第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

1、l 單選題1. 在上海證券交易怕，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)格上下（ ）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A、5% B、10% C、15% D、30%2. 關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、2008年5月推出 B、只能由股份持有者發(fā)出的出售需求 C、由證券交易所組織專場(chǎng) D、由中國(guó)結(jié)算公司完成結(jié)算3. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下（ ）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。A、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。 B、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)歐洲共同市場(chǎng)，或者交易金額不低于300萬(wàn)元

2、人民幣 C、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。 D、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣。4. （ ）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A、A股 B、B股 C、C債券 D、權(quán)證5. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（ ）開始實(shí)施的。A、2003年4月2日 B、2003年4月3日 C、2003年5月8日 D、2004年1月1日6. 在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合公司法規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本（ ）的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警

3、示。A、50% B、80% C、90% D、95%7. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（ ）個(gè)交易日發(fā)布公告A、1 B、2 C、3 D、58. 中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)多少且占凈資產(chǎn)值百分之幾十以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）的深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ）A、2 000萬(wàn)元 ，50% B、1億元，100% C、2 000萬(wàn)元，100% D、1億元，50%9. 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（ ）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警

4、示。A、6個(gè)月 B、12個(gè)月 C、18個(gè)月 D、24個(gè)月10. 在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（ ）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A、2 B、3 C、5 D、1011. 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易晶（ ）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。A、前1分鐘 B、前5分鐘 C、前10分鐘 D、前15分鐘12. 某上市公司中每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元，若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤

5、價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ）元。A、9.23 B、8.75 C、9.40 D、10.1313. 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為（ ）A、新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日的標(biāo)的證券收盤價(jià)） B、新行權(quán)價(jià)格=原權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日的標(biāo)的證券收盤價(jià)） C、新行權(quán)價(jià)格=原權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩日的標(biāo)的證券收盤價(jià)） D、新行權(quán)價(jià)格=原權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日的標(biāo)的證券收盤價(jià)）14. 標(biāo)的證疓除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（

6、 ）A、新行權(quán)價(jià)格=原權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除息前一日的標(biāo)的證券收盤價(jià)） B、新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日的標(biāo)的證券收盤價(jià)） C、新行權(quán)價(jià)格=原權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日的標(biāo)的證券收盤價(jià)） D、新行權(quán)價(jià)格=原權(quán)價(jià)格×（標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日的標(biāo)的證券收盤價(jià)） 15. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ）以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。A、5% B、10% C、15% D、20%16. 一級(jí)交易商

7、在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日又邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)（ ）A、10分鐘 B、30分鐘 C、60分鐘 D、1天17. 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于幾個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于幾手（1手為1000元面值）（ ）A、10，5000 B、5，5 000 C、10，1 000 D、10， 50018. 報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為多少手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按多少手逐一進(jìn)行成交（ ）。A、100，100 B、500，500 C、1 000，1 000 D、5 000，500019. ST股票和

8、*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。A、±5% B、±10% C、±15% D、±20%20. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前幾個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到幾倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。（ ）A、3，30 B、5，30 C、3

9、，10 D、5，2021. 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（ ）A、限制賣出指定證券或指定交易品種 B、限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出） C、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入） D、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。22. 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交全家人所委托（ ）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。A、1 B、2 C、3 D、423. （ ）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、國(guó)家外匯管理局 C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D、證券交易所24. 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公

10、司股份總數(shù)的（ ）A、5% B、10% C、15% D、20%25. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交全家人A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（ ）及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交全家人A股的及其占公司總股本的比例。A、5% B、10% C、10% D、20%從l 多選題1. 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。A、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣B、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元C、基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量

11、應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣2. 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（ ）A、證券代碼B、證券賬號(hào)C、成交價(jià)格D、買賣方向3. 根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列（ ）交易可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行A、權(quán)益類證券大宗交易B、債券大宗交易C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D、權(quán)證大宗交易4. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式A、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)

12、數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為一張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣C、債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為一張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張5. 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ）A、單邊報(bào)價(jià)B、定價(jià)申報(bào)C、雙邊報(bào)價(jià)D、委托申報(bào)6. 以下（ ），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：0015：30A、公司債券的大宗交易B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證

13、券大宗交易D、債券大宗交易（除公司債券外）7. 用戶對(duì)和交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）規(guī)定，交易方可成立A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定B、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定C、債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定8. 以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）A、B股B、深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易C、權(quán)證D、債券

14、9. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ）A、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣B、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%C、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣D、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%10. 上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示A、最近2年連續(xù)虧損B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月11. 上

15、市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C、由于自然災(zāi)害，重大事幫等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常D、公司股東大會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成決議12. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的。B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度是

16、審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上13. 因（ ）股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告，深圳證券交易所終止期股票上市。A、公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)B、公司首個(gè)年度報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師仍出具否定意見的

17、審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的C、公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過(guò)1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上D、公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資產(chǎn)余額超過(guò)2 000萬(wàn)元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上14. 如果上市證券發(fā)生（ ）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A、權(quán)益分派B、發(fā)放現(xiàn)金紅利C、公積金轉(zhuǎn)增股本D、配股15. 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ）A、交易商之間的交易B、交易商與客戶之間的交易C、客戶與客戶之音的交易D、交易商與交易所之間的交易16. 上海證券交

18、易所規(guī)定，開盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱B、前收盤價(jià)格C、虛擬開盤參考價(jià)格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量17. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱B、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格C、前收盤價(jià)格D、匹配量和未匹配量18. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A、日收益價(jià)格漲跌幅仿離值達(dá)到±5%的各前3只股票（基金）B、日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）C、日換手

19、率達(dá)到20%的3只股票（基金）D、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）19. 對(duì)于（ ）在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額A、首個(gè)公開發(fā)行上市的股票B、增發(fā)上市的股票C、中止上市后恢復(fù)上市的股票D、暫停上市后恢復(fù)上市的股票20. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（ ）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格B、巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)

20、成交價(jià)格C、在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D、一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易21. 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（ ）措施。A、口頭或書面警示B、約見談話C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶交易22. 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證D、中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債l 判斷題1. 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（ ）2. 在上海證券交易所，國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低

21、于100萬(wàn)元的，可以采用大宗交易方式。（ ）3. 如果在交易日 15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所大受理其大宗交易的申報(bào)。（ ）4. 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（ ）5. 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。（ ）6. 定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（ ）7. 定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。（ ）8. 公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：

22、30、13：0015：30。（ ）9. 證券的回轉(zhuǎn)交易是指證券投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（ ）10. 股票交易特別分處分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。（ ）11. 所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行：警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理。（ ）12. 當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示，否則，公司將面臨中止上市風(fēng)險(xiǎn)。（ ）13. 特別處理不公是對(duì)上市公司的處罰，也是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，否則，公司將面臨中止上市風(fēng)險(xiǎn)。（ ）14. 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（ ）15. 中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停期股票上市。（ ）16. 證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。（ ）17. 深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平價(jià)（含最后一筆交易）（ ）18. 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。（ ）19. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合