期貨投資分析模擬試題及答案6

1、期貨投資分析模擬試題及答案6第1題單項(xiàng)選擇期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)查詢期貨交易結(jié) 算報(bào)告.A.期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨電子郵局參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?第 57 條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易 結(jié)算報(bào)告,并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金平安存管監(jiān) 控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢.客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式 對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn).第2題單項(xiàng)選擇非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)到達(dá)期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng) 報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,客戶應(yīng)當(dāng).A.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告B及時(shí)公開(kāi)披露C.通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告D.通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向全面結(jié)算

2、會(huì)員期貨公司報(bào)告參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨交易所治理方法?第 81條 的規(guī)定,期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度.會(huì)員或者客 戶持倉(cāng)到達(dá)期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,會(huì)員或 者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告.客戶未報(bào)告的,會(huì)員應(yīng) 當(dāng)向期貨交易所報(bào)告.第3題單項(xiàng)選擇以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的說(shuō)法,正確的選項(xiàng)是.A.通過(guò)期貨從業(yè)資格測(cè)試,才能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格B期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 申請(qǐng)C未取得期貨從業(yè)資格的人員,不得在期貨公司任 職D.通過(guò)期貨從業(yè)資格測(cè)試,可以從事期貨業(yè)務(wù),但 必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨從業(yè)人員治理方法?第 9條 的規(guī)定,取得從業(yè)資格測(cè)試合格

3、證實(shí)的人員從事期貨業(yè) 務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格.未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活 動(dòng).第4題單項(xiàng)選擇實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管 理制度是.A.結(jié)算擔(dān)保金制度B結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.保證金制度D.漲跌停板制度參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨交易所治理方法?第 77條 第1款的規(guī)定,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng) 當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度.第5題單項(xiàng)選擇期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為 是.A.向客戶提供專業(yè)效勞時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B以本人或者他人名義從事期貨交易C.代理客戶從事期貨交易D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案,并對(duì)客戶賬戶盈虧作出

4、承 諾或者保證參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨從業(yè)人員治理方法?第14 條第3項(xiàng)的規(guī)定,期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)效勞時(shí), 充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證.第6題單項(xiàng)選擇根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?,期貨公司分支機(jī) 構(gòu)終止的,應(yīng)領(lǐng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的,結(jié)清分 支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng).A.客戶資產(chǎn)B工作人員工資和勞務(wù)合同C營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?第 26 條的規(guī)定,期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)領(lǐng)先行妥善處 理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng) 活動(dòng).第7題單項(xiàng)選擇期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,于

5、月度 結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資 產(chǎn)治理業(yè)務(wù)月度報(bào)告.A.10B.7C.5D.3參考答案：B參考解析：根據(jù)?期貨公司資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法? 第44條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的內(nèi)容與格式要 求,于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出 機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)月度報(bào)告.第8題單項(xiàng)選擇以下主體中,不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是.A.期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨交易公司D.期貨交易所參考答案：A參考解析：根據(jù)?期貨交易治理?xiàng)l例?第31條的 規(guī)定,期貨交易所、期貨交易公司、非期貨公司結(jié)算會(huì) 員應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定 提取、治理和使用風(fēng)

6、險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用.第9題單項(xiàng)選擇從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告.A.2年B.一年C半年D.3年參考答案：C參考解析：根據(jù)?證券公司為期貨公司提供中間介 紹業(yè)務(wù)試行方法?第26條第2款的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng) 定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)那么、內(nèi)部限制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí) 行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查,每半年 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告.第10題單項(xiàng)選擇以下關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是.A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì) 互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示C.以 方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步求曰D.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě) 書(shū)面交易指令單參考答案：D參考解析：根據(jù)?期貨公司監(jiān)督治理方法?第 55 條第1款和第3款的規(guī)定,客戶可以通過(guò)書(shū)面、 、 計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令.以書(shū)面方式 下達(dá)交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交