8統(tǒng)計管理制度與流程

1、江蘇沛縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司統(tǒng)計管理制度與流程第一章總則第一條根據(jù)中華人民共和國統(tǒng)計法、中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法以及中華人民共和國統(tǒng)計法實施細(xì)則等法律、法規(guī)，制定本制度。第二條江蘇沛縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）統(tǒng)計工作，除認(rèn)真執(zhí)行以上法律、法規(guī)外，還應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行本制度。第三條本行根據(jù)監(jiān)管要求和管理實際，持續(xù)評價和及時更新統(tǒng)計管理制度。第四條本統(tǒng)計管理制度應(yīng)報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，期間若管理制度有重大調(diào)整或變化，應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第二章組織領(lǐng)導(dǎo)第五條本行董事會將本行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理納入內(nèi)控合規(guī)體系和戰(zhàn)略規(guī)劃之中，并定期對其有效性和執(zhí)行情況進(jìn)行評估

2、。我行董事會審計委員會每年至少向董事會提交一次關(guān)于數(shù)據(jù)質(zhì)量政策和目標(biāo)貫徹執(zhí)行情況的評估報告。第六條董事長對本行監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性負(fù)責(zé)，委派領(lǐng)導(dǎo)班子成員為主管領(lǐng)導(dǎo)，組織領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管統(tǒng)計工作，對制度性變革等重大監(jiān)管統(tǒng)計事項及時研究部署，在資源調(diào)配方面予以充分支持和保障。第七條本行高級管理層確立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的目標(biāo)，建立機(jī)制和流程，明確職權(quán)和責(zé)任，定期對本行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理水平進(jìn)行評估，并有效落實數(shù)據(jù)質(zhì)量問責(zé)制。第八條審計稽核部為監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理部門，全面負(fù)責(zé)監(jiān)管統(tǒng)計領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)和管理工作。第九條審計稽核部根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)制定全行監(jiān)管統(tǒng)計工作制度和流程，提出監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理措施，協(xié)調(diào)和督促其他相關(guān)業(yè)務(wù)部

3、門，共同做好監(jiān)管統(tǒng)計工作，定期檢查并發(fā)現(xiàn)監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題，提出合理化建議，向主管領(lǐng)導(dǎo)報告。第三章統(tǒng)計工作的任務(wù)和統(tǒng)計部門職責(zé)第十條統(tǒng)計工作的基本任務(wù)：（一）科學(xué)系統(tǒng)地收集、整理和反映本行資金運(yùn)營和各項業(yè)務(wù)狀況。（二）真實、準(zhǔn)確、及時、完整地報送、匯總各類統(tǒng)計報表和資料。（三）開展統(tǒng)計分析。（四）按規(guī)定對外公布統(tǒng)計資料，開展統(tǒng)計咨詢。（五）依法進(jìn)行統(tǒng)計檢查，實行統(tǒng)計監(jiān)督。第十一條統(tǒng)計工作的基本原則是統(tǒng)一規(guī)范、準(zhǔn)確及時、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實事求是。第十二條統(tǒng)計工作應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，逐步實現(xiàn)自動化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化，以財務(wù)會計和資金運(yùn)營信息為基礎(chǔ)，以綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)為依托，保障統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源的真實、準(zhǔn)確

4、、完整。第十三條本行統(tǒng)計部門包括統(tǒng)計牽頭管理部門和統(tǒng)計業(yè)務(wù)部門。統(tǒng)計牽頭管理部門應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）指導(dǎo)、監(jiān)督、推動統(tǒng)計業(yè)務(wù)部門貫徹落實各項統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章、制度等。（二）根據(jù)本行實際，擬定年度統(tǒng)計工作目標(biāo)、具體措施，擬定或修改本行統(tǒng)計管理辦法和統(tǒng)計制度。（三）定期、不定期開展統(tǒng)計檢查，對統(tǒng)計業(yè)務(wù)部門作出客觀評價。（四）組織開展全轄統(tǒng)計業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高統(tǒng)計工作管理水平;（五）做好監(jiān)管統(tǒng)計有關(guān)事項的報備工作：包括但不限于：監(jiān)管統(tǒng)計制度；數(shù)據(jù)異動情況；與監(jiān)管統(tǒng)計工作有關(guān)的機(jī)構(gòu)、歸口管理部門及相關(guān)人員變動情況；業(yè)務(wù)及管理基礎(chǔ)系統(tǒng)建設(shè)及其他可能對監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量產(chǎn)生較大影響的事項。（六）其他應(yīng)由統(tǒng)

5、計牽頭管理部門承擔(dān)的有關(guān)職責(zé)。統(tǒng)計業(yè)務(wù)部門應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）認(rèn)真貫徹落實各項統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章、制度等。（二）收集、匯總、整理并及時、準(zhǔn)確、完整向統(tǒng)計牽頭管理部門及上級主管部門報送屬于本部門負(fù)責(zé)的各項統(tǒng)計資料。（三）根據(jù)工作需要，就特定領(lǐng)域或?qū)ｎ}開展統(tǒng)計調(diào)查、分析和預(yù)測。（四）認(rèn)真組織本部門統(tǒng)計人員參加統(tǒng)計業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。（五）其他應(yīng)由統(tǒng)計業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的有關(guān)職責(zé)。第四章統(tǒng)計人員的權(quán)利與義務(wù)第十四條本行監(jiān)管統(tǒng)計人員應(yīng)具有良好的職業(yè)操守、扎實的專業(yè)知識、熟練的操作技能，必要的協(xié)調(diào)溝通能力，能勝任監(jiān)管統(tǒng)計工作要求。第十五條統(tǒng)計人員應(yīng)符合以下要求：（一）具備良好的職業(yè)道德，具備執(zhí)行統(tǒng)計任務(wù)所需的

6、專業(yè)知識。統(tǒng)計人員原則上應(yīng)具備柜員、會計、信貸等崗位從業(yè)經(jīng)歷。（二）必須實行崗位培訓(xùn)，未經(jīng)崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。經(jīng)考核不適宜擔(dān)任統(tǒng)計工作的人員，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)整。第十六條統(tǒng)計人員的權(quán)利（一）統(tǒng)計人員有權(quán)要求本行有關(guān)部門提供統(tǒng)計相關(guān)資料，查閱有關(guān)原始資料，詢問有關(guān)情況。本行各業(yè)務(wù)部門要配合統(tǒng)計人員，支持統(tǒng)計工作。（二）統(tǒng)計人員有權(quán)拒絕不符合規(guī)定的統(tǒng)計報表，對違反統(tǒng)計法令、制度的錯誤行為，有權(quán)進(jìn)行批評、抵制、揭發(fā)和檢舉。第十七條統(tǒng)計人員的義務(wù)（一）堅持四項基本原則，努力掌握統(tǒng)計專業(yè)知識，熟悉各種業(yè)務(wù)規(guī)章制度，在工作中增長才干，不斷提高工作質(zhì)量和效率。（二）認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國家的方針、政策和

7、統(tǒng)計法令、規(guī)定以及本制度，及時上報各項報表；積累統(tǒng)計資料，進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查，分析和預(yù)測；及時反映新情況、新問題；熱愛本職工作，認(rèn)真完成各項統(tǒng)計任務(wù)。（三）發(fā)揚(yáng)實事求是的優(yōu)良傳統(tǒng)，如實反映情況，保證統(tǒng)計數(shù)字的真實性和準(zhǔn)確性；不虛報、瞞報、遲報和拒報各項統(tǒng)計數(shù)字；發(fā)現(xiàn)錯報、漏報情況必須及時更正。（四）嚴(yán)守商業(yè)機(jī)密，認(rèn)真執(zhí)行我行保密制度，妥善保管統(tǒng)計資料，經(jīng)管的統(tǒng)計資料不得丟失，未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意對外提供。第五章統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量控制第十八條各支行、各部室要高度重視，認(rèn)真對待，牢固樹立全行“一盤棋”思想，積極維護(hù)本行的整體形象，積極配合統(tǒng)計歸口管理部門的工作，優(yōu)質(zhì)高效的完成各種基礎(chǔ)臺賬、統(tǒng)計報表、文字分析和調(diào)研

8、分析工作。第十九條本行由審計稽核部牽頭建立有效的覆蓋監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)生產(chǎn)報送全流程的數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制。第二十條審計稽核部對監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)實施有效的跟蹤監(jiān)控，強(qiáng)化總體復(fù)核， 發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題， 反饋到相關(guān)責(zé)任部門并督促其及時糾正。第二十一條監(jiān)管統(tǒng)計相關(guān)業(yè)務(wù)部門對本部門監(jiān)管統(tǒng)計的數(shù)據(jù)源信息質(zhì)量適時監(jiān)控，對審計稽核部提出的數(shù)據(jù)源質(zhì)量問題及時整改，保證數(shù)據(jù)源信息的準(zhǔn)確性和完整性。第二十二條本行審計部門將數(shù)據(jù)質(zhì)量納入審計檢查范圍， 內(nèi)控合規(guī)管理部門在制定年度檢查計劃時充分考慮監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理部門的意見和建議。第六章統(tǒng)計制度制定、修訂第二十三條審計稽核部負(fù)責(zé)牽頭制定本行的統(tǒng)計制度，結(jié)合本行工作實際，嚴(yán)格按流程操

9、作，討論稿形成后及時下發(fā)全行征求意見，并提交合規(guī)管理部審查通過后，提交行務(wù)會研究通過后，下發(fā)全行執(zhí)行。第二十四條審計稽核部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定符合本行實際的統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度。統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度對監(jiān)管統(tǒng)計的內(nèi)容、方法和口徑等方面做出統(tǒng)一規(guī)定，保證監(jiān)管統(tǒng)計報表和數(shù)據(jù)中每一個統(tǒng)計項目的歸屬關(guān)系及取數(shù)路徑清晰、準(zhǔn)確。第二十五條審計稽核部負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管要求和管理實際，及時更新統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度。第二十六條審計稽核部負(fù)責(zé)將統(tǒng)計制度報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，統(tǒng)計制度若有重大調(diào)整或變化，及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第七章科技保障第二十七條本行與監(jiān)管統(tǒng)計相關(guān)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域及系統(tǒng)遵循統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立全行統(tǒng)一的監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)架構(gòu)，客戶、產(chǎn)品、

10、機(jī)構(gòu)、賬戶等基礎(chǔ)信息跨系統(tǒng)保持名稱、定義、口徑、來源等方面的一致性。各系統(tǒng)建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)系統(tǒng)間信息共享。第二十八條科技部門對業(yè)務(wù)及管理基礎(chǔ)系統(tǒng)的設(shè)計、建設(shè)和升級改造征詢并充分考慮監(jiān)管統(tǒng)計業(yè)務(wù)需求，系統(tǒng)功能支持監(jiān)管統(tǒng)計信息自動采集。（一） 業(yè)務(wù)及管理基礎(chǔ)系統(tǒng)涵蓋監(jiān)管統(tǒng)計涉及的全行各業(yè)務(wù)領(lǐng)域及各類相關(guān)機(jī)構(gòu)。如由于新的監(jiān)管要求變化而暫時無法實現(xiàn)全覆蓋，要有明確的系統(tǒng)完善時間安排。（二）業(yè)務(wù)及管理基礎(chǔ)系統(tǒng)具有良好的可拓展性，滿足新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品和監(jiān)管新要求的需要，并為監(jiān)管統(tǒng)計管理系統(tǒng)預(yù)留能夠靈活加載的數(shù)據(jù)接口。第二十九條科技部門將監(jiān)管統(tǒng)計系統(tǒng)建設(shè)納入本行信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃，系統(tǒng)框架設(shè)計符

11、合監(jiān)管統(tǒng)計業(yè)務(wù)及管理要求，并配備充足的信息科技支持資源。（一）監(jiān)管統(tǒng)計系統(tǒng)附有完備的系統(tǒng)取數(shù)規(guī)則及系統(tǒng)操作說明，為統(tǒng)計人員提供操作規(guī)范。（二）監(jiān)管統(tǒng)計系統(tǒng)具備較強(qiáng)的可拓展性和靈活性，能根據(jù)監(jiān)管要求，靈活、方便地增加新的監(jiān)管指標(biāo)或報表數(shù)據(jù)采集，具有靈活定制分析報表、合理管理各類口徑數(shù)據(jù)等統(tǒng)計應(yīng)用分析功能。第八章統(tǒng)計人員培訓(xùn)第三十條本行根據(jù)監(jiān)管統(tǒng)計工作的實際需要，定期對監(jiān)管統(tǒng)計人員進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的培訓(xùn)。第三十一條統(tǒng)計人員應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)內(nèi)容以統(tǒng)計基礎(chǔ)知識、統(tǒng)計法律法規(guī)、各專業(yè)業(yè)務(wù)知識、計算機(jī)操作技能為主，結(jié)合本行統(tǒng)計工作的實際情況， 對當(dāng)前工作中出現(xiàn)的新情況、 新問題進(jìn)行交流、探討、研究，

12、使業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)內(nèi)容符合各自的工作需要。第三十二條統(tǒng)計人員應(yīng)積極參加銀監(jiān)局、人民銀行和系統(tǒng)內(nèi)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和操作水平。同時，還要做好轉(zhuǎn)培訓(xùn)工作，根據(jù)銀監(jiān)局和上級主管單位對于金融統(tǒng)計工作的新規(guī)定、新要求負(fù)責(zé)對全行相關(guān)統(tǒng)計人員進(jìn)行轉(zhuǎn)培訓(xùn)，及時傳達(dá)到銀監(jiān)局和上級管理機(jī)構(gòu)對金融統(tǒng)計工作的部署安排和規(guī)定要求。第三十三條本行對監(jiān)管統(tǒng)計崗位提供必要的財力、物力支持，財務(wù)預(yù)算應(yīng)滿足各崗位正常履職所需，包括設(shè)備、差旅、培訓(xùn)、加班費(fèi)等支出。第九章統(tǒng)計工作考核與獎懲第三十四條審計稽核部作為本行統(tǒng)計工作歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定具體考核辦法，做好全行統(tǒng)計工作的考核。第三十五條涉及統(tǒng)計工作的業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照審

13、計稽核部門規(guī)定的時間報送相關(guān)報表，并保證數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確。第三十六條審計稽核部定期將統(tǒng)計工作考核結(jié)果向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。第三十七條本行人力資源部門負(fù)責(zé)將監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的考核結(jié)果納入本機(jī)構(gòu)績效考核體系。第三十八條為保證監(jiān)管統(tǒng)計崗位薪酬水平能夠吸引和留住合格人員，本行在崗位設(shè)置時應(yīng)能體現(xiàn)職業(yè)成長發(fā)展的良好通道，同時建立有利于提高監(jiān)管統(tǒng)計人員工作積極性和促進(jìn)其職業(yè)成長發(fā)展的激勵約束機(jī)制。第十章統(tǒng)計資料管理第三十九條本行對監(jiān)管統(tǒng)計資料實行統(tǒng)一管理，建立全面、嚴(yán)密的管理流程和歸檔制度，保證監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)信息的安全性和連續(xù)性。第四十條當(dāng)內(nèi)部職能變更、人員變動時，做好監(jiān)管統(tǒng)計資料交接存檔工作。第四十一條嚴(yán)格遵守統(tǒng)計法和保密法中有關(guān)統(tǒng)計資料保密工作的規(guī)定，嚴(yán)格借閱手續(xù)，杜絕統(tǒng)計資料丟失現(xiàn)象的發(fā)生。第四十二條按照文書檔案管理標(biāo)準(zhǔn)，按時向綜合檔案室移交，并辦理移交手續(xù)。第十一章統(tǒng)計資料的公布第四十三條本行根據(jù)中國人民銀行和銀監(jiān)會規(guī)定， 定期公布金融統(tǒng)計資料，并報上級有關(guān)部門備案，對外公布個別項目的統(tǒng)計數(shù)字，須報經(jīng)董事會批準(zhǔn)。第四十四條對外公布有密級的金融統(tǒng)計資料的審批， 實行分級負(fù)責(zé)