)測值的那一部分超額收益 D. 若詹森指數(shù)等于零，則說明基金組合的收益率

11、與處于相同風(fēng)險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異 36. 關(guān)于M2測度下列說法正確的是()A. 是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 B. 是信息比率一種替代形式 C. 是詹森指數(shù)一種替代形式 D. 是夏普指數(shù)一種替代形式 37. 假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為()A.40.87% B.48.07% C.47.08% D.48.70% 38. 下列關(guān)于基金絕對

12、收益中時間加權(quán)收益率計算說法錯誤的是() A. 基金可能包含多個不同的證券，每個證券發(fā)放紅利和利息的時間都不一樣 B. 基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會有申購和贖回，帶來更多的資金進出 C. 時間加權(quán)收益率的計算方法，將收益率計算區(qū)間分為子區(qū)間，每個子區(qū)間可以是一天、一周、一個月等 D. 用時間加權(quán)收益率的計算時，遇到基金的申購、贖回與分紅等資金進出時會影響收益率的計算 39. 分級基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險收益特征的子份額，需要考慮的風(fēng)險不包括（）A.利率風(fēng)險 B.杠桿機制風(fēng)險 C.上市交易風(fēng)險 D.提前贖回風(fēng)險 40. 下列選項中不屬于保本基金特點的是（）A. 保本基金通過雙重機制實現(xiàn)保本 B

13、. 保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯 C. 保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益 D. 保本基金通過縮小安全墊積極分享市場上漲收益 41. 按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過（） A.10% B.20% C.30% D.40%42. 一般而言，（）是風(fēng)險很小的投資方式，是短期投資的良好選擇。A.債券基金 B.混合基金 C.貨幣基金 D.指數(shù)基金 43. 如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將();當(dāng)市場利率上升1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將()A. 減少1%;增加1% B. 增加1%;減少1% C. 減少5%;增加5%

14、 D. 增加5%:減少5% 44. 通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風(fēng)險的大小。A.標準差 B.貝塔系數(shù) C.持股集中度 D.行業(yè)投資集中度 45. 下列選項中不屬于信用風(fēng)險管理措施的是()A. 建立嚴格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理 B. 建立流動性預(yù)警機制 C. 建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風(fēng)險管理 D. 建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級 46. ()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降，降低基金

15、實際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險，又稱為通貨膨脹風(fēng)險。A.購買力風(fēng)險 B.政策風(fēng)險 C.經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險 D.匯率風(fēng)險 47. 下列選項中屬于顯性成本的是（）A.買賣價差 B.傭金 C.對沖費用 D.機會成本 48. ()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。旨在使市場影響最小化的同時提供平均執(zhí)行價格。A. 成交量加權(quán)平均價格算法 B. 時間加權(quán)平均價格算法 C. 跟量算法 D. 執(zhí)行偏差算法 49. 交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行環(huán)節(jié)和順序是（）在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令基金經(jīng)理直接向券商下達交易指令交易系統(tǒng)審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截

16、，反饋給基金經(jīng)理交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易 A. B. C. D. 50. 下列關(guān)于做市商與經(jīng)紀人的說法錯誤的是（） A. 做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易 B. 做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金 C. 在報價驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，做市商只是執(zhí)行這些指令 D. 美國紐約證券交易所中的特定做市商，同時也要充當(dāng)了經(jīng)紀人的角色 51. ()是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。A.經(jīng)紀人 B.中介商 C.投資咨詢?nèi)?D.投資管理者52.

17、 在指令驅(qū)動市場上，()是交易的核心。 A.賣方報價 B.買方報價 C.買賣數(shù)量 D.指令 53. 報價驅(qū)動中，最為重要的角色是()A.買方 B.賣方 C.做市商 D.證券交易所 54. 基金公司會參考外部研究報告，這些報告主要由（）提供。A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.保險公司 D.期貨公司 55. 股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下與自下而上兩種策略，下列說法不正確的是（）A. 自下而上策略主要關(guān)注個股的選擇，在實施過程中沒有固定模式，只要能夠挑選出業(yè)績突出的股票即可 B. 越來越多的基金經(jīng)理采用自上而下和自下而上相結(jié)合的方式 C. 無論是采用自上而下還是自下而上策略，基金的投資組合構(gòu)建在大類

18、資產(chǎn)、行業(yè)風(fēng)格以及個股幾個層次上都可能受到基金合同、投資政策、基金經(jīng)理能力等方面的約束 D. 在不超出設(shè)立目標所允許的范圍之內(nèi)，信奉自上而下策略的投資經(jīng)理在股票上的投資比例主要取決于其掌握的可投資股票的深度和廣度 56. 下列不屬于量化投資特點的是（）A.客觀理性 B.效率低 C.收益與風(fēng)險平衡 D.個股與組合平衡 57. 關(guān)于主動投資和被動投資說法錯誤的是（）A. 被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式 B. 被動投資者的目標是同時減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差 C. 主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式 D. 主動投資的目標是擴大主動收益，縮小主動風(fēng)險，提高信息比率 58. 下列不屬于跟蹤

19、誤差產(chǎn)生的原因的是（）A.完全復(fù)制 B.現(xiàn)金留存 C.各項費用 D.分紅因素和交易時的沖擊成本 59. （）是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。A.股票投資組合管理 B.資產(chǎn)配置 C.基金績效衡量 D.債券投資組合管理 60. 非系統(tǒng)性風(fēng)險不被稱為（）A.特定風(fēng)險 B.異質(zhì)風(fēng)險 C.整體風(fēng)險 D.個體風(fēng)險 61. 對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）A.投資期限 B.收益要求 C.風(fēng)險容忍度 D.流動性 62. 下列關(guān)于社會保障基金說法錯誤的是（）A. 由全國社會保障基金理事會負責(zé)統(tǒng)籌管理 B. 用于為社會提供基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險

20、、失業(yè)保險和生育保險服務(wù)。 C. 投資期短 D. 在保證基金安全性、流動性的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值 63. 下列關(guān)于個人投資者所處生命周期的不同階段確定其應(yīng)該選擇的基金產(chǎn)品類型，說法不正確的是（）A. 單身時期的年輕人可以選擇高風(fēng)險、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品 B. 已經(jīng)成家但尚未生育的年輕人可選擇中高風(fēng)險、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品 C. 三口之家中的中年人收入可以選擇高風(fēng)險、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品 D. 對老年人而言，在選擇基金產(chǎn)品時應(yīng)該以低風(fēng)險為核心，不宜過度配置股票型基金等風(fēng)險較高的產(chǎn)品 64. 資產(chǎn)管理公司作為受托的投資管理人為各種各樣的投資者提供多種類型的產(chǎn)品，需要（）才能為之提供最佳服務(wù)。

21、A.制定投資政策 B.了解投資者特點和需求 C.進行類屬資產(chǎn)配置 D.投資組合管理 65. 下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金的是()A.風(fēng)險較低 B.抵補通貨膨脹效應(yīng) C.流動性強 D.信息不對稱程度較高 66. 私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機制是（）首次公開發(fā)行二次出售管理層回購破產(chǎn)清算買殼上市或賣殼上市A. B. C. D. 67. 私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()A.有限合伙制 B.公司制 C.信托制 D.股份制 68. 關(guān)于私募股權(quán)二級市場投資，以下表述不正確的是（）A. 私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有周期長、風(fēng)險大、流動性差特性的投資戰(zhàn)略 B. 私募股權(quán)二

22、級市場投資通常以合伙人形式進行組織，其流程通常包含籌資、購買資產(chǎn)、資產(chǎn)出售后將資金回報還給投資者等整個投資過程 C. 私募股權(quán)二級市場直接納入企業(yè)的生命周期當(dāng)中 D. 私募股權(quán)二級市場投資在其結(jié)構(gòu)上存在不同的設(shè)計形式 69. 從事（）的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。A.成長權(quán)益 B.風(fēng)險投資 C.危機投資 D.并購?fù)顿Y 70. 私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）A.風(fēng)險投資 B.成長權(quán)益 C.并購?fù)顿Y D.私募股權(quán)一級市場投資 71. 根據(jù)全球另類投資調(diào)查咨詢報告

23、顯示，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達到了740億美元。A.麥格理集團 B.貝萊德 C.高盛公司 D.布里奇沃特投資公司 72. 下列關(guān)于遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）A. 期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行 B. 一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消,，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割 C. 遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng) D. 遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡

24、的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)73. 下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是()A. 標的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權(quán)的價格就越高 B. 對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高 C. 波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高 D. 在期權(quán)有效期內(nèi).標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升 74. （）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán) 75. 在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過()結(jié)清的。A.對沖平倉 B.實物交割 C.現(xiàn)金交割 D.現(xiàn)券交割 76

25、. 2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面。A.上海期貨交易所 B.大連商品交易所 C.鄭州商品交易所 D.中國金融期貨交易所77. 下列關(guān)于遠期合約說法錯誤的是（） A. 遠期合約是一種標準化合約 B. 遠期合約是一種最簡單的衍生品合約 C. 遠期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格，與期貨合約相比，市場效率偏低 D. 遠期合約流動性較差 78. 以下不屬于基本的衍生工具的是()A.遠期合約 B.期貨合約 C.互換合約 D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 79. 貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率（）；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率（）A.越高；越高 B.越高；越低 C.越低；越高

26、 D.越低；越低 80. 下列選項中關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單與普通的銀行定期存款的區(qū)別理解錯誤的是（）A. 定期存款記名且不可轉(zhuǎn)讓；大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名，并且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點。 B. 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的金額一般由存款者自身決定，有零有整 C. 定期存款的投資者可以是個人投資者、機構(gòu)投資者、企業(yè)等；由于面額較大，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè) D. 定期存款的利率固定；大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率可以是固定的，也可以是浮動的 81. （）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準本金的短期債務(wù)憑證。A.短期債券 B.商業(yè)票據(jù) C.中央銀行票據(jù)

27、D.商業(yè)匯票 82. 下列不屬于貨幣市場工具特點的是（）A. 流動性低 B. 期限在1年以內(nèi)（含一年） C. 本金安全性高，風(fēng)險較低 D. 均是債務(wù)契約 83. 債券市場價格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。A.接近；長 B.接近；短 C. 偏離；長 D.偏離；短 84. 國際慣例將利差用基點表示，一個基點等于（）A.0.1% B.0.01% C.0.001% D.1% 85. 下列選項中不能作為政策性金融債發(fā)行人的是（）。A.國家開發(fā)銀行 B.商業(yè)銀行 C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D.中國進出口銀行 86. 下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）A.經(jīng)濟附加值模型 B.市盈率模型 C.企業(yè)價值倍數(shù) D.市銷率模型 87. （）也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標反映的是單位銷售收入反映的股價水平。A.市盈率 B.市銷率 C.市凈率 D.市現(xiàn)率 88. ()假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。A. 自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B. 股權(quán)資本自