2015版質(zhì)量職業(yè)健康安全及環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 管理層 時間 審核意見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、組織在策劃 管理體系時有無考慮內(nèi)外部 環(huán)境的影響？ Q/E:4.1 組織環(huán) 2、有無對 管理體系進(jìn)行評估？ 境 1 、有無確定與體系有關(guān)的相關(guān)方，包括顧 Q/E:4.2 理解相客、供方（外包方） 、合作方、上級主管關(guān)方的需求和期部 門、第三方等對這些相關(guān)方的要求是否望 確定并融入組織體系中 1 、 管理體系范圍有無明確？ Q/E:4.3 確定質(zhì) 2、有無形成文件？在什么文件 中進(jìn)行明量管理體系的范確？ 圍 3、是否適宜？ O: 4.1 總要求 1、詢問最 高管理者有無承

2、擔(dān)管理體系的責(zé)任？ 2 、有無確保管理方針和目標(biāo)的制定？是否適宜？有無溝通？資源配置是否滿足？Q/E:（ 5.1 領(lǐng)導(dǎo)作 3、體系融合度是如何考慮的？ 用和承諾） 4、過程方法和基于風(fēng)險的思維 運(yùn)用程度如何？ 有無跟蹤結(jié)果？對相關(guān)事務(wù)有無落實？5、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性及資源投入情況6、詢問如何理解以顧客為關(guān)注焦點 1、公司管理方針的制定、貫徹與溝通情況 如何？與 公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2 方針 2、方針是否體現(xiàn)了企業(yè)的宗旨及承諾？ O:4.2 職業(yè)健康 3、是否反映了顧客的期望與要求及法律法安全方針規(guī)的符合性？ 4、有無形成文件？如何宣貫？1 、有無公司明確的組織

3、架構(gòu)圖？ Q/E:5.3 組織的 2、相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無得到 明確并溝通？ 崗位、職責(zé)和權(quán)限 3、職責(zé)權(quán)限分配是否合理？ 4 、能否保 證管理體系的有效運(yùn)行？1、是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？ 2、管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的Q/E:6.2 目標(biāo)及內(nèi)容？其實現(xiàn)的策劃 3、管理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保O:4.3.3 目標(biāo)和持一致？ 方案 4 、管理目標(biāo)實現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？ 1內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 管理層 時間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1 、資源需 求是否確定并提供，有無包

4、含了內(nèi)部和外部的資源滿足？ Q/E:7.1 資源 2、有無公司明確的組織架構(gòu)圖？ O:4.4.1 資源、作 3、相關(guān)管理崗位、關(guān) 鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有用、職責(zé)、責(zé)任無得到明確并溝通？ 和權(quán)限 4、職 責(zé)權(quán)限分配是否合理？能否保證管理體系的有效運(yùn)行？1）有無確定需要監(jiān)視測量的對象？ 2 ）是否策劃并實施監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過 程的方法？ Q/E: 3）監(jiān)視測量的時機(jī)是否明確？ 9.1.1 總則 4 ）有無確定 分析評價的時機(jī)？能否確保體系的符合性？ 5）策劃的監(jiān)視測量是否 適宜？ 1、最高管理者是否按策劃的時間間隔評審 管理體系，以確保 其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性 ? 2、評審是否包括評價體

5、系改進(jìn)的機(jī) 會和變 Q/E:9.3 更的需要？ O:4.6 3 、是否保持管理評審的記錄？ 管理評 審 4 、評審輸入是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？5 、評審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源需求、體系 的變更、有關(guān)的任何決定和措施 1、組織有無確定并選擇改進(jìn)機(jī)會，是否 包 括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。2 、是否用以確定采取措施，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意。 Q/E:10.1 總則 3、 策劃中的改進(jìn)是否以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望？策劃是否滿足 糾正、預(yù)防或減少不利影響？ 4、是否能改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績效和有效性？1 、持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？

6、有否應(yīng)用予以實施改進(jìn)？2、組織是否對管理評審的分析、評價結(jié)果，以及管理評審的輸出，確定是否存 在持續(xù) Q/E:10.3 持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會。 改進(jìn) 3、組織是否較全面持續(xù) 改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性？ 2 內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、有無公司明 確的組織架構(gòu)圖？ Q/E:5.3 2 、相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán) 限有 O:4.4.1 組織的無得到明確并溝通？ 崗位、職責(zé)和權(quán) 3、職責(zé)權(quán)限分 配是否合理？ 限 4、能否保證管理體系的有效運(yùn)行？ 1 、管理體系過程有 無確定？ 2 、

7、相互順序、作用是否明了？ 3、對應(yīng)需要的作業(yè)準(zhǔn)則、 方法、監(jiān)視測量 Q/E:4.4 要求明確否？ O:4.1 管理體系 4、資源配置、職 責(zé)權(quán)限是否確定？ 及過程 5 、是否考慮風(fēng)險和機(jī)遇，并運(yùn)用？ 6 、有無變 更的策劃，并改進(jìn)的要求？ 7、成文信息是否適宜？ 1、有無針對考慮的 內(nèi)外部因素識別對應(yīng)的 風(fēng)險與機(jī)遇？ 2 、有無針對相關(guān)方要求識別 對應(yīng)的風(fēng)險與 Q：6.1 應(yīng)對風(fēng)險機(jī)遇情況？ 和機(jī)遇的措施 3、有無采取相 應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的有效運(yùn)行？ 4 、風(fēng)險與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有 狀況是否 相適應(yīng)？ 1 、是否對公司重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及識別 的風(fēng)險和機(jī)遇的管理進(jìn)行策劃？ E：6.

8、1.4 2、策劃是否融入體系管理的過 程中？是否措施的策劃 對其管理的有效性實施評價？1、是否確保在組織的職能和層次上建立管Q ：6.2 質(zhì)量目標(biāo)理目標(biāo)？ 及其實現(xiàn)的策劃 2、管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的 E：6.2.1 內(nèi)容？ 環(huán)境目標(biāo) 3、管 理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保 O： 4.3.3 持一致？ 健康目標(biāo)和方案4、管理目標(biāo)實現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？1 、管理體系策劃對變更的要求是否滿足體 Q： 6.3 系的完整性，有無考慮后果？變更的策劃 2 、有無考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得 到有效地規(guī)定和 執(zhí)行情況？ 是否按文件要求對公司涉及的環(huán)境因素進(jìn)E：6.1.2 行

9、識別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因素？環(huán)境因素 如何控制？ 3 內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按文件要求 對公司涉及的危險源進(jìn)行 O ：4.3.1 識別？有無遺漏？是否及時更新？ 有無重危險源辨識、風(fēng)大危險源？如何控制？險評價和控制措施的確定1、適用于本公司的職業(yè)健康安全及環(huán)境法E ：6.1.3 規(guī)和其他要求有哪些？有無識別清單？是合規(guī)義務(wù) 否及時更新，有無遺漏？ O：4.3.2 法 律法 2、如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)規(guī)和其他要求和其他要求的信息？ 1 、是否有成文信息的管理制度 ? 2 、

10、如何識別文件修訂 狀態(tài) ? 3、抽查文件發(fā)放有無記錄 ? 4、抽查文件發(fā)放前是否對充分性和適 宜性進(jìn)行批準(zhǔn) ? 5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場所有效使用 ? 6、查文件使 用是否保持清晰 ? O：4.4.4 文件 7、是否對文件進(jìn)行必要的評審并修改?作O : 445文件控廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識 ？制8、外來文件是否進(jìn)行識別并 控制發(fā)放 ? 9、是否有文件化記錄控制程序 ?是否規(guī)定了標(biāo)識、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期和處置的控制？ 10、質(zhì)量記錄的保存 ,檢索 ,防護(hù)是否按文件 規(guī)定實施 ？ 11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、是否對文件進(jìn)行必要的評審并修改 ？作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識 ？ 1、組織有無確定如

11、何滿足體系運(yùn)行并 提供 所需要的人員？ 2 、有無人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)要求？ Q: 7.1.2 人員1 、管理體系運(yùn)行對組織所需的知識包含哪 Q:7.1.6 些？有無規(guī)定和確定？ 組織的知識 2 、在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？ 3、有無獲取和更新知識的途徑？4內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時間 審核 意見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 Q/E： 7.2 能力 1、是否明確了人員的能力要求 ? 2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、 重新分配、招聘 O:4.4.2 能力、參或其它措施使人員滿足要求 ? 與和協(xié)商1、如何確保員工的管理意識？ Q/E ： 7

12、.3 意識 2、人員意識是否滿足體系 運(yùn)行的需要？ 1 、有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？ Q ： 7.4 溝通 2、溝 通的時機(jī)對象有無確定？ E:信息交流3、溝通的方式接口是否明確？ 0 : 4.4.3 溝通、 4、溝通是否順暢有效？ 參與和協(xié)商 1、有否程序規(guī)定要定期 評價法律、法規(guī)的符合情況？ E: 9.1.2 2、是否執(zhí)行了規(guī)定？0:4.5.2，合規(guī)性 3、評價標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？如何進(jìn)行？評價 4、評價結(jié)果是否有記錄？ 5、評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？1、運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？ 3、有無過程和產(chǎn)品的接

13、收準(zhǔn) 則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計量儀器 Q/E: 8.1 運(yùn)行策設(shè)備及 相關(guān)的人員配備等？ 劃和控制 5、有無實施過程控制？ 6、過程控制的成 文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗的相關(guān)階段的 情況？ 7 、有無外包過程？控制手段是否適宜？8、有無變更情況，是否進(jìn)行評審？策劃是否適宜？1、是否確定了與重大環(huán)境因素、危險源有 關(guān)的運(yùn)行與活動； 2 、對確定了的與重大環(huán)境因素、危險源有關(guān)的運(yùn)行制 3、與活動是否進(jìn)行了策劃，是否有 O:4.4.6 運(yùn)行控程序之類的規(guī)定？ 運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況？ 4 、污水、噪聲

14、、廢棄物（煙、塵及固廢排 放）如何控制？ 5、職業(yè)病防治情況？ 6、采取了哪些節(jié)約能源、資源的 措施？ 5內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、組織中已識 別的潛在事件或緊急情況有哪些 ?2 、是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 ?3、程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？E：8.2，應(yīng)急 4、是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置準(zhǔn)備和響應(yīng)對策？ 044.7,應(yīng)急5、有否有對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？準(zhǔn)備和響應(yīng)6、如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？ 7、是否根據(jù)演練結(jié)果對程 序加以修改？ 8 、是否

15、有對程序進(jìn)行評審、修訂的規(guī)定？實施情況及證 據(jù)？ 1、是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？2、是否對組織的目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？3、是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動作進(jìn)行 0:4.5.1,績效檢查？ 測量和監(jiān) 視 4、是否對環(huán)境、健康安全表現(xiàn)（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測定？5、是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況？ 6、有無對事故、疾病、事件 和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？1、是否進(jìn)行了內(nèi)部審核,確保質(zhì)量管理體系有效實施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ 2 、是否對審核方案進(jìn)行策劃？ 3、安排審核時是否考慮被審核活動和區(qū)域的Q/E： 9.2 狀態(tài)和重要性以及以往

16、評審結(jié)果等因素？ 0:4.5.5 4、是否規(guī)定了審核的準(zhǔn) 則范圍、頻次和方內(nèi)部審核 法？ 5、是否對不合格項及時采取措施？ 6、是否采取跟蹤措施，確認(rèn)措施實施的結(jié)果，以及報告確認(rèn)結(jié)果？7、糾正和預(yù)防措施有效性評價？ 1、最高管理者是否按策劃的時間間隔評審管 理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性? 2、評審是否包括評價體系改進(jìn)的機(jī)會和變更 Q/E ： 9.3 的需要？ O:4.6 3、是否保持管理評 審的記錄？ 管理評審 4、評審輸入是否全面，符合標(biāo)準(zhǔn)要求？評審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改 進(jìn)、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和措施。 6 內(nèi)審檢

17、查表 審核員： 受審核部門 綜合辦 時間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、是否制定外 部供方管理的制度？ 2 、管理制度中是否涵蓋了外部供方的評價、 選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準(zhǔn)則？3、新供方的選擇和合格供方的評價有無按準(zhǔn)則的要求進(jìn)行實施？ 4、實施過程中有無問題發(fā)生，發(fā)生時有無 Q： 8.4 外部提供分析采取措施改善？ 過程、產(chǎn)品和服 5、有無確定對產(chǎn) 品的控制方式？有無驗證務(wù)的控制 的需要？如何進(jìn)行驗證有無明確？6、公司與外部供方溝通之前是否對相關(guān)要求進(jìn)行了確認(rèn)？7、公司有無對外部供方績效的控制和監(jiān)視的要求？有無實施？8、公司有無擬在外部供方

18、現(xiàn)場實施的驗證或確認(rèn)活動的要求？1、有無確定需要監(jiān)視測量的對象？2 、是否策劃并實施監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程的方法？Q/E：3、監(jiān)視測量的時機(jī)是否明確？ 9.1.1 總則 4、有無確定分析評價的時機(jī)？ 能否確保體系的符合性？ 5、策劃的監(jiān)視測量是否適宜？ 1、有無建立數(shù) 據(jù)分析和評價的要求？ 2 、使用了哪些分析和評價方法？ 3 、分析和 評價的內(nèi)容包括哪些？是否包括 Q :9.1.3 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？ 分析和評能否對持續(xù)改價 4 、抽查幾份分析和評價情況，檢查是否完整、充分？進(jìn)起到作用？ 1 、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定 ? 2 、規(guī)定的內(nèi)容 是否完成，是否符合公司現(xiàn)有的特點？ Q/E

19、: 10.2 不合格 3、有無改進(jìn)的 措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn)和糾正措施 行原因分析，有無進(jìn)行跟蹤驗證， 對結(jié)果 4.5.3，事件調(diào)有無進(jìn)行評審確認(rèn)？ 查、不符合、糾 4、糾正措施 有無成文信息，是否包含不合正措施和預(yù)防措格的性質(zhì)以及隨后所采取 的措施；糾正措施 施的結(jié)果等內(nèi)容？ 5、措施的有效性是否符合要求？ 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實施 改進(jìn)？ 組織是否對管理評 審的分析、評價結(jié)果，以及管理評審的輸出，確定是否存在持續(xù) 10.3 持 續(xù)改進(jìn) 改進(jìn)的需求或機(jī)會。 組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、 充分性和有效性？ 7 內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 時間 審核意

20、見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按文件 要求對本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識別？有無遺漏？有無重要環(huán)境 因 E: 6.1.2 環(huán)境因素？如何控制？ 素 1 、是否對本部門環(huán)境因素、合規(guī) 義務(wù)及識 E ：6.1.4 別的風(fēng)險和機(jī)遇的管理進(jìn)行策劃？ 措施的策劃 2 、 策劃是否融入體系管理的過程中？是否對其管理的有效性實施評價？ 是 否按文件要求對本部門涉及的危險源進(jìn) 行識別？有無遺漏？是否及 時更新？有無 O： 4.3.1 危險源重大危險源？如何控制？ 辨識、風(fēng)險評價 和控制措施的確定 1 、與顧客有無進(jìn)行售前溝通？是否包括了 有關(guān) 產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過什

21、么方式溝通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？ 2、有無顧客反饋情況？如何處理顧客的問詢的？Q:8.2.1 顧客溝 3、合同或訂單變更有無進(jìn)行溝通？溝通方通 式是否合理？ 4 、有無顧客抱怨或投訴的情況？如何處理的，處理結(jié)果是否滿意？5、與顧客溝通中的緊急情況有無有效處理措施？ 1 、是否需要合同 /訂單評審的管理制度？2 、產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否包括適用的法律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其他認(rèn)為 必須的要求？ 3、合同 /訂單有無進(jìn)行評審？評審過程是Q:8.2.2 產(chǎn)品和如何進(jìn)行的？ 服務(wù)要求的確定 4、合同 / 訂單評審內(nèi)容是否滿足要求？ Q:8.2.3 產(chǎn)品和 5、有無網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過程是否滿服務(wù)要

22、求的評 審 足要求？ 6、合同 / 訂單評審有無成文信息？8內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 時間 審核意見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 1、合同 / 訂 單更改有無要求？ 2 、有無合同 / 訂單更改的情況？更改后有 Q:8.2.4 產(chǎn)品和無進(jìn)行評審？如何處置？ 服務(wù)要求的更改 1、公司有無顧客財產(chǎn) 和外部提供財產(chǎn)的管 理要求？ 2 、公司有無按照規(guī)定要求識別和管 理顧客Q:8.5.3,顧客或的財產(chǎn)？ 外部供方的財產(chǎn) 管理是否到位？是否有 效？ 1、產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動包含哪些？2 、交付活動控制是否適宜？Q:8.5.5，交付后的活動 1、

23、有無獲取顧客滿意的方式方法？2、確定多長時間進(jìn)行一次調(diào)查？3、調(diào)查的內(nèi)容是否合適？ Q:9.1.2 顧客滿 4、有無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計？意 5 、調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果如何？能否滿足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？ 1、有無建立數(shù)據(jù)分析和評價的要求？2、使用了哪些分析和評價方法？ 3 、分析和評價的內(nèi)容包括哪些？是否包括標(biāo)準(zhǔn)和 規(guī)定的要求？ 4、抽查幾份分析和評價情況，檢查是否完 Q:9.1.3 分析與 整、充分？ 評價 能否對持續(xù)改進(jìn)起到作用？ 本部門涉及的危險源是否依據(jù)重要程度制 定措施進(jìn)行控制？有無證據(jù)？ O:4.4.6 運(yùn)行控制 9 內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 檢測部 時間 審核意見 基標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)

24、容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按文件 要求對本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識別？有無遺漏？有無重要環(huán)境 因 E： 6.1.2 環(huán)境因素？如何控制？ 素 1 、是否對本部門環(huán)境因素、 合規(guī)義務(wù)及識 E：6.1.4 別的風(fēng)險和機(jī)遇的管理進(jìn)行策劃？ 措施的策劃 2、 策劃是否融入體系管理的過程中？是否對其管理的有效性實施評價？ 是 否按文件要求對本部門涉及的危險源進(jìn) O ：4.3.1 危險源行識別？有 無遺漏？是否及時更新？有無辨識、風(fēng)險評價重大危險源？如何控制？ 和控制措施的確定 1 、運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2 、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)

25、鍵和特殊 過程？ 3、有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、 計量儀器 Q/E： 8.1，運(yùn)行設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？ 策劃和控制 5、有 無實施過程控制？ 6、過程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗、 過程檢驗、成品檢驗的相關(guān)階段的情況？7、有無外包過程？控制手段是否適宜？ 8、有無變更情況，是否進(jìn)行評審？策劃是否適宜？本部門涉及的危險源是否依據(jù)重要程度制 定措施進(jìn)行控制？有無證據(jù)？ O:4.4.6 運(yùn)行控制 Q： 7.1.5 監(jiān)視和 1、有無監(jiān)視和測量的管理制度？ 測量資源 2、計量儀器設(shè)備的配置情況有無

26、形成清單？是否適宜、滿足需 要？ 3、計量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定 ?有無檢定記錄證據(jù) ? 4、 抽查計量儀器設(shè)備有無標(biāo)識 ? 5、使用或維護(hù)是否恰當(dāng) ?是否按設(shè)定的要求 進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？ 6、計量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備 能力？內(nèi)校是否適宜？ 107、計量儀器設(shè)備使用過程中有無失效情況？如果失效，是否有能力控 制？ 有無軟件確認(rèn)的情況？如果有，確認(rèn)情況是否適宜？1、運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？ 3、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資源？資源是否 包含了設(shè)施設(shè)備、計量儀器Q/E ：8.1，運(yùn)行設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？策劃和

27、控制 4、有無實施過程控制？ 5、過程控制的成文信息有哪些？是 否包含相關(guān)階段的情況？ 6、有無變更情況，是否進(jìn)行評審？策劃是否適 宜？ 1 、組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？2、有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。3、使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？Q : 8.5.1，生產(chǎn)4、是否對使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保和服務(wù)的提供的養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？控制 5、是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？ 6、人員是否具備條件和資格？ 7、產(chǎn)品放行的管理 8、產(chǎn)品和服務(wù)交付和交付后的管理？ 1、有無標(biāo)識 和可追溯性的控制要求？是否需要管理制度？有無產(chǎn)品防護(hù)控制要求？

28、是否需要管理制度？ 2、有無對來樣產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識 ? 3、檢驗 檢測樣品的狀態(tài)描述和有無標(biāo)簽標(biāo)識 ? Q： 8.5.2，標(biāo)識 4、物料及樣品的 搬運(yùn)工具是否適合 ? 和可追溯性 產(chǎn)品防護(hù)條件如何？包裝是否適宜？產(chǎn) 品 Q ： 8.5.4，產(chǎn)品的防護(hù)是否符合要求？ 防護(hù) 5、檢驗檢測報告或證書 的唯一性標(biāo)識（如系列號）和每一頁上的標(biāo)識，以確保能夠識別該頁是 屬于檢驗檢測報告或證書的一部分，以及表明檢驗檢測報告或證書結(jié)束的清晰標(biāo)識。 1、有無建立數(shù)據(jù)分析和評價的要求？2、使用了哪些分析和評價方法？ 3、分析和評價的內(nèi)容包括哪些？是否包括Q： 9.1.3分析與標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？ 評價 4、抽查幾

29、份分析和評價情況，檢查是 否完整、充分？ 能否對持續(xù)改進(jìn)起到作用？ 1、是否有成文的糾正措施 管理規(guī)定 ?2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成，是否符合公司現(xiàn)有的特點？Q/E:10.2 3、有無改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn)不合格和糾正措行原 因分析，有無進(jìn)行跟蹤驗證，對結(jié)果有無進(jìn)行評審確認(rèn)？ 施 4、糾正措 施有無成文信息，是否包含不合 格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正 措施的結(jié)果等內(nèi)容？ 5、措施的有效性是否符合要求？11內(nèi)審檢查表 審核員： 受審核部門 測繪部 時間 審核意見 基標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容、方法 不不符本符適說明 合 符合 用 合 是否按文件要求 對本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識別？有無遺漏

30、？有無重要環(huán)境因 E： 6.1.2 環(huán)境因素？如何控制？ 素 1 、是否對本部門環(huán)境因素、合規(guī)義 務(wù)及識 E： 6.1.4 別的風(fēng)險和機(jī)遇的管理進(jìn)行策劃？ 措施的策劃 2、策劃 是否融入體系管理的過程中？是否對其管理的有效性實施評價？是否按文件要求對本部門涉及的危險源進(jìn) O ：4.3.1 危險源行識別？有無遺 漏？是否及時更新？有無辨識、風(fēng)險評價重大危險源？如何控制？ 和控 制措施的確定 1 、運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2 、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3、有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需

31、的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計量儀器 Q/E ：8.1，運(yùn)行設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？策劃和控制 5、有無 實施過程控制？ 6、過程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗的相關(guān)階段的情況？7、有無外包過程？控制手段是否適宜？ 8、有無變更情況，是否進(jìn)行評審？策劃是否適宜？本部門涉及的危險源是否依據(jù)重要程度制 定措施進(jìn)行控制？有無證據(jù)？ O:4.4.6 運(yùn)行控制 Q： 7.1.5 監(jiān)視和 1、有無監(jiān)視和測量的管理制度？ 測量資源 2、計量儀器設(shè)備的配置情況有無形成清單？是否適宜、滿足需 要？ 3、計量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定 ?有無檢定記錄證據(jù) ? 4、 抽查計量儀器設(shè)備有無標(biāo)識 ? 5、使用或維護(hù)是否恰當(dāng) ?是否按設(shè)定的要求 進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？ 6、計量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備 能力？內(nèi)校是否適宜？ 7、