川大19秋《證券投資實(shí)務(wù)》實(shí)習(xí)實(shí)踐作業(yè)2答案

1、川大19春證券投資實(shí)務(wù)實(shí)習(xí)實(shí)踐作業(yè)2試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 20 道試題,共 40 分)1.證券投資基金是一種()的證券投資方式。A.間接B.視具體的情況而定C.直接D.以上均不正確答案:A2.通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于()型投資者。A.穩(wěn)定B.穩(wěn)健C.激進(jìn)D.保守答案:B3.購(gòu)買(mǎi)股票旨在長(zhǎng)期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱(chēng)為()。A.機(jī)構(gòu)投資者B.投機(jī)者C.戰(zhàn)略投資者D.QFII答案:C4.以下各種方法中，可以用來(lái)減輕利率風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.將不同的債券進(jìn)行組合投資B.在預(yù)期利率下降時(shí)，將股票換成債券C.在預(yù)期利率上升時(shí)，將長(zhǎng)期債券換成短期債券D.在預(yù)

2、期利率上升時(shí)，將短期債券換成長(zhǎng)期債券答案:C5.發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是()。A.武士債券B.歐洲債券C.揚(yáng)基債券D.外國(guó)債券答案:D6.很多情況下人們往往把能夠帶來(lái)報(bào)酬的支出行為稱(chēng)為()。A.消費(fèi)B.支出C.投資D.儲(chǔ)蓄答案:C7.以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是()。A.股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率B.股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率C.股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率D.股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率答案:D8.技術(shù)分析中，OBV(能量潮)主要計(jì)算()。A.累計(jì)成交量B.累計(jì)價(jià)格C

3、.平均成交量D.平均價(jià)格答案:A9.對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況反映最靈敏指標(biāo)是()。A.物價(jià)指數(shù)B.外匯儲(chǔ)備量C.國(guó)民生產(chǎn)總值D.國(guó)內(nèi)存貸款總額答案:A10.由于()的作用，投資者不再滿(mǎn)足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A.邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律B.邊際效用遞減規(guī)律C.邊際收入遞減規(guī)律D.邊際成本遞減規(guī)律答案:B11.股份公司股本項(xiàng)的總額是以下哪個(gè)值與發(fā)行總股數(shù)的乘積()。A.股票的面值B.股票的市場(chǎng)價(jià)格C.股票的凈值D.股票的內(nèi)在價(jià)值答案:A12.在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割，還可以通過(guò)()來(lái)結(jié)束交易。A.投機(jī)B.對(duì)沖C.交收D.主動(dòng)放棄答案:B13.可以用來(lái)衡量全社會(huì)投資規(guī)模的指標(biāo)

4、是()。A.財(cái)政總支出B.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度C.社會(huì)消費(fèi)總額D.固定資產(chǎn)投資答案:D14.技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是()。A.證券的價(jià)格是隨機(jī)運(yùn)動(dòng)的B.證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.證券價(jià)格以往的歷史波動(dòng)不可能在將來(lái)重復(fù)D.市場(chǎng)行為涵蓋了一部分信息答案:B15.不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是()。A.記名債券B.私募債券C.無(wú)記名債券D.公募債券答案:B16.某投資者以10元一股的價(jià)格買(mǎi)入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是()。A.7%B.6%C.5%D.4%答案:C17.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是()。A.股票的供求關(guān)系B

5、.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C.原材料價(jià)格變化D.公司資產(chǎn)凈值答案:A18.以下能夠反映股票市場(chǎng)價(jià)格平均水平的指標(biāo)是()。A.銀行存款利率B.股票價(jià)格指數(shù)C.某藍(lán)籌股票的價(jià)格水平D.PE.G答案:B19.以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。A.市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資進(jìn)行分散的B.市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避的C.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起的證券投資收益不確定的可能性D.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案:C20.有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是()。A.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)B.所有權(quán)或債權(quán)C.剩余請(qǐng)求權(quán)D.債權(quán)答案:B二、多選題 (共 15 道試題,共 30 分)21.根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為()。A.資本證券B.貨

6、幣證券C.股票D.商品證券答案:ABD22.證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在()。A.平衡價(jià)格B.對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用C.增強(qiáng)證券的流動(dòng)性D.分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)答案:ACD23.個(gè)人投資者的投資目的主要有：()。A.資本增值B.維持流動(dòng)性C.本金安全D.收入穩(wěn)定答案:ABCD24.債券的發(fā)行方式主要有()。A.直接發(fā)售B.招標(biāo)發(fā)行C.承購(gòu)包銷(xiāo)D.定向發(fā)售答案:ABCD25.股票的特征表現(xiàn)在()。A.責(zé)任上的無(wú)限性B.期限上的永久性C.報(bào)酬上的剩余性D.決策上的參與性答案:BCD26.期貨交易所會(huì)員有幾類(lèi)，包括()。A.投機(jī)商B.全權(quán)會(huì)員C.個(gè)人投資者D.一般會(huì)員，又稱(chēng)自營(yíng)商答案:BD27.以證

7、券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù)，證券交易方式基本上可分為()。A.現(xiàn)貨交易方式B.期貨交易方式C.期權(quán)交易方式D.信用交易方式答案:ABCD28.股票按股東的權(quán)益分為()。A.混合股B.普通股票C.后配股D.優(yōu)先股票答案:ABCD29.債券按市場(chǎng)所在地可分為()。A.注冊(cè)債券B.歐洲債券C.外國(guó)債券D.國(guó)內(nèi)債券答案:BCD30.機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有：()。A.注重資產(chǎn)的安全性B.投資資金數(shù)量大C.投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響較大D.建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大答案:ABCD31.普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：()。A.經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)B.盈余分配權(quán)C.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)

8、股權(quán)答案:ABCD32.證券投資主體包括()。A.金融機(jī)構(gòu)B.政府C.企事業(yè)D.個(gè)人答案:ABCD33.在我國(guó)，證券登記的類(lèi)型有()。A.過(guò)戶(hù)登記B.注冊(cè)登記C.托管登記D.發(fā)行登記答案:ACD34.證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括()。A.清算B.交易C.交收D.交割答案:ABC35.證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為()。A.積極成長(zhǎng)型B.收入型C.成長(zhǎng)型D.平衡型答案:ABCD三、判斷題 (共 20 道試題,共 30 分)36.期貨交易方式和期權(quán)交易方式是世紀(jì)年代西方金融市場(chǎng)創(chuàng)新的產(chǎn)物。答案:正確37.套期保值者是指那些把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所，利用期貨合約的買(mǎi)賣(mài)，對(duì)其現(xiàn)在已擁有或?qū)?lái)會(huì)擁

9、有的金融資產(chǎn)的價(jià)格進(jìn)行保值的法人和個(gè)人。答案:正確38.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在未來(lái)收益的不確定性上，即實(shí)際收益與投資者預(yù)期收益的背離。答案:正確39.證券投資主體是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者。答案:正確40.可轉(zhuǎn)換債券是指允許投資者在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換為成一定數(shù)量的該發(fā)行公司普通股票的特殊公司證券。答案:正確41.普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。答案:正確42.零息債券，即貼現(xiàn)債券，指?jìng)l(fā)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，到期時(shí)按面值償還的債券。答案:錯(cuò)誤43.期權(quán)交易的杠桿作用比信用交易小。答案:錯(cuò)誤44.信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，

10、當(dāng)證券發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，投資股票比投資公司債券的損失大。答案:錯(cuò)誤45.根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司是專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，綜合類(lèi)證券公司可用其資本金、營(yíng)運(yùn)資金和其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。答案:正確46.期貨交易之所以能轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在于某一特定商品或金融資產(chǎn)的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同的經(jīng)濟(jì)因素影響和制約，它們的變動(dòng)趨勢(shì)是一致的。答案:正確47.外國(guó)籌資者在美國(guó)發(fā)行的美元債券，又稱(chēng)“武士債券”。答案:錯(cuò)誤48.債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案:錯(cuò)誤49.投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。答案:正確50.投資者投資于某固定利率債券，則在投資時(shí)就確定到期時(shí)未來(lái)現(xiàn)金流的數(shù)量。答案:錯(cuò)誤51.競(jìng)價(jià)成交機(jī)制使證券市場(chǎng)成為最接近充分競(jìng)爭(zhēng)和高效、公開(kāi)、公平的市場(chǎng)，也使市場(chǎng)成交價(jià)成為最合理公正的價(jià)格。答案:正確52.