沈陽市科技計劃與項目管理辦法

1、沈陽市科技計劃與項目管理辦法（試行）第一章 總則第一條為建立和完善科技計劃管理體制和運行機制，規(guī)范管理程序，明確管理的責任、權(quán)利和義務(wù)，依據(jù)國家科技部國家科技計劃管理暫行規(guī)定、國家科技計劃項目管理暫行辦法、關(guān)于 國家科研計劃實施課題制管理的規(guī)定等有關(guān)法規(guī)規(guī)章，體現(xiàn)“公 開、公正、公平”的原則，制定本辦法。第二條 沈陽市科學技術(shù)計劃（以下簡稱計劃）是指根據(jù)沈陽市科技和經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，以市級科技經(jīng)費為引導和支持，由市科技局制訂并組織實施的科學技術(shù)研究開發(fā)等相關(guān)科技進步活動?？萍加媱濏椖浚ㄒ韵潞喎Q項目）是指列入計劃，由法人或自然人 承擔，并規(guī)定在一定時期內(nèi)進行的科學技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)的活 動。第

2、三條 計劃是解決我市經(jīng)濟和社會發(fā)展中涉及的重大科技問題，實現(xiàn)科技資源合理配置的重要調(diào)控手段。計劃和項目的實施要 緊密結(jié)合我市經(jīng)濟和社會發(fā)展實際，其最終目標是通過政府資金的 有效配置，推進科技優(yōu)勢向產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移，以增強我市經(jīng)濟的總體 實力。第四條 項目的申報實行公開征集、招標投標和定向采購的方式。招標投標項目按國家和省市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五條 項目實行合同制管理。立項項目要簽訂計劃項目合同，明確各方的責任、權(quán)利和義務(wù)，并按合同組織實施、管理經(jīng)費、監(jiān)督檢查和考核驗收。第六條 項目的實施實行監(jiān)理報告制度。項目承擔單位每季度 向市科技局報告項目進展、經(jīng)費使用和存在的問題等情況。市科技 局對項目實施情況進

3、行抽查，對存在的問題進行協(xié)調(diào)、督促解決。第七條 計劃與項目管理實行年度中期驗收、績效考評制度。 每年年底前項目承擔單位向市科技局提交項目實施年度報告，市科 技局組織有關(guān)專家和中介機構(gòu)對重大、重點項目進行年度中期驗 收，考評結(jié)果作為是否繼續(xù)支持的重要依據(jù)；對一般項目以委托驗 收和抽查的方式進行年度中期驗收。第八條 項目結(jié)題實行驗收制度。已完成合同任務(wù)的項目由市 科技局按合同條款組織驗收。第九條 計劃與項目管理實行公開行政制度。在嚴格執(zhí)行有關(guān) 科技保密法規(guī)的基礎(chǔ)上，公開管理制度、工作流程，公開發(fā)布計劃 指南，公開征集項目，向社會公示評定的項目。第十條計劃經(jīng)費實行零基預算制度。在編制年度計劃經(jīng)費預

4、算時，根據(jù)計劃指南確定的重點工作和項目專題，提出計劃經(jīng)費的 安排預算。第一條 對計劃項目總數(shù)和專題項目數(shù)量實行總量控制。每 年發(fā)布的計劃指南要明確擬立項項目總數(shù)和專題項目數(shù)量及各類計 劃的重大項目、重點項目和一般項目的擬立項數(shù)量。第十二條 根據(jù)計劃管理工作的需要，市科技局可委托符合條 件的科技中介服務(wù)機構(gòu)承擔相關(guān)的事務(wù)性工作。委托方和受委托方 必須簽訂合同、協(xié)議，明確相應的責任、權(quán)利和義務(wù)。第十三條 計劃與項目實行專家咨詢制度。充分發(fā)揮專家在計 劃指南、立項、招標投標、項目驗收等過程中的咨詢作用。第十四條計劃與項目管理實行回避制度。在計劃管理全過程 中，相關(guān)管理人員、咨詢專家、科技中介服務(wù)機構(gòu)

5、與項目或項目負 責人有直接利害關(guān)系的，相關(guān)人員或機構(gòu)應當回避。第十五條 項目管理實行追蹤問效、建立信譽檔案制度。對項 目負責人、項目歸口管理單位、咨詢專家和中介機構(gòu)、市科技局項 目責任處室及相關(guān)人員在項目管理工作中的有關(guān)情況實行數(shù)據(jù)庫管 理，建立信譽檔案。第十六條 計劃與項目管理的全過程實行數(shù)據(jù)庫管理。建立計 劃項目管理信息系統(tǒng)，除合同書等要求存檔的材料之外不再受理紙 質(zhì)文件。第二章 計劃管理第十七條 科技計劃由五年科技計劃、年度科技計劃組成。第十八條 五年科技計劃主要根據(jù)全市科技和經(jīng)濟社會發(fā)展的 需要，制定計劃期內(nèi)科技發(fā)展的指導思想、目標任務(wù)和主要措施， 并將其目標、任務(wù)逐步分解落實到年度科

6、技計劃實施。第十九條 年度科技計劃由技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)研究計劃 （基金） 、科 技攻關(guān)計劃、科技產(chǎn)業(yè)化計劃和科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設(shè)計劃組成 （詳見附件 1）。（一）技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)研究計劃（基金）以知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為 導向，以形成自主知識產(chǎn)權(quán)、能夠轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的科研成果和共 用技術(shù)為目標。要結(jié)合我市高新技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域和農(nóng)業(yè)及社會發(fā)展的 共性技術(shù)，以創(chuàng)新性研究為重點，進行技術(shù)儲備和人才培養(yǎng)。技術(shù) 創(chuàng)新開發(fā)研究計劃（基金）包括：重點項目、一般項目和優(yōu)秀科技人 才培養(yǎng)項目三個層次；（二）科技攻關(guān)計劃以解決我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、先進裝備制 造和農(nóng)業(yè)及社會發(fā)展中的共性和關(guān)鍵技術(shù)問題為目標，項目實施形 式以企業(yè)、

7、科研單位聯(lián)合為主?？萍脊リP(guān)計劃包括：重大項目、重 點項目和一般項目三個層次；（三）科技產(chǎn)業(yè)化計劃以推進科技成果產(chǎn)業(yè)化，培育增量，促進 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成為目標。重點支持市場潛力大、處于快速成長 期的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目，鼓勵項目承擔單位建立現(xiàn)代企業(yè)制度， 支持高新技術(shù)企業(yè)以產(chǎn)學研為紐帶建立多種形式的科研開發(fā)機構(gòu)， 以推進企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體?？萍籍a(chǎn)業(yè)化計劃包括重大項目、 重點項目和一般項目三個層次；（四）科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設(shè)計劃主要解決保障科技創(chuàng)新和構(gòu) 建科技支撐體系建設(shè)，營造有利于科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化 發(fā)展的良好環(huán)境。主要包括科技中介服務(wù)體系建設(shè)、科技創(chuàng)新體系 建設(shè)、國際科技合作與

8、交流體系建設(shè)和地方經(jīng)濟發(fā)展決策輔助支撐 體系建設(shè)等公共科技體系建設(shè)項目。第二十條 各類計劃應當具有相對的穩(wěn)定性，計劃的增加、撤 銷、更名或其宗旨、目標任務(wù)的重大調(diào)整由局長辦公會議審定。第三章項目立項第二一條 發(fā)布指南。公開發(fā)布年度計劃指南，明確重點支 持領(lǐng)域、項目申報的具體方式和有關(guān)要求等。第二十二條 項目申報。項目的申報采取公開征集、招標投標 和定向米購的方式。項目的公開征集主要是對技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)研究計劃（基金）項目、科技攻關(guān)計劃中的部分重點項目和一般項目、科技產(chǎn)業(yè)化計劃項目 及科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設(shè)計劃中的科技服務(wù)體系建設(shè)項目、科技 創(chuàng)新體系建設(shè)項目和國際科技合作與交流項目等，通過發(fā)布年度計

9、 劃指南，公開征集項目。項目的招標投標主要是對科技攻關(guān)計劃中的重大項目和部分重 點項目及其它符合招標條件的項目，根據(jù)年度計劃指南，由市科技 局或市科技局與有關(guān)單位聯(lián)合提出招標項目，撰寫招標項目任務(wù) 書，并組織有關(guān)專家對招標項目的研究內(nèi)容、目標和經(jīng)費預算等內(nèi) 容進行論證，報局長辦公會審定后，通過招標的方式確定項目承擔 單位。項目的定向采購主要是對科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設(shè)計劃中的地 方經(jīng)濟發(fā)展決策輔助支撐體系建設(shè)項目即軟科學項目，由市科技局 根據(jù)我市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略的需要，以促進經(jīng)濟科技社會協(xié)調(diào)發(fā)展 為目標，以輔助各級領(lǐng)導決策為根本目的，組織有關(guān)部門和專家， 確定軟科學項目定向采購任務(wù)書，并向全社會

10、發(fā)布，以政府采購的 方式完成軟科學項目。第二十三條 項目申請者（項目負責人和承擔單位） 應當符合以 下基本條件：（一）項目負責人在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學術(shù)地位或技術(shù) 優(yōu)勢，項目課題組人員結(jié)構(gòu)合理，并具有完成項目所需的組織管理 和協(xié)調(diào)能力。（二）承擔單位具有項目實施的工作基礎(chǔ)和條件，有健全的科研 管理、財務(wù)管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等制度。（三）項目負責人和承擔單位具有完成項目的良好信譽度。（四）項目申報的同一年度沒有同一項目申報其他類型的同級計 劃。（五）項目課題組成員原則上最多擔任 2 個在研的市級科技計劃 項目負責人 。第二十四條 屬于自然人的項目責任人與項目依托單位之間可 以根據(jù)項目實施的需

11、要，打破單位、所有制界限進行優(yōu)化組合。鼓 勵跨部門、跨單位、跨學科擇優(yōu)聘用課題組成員。第二十五條 項目申報材料包括項目申報書、項目可行性研究 報告，并提供證實以上材料的附件材料（詳見附件2、3）。第二十六條 項目實行網(wǎng)上公開申報。在沈陽區(qū)域內(nèi)的科研院 所、大專院校的項目申報由所在單位的科技管理部門負責組織申報 和重點推薦；市直有關(guān)部門負責所屬單位的項目申報推薦工作； 區(qū)、縣（市）科技管理部門負責所在區(qū)域的項目申報推薦工作；其他 類型的項目承擔單位可直接通過網(wǎng)上申報項目。未獲申報推薦的項 目也可通過網(wǎng)上自行申報。第二十七條 項目的受理與形式審查。項目申報實行統(tǒng)一受 理，并進行形式審查。形式審查主

12、要對項目內(nèi)容、申報材料的完整 性和手續(xù)是否齊備進行審查。形式審查可以委托有關(guān)科技服務(wù)機構(gòu) 進行。第二十八條 項目承擔單位的行政隸屬主管部門和所在區(qū)域的 科技管理部門作為項目歸口管理單位負責組織申報的項目立項后介 入項目管理，并享有相應的權(quán)利和義務(wù)。第二十九條 專家評審。專家評審主要對項目預期成果價值、 項目的創(chuàng)新性、技術(shù)方案的可行性、實現(xiàn)目標和融資方案的可能性 等情況進行評價。通過形式審查的項目進行專家網(wǎng)上評審。通過專 家評審的篩選，使入選項目數(shù)量控制在專題項目擬立項總數(shù)的二倍。第三十條 處室初審。處室初審主要按照計劃指南確定的支持 重點和專題項目的要求，對通過網(wǎng)上評審的項目進行審查篩選和推

13、薦排序。通過處室初審后推薦排序的項目數(shù)量為專題項目擬立項總 數(shù)的一點五倍。第三十一條 立項評審（估）。立項評審（估）是指委托評估機 構(gòu)和有關(guān)專家對通過初審推薦的項目進行定量評估論證，按專題項 目對項目進行論證評估、定量打分，提出項目經(jīng)費預算評估報告和 是否立項的建議，明確項目的實施進度和考核指標。第三十二條 交叉排序。交叉排序是對通過初審推薦的項目進 行調(diào)研復審，由市科技局非推薦處室和有關(guān)單位對通過初審推薦的 項目進行現(xiàn)場調(diào)研，并進行交叉排序。第三十三條 投票決策。投票決策是指局領(lǐng)導依據(jù)初審排序、 交叉排序和項目評估的結(jié)果，按照擬立項指標數(shù)量，通過投票的方 式確定立項項目。第三十四條 計劃編制

14、。年度計劃由市科技局計劃綜合處室負 責編制，經(jīng)局長辦公會審定后，送市財政局會簽，報市政府審批、 下發(fā)。第三十五條 計劃項目實行公示制度。擬立項的重大項目和重 點項目在市科技計劃信息網(wǎng)上公示，公示期間有重大異議，經(jīng)調(diào)查 情況屬實并需調(diào)整的，報局長辦公會議審定。第四章 合同管理第三十六條 計劃項目實行合同制（詳見附件 4）管理。簽訂合同的項目起始時間、研究內(nèi)容、考核指標、年度計劃進度安排、經(jīng) 費預算等內(nèi)容應與提交評估的項目申報書和可行性報告的相關(guān)內(nèi)容 一致。第三十七條 項目實施期限為 1 3 年，其中：重大項目、重點 項目實施期限不超過 3 年，一般項目原則不超過 2 年。第三十八條 簽訂合同。項

15、目合同由市科技局與項目承擔單位 （項目負責人）簽訂，市科技局為甲方，承擔單位（項目負責人）為 乙方，項目歸口管理單位為丙方 （無歸口管理單位的由甲方和乙方簽 訂合同）。（一）甲方的責任是：1、按計劃下?lián)芸萍冀?jīng)費；2、監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況；3、協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行中的重大問題；4、組織驗收。（二）乙方的責任是：1、按合同組織實施項目；2、按甲方要求報告工作進展情況，重大問題及時報告；3、保證項目經(jīng)費專款專用；4、負責提供項目驗收所需的有關(guān)材料。（三）丙方的責任是：1、督促項目承擔單位（項目負責人）報告年度執(zhí)行情況，協(xié)助 甲方對項目執(zhí)行情況進行抽查；2、督促項目承擔單位（項目負責人）申報知識產(chǎn)權(quán)；3、

16、協(xié)調(diào)解決項目執(zhí)行中的有關(guān)問題；4、參與組織科技計劃項目的驗收。第三十九條 項目執(zhí)行期間，合同內(nèi)容原則上不做變更，若確 需變更合同內(nèi)容的，經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致后方可變更。由于不可抗力或其他特殊原因，不能執(zhí)行合同的項目，由甲方 做出終止或撤項的決定。第四十條 項目承擔單位按合同規(guī)定確保項目實施保障條件的 落實。項目負責人在合同范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)。第五章 實施監(jiān)理第四十一條 項目實施過程的監(jiān)理實行季度報告、年度中期驗 收制度。第四十二條 季度報告。項目承擔單位每季度的前 5 個工作日 填報上季度的項目執(zhí)行及經(jīng)費使用情況報告單（詳見附件5），并報市科技局。第四十三條 年度中期驗收。項目承擔單位

17、在年底前完成年度 報告，并報市科技局。年度中期驗收采取委托驗收與抽查和專家、 中介機構(gòu)評審（估）的方式進行。重大項目、重點項目以市科技局組 織專家、中介機構(gòu)評審（估）的方式為主，一般項目以委托歸口管理 部門和市科技局抽查的方式為主。第四十四條 項目年度中期驗收應提供以下基本材料：（一）項目合同書；（二）項目實施年度工作報告；（三）項目實施技術(shù)報告；（四）涉及技術(shù)經(jīng)濟指標的有關(guān)證明材料；（五）項目經(jīng)費年度決算表。第四十五條 項目年度中期驗收應以項目合同文本規(guī)定的內(nèi)容 和確定的考核指標為基本依據(jù)，驗收的主要內(nèi)容有：（一）項目合同規(guī)定的各項技術(shù)經(jīng)濟指標的完成情況；（二）知識產(chǎn)權(quán)情況；（三）經(jīng)費使用的

18、合理性、規(guī)范性；（四）項目實施過程中出現(xiàn)的問題和采取的措施。第四十六條 年度中期驗收結(jié)論分為合格、基本合格和不合 格。合格、基本合格作為通過驗收。中期驗收項目存在下列情況之 一者，為驗收不合格：（一）合同規(guī)定的主要任務(wù)沒有完成；（二）預期成果未能實現(xiàn)或結(jié)果無科學或?qū)嵱脙r值；（三）提供的驗收文件資料、數(shù)據(jù)不真實；（四）擅自修改合同考核指標內(nèi)容。第四十七條 中期驗收不合格的項目，科技經(jīng)費停止撥付，在 6 個月內(nèi)再次進行中期驗收，驗收不合格的項目按照有關(guān)科技經(jīng)費管 理辦法處理。第六章 結(jié)題驗收第四十八條 項目實行結(jié)題驗收制度。項目在實施期限到達后 或提前完成計劃合同任務(wù)后由乙方提出驗收申請，甲方批復

19、后組織 驗收。不能如期驗收的項目須事先向市科技局書面報告理由，經(jīng)同 意后可以延期驗收， 延期期限不得超過 6 個月 。第四十九條 重大項目、重點項目由市科技局組織驗收，一般 項目由市科技局組織驗收或委托歸口管理部門承擔具體驗收組織工 作。第五十條 申請項目驗收應提供以下基本材料：（一）項目驗收申請表（詳見附件 6）；（二）科技局下達的計劃文件和項目合同書；（三）項目實施工作報告；（四）項目實施技術(shù)報告；（五）涉及技術(shù)經(jīng)濟指標的有關(guān)證明材料；（六）項目經(jīng)費決算表；（七）項目實施各年度總結(jié)材料；（八）項目應用或產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)容和建議；（九）其他材料。第五十一條 項目驗收應以項目合同文本規(guī)定的內(nèi)容和確定

20、的 考核指標為基本依據(jù)，驗收的主要內(nèi)容有：（一）項目合同規(guī)定的各項技術(shù)經(jīng)濟指標的完成情況；（二）知識產(chǎn)權(quán)情況；（三）經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；（四）項目實施的組織管理經(jīng)驗和教訓。第五十二條 項目驗收組織單位在組織驗收時，應成立項目驗 收小組，邀請相關(guān)專家參加。第五十三條 驗收結(jié)論分為合格、基本合格和不合格。合格、 基本合格作為通過驗收。驗收結(jié)論在項目數(shù)據(jù)庫中記錄在案，作為 以后項目承擔單位立項審查的主要依據(jù)之一。驗收項目存在下列情況之一者，為驗收不合格：（一）合同規(guī)定的主要任務(wù)沒有完成；（二）預定成果未能實現(xiàn)或結(jié)果無科學或?qū)嵱脙r值；（三）提供的驗收文件資料、數(shù)據(jù)不真實；（四）擅自修改合同考核指

21、標內(nèi)容；（五）超過原定計劃合同 6 個月以上未完成任務(wù)，且事先未作延 期申請。第五十四條 驗收不合格的項目，在半年內(nèi)經(jīng)整改后，可再次 提出驗收申請。第七章 經(jīng)費管理第五十五條 項目經(jīng)費的資助方式分為成本補償和定額補助二 種。成本補償是指對受資助項目的成本費用進行補償?shù)馁Y助方式， 最高額可為全額。以成本補償方式資助的項目實行課題制管理。定額補助是指對受資助項目提供固定數(shù)額經(jīng)費的資助方式。第五十六條 技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)研究計劃 （基金） 、科技攻關(guān)計劃和 科技創(chuàng)新條件與環(huán)境建設(shè)計劃項目經(jīng)費采取成本補償?shù)姆绞?；科?產(chǎn)業(yè)化計劃項目經(jīng)費采取定額補助的方式。項目經(jīng)費額度依據(jù)經(jīng)費預算總體安排和專家、中介機構(gòu)的評

22、審 （估）建議，按有關(guān)程序確定經(jīng)費資助額度。第五十七條 項目經(jīng)費采取分期撥付的方式?？萍冀?jīng)費的管理 按照科技經(jīng)費有關(guān)管理辦法執(zhí)行。第八章 成果及知識產(chǎn)權(quán)管理第五十八條 ? 項目所產(chǎn)生的成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及 國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，授予項目承擔單 位。項目承擔單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、 作價入股等，并取得相應的收益。對以市科技經(jīng)費資助為主的項目 所產(chǎn)生的成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，市科技局保留無償使用、開發(fā)、使之有效利用的權(quán)利第五十九條 ? 項目產(chǎn)生的科技成果按照有關(guān)規(guī)定進行登記；發(fā) 生技術(shù)轉(zhuǎn)移時，按照國家和沈陽市有關(guān)辦法規(guī)定辦理技術(shù)合同認定 登記手續(xù)。第六十條 ? 項目中涉及國家秘密