科斯 《企業(yè)的性質(zhì)》

1、 企業(yè)的性質(zhì) 是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人羅納德 · 科斯(Ronald H. Coase 25歲時(shí)構(gòu) 思并寫(xiě)就,在 1937年的發(fā)表的論文。奠定了現(xiàn)代企業(yè)理論的基礎(chǔ),也成為企業(yè)家理論探討 上重要里程碑。企業(yè)的性質(zhì)是其最終讓其獲得 91年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的兩篇論文之一, 另一篇是社會(huì)成本問(wèn)題。在這篇并不長(zhǎng)的文章里,科斯通過(guò)回答兩個(gè)基本的問(wèn)題從而為 企業(yè)理論做出了歷史性的貢獻(xiàn)。 這兩個(gè)問(wèn)題就是:企業(yè)為什么會(huì)存在?企業(yè)的規(guī)模由什么因 素決定?對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的回答 市場(chǎng)成本論與組織成本論 構(gòu)成了 企業(yè)的性質(zhì) 的核 心內(nèi)容。在這篇著名的論文中, 科斯想說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題, 一是企業(yè)產(chǎn)生的原因, 二是企業(yè)的邊

2、界問(wèn) 題。對(duì)于這篇文章,我認(rèn)為可以分成五個(gè)部分。第一部分,科斯指出了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)企業(yè)(firm 的觀點(diǎn)。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)意識(shí) 到經(jīng)濟(jì)體制是由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)的, 但同時(shí)也存在一定的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃 (組織內(nèi)部 為了對(duì)此進(jìn) 行解釋,馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論; J.B. 克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌 職能; 奈特教授則強(qiáng)調(diào)了經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用, 他們統(tǒng)一的觀點(diǎn)是認(rèn)為在企業(yè)之外, 價(jià)格變動(dòng)決 定生產(chǎn),這是通過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。 在企業(yè)之內(nèi),市場(chǎng)交易被取消,伴隨著交易的 復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代,企業(yè)家指揮生產(chǎn)。但在企業(yè)之外,價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn),這 是通過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。 但科斯認(rèn)

3、為:他們并沒(méi)有解釋, 既然生產(chǎn)和管理可以通過(guò) 價(jià)格機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn), 組織為什么還要存在了?并提出了企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替 代物這一論斷。第二部分, 科斯首先列舉了幾種企業(yè)出現(xiàn)的理由。 1是相對(duì)獨(dú)立性或是指揮欲的傾向的 存在,造成了企業(yè)的存在,但認(rèn)為這不很真實(shí)。 2是購(gòu)買(mǎi)者較之于以其他方式生產(chǎn)的商品更 偏愛(ài)由企業(yè)生產(chǎn)的商品, 企業(yè)也可能存在,但這種情況很少。 進(jìn)而提出了自己的觀點(diǎn), 市場(chǎng) 的運(yùn)行是有成本的,通過(guò)形成一個(gè)組織,并允許某個(gè)權(quán)威(一個(gè) “ 企業(yè)家 ” 來(lái)支配資源,就 能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。當(dāng)存在企業(yè)時(shí),某一生產(chǎn)要素 (或它的所有者 與企業(yè)內(nèi)部同他 合作的其它一些生產(chǎn)要素簽訂一

4、系列的契約的數(shù)目大大減少了, 一系列的契約被一個(gè)契約替 代了。第三部分, 科斯探討了企業(yè)的規(guī)模的問(wèn)題。他認(rèn)為, 企業(yè)的擴(kuò)大必須達(dá)到這一點(diǎn), 即在 企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本, 或者等于由 另一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織這筆交易的成本。 科斯這樣解釋到:當(dāng)企業(yè)擴(kuò)大時(shí), 企業(yè)內(nèi)部每追加一 筆額外的交易, 企業(yè)內(nèi)部交易的邊際成本是遞增的。 其原因是當(dāng)企業(yè)內(nèi)部交易增加時(shí), 企業(yè) 家不能更準(zhǔn)確地將生產(chǎn)要素用在它們價(jià)值最大的地方。 而企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有價(jià)格信號(hào), 資源配置 到哪個(gè)方面主要家企業(yè)家的自我感覺(jué)、 經(jīng)驗(yàn)和判斷, 隨著內(nèi)部交易的擴(kuò)大, 各種生產(chǎn)要素的 調(diào)配也更加復(fù)雜, 經(jīng)驗(yàn)

5、和判斷的失誤也會(huì)增多, 這也就會(huì)使新增的資源的使用效率逐漸降低。 也就決定了企業(yè)不可能無(wú)限制地?cái)U(kuò)大,以致于完全替代市場(chǎng)的作用。并且列舉了幾種因素和情況, 指出了它們對(duì)企業(yè)的邊界的影響。 企業(yè)擴(kuò)張?jiān)斐傻慕灰椎?多樣性約束了企業(yè)家的才能。這使企業(yè)擴(kuò)大時(shí)效率趨于下降。 傾向于使生產(chǎn)要素結(jié)合得更緊 和分布空間更小的創(chuàng)新, 將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。 傾向于降低空間組織成本的電話和電報(bào)的 技術(shù)變革將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。一切有助于提高管理技術(shù)的變革都將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò) 大。第四部分, 科斯證明了其結(jié)論的有效性。 分別對(duì)厄舍教授和奈特教授的觀點(diǎn)進(jìn)行了批判。 厄舍教授提出,企業(yè)存在的原因可以從勞動(dòng)分工中發(fā)現(xiàn)。而科

6、斯認(rèn)為, “ 分工經(jīng)濟(jì)中的一體 化力量 ” 已經(jīng)以價(jià)格機(jī)制的形式存在了。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象并沒(méi)有認(rèn)為專業(yè)化必然導(dǎo)致混亂。厄舍教 授并沒(méi)有說(shuō)明,為什么一種一體化力量(企業(yè)家會(huì)替代另一種一體化力量(價(jià)格機(jī)制。 奈特教授認(rèn)為不確定性造成了企業(yè)的產(chǎn)生。 由于不確定性, 生產(chǎn)者承擔(dān)了預(yù)測(cè)消費(fèi)者需求的 責(zé)任。 而預(yù)測(cè)工作和與此同時(shí)的對(duì)生產(chǎn)的技術(shù)指導(dǎo)和控制的大部分會(huì)進(jìn)一步集中在一小部分 生產(chǎn)者那里,從而造成了一個(gè)頭領(lǐng)化的過(guò)程。而科斯提出了三個(gè)問(wèn)題, 1某些人具有較好的 判斷力和知識(shí)這一事實(shí)并不意味著他們只能從親自參加生產(chǎn)中獲得收入。 他們可以出賣(mài)建議 和知識(shí), 2通過(guò)與正在進(jìn)行生產(chǎn)的人締結(jié)契約而不是主動(dòng)地參加生產(chǎn)也能

7、以較好的知識(shí)和判 斷力獲得報(bào)酬, 3在不存在不確定性的經(jīng)濟(jì)體制中,仍存在協(xié)調(diào)者,誰(shuí)給他們報(bào)酬?,為什 么?也就是說(shuō),否定了他們的想法。最后一個(gè)部分解決的也是最后一個(gè)問(wèn)題, 也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的問(wèn)題:考察理論對(duì)現(xiàn)實(shí) 的解釋力。本文中,科斯考慮了 “ 主人與仆人 ” 或者 “ 雇主與雇員 ” 的法律關(guān)系,其實(shí)質(zhì)是:1、仆人必 須向主人或主人的其他代理人承擔(dān)提供個(gè)人勞務(wù)的義務(wù), 而契約就是有關(guān)物品或類似物品的 出售的契約。 2、主人必須有權(quán)親自或者通過(guò)另一個(gè)仆人或代理人控制仆人的工作和何時(shí)不 工作,以及做什么工作和如何去做。由此可見(jiàn),指揮是 “ 雇主與雇員 ” 這種法律關(guān)系的實(shí)質(zhì), 這正是上文所提出

8、的經(jīng)濟(jì)概念。至此,科斯對(duì)企業(yè)的定義、企業(yè)的性質(zhì)做出了全面的闡述。 目前學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)的性質(zhì)一文的分析,大體思路是這樣的,首先從總體上肯定科斯 對(duì)交易費(fèi)用理論和產(chǎn)權(quán)理論的貢獻(xiàn),但更從兩個(gè)方面對(duì)其提出了批判。一是企業(yè)的產(chǎn)生和存在的理由并不僅僅只是表現(xiàn)在交易費(fèi)用的節(jié)約。 人類的生產(chǎn)是一個(gè) 人和人之間的協(xié)作的過(guò)程, 完全獨(dú)立的生產(chǎn)是不多見(jiàn)的。 協(xié)作能夠提高生產(chǎn)效率, 能夠完成 單個(gè)人所不能完成的工作。 如果一定要由家庭個(gè)體來(lái)制作, 則生產(chǎn)費(fèi)用一定會(huì)高很多。 這部 分高出的費(fèi)用并不是由于談判、簽約的交易費(fèi)用,而純粹是生產(chǎn)中的耗費(fèi)。 另外社會(huì)分工 雖然能達(dá)到一定的程度, 但它不可能象企業(yè)內(nèi)部那樣細(xì)致, 企業(yè)

9、的存在縮短了在制品的各個(gè) 特殊生產(chǎn)階段之間的空間距離。在制品從一個(gè)階段轉(zhuǎn)移到另一個(gè)階段所需要的時(shí)間減少了, 用在這種轉(zhuǎn)移上的勞動(dòng)也減少了。所以, 企業(yè)的出現(xiàn)并不僅只是科斯所說(shuō):交易費(fèi)用的節(jié)約,或者說(shuō)是尋找價(jià)格、談判和 簽約的成本的降低,而更重要的是,企業(yè)能產(chǎn)生大大降低除交易成本之外的生產(chǎn)成本。 二 是關(guān)于企業(yè)的規(guī)模的影響因素的爭(zhēng)議。 有學(xué)者認(rèn)為, 決定企業(yè)規(guī)模大小的因素不只是兩種交 易成本的對(duì)比,還有生產(chǎn)本身的原因。從三種情況即:規(guī)模收益不變,規(guī)模收益遞增,規(guī)模收益遞減。 分別考慮企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)成本的影響。 可能會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)使規(guī)模效率 下降、不變或者上升的情況。企業(yè)的性質(zhì)全文過(guò)去,

10、經(jīng)濟(jì)理論一直因未能清楚地說(shuō)明其假設(shè)而備受困擾。 在建立一種理論時(shí), 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家常常忽略對(duì)其賴以成立的基礎(chǔ)的考察。 然而, 這種考察不僅對(duì)于防止因?qū)τ嘘P(guān)理論賴以成 立的假設(shè)缺乏了解而出現(xiàn)的誤解和不必要的爭(zhēng)論是必不可少的, 而且對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)在一系列不 同假設(shè)的選擇中作出正確的判斷也是極為重要的。例如,值得一提的是, “ 企業(yè) ” 這個(gè)詞在經(jīng) 濟(jì)學(xué)中的使用方式與一般人的使用方式就有所不同。 由于經(jīng)濟(jì)理論中存在一種從私人企業(yè)而 不是從產(chǎn)業(yè)開(kāi)始分析的傾向性,因此就更有必要不僅對(duì) “ 企業(yè) ” 這個(gè)詞給出明確的定義,而且 要弄清它與 “ 現(xiàn)實(shí)世界 ” 中的企業(yè)的不同之處假如存在的話,就應(yīng)該搞清楚。羅賓遜夫人

11、曾說(shuō) 過(guò):“ 對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一系列假設(shè),需要提出的兩個(gè)問(wèn)題是:它們易于處理嗎?它們與現(xiàn)實(shí) 世界相吻合嗎? ” 盡管正如羅賓遜夫人所指出的, “ 較通常的是,一種假設(shè)是可處理的,而另 一種則是現(xiàn)實(shí)的, ” 可能還有這樣的理論分支,其中的假設(shè)既是可處理的,又是現(xiàn)實(shí)的。下 文將表明, 一種不僅是現(xiàn)實(shí)的(即能與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)含義相吻合 ,而且是易于處理的 (即能用馬歇爾所發(fā)展起來(lái)的兩種最強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)分析工具來(lái)處理 , 企業(yè)的定義是可以獲 得的。這兩種分析工具就是邊際概念和替代概念,兩者合在一起就是邊際替代概念,當(dāng)然, 我們的定義必須 “ 與能被準(zhǔn)確表達(dá)的正規(guī)敘述相聯(lián)系 ” 。1在探索企業(yè)的定義時(shí),

12、像經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常所做的那樣, 首先考察經(jīng)濟(jì)體制或許是比較合適 的。讓我們來(lái)考察一下阿瑟 ·索爾特爵土對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的描述。 “ 正常的經(jīng)濟(jì)體制自行運(yùn)行。它 的日常運(yùn)行不在集中控制之下, 它不需要中央的監(jiān)查。 就人類活動(dòng)和人類需要的整個(gè)領(lǐng)域而 言,供給根據(jù)需求而調(diào)整,生產(chǎn)根據(jù)消費(fèi)而調(diào)整, 這個(gè)過(guò)程是自動(dòng)的、 有彈性的和反應(yīng)靈敏 的。 ” 一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)體制是由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)的,而社會(huì)是一個(gè)有機(jī)體而不是一 個(gè)組織。經(jīng)濟(jì)體制 “ 自行運(yùn)行 ” ,這并不意味著沒(méi)有私人計(jì)劃。人們都在不同方案之間進(jìn)行著 預(yù)測(cè)和選擇。 假如要使經(jīng)濟(jì)體制有秩序的話, 這就是不可或缺的。 但這種理論假定資源的流 動(dòng)

13、方向直接依賴于價(jià)格機(jī)制。 確實(shí), 僅僅試圖去做已由價(jià)格機(jī)制做完的事常常被認(rèn)為是反對(duì) 經(jīng)濟(jì)計(jì)劃工作的一個(gè)理由。然而,阿瑟 ·索爾特爵士的描述卻給出了一個(gè)有關(guān)我們經(jīng)濟(jì)體制 的非常不完整的畫(huà)面。在企業(yè)中,這種描述根本不適用。 例如,我們發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)理論中生產(chǎn) 要素在各種不同的用途之間的配置是由價(jià)格機(jī)制決定的。 如果要素 A 的價(jià)格在 X 比在 Y 高, 則 A 就會(huì)從 Y 流向 X ,直到 X 和 Y 之間的價(jià)格差消失為止,除非存在著某種程度上的其他 方面的利益補(bǔ)償。然而, 在現(xiàn)實(shí)世界中, 我們發(fā)現(xiàn)這種說(shuō)法在許多地方并不適用。 如果一個(gè) 工人從部門(mén) Y 流向部門(mén) X ,他這樣做并不是因?yàn)橄鄬?duì)

14、價(jià)格的變化,而是因?yàn)樗幻钸@樣 做。那些反對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃工作的人的理由是,問(wèn)題已被價(jià)格機(jī)制解決了。 對(duì)于這種觀點(diǎn), 應(yīng)該 指出, 我們的經(jīng)濟(jì)體制中存在的計(jì)劃完全不同于上面所提到的私人計(jì)劃, 而類似于通常所說(shuō) 的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。 上面這個(gè)例子在我們的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體制中具有大范圍的典型意義。 當(dāng)然, 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家們并沒(méi)有忽視這一事實(shí)。馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論; J.B. 克拉克 賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能;奈特教授強(qiáng)調(diào)了經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用。正如 D.H. 羅伯遜所指出的,我 們發(fā)現(xiàn)了 “ 在不自覺(jué)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的大海中的自覺(jué)力量的小島,它如同凝結(jié)在一桶黃油牛奶中的一塊塊黃油。 ” 但既然人們通常認(rèn)為統(tǒng)籌協(xié)

15、調(diào)能通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn),那么,為什么這樣 的組織是必需的呢?為什么會(huì)存在 “ 自覺(jué)力量的小島 ” 呢?在企業(yè)之外,價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn), 這是通過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。 在企業(yè)之內(nèi), 市場(chǎng)交易被取消, 伴隨著交易的復(fù)雜的市 場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代,企業(yè)家指揮生產(chǎn)。顯然,存在著協(xié)調(diào)生產(chǎn)的替代方法。然而,假如 生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的,生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行,面對(duì)這一事實(shí), 我們要問(wèn):組織為什么存在?當(dāng)然, 價(jià)格機(jī)制能被替代的程度有很大差異。 在一個(gè)百貨商店中, 各種柜臺(tái)在大棱里的 空間配置既可以由管理當(dāng)局決定, 也可以是為場(chǎng)地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格招標(biāo)的結(jié)果。 在蘭開(kāi)夏的 棉紡織業(yè)中,一個(gè)紡

16、織商能靠信用租到動(dòng)力設(shè)備和店鋪, 獲得織機(jī)和棉紗。 然而, 這一系列 生產(chǎn)要素的組織協(xié)調(diào)通常是在沒(méi)有價(jià)格機(jī)制參與的情況下進(jìn)行的。 顯然, 作為替代價(jià)格機(jī)制 的 “ 縱向 ” 一體化的程度在不同產(chǎn)業(yè)和不同企業(yè)間差別懸殊。我認(rèn)為,可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物。當(dāng)然,正如羅賓斯教 授所指出的:“ (企業(yè)與外部的相對(duì)價(jià)格和相對(duì)成本的網(wǎng)絡(luò)有關(guān), ” 可重要的是發(fā)現(xiàn)這種關(guān) 系的真正性質(zhì)。莫里斯 ·多布先生生動(dòng)地描述了資源配置在企業(yè)中和在經(jīng)濟(jì)體系中的區(qū)別。 他在討論亞當(dāng) ·斯密的資本家概念時(shí)寫(xiě)道:“ 人們開(kāi)始看到存在著比承包商主持的每一個(gè)工廠 或單位的內(nèi)部關(guān)系更加重要的

17、事情; 承包商與在他的直接活動(dòng)空間之外的經(jīng)濟(jì)世界存在著聯(lián) 系 承包商親自忙于每一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)分工,并且他自覺(jué)地進(jìn)行著計(jì)劃和組織, ” 但 是 “ 他是與更大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)專業(yè)化相聯(lián)系的, 在那里他自己不過(guò)是一個(gè)專業(yè)化的單位。 可見(jiàn), 他在一個(gè)大規(guī)模的有機(jī)體中發(fā)揮著他作為一個(gè)單個(gè)細(xì)胞的作用, 他幾乎是不自覺(jué)地?fù)?dān)任著一 個(gè)重要角色。就事實(shí)而言, 雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將價(jià)格機(jī)制作為一種協(xié)調(diào)工具, 可他們也承認(rèn)了 “ 企業(yè)家 ” 的協(xié)調(diào)功能, 研究為什么協(xié)調(diào)在某一情況下是價(jià)格機(jī)制的工作, 而在另一種情況下又是企業(yè) 家的工作是極為重要的。 本文的目的就是要在經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)鴻溝上架起一座橋梁, 這個(gè)鴻 溝出現(xiàn)在

18、這樣兩個(gè)假設(shè)之間:一個(gè)假設(shè)(為了某些目的作出的是,資源的配置由價(jià)格機(jī)制 決定; 另一個(gè)假設(shè) (為了其他一些目的作出的 是, 資源的配置依賴于作為協(xié)調(diào)者的企業(yè)家。 我們必須說(shuō)明在實(shí)踐中影響在這兩者之間進(jìn)行選擇的基礎(chǔ)。2我們的任務(wù)是試圖發(fā)現(xiàn)企業(yè)在一個(gè)專業(yè)化的交換經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的根本原因。 價(jià)格機(jī)制 (單 純從資源導(dǎo)向的方面考慮可以被替代,假如替代價(jià)格機(jī)制的關(guān)系正是其自身所期望的話。例如, 如果一些人愿意在其他一些人的指揮下工作, 這一情形就會(huì)出現(xiàn)。 這些個(gè)人為了 能在某個(gè)人手下工作會(huì)接受低報(bào)酬, 企業(yè)便由此自然而然地出現(xiàn)了, 但這不能成為企業(yè)出現(xiàn) 的一個(gè)非常重要的現(xiàn)由, 似乎更確切他說(shuō), 還有一種相對(duì)

19、立的傾向在起作用, 如人們通常趨 向于尋求 “ 成為自己的主人 ” 的好處自然,如果這種愿望不是被人控制,而是控制別人和指揮 別人, 那么,人們?yōu)榱四苤笓]別人可能會(huì)愿意放棄某些東西, 那就是, 他們將愿意支付給別 人多于這些人在價(jià)格機(jī)制下所能得到的報(bào)酬, 目的是為了能指揮這些人。 但這意味著他們是 為了能指揮別人而付錢(qián), 而不是以指揮別人而賺錢(qián), 在大多數(shù)情形下這顯然是不真實(shí)的。 如 果購(gòu)買(mǎi)者較之于以其他方式生產(chǎn)的商品更偏愛(ài)由企業(yè)生產(chǎn)的商品,企業(yè)也可能存在;可是, 即使在這種偏好 (假如它們存在的話 的重要性可以忽略不計(jì)的范疇內(nèi), 在現(xiàn)實(shí)世界中企業(yè) 仍然存在。因此,必定存在其他相關(guān)的因素。建立

20、企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是,利用價(jià)格機(jī)制是有成本的。通過(guò)價(jià)格機(jī)制 “ 組織 ” 生產(chǎn)的最明顯的成本就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工和。隨著出賣(mài)這類信息的專門(mén)人員的出現(xiàn), 這種成本有可能減少, 但不可能消除。 市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用也必須 考慮在內(nèi)。 再者, 在某些市場(chǎng)中 (如農(nóng)產(chǎn)品交易 可以設(shè)計(jì)出一種技術(shù)使契約的成本最小化, 但不可能消除這種成本。確實(shí),當(dāng)存在企業(yè)時(shí),契約不會(huì)被取消,但卻大大減少了。某一生 產(chǎn)要素 (或它的所有者 不必與企業(yè)內(nèi)部同他合作的一些生產(chǎn)要素簽訂一系列的契約。 當(dāng)然, 如果這種合作是價(jià)格機(jī)制起作用的一個(gè)直接結(jié)果, 一系列的契約就是必需的。 一系列的契約 被一

21、個(gè)契約替代了。 在此階段, 重要的是注意契約的特性, 即注意企業(yè)中被雇傭的生產(chǎn)要素 是如何進(jìn)入的。通過(guò)契約,生產(chǎn)要素為獲得一定的報(bào)酬(它可以是固定的也可以是浮動(dòng)的 同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。 契約的本質(zhì)在于它限定了企業(yè)家的權(quán)力范圍。 只有在 限定的范圍內(nèi),他才能指揮其他生產(chǎn)要素。然而, 利用價(jià)格機(jī)制也存在著其他方面的不利因素(或成本。 為某種物品或勞務(wù)的供 給簽訂長(zhǎng)期的契約可能是期望的。 這可能緣于這樣的事實(shí):如果簽訂一個(gè)較長(zhǎng)期的契約以替 代若干個(gè)較短期的契約, 那么, 簽訂每一個(gè)契約的部分費(fèi)用就將被節(jié)省下來(lái)?；蛘?由于人 們注重避免風(fēng)險(xiǎn), 他們可能寧愿簽訂長(zhǎng)期契約而不是短期契約。 現(xiàn)

22、在的問(wèn)題是, 由于預(yù)測(cè)方 面的困難, 有關(guān)物品或勞務(wù)供給的契約期越長(zhǎng), 實(shí)現(xiàn)的可能性就越小, 從而買(mǎi)方也越不愿意 明確規(guī)定出要求締約對(duì)方干些什么。 對(duì)于供給者來(lái)說(shuō), 通過(guò)幾種方式中的哪一種來(lái)進(jìn)行物品 或勞務(wù)的供給, 井沒(méi)有多大差異, 可對(duì)于物品或勞務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者來(lái)說(shuō)就不是如此。 但由于購(gòu)買(mǎi) 者不知道供給者的幾種方式中哪一種是他所需要的, 因此, 將來(lái)要提供的勞務(wù)只是以一般條 款規(guī)定一下, 而具體細(xì)節(jié)則留待以后解決。 契約中的所有陳述是要求供給者供給物品或勞務(wù) 的范圍, 而要求供給者所做的細(xì)節(jié)在契約中沒(méi)有闡述, 是以后由購(gòu)買(mǎi)者決定的。 當(dāng)資源的流 向(在契約規(guī)定的范圍內(nèi)變得以這種方式依賴于買(mǎi)方時(shí),我

23、稱之為 “ 企業(yè) ” 的那種關(guān)系就 流行起來(lái)了。 因此, 企業(yè)或許就是在期限很短的契約不令人滿意的情形下出現(xiàn)的。 購(gòu)買(mǎi)勞務(wù) 棗勞動(dòng)棗的情形顯然比購(gòu)買(mǎi)物品的情形具有更為重要的意義。 在購(gòu)買(mǎi)物品時(shí), 主要項(xiàng)目能夠 預(yù)先說(shuō)明而其中細(xì)節(jié)則以后再?zèng)Q定的意義并不大。 我們可以將這一節(jié)的討論總結(jié)一下。 市場(chǎng) 的運(yùn)行是有成本的,通過(guò)形成一個(gè)組織,并允許某個(gè)權(quán)威(一個(gè) “ 企業(yè)家 ” 來(lái)支配資源,就 能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。 企業(yè)家不得不在低成本狀態(tài)下行使他的職能, 這是鑒于如下的事 實(shí):他可以以低于他所替代的市場(chǎng)交易的價(jià)格得到生產(chǎn)要素, 因?yàn)槿绻霾坏竭@一點(diǎn), 通 常也能夠再回到公開(kāi)市場(chǎng)。 不確定性問(wèn)題常常

24、被認(rèn)為是與對(duì)企業(yè)均衡的研究密切相關(guān)的。 如 果沒(méi)有不確定性, 企業(yè)的出現(xiàn)似乎是不可思議的。 但是, 那些認(rèn)為支付方式是企業(yè)的特征的 人 (如奈特教授 棗一個(gè)接受剩余的和浮動(dòng)的收入的人保證那些參加生產(chǎn)的人有固定的收入 棗似乎提出一個(gè)與我們所考慮的問(wèn)題無(wú)關(guān)的觀點(diǎn)。 一個(gè)企業(yè)家可以將他的勞務(wù)出售給另一個(gè) 企業(yè)家以獲得一定的貨幣收入, 而他支付給雇員的錢(qián)則主要或完全是其利潤(rùn)的一部分。 重要 的問(wèn)題看來(lái)是,資源的配置為什么沒(méi)有直接通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)完成。另一個(gè)應(yīng)該注意的因素是, 有管制力量的政府或其他機(jī)構(gòu)常常對(duì)市場(chǎng)交易和在企業(yè)內(nèi)部 組織同樣的交易區(qū)別對(duì)待。 如果我們考察一下銷售稅的課征就會(huì)看到, 顯然, 它

25、是一種有關(guān) 市場(chǎng)交易而不是在企業(yè)內(nèi)部組織的同樣交易的稅收。既然現(xiàn)在有兩種不同的可供選擇的 “ 組 織 ” 方法棗通過(guò)價(jià)格機(jī)制或通過(guò)企業(yè)家,那么這樣的政府管制便會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的存在,不然企 業(yè)的存在就沒(méi)有任何理由和目的。 這為在一個(gè)專業(yè)化的交換經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的出現(xiàn)提供了一個(gè)理 由。 當(dāng)然, 對(duì)于企業(yè)已經(jīng)存在的情形而言, 諸如銷售稅這樣的措施只不過(guò)會(huì)使企業(yè)變得比原 來(lái)更大。 同樣, 意味著定量配給的配額和價(jià)格控制的辦法對(duì)于那些為自己生產(chǎn)產(chǎn)品的企業(yè)是 沒(méi)有作用的, 這等于給那些在企業(yè)內(nèi)部組織生產(chǎn)而不通過(guò)市場(chǎng)的企業(yè)以好處, 必然鼓勵(lì)企業(yè) 規(guī)模的擴(kuò)大。但是, 上述這些作為監(jiān)督、 管理的措施會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的出現(xiàn),這一

26、點(diǎn)是令人難以 置信的。然而,如果企業(yè)的存在沒(méi)有其他理由,那么這些措施會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果。因此,以上這些就是在一個(gè)通常被假定由價(jià)格機(jī)制 “ 組織 ” 資源分配的專業(yè)化交換經(jīng)濟(jì) 中,諸如企業(yè)這類組織存在的原因。 所以,當(dāng)資源的導(dǎo)向依賴于企業(yè)家時(shí), 由一些關(guān)系系統(tǒng) 構(gòu)成的企業(yè)就開(kāi)始出現(xiàn)了。這種初具輪廓的觀念看來(lái)會(huì)有助于對(duì)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大或縮小的含義作出科學(xué)的解釋。 當(dāng)追 加的交易(它可以是通過(guò)價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)的交易由企業(yè)家來(lái)組織時(shí),企業(yè)就變大; 當(dāng)企業(yè)家 放棄對(duì)這些交易的組織時(shí), 企業(yè)就變小。 由此產(chǎn)生的問(wèn)題是, 研究決定企業(yè)規(guī)模的力量是否 有可能。為什么企業(yè)家不少組織點(diǎn)或多組織點(diǎn)交易呢?注意一下奈特教授的觀

27、點(diǎn)是有意義 的:“ 效率與規(guī)模之間的關(guān)系是最嚴(yán)肅的理論問(wèn)題之一,從本質(zhì)上講,就一個(gè)工廠的效率與 規(guī)模之間的關(guān)系而言, 其在相當(dāng)程度上與其說(shuō)是取決于智力的一般原理, 不如說(shuō)是取決于個(gè) 人人格和歷史機(jī)遇。 但這個(gè)問(wèn)題是至關(guān)重要的, 因?yàn)閴艛嗍找娴目赡苄詫?duì)企業(yè)不斷的和無(wú)限 的擴(kuò)張?zhí)峁┝藦?qiáng)有力的激勵(lì), 而這種力量必然被隨著企業(yè)規(guī)模的增大而使效率下降 (在貨幣 收入的生產(chǎn)中的一些同樣強(qiáng)有力的力量所抵銷,所有這些即使在有限競(jìng)爭(zhēng)時(shí)也存在。 ” 奈特教授似乎認(rèn)為科學(xué)地分析企業(yè)規(guī)模的決定是不可能的。 現(xiàn)在, 我們將在上述企業(yè)概 念的基礎(chǔ)上,試圖完成這個(gè)任務(wù)。前已論及, 企業(yè)的引入基本上是由于市場(chǎng)運(yùn)行成本的存在。

28、 一個(gè)與此相關(guān)問(wèn)題是 (遠(yuǎn)非 奈特教授所提出的壟斷問(wèn)題 , 既然通過(guò)組織能消除一定的成本, 而且事實(shí)上減少了生產(chǎn)成 本, 那么為什么市場(chǎng)交易仍然存在呢?為什么所在生產(chǎn)不由一個(gè)大企業(yè)去進(jìn)行呢?對(duì)這一向 題,看來(lái)確有某種可能的解釋。首先,當(dāng)企業(yè)擴(kuò)大時(shí),對(duì)企業(yè)家的功能來(lái)說(shuō),收益可能會(huì)減少,也就是說(shuō),在企業(yè)內(nèi)部 組織追加交易的成本可能會(huì)上升。 自然, 企業(yè)的擴(kuò)大必須達(dá)到這一點(diǎn), 即在企業(yè)內(nèi)部組織一 筆額外交易的成本等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本, 或者等于由另一個(gè)企業(yè)家來(lái) 組織這筆交易的成本。 其次, 當(dāng)組織的交易增加時(shí), 或許企業(yè)家不能成功地將生產(chǎn)要素用在 它們價(jià)值最大的地方,也就是說(shuō),不能

29、導(dǎo)致生產(chǎn)要素的最佳使用。 再者,交易增加必須達(dá)到 這一點(diǎn), 即資源浪費(fèi)帶來(lái)的虧損等于在公開(kāi)市場(chǎng)上進(jìn)行交易的成本, 或者等于由另一個(gè)企業(yè) 家組織這筆交易的虧損。 最后, 一種或多種生產(chǎn)要素的供給價(jià)格可能會(huì)上升, 因?yàn)樾∑髽I(yè)的 “ 其他優(yōu)勢(shì) ” 大于大企業(yè)。當(dāng)然,企業(yè)擴(kuò)張的實(shí)際停止點(diǎn)可能由上述各因素共同決定。前兩個(gè) 原因最有可能對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的 “ 管理收益遞減 “ 的論點(diǎn)。上文已經(jīng)指出這樣一點(diǎn):企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本, 等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。 但如果企業(yè)在低于公開(kāi)市場(chǎng)上的交易成本這一點(diǎn)上或在等于在另一個(gè)企業(yè)

30、中組織同樣交易 的成本這一點(diǎn)上停止其擴(kuò)張,在大多數(shù)情況下(“ 聯(lián)合 ” 的情況除外,這將意味著在這兩 個(gè)生產(chǎn)者之間存在著市場(chǎng)交易,其中每一方都能在低于實(shí)際市場(chǎng)運(yùn)行成本的水平上組織生 產(chǎn)。如何解決這個(gè)悖論呢?為了便于說(shuō)明,我們來(lái)舉一個(gè)例子。假定 A 向 B 購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品,且 A 和 B 都能在低于其現(xiàn)在成本的條件下組織市場(chǎng)交易。 我們可以假定, B 不是組織生產(chǎn)的一 個(gè)過(guò)程或階段,而是組織許多個(gè)。假如 A 由此希望避免市場(chǎng)交易,那他將不得不接管所有 由 B 控制的生產(chǎn)過(guò)程。除非 A 接管了所有生產(chǎn)過(guò)程,否則市場(chǎng)交易將依然存在,盡管市場(chǎng) 上交易的是不同的產(chǎn)品。 但我們前面已經(jīng)假定, 每一個(gè)生產(chǎn)者的擴(kuò)張

31、會(huì)導(dǎo)致效率降低; 組織 一筆額外交易的附加成本會(huì)上升。 A 組織先前由 B 組織的交易的成本可能會(huì)大于 B 做這件 事的成本。只有當(dāng) A 組織 B 的工作的成本不大于 B 的成本且數(shù)量上等于公開(kāi)市場(chǎng)上完成同樣交易的成本時(shí), A 才會(huì)由此接管 B 的所有組織?？梢坏┦袌?chǎng)交易變得經(jīng)濟(jì)時(shí),以這樣的 方式將生產(chǎn)分開(kāi)也要付出代價(jià),即在每一個(gè)企業(yè)中組織一筆額外交易的成本是一樣的。直到現(xiàn)在我們一直假定通過(guò)價(jià)格機(jī)制發(fā)生的市場(chǎng)交易是同質(zhì)的。 事實(shí)上, 沒(méi)有一件事能 夠比我們現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)生的實(shí)際交易更多樣化了。 這似乎意味著通過(guò)價(jià)格機(jī)制完成交易的成 本是彼此差異很大的, 而在企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本亦如此。 因此,

32、 即使撇開(kāi)收益遞減問(wèn)題, 在企業(yè)內(nèi)部組織某些交易的成本似乎也有可能大于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成交易的成本。 這必然意 味著通過(guò)價(jià)格機(jī)制完成的交易是存在的,但這意味著必須存在一個(gè)以上的企業(yè)嗎?顯然不 是, 因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)體制中, 凡是資源導(dǎo)向不直接依賴于價(jià)格機(jī)制的所有領(lǐng)域, 都能被組織到一 個(gè)企業(yè)中去。本文早先討論的因素看來(lái)很重要,盡管難以斷言 “ 管理收益遞減 ” 或要素供給價(jià) 格上升是否看起來(lái)更為重要。所以,當(dāng)其他條件相同時(shí),企業(yè)在如下情況下將趨于擴(kuò)大:1. 組織成本愈少,隨著被組織的交易的增多,成本上升得愈慢。2. 企業(yè)家犯錯(cuò)誤的可能性愈小,隨著被組織的交易的增多,失誤增加得愈少。3. 企業(yè)規(guī)模愈大,

33、生產(chǎn)要素的供給價(jià)格下降得愈大(或上升得愈小。對(duì)不同規(guī)模的企業(yè)而言, 除了生產(chǎn)要素的供給價(jià)格千差萬(wàn)別外, 隨著被組織的交易的空 間分布、 交易的差異性和相對(duì)價(jià)格變化的可能性的增加, 組織成本和失誤帶來(lái)的虧損似乎也 會(huì)增加。 當(dāng)更多的交易由一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織時(shí), 交易似乎將傾向于既有不同的種類也有不同 的位置。 這為企業(yè)擴(kuò)大時(shí)效率將趨于下降提供了一個(gè)附加原因。 傾向于使生產(chǎn)要素結(jié)合得更 緊和分布空間更小的創(chuàng)新, 將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。 傾向于降低空間組織成本的電話和電報(bào) 的技術(shù)變革將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。 一切有助于提高管理技術(shù)的變革都將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò) 大。應(yīng)該注意到, 上面給出的企業(yè)的定義能被用于

34、對(duì) “ 聯(lián)合 ” 和 “ 一體化 ” 作出精確的解釋。 當(dāng) 先前由兩個(gè)或更多個(gè)企業(yè)家組織的交易變成由一個(gè)企業(yè)家組織時(shí), 便出現(xiàn)了聯(lián)合。 當(dāng)所涉及 的先前由企業(yè)家之間在市場(chǎng)上完成的交易被組織起來(lái)時(shí), 這便是一體化。 企業(yè)能以這兩種方 式中的一種或同時(shí)以這兩種方式進(jìn)行擴(kuò)張。整個(gè) “ 競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu) ” 便能用通常的經(jīng)濟(jì)分 析方法來(lái)處理了。3前一節(jié)中所考察的問(wèn)題井沒(méi)有被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所完全忽視。 現(xiàn)在需要考慮的是, 為什么上 述關(guān)于企業(yè)在專業(yè)化交換經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的原因比其他已有的解釋更可取。 有人說(shuō), 企業(yè)存在的 原因可以從勞動(dòng)分工中發(fā)現(xiàn)。這是厄舍教授的觀點(diǎn),這一觀點(diǎn)已被莫里斯 ·多布先生接受和

35、 擴(kuò)展。企業(yè)是 “ 勞動(dòng)分工日益復(fù)雜的結(jié)果 經(jīng)濟(jì)分工程度的增長(zhǎng)需要一定的一體化力量, 沒(méi)有一體化力量, 分工將導(dǎo)致混亂; 而且正是因?yàn)樵诜止そ?jīng)濟(jì)中存在一體化力量, 產(chǎn)業(yè)形式 才富有意義。 ” 這一答案的結(jié)論是明顯的。 “ 分工經(jīng)濟(jì)中的一體化力量 ” 已經(jīng)以價(jià)格機(jī)制的形式 存在了。經(jīng)濟(jì)科學(xué)的主要功績(jī)或許是它已表明沒(méi)有理由認(rèn)為專業(yè)化必然導(dǎo)致混亂。莫里斯, 多布先生給出的原因因此是站不佳腳的。必須說(shuō)明的是,為什么一種一體化力量(企業(yè)家 會(huì)替代另一種一體化力量(價(jià)格機(jī)制。在奈特教授的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)一書(shū)中可以找到已有的說(shuō)明這一事實(shí)的最有意思的 (也可能是最廣為接受的 理由。 他的觀點(diǎn)將詳細(xì) 說(shuō)明如

36、下。奈特教授從不存在不確定性的體制開(kāi)始說(shuō)明:“ 個(gè)體在絕對(duì)自由而沒(méi)有合謀人的情形下的行動(dòng),應(yīng)該是通過(guò)勞動(dòng)的一級(jí)和二級(jí)分工及 資本的使用等來(lái)組織經(jīng)濟(jì)生活, 這在今天的美國(guó)已發(fā)展到廣為人知的程度。 能喚起人們想象 力的基本事實(shí)是生產(chǎn)團(tuán)體和行政機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織。 當(dāng)不確定性完全不存在時(shí), 每個(gè)個(gè)人都能 夠掌握有關(guān)勢(shì)態(tài)的全部知識(shí), 任何責(zé)任管理的性質(zhì)和對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的控制就都沒(méi)有必要了。 甚 至任何現(xiàn)實(shí)意義上的市場(chǎng)交易也將不復(fù)存在。 未經(jīng)加工的原材料和生產(chǎn)服務(wù)流向消費(fèi)者將完 全是自動(dòng)的。 ”奈特教授說(shuō),我們可以想象這種協(xié)調(diào)是 “ 單靠試錯(cuò)法發(fā)揮作用的長(zhǎng)期實(shí)踐過(guò)程的結(jié)果, ” 沒(méi)有必要 “ 去想象每個(gè)工人處于

37、與他人的工作有關(guān)的 事先建立起的和諧 氣氛中在恰當(dāng)?shù)臅r(shí) 間里準(zhǔn)確無(wú)誤地做著恰當(dāng)?shù)墓ぷ?。那里或許有旨在協(xié)調(diào)個(gè)人活動(dòng)的管理者和監(jiān)督者等 ” 這些 管理者僅承擔(dān)單純的日常職能, “ 沒(méi)有任何性質(zhì)的責(zé)任。 ”奈特教授接著說(shuō):“ 把不確定性棗無(wú)知的事實(shí)和只靠判斷而不靠知識(shí)進(jìn)行行動(dòng)的必要性 棗導(dǎo)入伊甸園式的情形中, 其特征會(huì)完全改觀 伴隨著不確定性的存在而行事, 行動(dòng)的實(shí) 際執(zhí)行在現(xiàn)實(shí)意義上變成生活的次要部分了,而首要的問(wèn)題和職能是決定做什么和怎樣去 做。 ”不確定性的事實(shí)帶來(lái)了有關(guān)社會(huì)組織的兩個(gè)最重要的特征?！?第一,物品是為市場(chǎng)而生產(chǎn)的,其基礎(chǔ)是完全非個(gè)人的需求預(yù)測(cè),而不是為滿足生產(chǎn) 者自己的需要。

38、生產(chǎn)者承擔(dān)了預(yù)測(cè)消費(fèi)者需求的責(zé)任。 第二, 預(yù)測(cè)工作和與此同時(shí)的對(duì)生產(chǎn) 的技術(shù)指導(dǎo)和控制的大部分會(huì)進(jìn)一步集中在一小部分生產(chǎn)者那里, 由此出現(xiàn)了新的經(jīng)濟(jì)工作 人員棗企業(yè)家。 當(dāng)存在不確定性時(shí), 決定做什么和怎么做的任務(wù)相對(duì)于其實(shí)施處于支配 地位, 生產(chǎn)團(tuán)體的內(nèi)部組織不再是無(wú)關(guān)緊要的事情和機(jī)械性的細(xì)節(jié)。 決策和控制功能的集中 化是亟需的,一個(gè) 頭領(lǐng)化 的過(guò)程不可避免。 ”最根本的變化是:“ 在這種體制下,自信者和冒險(xiǎn)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或保證動(dòng)搖者和膽小鬼獲得一定的收入,以 此作為對(duì)實(shí)際結(jié)果進(jìn)行分配的交換 出于人類的天性, 我們知道, 一個(gè)人保證另一個(gè)人行 動(dòng)的特定結(jié)果而沒(méi)有賦予其支配他人工作的權(quán)力是不現(xiàn)實(shí)

39、的和非常罕見(jiàn)的。 另一方面, 沒(méi)有 這樣的保證, 后者不會(huì)將自己置于前者的指揮之下 功能的多層次專業(yè)化的結(jié)果是企業(yè)和 產(chǎn)業(yè)的工資制度,它在世界上的存在是不確定性這一事實(shí)的直接結(jié)果。 ”這些引語(yǔ)表明了奈特教授的理論的實(shí)質(zhì)。 不確定性的存在意味著人們不得不預(yù)測(cè)未來(lái)的 需要。因此出現(xiàn)了一個(gè)特殊階層,他們向他人支付有保證的工資,并以此控制他人的行動(dòng)。 因?yàn)榱己玫呐袛嗔νǔＥc一個(gè)人對(duì)其判斷力的自信心相聯(lián)系,所以這個(gè)特殊階層起著作用。 奈特教授似乎給自己留下了幾個(gè)需要商榷的題目。 首先, 正如他自己指出的, 某些人具 有較好的判斷力和知識(shí)這一事實(shí)并不意味著他們只能從親自參加生產(chǎn)中獲得收入。 他們可以 出賣(mài)

40、建議和知識(shí)。 每-個(gè)企業(yè)都買(mǎi)下了一大幫顧問(wèn)的勞務(wù)。 我們可以想象-個(gè)所有的建議和 知識(shí)都是按需購(gòu)買(mǎi)的體制。 其次, 通過(guò)與正在進(jìn)行生產(chǎn)的人締結(jié)契約而不是主動(dòng)地參加生產(chǎn) 也能以較好的知識(shí)和判斷力獲得報(bào)酬。 商人購(gòu)買(mǎi)期貨即為一例。 但這只不過(guò)說(shuō)明, 給予完成 的某些行為以報(bào)酬保證而沒(méi)有去指揮這些行為的完成,是完全可能的。奈特教授說(shuō) “ 基于人 類的天性, 我們知道, 一個(gè)人保證另一個(gè)人行動(dòng)的特定結(jié)果而沒(méi)有賦予其支配他人工作的權(quán) 力是不現(xiàn)實(shí)的和非常罕見(jiàn)的, ” 這顯然是不正確的。大部分工作是根據(jù)契約去做的,就是說(shuō), 契約保證給締約人的某些行為以一定的收益。 但這并沒(méi)包含任何支配。 然而, 這確實(shí)意味

41、著相對(duì)價(jià)格制度發(fā)生了變化,并將出現(xiàn)生產(chǎn)要紊的重新安排。奈特教授提到的 “ 沒(méi)有這樣的保 證,后者不會(huì)將自己置于前者的指揮之下 ” 這一事實(shí)與我們正在考察的問(wèn)題無(wú)關(guān)。最后,值 得注意的是,奈特教授認(rèn)為 “ 即使在不存在不確定性的經(jīng)濟(jì)體制中,仍存在協(xié)調(diào)者,盡管他 們僅承擔(dān)日常工作的職能。奈特教授迅速補(bǔ)充說(shuō)他們將 “ 沒(méi)有任何性質(zhì)的責(zé)任 ” ,于是問(wèn)題出 現(xiàn)了:誰(shuí)給他們報(bào)酬?,為什么?奈特教授似乎從末說(shuō)明價(jià)格機(jī)制被替代的原因。4進(jìn)一步說(shuō)明這一點(diǎn)看來(lái)是重要的,那就是上述討論與 “ 企比成本曲線 ” 的一般問(wèn)題的相關(guān) 性。人們有時(shí)假定, 如果企業(yè)的成本曲線向上傾斜,在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,企業(yè)在規(guī)模上會(huì)受 到

42、限制; 而在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下, 企業(yè)在規(guī)模上受到限制是因?yàn)楫?dāng)邊際成本等于邊際收益時(shí), 企業(yè)不愿意付出大于產(chǎn)出的生產(chǎn)代價(jià)。 但顯然企業(yè)可以生產(chǎn)一種以上的產(chǎn)品, 所以, 沒(méi)有顯 而易見(jiàn)的原因說(shuō)明為什么在完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下成本曲線向上傾斜和在不完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下, 邊際成本通常不低于邊際收益的事實(shí)會(huì)限制企業(yè)的規(guī)模。 羅賓遜夫人作出了僅生產(chǎn)一種產(chǎn)品 的簡(jiǎn)單假定,但研究企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種數(shù)是如何決定的, 顯然是重要的,同時(shí),沒(méi)有一種假 定實(shí)際上只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的理論會(huì)有非常大的實(shí)際意義。有人或許會(huì)說(shuō),在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,既然生產(chǎn)的每一種產(chǎn)品都能按照通行的價(jià)格出售, 那么就沒(méi)必要生產(chǎn)任何其他產(chǎn)品了。 但這一說(shuō)法忽視

43、了這樣的事實(shí), 那就是可能存在這一情 況:組織一種新產(chǎn)品的交易較之繼續(xù)組織老產(chǎn)品的交易成本要低。 這一點(diǎn)可以用下面的方法 加以說(shuō)明。根據(jù)馮 ·屠能的思路,設(shè)想有一個(gè)小鎮(zhèn),是消費(fèi)中心,還有一些產(chǎn)業(yè)分布在這個(gè) 中心的周圍。這些情況可用下圖說(shuō)明,其中 A , B , C 表示不同的產(chǎn)業(yè)。設(shè)想一個(gè)企業(yè)家從 X 開(kāi)始控制交易?，F(xiàn)在,當(dāng)他在同一種產(chǎn)品(B 上擴(kuò)大其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí),組織成本會(huì)增 加, 直到它等于鄰近的其他產(chǎn)品的組織成本為止。 隨著企業(yè)的擴(kuò)張, 企業(yè)生產(chǎn)由此將從一種 產(chǎn)品發(fā)展到多種產(chǎn)品(A 和 C 。這樣處理問(wèn)題顯然是不全面的,但對(duì)于表明僅僅論證成本 曲線傾向于向上不能得出企業(yè)規(guī)模會(huì)

44、受到限制的結(jié)論, 則是必要的。 至此, 我們只考察了完 全競(jìng)爭(zhēng)的情況,而不完全競(jìng)爭(zhēng)的情況似乎是顯而易見(jiàn)的。為了確定企業(yè)的規(guī)模, 我們不得不考慮市場(chǎng)成本 (即使用價(jià)格機(jī)制的成本 和不同企業(yè) 家的組織成本, 而后我們才能確定每一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多少種產(chǎn)品和每一種產(chǎn)品生產(chǎn)多少。 因此, 肖夫先生在他的關(guān)于 “ 不完全競(jìng)爭(zhēng) ” 的論義中顯然提出了羅賓遜夫人的成本曲線理論所不能 回答的問(wèn)題。上面提到的因素似乎是與此相關(guān)的。5現(xiàn)在唯一剩下的問(wèn)題是, 看一看已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的企業(yè)概念是不是與現(xiàn)實(shí)世界中的情況相 一致。通過(guò)考慮通常被稱為 “ 主人與仆人 ” 或 “ 雇主與雇員 ” 的法律關(guān)系,我們能很好地研究現(xiàn) 實(shí)中企

45、業(yè)的構(gòu)成問(wèn)題。這種關(guān)系的實(shí)質(zhì)列舉如下:“ (1仆人必須向主人或主人的其他代理人承擔(dān)提供個(gè)人勞務(wù)的義務(wù),而契約就是有關(guān) 物品或類似物品的出售的契約。(2主人必須有權(quán)親自或者通過(guò)另一個(gè)仆人或代理人控制仆人的工作。有權(quán)告訴仆人 何時(shí)工作(在服務(wù)時(shí)間內(nèi)和何時(shí)不工作,以及做什么工作和如何去做(在服務(wù)范圍內(nèi), 這種控制和干預(yù)的權(quán)利就是這種關(guān)系的本質(zhì)特征, 它從獨(dú)立的締約人或從僅向其雇主提供其勞動(dòng)成果的雇員中區(qū)分出了仆人。 在后一種情形中, 締約人或執(zhí)行人不是在雇主的控制下做 工作和提供勞務(wù),而是他必須計(jì)劃和設(shè)法完成他的工作,以便實(shí)現(xiàn)他答應(yīng)提供的結(jié)果。” 由此可見(jiàn),指揮是 “ 雇主與雇員 ” 這種法律關(guān)系的

46、實(shí)質(zhì),這正是上文所提出的經(jīng)濟(jì)概念。 巴特教授的話是值得注意的“ 代理人與仆人的區(qū)別并不是存在或不存在固定工資或由企業(yè)專門(mén)委員會(huì)決定的報(bào)酬, 而是代理人有就業(yè)的自由。 ”由此我們可以得出結(jié)論, 我們給出的定義與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)是非常接近的。 因此, 我 們的定義是現(xiàn)實(shí)的。 那么, 我們的定義能應(yīng)用嗎?答案顯然是肯定的。 當(dāng)我們考慮企業(yè)應(yīng)多 大時(shí), 邊際原理就會(huì)順利地發(fā)揮作用。 這個(gè)問(wèn)題始終是, 在組織權(quán)威下增加額外交易要付出 代價(jià)嗎?在邊際點(diǎn)上, 在企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本或是等于在另一個(gè)企業(yè)中的組織成本, 或 是等于由價(jià)格機(jī)制 “ 組織 ” 這筆交易所包含的成本。實(shí)業(yè)家們不斷地進(jìn)行實(shí)驗(yàn),多控制一

47、點(diǎn)或 少控制一點(diǎn)交易,用這個(gè)辦法來(lái)維持均衡。這就為靜態(tài)分析提供了均衡狀態(tài)。但顯然, 動(dòng)態(tài) 因素也是相當(dāng)重要的。 一般只有對(duì)引起企業(yè)內(nèi)部組織成本和市場(chǎng)成本的變化作了調(diào)查, 才能 說(shuō)明企業(yè)規(guī)模為什么擴(kuò)大或縮小。 我們因此有了滾動(dòng)均衡理論。 上面的分析也似乎澄清了經(jīng) 營(yíng)和管理之間的關(guān)系。 經(jīng)營(yíng)意味著預(yù)測(cè)和通過(guò)簽訂新的契約、 利用價(jià)格機(jī)制進(jìn)行操作。 管理 則恰恰意味著僅僅對(duì)價(jià)格變化作出反應(yīng), 并在其控制下重新安排生產(chǎn)要素。 實(shí)業(yè)家們通常具 有這兩種功能是上面所討論的市場(chǎng)成本的明顯結(jié)果。 最后, 這樣的分析就使我們更準(zhǔn)確地?cái)?述企業(yè)家的 “ 邊際產(chǎn)品 ” 的含義。但對(duì)這一點(diǎn)的詳細(xì)描述會(huì)使我們遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出相形

48、之下較為簡(jiǎn)單 的定義和分類的任務(wù)。 The nature of the firmBy R. H. CoaseEconomic theory has suffered in the past from a failure to state clearly its assumptions . Economists in building up a theory have often omitted to examine the foundation on which it was erected. This examination is, however, essential not only t

49、o prevent themisunderstanding and needless controversy which arise from a lack of knowledge of the assumptions on which a theory is based, but also because of the extreme importance for economics of good judgment in choosing between rival sets of assumptions.For instance, it is suggested that the us

50、e of the word "firm” in economics may be different from the use of the term by the "plain man”. Since there is apparently a trend in economic theory towards starting analysis with the individual firm and not with the industry , it is all the more necessary not only that a clear definition

51、of the word "firm" should be given but that its difference from a firm in the " real world," if it exist, should be made clear. Mrs. Robinson has said that "the two questions to be asked of a set of assumptions in economics are: Are they tractable? And: Do they correspond wi

52、th the real world? “. Though, as Mrs. Robinson points out, “more often one set will be manageable and theother realistic” , yet there may well be branches of theory where assumptions may he both manageable and realistic.It is hoped to show in the following paper that a definition of a firm may be ob

53、tained which is not only realistic in that it corresponds to what is meant by a firm in the real world, but is tractable by two of the most powerful instruments of economic analysis developed by Marshall, the idea of the margin and that of substitution, together giving the idea of substitution at th

54、e margin . Our definition must, of course, "relate to formal relations which are capable of being conceived exactly."It is convenient if, in searching for a definition of a firm, we first consider the economic system as it is normally treated by the economists. Let us consider the descript

55、ion of the economic system given by Sir Arthur Salter. "The normal economic system works itself. For its current operation it is under no central control, it needs no central survey. Over the whole range of human activity and human need, supply is adjusted to demand, and production to consumpti

56、on, by a process that is automatic, elastic and responsive." An economist thinks of the economic system as being coordinated by the price mechanism and society becomes not an organization but an organism. The economic system "works itself." This does not mean that there is no planning

57、 by individuals. These exercise foresight and choose between alternatives. This is necessarily so if there is to be order in the system. But this theory assumes that the direction of resources is dependent directly on the price mechanism.Indeed, it is often considered to be an objection to economic

58、planning that it merely tries to do what is already done by the price mechanism. Sir Arthur Salter's description, however, gives a very incomplete picture of our economic system . Within a firm, the description does not fit at all.For instance, in economic theory we find that the allocation of f

59、actors of production between different Uses is determined by the price mechanism. The price of factor A becomes higher in X than in Y. As a result, A moves from Y to X until the difference between the prices in X and Y , except in so far as it compensates for other differential advantages, disappears. Yet in the real world , we find that there are many areas where this does not apply. If a workman moves from department Y to department X , he does not go because of a change In relative prices, but because