《投資學(xué)》復(fù)習(xí)題

1、1、按照交割期限的不同,金融市場可分為( B A.貨幣市場和資本市場B.現(xiàn)貨市場和期貨市場C.票據(jù)市場和證券市場D.發(fā)行市場和流通市場2、每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的( A A.凈值B.市價(jià)C.面值D.清算價(jià)格3、企業(yè)參與貨幣市場活動(dòng)的主要目的是( C A.進(jìn)行長期資金融通B.獲取價(jià)差收入C.調(diào)整流動(dòng)性資產(chǎn)比重D.取得長期投資利潤4、在同業(yè)拆借市場上,最活躍、交易量最大的參與者是( A A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.基金5、客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金,差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱為( B A.現(xiàn)貨交易B.信用交易C.期貨交易D.期權(quán)交易6、關(guān)于債券票面利率的確

2、定依據(jù),下列描述正確的是( C A.單利計(jì)息的票面利率低于復(fù)利計(jì)息的票面利率B.單利計(jì)息的票面利率低于貼現(xiàn)計(jì)息的票面利率C.當(dāng)債券的期限較長時(shí),票面利率較高D.當(dāng)債券的信用級(jí)別較高時(shí),票面利率較高7、金融期貨交易者的不同類型中,為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價(jià)差變動(dòng)收益的是( A A.價(jià)差交易者B.基差交易者C.頭寸交易者D.日交易者8、交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱的是(D A.金融互換B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期D.金融期權(quán)9、下列不屬于.衍生金融工具的是( C A.期權(quán)B.利率互換C.股票D.遠(yuǎn)期合約10、若證券市場的價(jià)格反映了所有公開發(fā)布的信息,包括歷史信息,公司財(cái)務(wù)狀況及其他可以用的公開信息,這種市場屬

3、于( B A.強(qiáng)有效市場B.中度有效市場C.非有效市場D.弱有效市場11、可以通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險(xiǎn)是( A A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)12、存放在美國境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做(D A.外國債券B.歐洲貨幣C.亞洲美元D.歐洲美元13、與一般金融工具相比較,衍生金融工具最顯著的特點(diǎn)是( B A.流動(dòng)性B.杠桿性C.低風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性14、金融市場最基本的構(gòu)成要素是( C A.金融市場參與者和金融市場價(jià)格B.金融市場交易工具和金融市場中介C.金融市場參與者和金融市場交易工具D.金融市場交易工具和金融市場價(jià)格15、一些信譽(yù)卓越、資本雄厚、經(jīng)營效果

4、好、事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的大公司發(fā)行的股票稱為( A A.藍(lán)籌股B.成長性股票C.投機(jī)性股票D.周期性股票16、通過為市場參與者報(bào)出買入價(jià)格和賣出價(jià)格,從而獲取價(jià)差收入的金融專業(yè)人員是( D A.經(jīng)紀(jì)人B.交易商C.承銷商D.做市商17、當(dāng)市場利率高于票面利率時(shí),發(fā)行債券采取( B A.平價(jià)B.折價(jià)C.溢價(jià)D.中間價(jià)18、期貨交易中,市場風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是( C A.價(jià)格限額B.保證金制度C. “無負(fù)債”結(jié)算制D.成交量限制19、以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易的證券和金融衍生品的投資基金稱為( B A.套利基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.在岸基金D.上市基金20、在余額包銷方式中,經(jīng)銷商獲得

5、的收入是( B A.傭金B(yǎng).傭金加部分差價(jià)收入C.傭金加全部差價(jià)收入D.全部差價(jià)收入21、下列不屬于.貨幣政策工具的是( D A.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)利率C.公開市場操作D.票據(jù)22、下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( A A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)23、金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指( B A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性24、1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是(CA.荷蘭銀行B.英格蘭銀行C.美國花旗銀行D.日本銀行25、下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是(BA.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委

6、員會(huì)26、下列不屬于.推動(dòng)金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是(CA.各國金融管制加緊B.金融自由化和金融市場的發(fā)展C.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng)D.科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展27、以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是(DA.A股B.法人股C.B股D.國家股28、貼現(xiàn)行對(duì)已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn),尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱為(CA.再貼現(xiàn)B.承兌C.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D.多次貼現(xiàn)29、我國證券法規(guī)定,對(duì)于新發(fā)行的公司,要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是(BA.2年B.3年C.4年D.5年30、買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做(AA.逆回購協(xié)議B.正回購協(xié)議C.承兌D.貼現(xiàn)31、以一單位外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干

7、本國貨幣的數(shù)量來表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱為(BA.間接標(biāo)價(jià)法B.直接標(biāo)價(jià)法C.美元標(biāo)價(jià)法D.應(yīng)收標(biāo)價(jià)法32、在本國募集資金并投資于本國證券市場的基金稱為(AA.在岸投資基金B(yǎng).離岸投資基金C.私募基金D.公募基金33、其他條件不變時(shí),通貨膨脹率高的國家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國家貨幣(DA.先升值后貶值B.升值C.持平D.貶值34、按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng),利率可以分為(DA.實(shí)際利率和名義利率B.月利率和年利率C.官定利率和市場利率D.浮動(dòng)利率和固定利率35、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話(BA.正確B.錯(cuò)誤C.無法判斷D.不完全正確36、證券市場的價(jià)格反映了所有公開

8、發(fā)表的信息稱為(BA.弱有效市場B.中度有效市場C.強(qiáng)有效市場D.無效市場37、客戶提出買賣的種類和數(shù)量,由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格購入或出售證券叫做(CA.中心浮動(dòng)委托B.限價(jià)委托C.市價(jià)委托D.指令委托38、在特定的時(shí)間,按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為(BA.金融遠(yuǎn)期B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換39、按組織形式不同投資基金可分為(AA.契約型和公司型B.封閉型和開放型C.成長型和收入型D.股票型和平衡型40、以下機(jī)構(gòu)中對(duì)金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是(AA.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)41、正處于飛速發(fā)展時(shí)

9、期公司所發(fā)行的股票常被稱為(BA.藍(lán)籌股票B.成長性股票C.周期性股票D.防守性股票42、根據(jù)價(jià)值投資理念,股票價(jià)格主要取決于股票的(DA.發(fā)行價(jià)格B.流通價(jià)格C.貼現(xiàn)率D.內(nèi)在價(jià)值43、全額包銷經(jīng)銷商獲得的是(CA.手續(xù)費(fèi)B.傭金加部分價(jià)差收入C.全部價(jià)差D.傭金44、融資活動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換,以下錯(cuò)誤.的是(AA.實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換B.長短期資金的相互轉(zhuǎn)換C.大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換D.不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換45、發(fā)行大額定期存單的是(DA.中央銀行B.財(cái)政部C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行46、交易雙方按照合同規(guī)定,在合同有效期內(nèi),按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做(BA.金

10、融期權(quán)B.金融互換C.遠(yuǎn)期合約D.金融期貨47、理論上,一國的本幣看漲時(shí),則該國的股價(jià)會(huì)(BA.下跌B.上漲C.持平D.不受影響48、間接標(biāo)價(jià)法下,匯率上升表明本幣(AA.升值B.貶值C.幣值不變D.幣值無法判斷49、當(dāng)利息收入無法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時(shí),黃金價(jià)格會(huì)(BA.下降B.上升C.不變D.不一定50、其他條件不變,如果預(yù)期未來現(xiàn)金流越大,證券價(jià)值(BA.越小B.越大C.不變D.無法判斷51、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為(DA.信用風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)52、金融期權(quán)按交易對(duì)象劃分不包括.(CA.外匯期權(quán)B.利率期權(quán)C.看漲期權(quán)D.股指期權(quán)53、在經(jīng)濟(jì)衰退的形

11、勢(shì)下,投資收益水平高于市場平均收益水平的股票是(CA.周期性股票B.成長性股票C.防守性股票D.藍(lán)籌股票54、以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo),把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于(CA.積極成長型基金B(yǎng).長期成長型基金C.收入型基金D.保本基金55、在股票流通的場內(nèi)交易中,直接參與者必須是(DA.投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.證券商D.證券交易所會(huì)員56、一般來講,公司債券與政府債券比較(BA.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高C.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益高D.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益低57、按照證券組合理論,隨著資產(chǎn)種類在組合中數(shù)量的增加,不能.有效地降低(AA.

12、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.總風(fēng)險(xiǎn)D.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)58、中央銀行是貨幣市場的主要參與者,中央銀行參與貨幣市場的主要目的是(DA.調(diào)劑資金頭寸,進(jìn)行短期資金融通B.取得投資利潤C(jī).獲取該市場上安全的投資品種,實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D.通過公開市場操作,實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)59、股份公司在發(fā)行股票時(shí),以票面金額為發(fā)行價(jià)格,這種發(fā)行是(BA.市價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.中間價(jià)發(fā)行D.溢價(jià)發(fā)行60、下列各組織中屬于政府監(jiān)管組織的是(AA.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.上海證券交易所61、證券價(jià)格反映了過去所有的價(jià)格和交易信息的是(AA.弱有效市場B.中度有效市場C.強(qiáng)有效市場D.非

13、有效市場62、債券按是否通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行分為(CA.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行C.直接發(fā)行和間接發(fā)行D.正常發(fā)行和非正常發(fā)行63、證券場內(nèi)交易市場是指(AA.證券交易所市場B.柜臺(tái)交易市場C.第三市場D.第四市場64、商業(yè)銀行是貨幣市場的主要參與者,商業(yè)銀行參與貨幣市場的主要目的是(AA.調(diào)劑資金頭寸,進(jìn)行短期資金融通B.取得投資利潤C(jī).獲取該市場上安全的投資品種,實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D.通過公開市場操作,實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)65、根據(jù)市場組織形式的不同,可以將股票流通市場劃分為(CA.發(fā)行市場和流通市場B.國內(nèi)市場和國外市場C.場內(nèi)市場和場外市場D.現(xiàn)貨市場和期貨市場66、以下不屬

14、于.外匯市場作用的是(DA.實(shí)現(xiàn)購買力的國際轉(zhuǎn)移B.為國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易融通資金C.提供外匯保值和投機(jī)場所D.改善企業(yè)的負(fù)債結(jié)構(gòu)67、以下不屬于.技術(shù)分析的基礎(chǔ)有(AA.市場行為包含所有公開信息B.市場行為包含一切信息C.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D.歷史會(huì)重演68、按交易工具的不同期限,金融市場可分為(BA.現(xiàn)貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.初級(jí)市場和二級(jí)市場D.票據(jù)市場和外匯市場69、貨幣市場的交易標(biāo)的物為(CA.實(shí)物資產(chǎn)B.虛擬資產(chǎn)C.期限在一年以內(nèi)的金融資產(chǎn)D.期限在一年以上的金融資產(chǎn)70、一張面值為100元的股票,預(yù)期每年可獲得15元的股利收益,若市場利率為5%,則股票的理論價(jià)值為(DA.1

15、50元B.200元C.250元D.300元71、根據(jù)是否限定認(rèn)購對(duì)象來劃分,股票發(fā)行方式可分為(AA.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.直接發(fā)行和間接發(fā)行C.有償增資和無償增資D.折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行72、我國上海、深圳證交所股票的一個(gè)交易單位為(BA.50股B.100股C.500股D.1000股73、市盈率指標(biāo)是指(AA.每股股價(jià)/每股平均稅后利潤B.每股平均稅后利潤/每股股價(jià)C.每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn)D.每股凈資產(chǎn)/每股股價(jià)74、基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞(CA.股票面額波動(dòng)B.股票帳面價(jià)值波動(dòng)C.內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)D.發(fā)行價(jià)格波動(dòng)75、股份公司籌集資本的最基本工具是(DA.銀行貸款B.優(yōu)先股C.公司債D.

16、普通股76、以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金是(AA.私募基金B(yǎng).公募基金C.公司型基金D.契約型基金77、證券收益性與償還期、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為(CA.收益性與償還期成正比,與流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比B.收益性與償還期、流動(dòng)性成正比,與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C.收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比,與流動(dòng)性成反比D.收益性與償還期、流動(dòng)性成反比,與風(fēng)險(xiǎn)性成正比78、滿足大量非交易所上市證券流通和交易的場所是(BA.場內(nèi)市場B.場外市場C.初級(jí)市場D.二級(jí)市場79、以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號(hào)或機(jī)構(gòu)叫做(AA.證券承銷人B.證券交易經(jīng)紀(jì)人C.證券交易所D.證券結(jié)

17、算公司80、以下風(fēng)險(xiǎn)最小的一種證券是(DA.股票B.公司債券C.金融債券D.政府債券81、資金供給者與需求者之間融資活動(dòng)的兩種基本形式是( A 。A.直接融資和間接融資B.股票融資和債券融資C.股票融資和銀行貸款D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款82、以下關(guān)于優(yōu)先股特征的描述哪一項(xiàng)是正確的?( C A.與債券相同B.其股東在企業(yè)經(jīng)營中具有特殊權(quán)力C.其股東在財(cái)產(chǎn)分配方面優(yōu)先D.其股息隨企業(yè)業(yè)績變化而變化83、二戰(zhàn)前,世界上最大的黃金市場是( D 。A.蘇黎世黃金市場B.香港黃金市場C.紐約黃金市場D.倫敦黃金市場84、下列各項(xiàng)中,投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是( C 。A.可轉(zhuǎn)換債券B.定期存款C.上市股票D.長期

18、國債85、契約型投資基金的實(shí)質(zhì)是( D 。A.所有權(quán)關(guān)系B.買賣關(guān)系C.借貸關(guān)系D.信托關(guān)系86、以下不屬于股票特點(diǎn)的是( D 。A.無到期日B.不還本C.風(fēng)險(xiǎn)大D.價(jià)格穩(wěn)定87、下列關(guān)于期權(quán)交易的說法錯(cuò)誤的是( B 。A.期權(quán)購買者的風(fēng)險(xiǎn)是一定的B.期權(quán)購買者的風(fēng)險(xiǎn)是無窮大的C.期權(quán)可用于保值D.期權(quán)賣方的風(fēng)險(xiǎn)很大88、以下關(guān)于公募發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是( D 。A.指公開向社會(huì)非特定投資者的發(fā)行B.可以提高發(fā)行者的知名度C.發(fā)行的證券可以轉(zhuǎn)讓流通D.比私募發(fā)行投資收益高89、與其他同期限金融工具相比較,具有風(fēng)險(xiǎn)最低、流動(dòng)性最高的特點(diǎn)的是(AA.存款B.國庫券C.基金D.保險(xiǎn)單90、倫敦黃金市場

19、的主要特征是(AA.每日兩次定價(jià)交易B.批發(fā)交易C.洛布爾父子公司為主體D.金條交易91、世界上第一個(gè)期貨交易所于1570年產(chǎn)生于(AA.芝加哥B.東京C.倫敦D.新加坡92、世界上任何一個(gè)國家證券市場管理的基本原則都是(BA.制止背信的原則B.公開、公平、公正原則C.禁止欺詐、操縱市場的原則D.保障國有資產(chǎn)不受損害原則93、回購協(xié)議實(shí)質(zhì)是(CA.證券買賣B.短期借貸C.有抵押的短期借貸D.有抵押品的證券買賣94、股票的最普遍形式是(CA.內(nèi)部職工股B.法人股C.普通股D.優(yōu)先股95、銀行利率與債券價(jià)格的關(guān)系是(BA.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.不相關(guān)D.相等二、多選題1、金融市場的籌資者包括(ABC

20、DA.企業(yè)B.政府部門C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人投資者E.證券交易所2、股票流通市場的基本組織形式有(ACA.場內(nèi)交易B.現(xiàn)貨交易C.場外交易D.期貨交易E.信用交易3、中央銀行的貨幣政策工具主要有(ABCA.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)率C.公開市場業(yè)務(wù)D.稅收E.國債4、根據(jù)市場效率假說,可將資本市場的效率分為(BCDA.無效B.弱有效C.中度有效D.強(qiáng)有效E.完全有效5、證券投資分析的主要方法有(BDA.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.基本分析C.行業(yè)分析D.技術(shù)分析E.企業(yè)價(jià)值分析6、中國目前證券投資基金的主要類型有( AD 。A.開放型B.封閉型C.公司型D.契約型E.限期型7、影響債券票面利率的因素有(

21、ABCDE 。A.市場利率B.債券期限C.籌資者信用級(jí)別D.籌資量大小E.還本付息的方式8、股份有限公司的普通股股東具有以下法定權(quán)利( ACD 。A.經(jīng)營參與權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C.不固定盈利分配權(quán)D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)E.公司管理層任免權(quán)9、證券市場管理的原則是( ABE 。A.公開、公正、公平原則B.保護(hù)投資者利益原則C.禁止欺詐、操縱市場D.保障國有資產(chǎn)不受損害E.非行政干預(yù)10、下述關(guān)于股票價(jià)格變動(dòng)的說法哪些是正確的?( ABDE A.一國國際收支持續(xù)惡化,股價(jià)必然下跌B.在開放經(jīng)濟(jì)中,當(dāng)預(yù)期本幣要貶值時(shí),股價(jià)會(huì)上升C.在開放經(jīng)濟(jì)中,當(dāng)預(yù)期本幣要升值時(shí),股價(jià)會(huì)上升D.一國政治穩(wěn)定是股價(jià)上升的基

22、礎(chǔ)E.本國發(fā)生重大自然災(zāi)害可能使股價(jià)下跌11、投資基金具有的特點(diǎn)包括(ACDA.多元化投資B.無風(fēng)險(xiǎn)C.專家理財(cái)D.流動(dòng)性強(qiáng)E.收益低12、我國企業(yè)現(xiàn)有股票種類包括(ABA.A股B.B股C.C股D.D股E.E股13、對(duì)期權(quán)合約購買者來說,有限的是(CDA.數(shù)量B.收益C.風(fēng)險(xiǎn)D.損失E.范圍14、期貨交易的程序包括下列環(huán)節(jié)(ABCEA設(shè)立帳戶 B選擇經(jīng)紀(jì)人 C下達(dá)交易訂單 D制定交易計(jì)劃 E交易結(jié)算 15、股票市場投資的特點(diǎn)有（ ABC A技術(shù)性強(qiáng) B預(yù)期收益率高 C風(fēng)險(xiǎn)較大 ） D資本數(shù)量要求大 E期限長 ABC ） 16、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定債券等級(jí)時(shí)考慮的主要因素有（ 17、金融市場的功能包

23、括（ 18、證券交易方式有（ ABC ABC ） ） A發(fā)行者的資信 B發(fā)行者的償債能力 C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) D債券利率 E計(jì)息方式 A資金融通 B資源配置 C價(jià)格發(fā)現(xiàn) A現(xiàn)貨交易 B期貨交易 C信用交易 19、金融市場四大要素是指（ ABDE D支持國企 E支持創(chuàng)業(yè) D期權(quán)交易 E自由交易 ） D金融市場中介 E金融市場價(jià)格 ） D投資方式不同 E投資收回方式不同 ABD ） AE A金融市場參與者 B金融市場交易工具 C金融市場法規(guī) 20、基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（ 21、下列關(guān)于看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的說法正確的是（ A投資地位不同 B風(fēng)險(xiǎn)程度不同 C收益情況不同 A兩者都是權(quán)利

24、的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利 B股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣者開出的，認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具和股票的公司開出的 C認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得者無需交納額外的費(fèi)用 D股票看漲期權(quán)有期限 E股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，認(rèn)股權(quán)證不能轉(zhuǎn)讓 22、同業(yè)拆借市場的參與者主要有（ 23、下列屬于場外交易的特點(diǎn)的是（ BC ACE ） D企業(yè) E拆借中介機(jī)構(gòu) ） A中央銀行 B商業(yè)銀行 C非銀行金融機(jī)構(gòu) A交易對(duì)象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券 B按時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行 C交易價(jià)格雙方議定 D必須遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)定 E買賣雙方可以越過中介人直接談判，

25、交易成本低 24、金融市場的信息中介包括（ ABCE ） ABDE ） A證券承銷人 B證券交易經(jīng)紀(jì)人 C證券交易所 D征信公司 E投資咨詢公司 25、我國證券法對(duì)股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是（ A公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣 5000 萬元 B向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的 25，發(fā)行總股本超過 4 億元的，最低不少于 15 C初次發(fā)行的公司，發(fā)行前 1 年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于 20 D對(duì)于配股發(fā)行的公司，在最近三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在 10以上 E公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏 26、成長型基金與收入型基金的區(qū)

26、別表現(xiàn)在（ ACDE ） A目標(biāo)不同 B投資對(duì)象不同 C投資策略不同 D基金資產(chǎn)分布不同 E基金派息情況不同 27、與其他市場(產(chǎn)品市場和要素市場相比，金融市場的特殊性主要表現(xiàn)在( ABCE A.金融市場參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系 B.金融市場交易的對(duì)象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險(xiǎn) C.金融市場的交易方式具有特殊性 D.金融市場的價(jià)格由市場供求決定 E.金融市場交易的場所在大部分情況下是無形的 28、證券投資基金的收益來源有( A.利息收入 B.紅利 C.股息收入 29、資本市場與貨幣市場的主要區(qū)別是( A.期限不同 B.作用不同 C.風(fēng)險(xiǎn)程度不同 A負(fù)債比率 B流動(dòng)比率 C速動(dòng)比

27、率 31、對(duì)于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（ A期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無限 C期權(quán)交易買方虧損無限，盈利有限 E期權(quán)交易賣方虧損無限，盈利有限 6 AE ABCD D.資本利得 E.資本增殖 ABCDE BC ） B期權(quán)交易買方虧損無限，盈利無限 D期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無限 ） D.參與者不同 E.規(guī)模不同 D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 E市盈率 30、下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（ 32、場外交易的主要形式有（ ABCE A柜臺(tái)交易 B墊頭交易 C第三市場交易 33、外匯市場的主要參與者包括（ 34、反映企業(yè)市場價(jià)值的比率包括（ ABCDE AE AC ） D現(xiàn)貨交易 E第四市場交易 ） D外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者 E外匯投機(jī)者 ） D負(fù)債比率 E股利收益率 ） A商業(yè)銀行 B中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu) C外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商 A市盈率 B存貨周轉(zhuǎn)率 C銷售利潤率 35、股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（ A交易對(duì)象是股票價(jià)格指數(shù)而非實(shí)物股票 B不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi) C交割采用現(xiàn)金而不是股票 D可以進(jìn)行套期保值 E交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的 36、債券二級(jí)市場上的主要交易