科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙及其對(duì)策

1、第14卷第4期2004年12月湖南工程學(xué)院學(xué)報(bào)Vo1. 14. No. 4Dec. 2004Journal of Hunan Institute of Engineering科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙及其對(duì)策曹欽潤(rùn)1, 蔣美仕2(1. 中南大學(xué)商學(xué)院, 湖南長(zhǎng)沙410083; 2. 中南大學(xué)政治學(xué)與行政管理學(xué)院, 湖南長(zhǎng)沙410083摘要:科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙, 是指影響或阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度諸因素的總稱, 其本質(zhì)是人為的社會(huì)體制或制度與科技發(fā)展內(nèi)在客觀規(guī)律之間沖突的具體體現(xiàn); 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、提高科技研發(fā)人員自身素質(zhì)、健全中介服務(wù)體系、加強(qiáng)政策法律導(dǎo)向和市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用

2、等, 是消除該類障礙的主要途徑和措施。關(guān)鍵詞:科技成果轉(zhuǎn)化; 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度; 障礙中圖分類號(hào):DF523; G311文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1671-1181(2004 04-0015-03科技成果轉(zhuǎn)化率的高低, 是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技經(jīng)濟(jì)一體化水平的重要指標(biāo)之一。目前發(fā)達(dá)國(guó)家科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率平均為70%, 美國(guó)和日本更是達(dá)到80%1, 而我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率還十分低下。其原因除了科技研發(fā)活動(dòng)系統(tǒng)自身內(nèi)在因素以外, 還有經(jīng)濟(jì)實(shí)力、在因素的深刻影響。, , 進(jìn)而提。根據(jù)我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法第2條規(guī)定, “本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化, 、推廣直至形。從, 外在的社會(huì)需求刺激與、興趣、知識(shí)、技能相

3、結(jié)合, 激發(fā)了科技研發(fā)活動(dòng)第一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)、提出和設(shè)計(jì)研發(fā)課題的產(chǎn)生。科技成果轉(zhuǎn)化不僅是其中的一個(gè)環(huán)節(jié), 而且是最后一個(gè)也是最重要的一個(gè)環(huán)節(jié), 這是因?yàn)榭萍佳邪l(fā)主體從事研發(fā)活動(dòng)的最終目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)活動(dòng)成果的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益以及環(huán)境效益。因而, 科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì), 是科技研發(fā)活動(dòng)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律性的自我展現(xiàn)與外在社會(huì)需求的強(qiáng)力拉動(dòng)相互作用的必經(jīng)過(guò)程和必然結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與科技成果轉(zhuǎn)化之間既相互聯(lián)系又相互區(qū)別。其相互聯(lián)系主要表現(xiàn)為:其一, 二者對(duì)象的部分重合性。即科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)象中的一部分是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度取得專利權(quán)的技術(shù)成果, 而且其特征也是基本一致的。其二, 二者目的的部分一致性。前者通過(guò)直接保

4、護(hù)個(gè)人壟斷權(quán)益, 調(diào)動(dòng)人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性、主動(dòng)性, 進(jìn)而間接實(shí)現(xiàn)加速科技進(jìn)步、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的目標(biāo), 即“維護(hù)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益, 才是國(guó)家建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度3的出發(fā)點(diǎn)和真正目的”; 后者則通過(guò)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化而直接加速推動(dòng)科技進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。其三, 運(yùn)作過(guò)程的相關(guān)性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度貫穿于智力成果權(quán)的取得、利用、管理和司法保護(hù)的全過(guò)程, 尤其是在其利用過(guò)程中涉及到將無(wú)形的技術(shù)方案、一在科技法領(lǐng)域, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與科技成果轉(zhuǎn)化是既相區(qū)別又相聯(lián)系的兩個(gè)范疇, 對(duì)二者之間相互關(guān)系, 尤其是對(duì)其沖突的本質(zhì)及其表現(xiàn)形式的探究, 可以為全面、深入分析科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙的產(chǎn)生根源,

5、提供理論基點(diǎn)和參考依據(jù)。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度, 是指國(guó)家針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的取得、利用、管理和保護(hù)等內(nèi)容, 通過(guò)立法、司法、執(zhí)法等途徑, 以法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等形式而得以體現(xiàn)的特定的一類法律制度。其實(shí)質(zhì)是對(duì)個(gè)人壟斷權(quán)利與社會(huì)公眾權(quán)益的平衡及其相互關(guān)系的協(xié)調(diào)“, 是國(guó)家在壟斷利益與公共利益之間進(jìn)行的一種2法律選擇與整合”。我國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的客體主要包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)等, 其范圍具體覆蓋了(產(chǎn)品或方法 發(fā)明、新型、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán); 商品、服務(wù)、集體和證明商標(biāo)的專用權(quán); 因創(chuàng)作文學(xué)藝術(shù)科學(xué)、網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)軟件等作品而享有的著作權(quán); 以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)等。收稿日期:2004-01

6、-04作者簡(jiǎn)介:曹欽潤(rùn)(1968- , 男, 河南虞城人, 碩士研究生, 高級(jí)工程師, 研究方向:科技創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。湖南工程學(xué)院學(xué)報(bào)2004年16設(shè)計(jì)等轉(zhuǎn)化成有形的產(chǎn)品等內(nèi)容; 科技成果轉(zhuǎn)化則是通過(guò)一系列中間環(huán)節(jié)以各種方式將無(wú)形的智力成果轉(zhuǎn)化成有形的產(chǎn)品, 即在科技成果轉(zhuǎn)化中也必須做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。其四, 主體的部分重疊性。二者都涉及國(guó)家立法、司法、行政和權(quán)利主體等, 特別是權(quán)利主體在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)和轉(zhuǎn)化科技成果這一點(diǎn)上是基本一致的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與科技成果轉(zhuǎn)化之間的差異和沖突同樣是顯而易見(jiàn)的。這種沖突是指由各種因素影響而導(dǎo)致的、重在突出個(gè)人壟斷權(quán)益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與以實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益為目

7、標(biāo)的科技成果轉(zhuǎn)化之間的分歧、對(duì)立和斗爭(zhēng), 其本質(zhì)是人為的社會(huì)制度或體制與科技發(fā)展內(nèi)在的客觀規(guī)律之間的沖突4, 并且正是由它們之間的沖突或不協(xié)調(diào)的具體體現(xiàn)構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙。傷了其繼續(xù)從事技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造的積極性, 而且阻礙了成果的順利轉(zhuǎn)化。第五, 授權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)審查內(nèi)容和審查標(biāo)準(zhǔn)的把握尺度與科技成果轉(zhuǎn)化之間的不一致。雖然授權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造實(shí)行的是完全審查或形式審查制, 對(duì)其內(nèi)容的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等都有完全或基本的把握, 但由于申請(qǐng)人擔(dān)心自己的核心技術(shù)一旦完全公開(kāi)能否得到切實(shí)保護(hù), 而僅僅將次要的技術(shù)申請(qǐng)專利, 授權(quán)機(jī)關(guān)也通過(guò)授予申請(qǐng)人以權(quán)利而對(duì)申請(qǐng)人的這種心理和行為

8、予以肯定。這實(shí)際上間接助長(zhǎng)了少數(shù)權(quán)利人對(duì)技術(shù)的壟斷, 從而間接設(shè)置了科技成果轉(zhuǎn)化的障礙。最后, 現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)范圍與高新技術(shù)成果主題間的差距。目前盡管許多高新技術(shù)成果都具有廣闊的應(yīng)用前景, 但由于法律的滯后性與科技的先行性之間的根本差異和沖突, 致使其保護(hù)范圍, 并且由于“無(wú)法可依”(即使有, , 。二科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙, 是指影響或阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度諸因素的總稱, 該類障礙突出表現(xiàn)在如下沖突形式之中:第一, 化的要求之間的沖突。求。第二, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與成果轉(zhuǎn)化主體間的信息不完全。由于獲取信息需要付出成本, 因而兩類主體對(duì)即將轉(zhuǎn)化的成果的特征、可能價(jià)格等信息的了

9、解和掌握是不完全或不對(duì)稱的5。這種信息不對(duì)稱必然導(dǎo)致缺乏效率的交易, 即導(dǎo)致資本與技術(shù)不能形成有機(jī)結(jié)合, 技術(shù)市場(chǎng)部分失靈, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。第三, 大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略與成果轉(zhuǎn)化要求的不一致。大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)因在研發(fā)上的巨額投入而成為最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體, 巨額研發(fā)投入所帶來(lái)的是數(shù)量眾多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。儲(chǔ)備如此眾多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果雖然為大型公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了雄厚的技術(shù)基礎(chǔ), 然而這必然造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與成果轉(zhuǎn)化的沖突, 即大量技術(shù)等智力成果的儲(chǔ)備會(huì)形成壟斷, 從而不利于成果擴(kuò)散, 并阻礙科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。第四, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成本與科技成果轉(zhuǎn)化間的不協(xié)調(diào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)

10、制度成本包括因權(quán)利取得、維持、開(kāi)發(fā)、使用、交易和訴訟等所帶來(lái)的私人成本和社會(huì)成本。現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定, 權(quán)利人若要履行上述所有事項(xiàng)則必須支付相當(dāng)高的成本, 這對(duì)大多數(shù)權(quán)利人而言都是非常困難的事情。因此, 這不但挫三惟有通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善, 才能逐步消除由此所導(dǎo)致的科技成果轉(zhuǎn)化障礙, 而該類障礙具體表現(xiàn)的多樣性, 顯然又決定了消除這些障礙的途徑和方法也必定具有多樣化的特征。筆者認(rèn)為, 除了完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、提高科技主體自身素質(zhì)、加強(qiáng)市場(chǎng)導(dǎo)向以外, 還應(yīng)從以下幾個(gè)相關(guān)法及其它對(duì)策入手解決它們之間的沖突, 協(xié)調(diào)其相互間的關(guān)系, 消除這種種障礙。第一, 利用市場(chǎng)管理法來(lái)消除該類障礙。市場(chǎng)管

11、理法律制度, 是指建立在市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)和配置資源基礎(chǔ)上, 用來(lái)調(diào)整進(jìn)入市場(chǎng)的各主體之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各類法律規(guī)范的總稱, 其核心是市場(chǎng)管理法。市場(chǎng)管理法的本質(zhì)是國(guó)家權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的依法適度干預(yù), 其目標(biāo)在于提高市場(chǎng)交易效率及保障交易的安全與公平, 即它是國(guó)家依法干預(yù)市場(chǎng)交易活動(dòng)的一項(xiàng)重要制度設(shè)計(jì)。從市場(chǎng)管理法角度看, 科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)質(zhì)上是一種特殊的市場(chǎng)交易行為, 而市場(chǎng)管理法的作用不僅僅表現(xiàn)在為技術(shù)交易建立公平競(jìng)爭(zhēng)的交易規(guī)則和維護(hù)交易秩序, 而且更重要的是由此發(fā)揮出技術(shù)市場(chǎng)自動(dòng)配置科技研究與開(kāi)發(fā)資源的基礎(chǔ)性作用, 降低權(quán)利主體交易成本, 進(jìn)而消除由信息不完全或不對(duì)稱、市場(chǎng)失靈等因素導(dǎo)致的上述

12、障礙。第二, 運(yùn)用促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法及其相關(guān)法規(guī)第4期曹欽潤(rùn)等:科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙及其對(duì)策17和政策加以解決。為此, 我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法第21條規(guī)定, 國(guó)家財(cái)政用于科學(xué)技術(shù)、固定資產(chǎn)投資和技術(shù)改造的經(jīng)費(fèi), 應(yīng)當(dāng)有一定比例用于科技成果轉(zhuǎn)化。該部分財(cái)政經(jīng)費(fèi)主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)資金、貸款貼息、補(bǔ)助資金和風(fēng)險(xiǎn)投資, 以及其他促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的資金用途。其次, 還規(guī)定了國(guó)家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策; 再次, 規(guī)定國(guó)家金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在信貸方面支持科技成果轉(zhuǎn)化, 逐步加大該類貸款額度; 最后, 國(guó)家鼓勵(lì)由國(guó)家財(cái)政撥款、企事業(yè)單位以及其他組織或個(gè)人出資設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或風(fēng)險(xiǎn)基金

13、。第三, 依靠產(chǎn)業(yè)法加以協(xié)調(diào)。產(chǎn)業(yè)法是調(diào)整國(guó)家產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展方向、目標(biāo)、重點(diǎn)并保障國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策得以實(shí)施的法律規(guī)范的總稱。它主要由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法、組織法、技術(shù)法及區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)法等構(gòu)成。從層次上區(qū)分, 產(chǎn)業(yè)法包括綜合性和單項(xiàng)性或?qū)ｉT(mén)性產(chǎn)業(yè)法, 前者如我國(guó)1994年國(guó)務(wù)院頒布的90年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要, 后者如農(nóng)業(yè)法、建筑法、交通運(yùn)輸法等。無(wú)論是綜合性還是單項(xiàng)性產(chǎn)業(yè)法, 它們與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和科技成果轉(zhuǎn)化都密切相關(guān)。農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)等諸多產(chǎn)業(yè)政策, 。第四, 。財(cái)政法, 是指調(diào)整因國(guó)家為滿足公共欲望而在使用和管理資財(cái)過(guò)程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱, 它主要由國(guó)家預(yù)算法、國(guó)債法、政府采購(gòu)法和轉(zhuǎn)移支付

14、法等組成, 其中與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系最為密切的是政府采購(gòu)法。政府采購(gòu)亦稱公共采購(gòu), 即為實(shí)現(xiàn)公共目的政府用財(cái)政收入以購(gòu)買者身份按法定程序購(gòu)進(jìn)貨物、工程和服務(wù)的行為。一方面, 政府采購(gòu)不但能加強(qiáng)對(duì)財(cái)政支出的管理, 提高財(cái)政資金流向的透明度及其使用效率; 另一方面, 與其他相關(guān)政策配合, 它還能調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行, 影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)總量平衡。同時(shí)實(shí)踐證明, 它對(duì)消除科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度障礙不僅重要且行之有效。即通過(guò)政策和法律引導(dǎo)和開(kāi)拓市場(chǎng), 通過(guò)市場(chǎng)自動(dòng)合理配置科技研發(fā)資源和推動(dòng)研發(fā)過(guò)程的良性運(yùn)行, 促進(jìn)資本與技術(shù)、科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合, 從而實(shí)現(xiàn)官、產(chǎn)、學(xué)、研、商的一體化。同時(shí)結(jié)合完善制度以

15、縮小與高科技成果主題之間的差距, 消除因企業(yè)集團(tuán)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷而導(dǎo)致的障礙。第五, 規(guī)范和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系。中介服務(wù)體系, 是指在科技成果轉(zhuǎn)化中的供應(yīng)方與需求方(即轉(zhuǎn)讓方與受讓方、許可方與被許可方 之間起橋梁或聯(lián)接作用的機(jī)構(gòu)和活動(dòng)7。通過(guò)從技術(shù)、資金、人才、法律、政策等方面, 為各方提供全方位、優(yōu)質(zhì)、, 。獻(xiàn). J.中國(guó)高教研究,2001, (9 :35. 23古祖雪. 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法M .北京:法律出版社,2002. 48、49.4蔣美仕, 等. 科學(xué)技術(shù)與社會(huì)互動(dòng)的結(jié)果及其表現(xiàn)形式J.中南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版 ,2001, (4 :352.5平狄克. 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)M .北京:中

16、國(guó)人民大學(xué)出版社,2000. 528.6蔣美仕. 軟件權(quán)侵權(quán)原因及其保護(hù)方式探討J.衡陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報(bào),2000, (4 . 7周亞慶, 等. 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的障礙與對(duì)策:基于環(huán)境的研究J.中國(guó)軟科學(xué),2000, (7 :60.Study of Obstacles and its Countermeasures Against Intellectu al Property System in the T ransform ation of S &TAchievementsCAO Qin -run 1, J IAN G M EI -shi 2(1. School of Business

17、,Central S outh University ,Changsha 410083,China ; 2. School of Political Science and Executive Administration ,Central S outh University ,Changsha 410083,China Abstract :The obstacles of intellectual property in the transformation of S &Tachievements , refer to the factors affecting or hindering the transformation of S &Tachievements. Its essence is a representation of the conflicts between artificial social system and internal law of science and technology development. The main approaches and measures of clearing up these obstacles include :perfecting intellectual prope