XX銀行法律訴訟事務管理辦法

1、XX銀行內控體系文件法律訴訟事務管理辦法文件編號：XXXXXXXXX-XXXX編制部門:版次號:A/0生效日期：20 年 月 日編號:第一章法律訴訟事務管理辦法版次：A/0第2頁共16頁錯誤!5未指定書簽。.3.第二章法律訴訟事務管理部門及其管理職責第三章分行法律訴訟事務管理制度第四章南京地區(qū)法律訴訟事務管理制度第一節(jié)南京地區(qū)主訴事務的管理制度第二節(jié)南京地區(qū)被訴事務管理制度第五章法律訴訟事務檔案管理.8.第六章法律訴訟事務的其他管理要求8.第七章.9.第八章9.附件:10.附件1.XX銀行授信訴訟審批表11附件2.XX銀行非授信訴訟審批表13.附件3.XX銀行應訴報告表15,:1i:i法律訴訟

2、事務管理辦法版次：A/0編號：:C第3頁共16頁錯誤! 未指定書簽。第一章 總則第一條為進一步完善和規(guī)范XX銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）法律訴訟 事務管理機制，保障本行業(yè)務經營健康、安全、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)本行有關規(guī)定及職能劃分, 制定本辦法。第二條 本辦法所稱法律訴訟事務是指因民事糾紛訴諸人民法院，由人民法院按照民 事訴訟程序處理的法律事務。本辦法所稱法律訴訟事務管理包括發(fā)生訴訟的報告或審批、訴訟審理的參加、訴訟裁 判文書的執(zhí)行、訴訟檔案的管理等與處理法律訴訟事務有關的管理事項。第三條根據(jù)法律訴訟事務主體性質，本行法律訴訟事務分為主訴事務和被訴事務。主訴事務是指由本行主動提起的、以本行作

3、為原告的法律訴訟事務。包括本行申請支 付令、申請執(zhí)行公證文書、申請債務人破產、本行主動以第三人身份要求參與訴訟。被訴事務是指由本行被動應訴的、以本行作為被告的法律訴訟事務。包括本行被法院 通知以第三人身份參與訴訟、本行被法院通知以債權人身份參與企業(yè)破產訴訟。第四條本行法律訴訟事務管理和處理遵循以下原則:專業(yè)集中管理原則。即本行法律訴訟事務集中由各級法律事務管理部門歸口管理;條線協(xié)助管理原則。即本行條線管理部門協(xié)助法律事務管理部門對法律訴訟事務進行管理，并全程參與法律訴訟事務的處理;經辦機構承辦原則。即本行法律訴訟事務由其所涉及的業(yè)務、事務經辦機構承辦，并全程參加法律訴訟事務的處理;（四）內外結

4、合代理原則。即本行法律訴訟事務根據(jù)復雜程度采取內部人員代理和外部律師代理相結合的方式進行處理。:1i:i法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：:C第4頁共16頁錯誤! 未指定書簽。第二章法律訴訟事務管理部門及其管理職責第五條總行資產保全部是全行法律訴訟事務歸口管理部門,承擔以下法律訴訟事務管理職責:行與落實;負責制定和持續(xù)完善本行法律訴訟事務管理制度,并組織、督促制度的執(zhí)負責對全行法律訴訟事務管理情況進行檢查監(jiān)督, 求報告全行法律訴訟事務管理的整體狀況；并負責按照本行管理要負責按照本辦法要求管理和指導經辦機構承辦法律訴訟具體事務;（四）負責督促并指導各級法律事務管理部門或崗位履行其相應職責;（

5、五）根據(jù)監(jiān)管規(guī)章及本行政策制度規(guī)定應當履行的其它職責。第六條總行業(yè)務或事務條線管理部門負責協(xié)助總行資產保全部開展法律訴訟事務管理工作，承擔以下法律訴訟事務管理職責:負責嚴格執(zhí)行、貫徹落實本行法律訴訟事務管理制度的各項規(guī)定;從業(yè)務、事務條線管理角度，協(xié)助資產保全部管理和協(xié)助承辦法律訴訟具體事務。負責協(xié)助經辦機構收集訴訟證據(jù)、提出和參與確定訴訟方案以及參與訴訟審理和執(zhí)行等法律訴訟事務事項;（四）根據(jù)監(jiān)管規(guī)章和本行政策制度規(guī)定應當履行的其它職責。第七條 各分支機構承擔以下法律訴訟事務管理職責:負責嚴格執(zhí)行、細化落實本行法律訴訟事務管理制度;負責對本機構及所轄部門、機構法律訴訟事務管理情況進行檢查監(jiān)督

6、，并負責按照本行管理要求報告本機構及所轄部門、機構法律訴訟事務具體情況和管理狀況;（四）第八條第九條分行法律訴訟事務管理的報備要求:1i:i法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：:C第5頁共16頁錯誤! 未指定書簽。負責管理和承辦本機構及所轄部門、機構法律訴訟事務;根據(jù)監(jiān)管規(guī)章和本行政策制度規(guī)定應當履行的其它職責。第三章分行法律訴訟事務管理制度分行法律訴訟事務采取屬地管理的原則，由分行屬地審核，屬地辦理。分行應按照本辦法所規(guī)定的法律訴訟事務管理職責，結合當?shù)貙嶋H情況，制訂分行的 法律訴訟事務管理實施細則，報總行資產保全部備案后實施。分行應于每季季末將本分行發(fā)生的法律訴訟事務狀況報送總行資產保全

7、部備案。對于 單筆訴訟標的額（本金）800萬元人民幣的，分行應即時報備。第十條 分行法律訴訟中如涉及重大、疑難或復雜訴訟案件，分行可以申請總行資產 保全部參與、協(xié)助或協(xié)調，總行資產保全部也可直接參與、協(xié)助或協(xié)調。第四章南京地區(qū)法律訴訟事務管理制度第一節(jié)南京地區(qū)主訴事務的管理制度第十一條訴訟審批的管理要求:（一）南京地區(qū)主訴的法律訴訟，屬于授信業(yè)務債權清收的，各經辦單位應向本行資產保全部呈報審批（附件一）；屬于其它債權或爭議需要起訴維權的，各經辦機構應 在向條線管理部門報告后，向本行資產保全部呈報審批（附件二）；訴訟審批未獲同意之前，各經辦機構不得擅自訴訟。但對于情況緊急，需要立即訴訟采取保全措

8、施的，經電話請示有權審批人同意后，各經辦機構可以先行訴訟,:1i:i法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：:C第6頁共16頁錯誤! 未指定書簽。但應當在三個工作日內補報訴訟審批表，履行書面報審程序;對于本行已委托整體外包清收的不良資產包，是否履行訴訟審批程序，按照外包相關協(xié)議執(zhí)行;（四） 對于本行部分業(yè)務起訴審批另有規(guī)定的，按照其相關規(guī)定執(zhí)行，但經辦機構應在每季度季末就法律訴訟管理情況向資產保全部進行備案。第十二條訴訟保全的管理要求:為防止債務人轉移、隱匿資產，以及為防止該債務人其他債權人先行采取保全措施，各經辦機構在同意訴訟后，應當積極向法院申請財產保全措施，情況緊急時應 當在資產保全部指導

9、下申請法院采取訴前財產保全措施;在財產保全資產的選擇上，應優(yōu)先考慮價值穩(wěn)定、易于處置的資產;對于設定有抵押物的債權，為爭取第一順序處置權，各經辦機構應當盡可能申請法院對抵押物采取查封、凍結的財產保全措施。第十三條訴訟審理的管理要求:各經辦機構應以本行員工或經審批同意的委托律師作為訴訟案件代理人,不得以各種形式委托與訴訟案件存在利害關系的其他方人員作為本行代理人參與訴訟;起訴、保全及訴訟進展，各經辦機構應按照民事訴訟法相關法律規(guī)定和人民法院的具體要求辦理，確保各項訴權在法定期限內準確行使，不得發(fā)生超過訴訟時效、 保證期間、查封期限、上訴期間、執(zhí)行時效等有損本行權益的行為;訴訟過程中提交的證據(jù)，各

10、經辦機構應確保真實、完整、有效，不得對證據(jù)采取偽造、變造、銷毀等行為;（四）訴訟案件代理人對于訴訟中需要簽署或確認的各類證據(jù)、筆錄或其他法律文件，應確保準確無誤。第十四條 訴訟執(zhí)行的管理要求:1i:i法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：:C第7頁共16頁錯誤! 未指定書簽。（一） 各經辦機構應當在法定期限內申請法院強制執(zhí)行，積極提供執(zhí)行線索和后 勤支持，配合法院執(zhí)行部門盡早收回債權；（二） 訴訟執(zhí)行中，如果債務人資產充足的，經辦機構應根據(jù)民事訴訟法及有關 法律法規(guī)的規(guī)定，行使遲延履行金申請權；訴訟執(zhí)行中，如與債務人執(zhí)行和解，需要涉及債權折讓或放棄其他執(zhí)行權 利的，經辦機構應報資產保全部上報行

11、領導決策；（四） 訴訟執(zhí)行中，需要以物抵債的，按照本行抵債資產管理制度執(zhí)行。第二節(jié)南京地區(qū)被訴事務管理制度第十五條 被訴案件的報告。本行南京地區(qū)各經營機構在經營管理過程中若被人民法院傳喚應訴，應及時填寫XX銀行應訴報告表（附件三）向業(yè)務、事務條線管理部門報告，詳細說明案件 情況并提供相應證據(jù)材料。本行資產保全部直接收到人民法院應訴通知書的，應轉送該案件所涉及業(yè) 務、事務的經辦機構和條線管理部門按前項規(guī)定辦理。條線管理部門根據(jù)經辦機構報告的情況并經核查后，應及時在XX銀行應 訴報告表提出初步應訴建議并報送資產保全部研究應訴方案。第十六條 應訴方案的確定。（一）資產保全部收到XX銀行應訴報告表后，

12、應對有關法律風險進行分析和評估，認為需要進一步查明事實、補充證據(jù)的，經辦機構和有權條線管理部門應及時按要 求配合協(xié)助。資產保全部根據(jù)案情需要，可以組織條線管理部門、經辦機構三方共同討論形成應訴方案。:1i:i法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：:C第8頁共16頁錯誤! 未指定書簽。涉及重大事項，資產保全部應向分管行領導報告，并按分管行領導意見辦理。（四）應訴方案確定后，案件代理人員應及時準備答辯狀、證據(jù)、授權委托書、法定代表人身份證明書等各項應訴材料，并及時向人民法院遞交。第十七條被訴事務的訴訟審理和執(zhí)行的參與，按照主訴事務的有關規(guī)定執(zhí)行。第五章法律訴訟事務檔案管理第十八條貸款清收所發(fā)生的訴

13、訟材料，納入經辦機構該貸款的信貸檔案管理。其他訴訟案件材料,由經辦機構專人專夾妥善保管，存檔備查，不得發(fā)生訴訟材料毀損、缺漏、丟失等事件。第十九條分行應對其所轄部門、機構的法律訴訟管理的各類審批表、請示、報告、函件編號留存，并按年度裝訂歸檔。第二十條 本行資產保全部應對全行法律訴訟管理所發(fā)生的各類審批表、請示、報告、函件以及各類法律訴訟管理的備案資料，編號留存，并按年度裝訂歸檔。第六章法律訴訟事務的其他管理要求第二十一條本行各機構應切實維護本行合法權益，及時報告和處理各類法律訴訟事務，依法積極維護本行享有的合法權益。第二十二條本行各機構應密切關注并妥善處理經營管理過程中發(fā)生的爭議或糾紛，并及時

14、向有關部門咨詢，避免因處理不當導致矛盾激化而產生不必要的訴訟案件、引發(fā)法律風險。第二十三條 本行各機構在日常經營管理過程中，特別針對發(fā)生或可能發(fā)生的爭議:1i:i法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：:C第9頁共16頁錯誤! 未指定書簽?；蚣m紛，應注重收集、保管證據(jù)，避免因證據(jù)缺失導致本行承擔不利的法律后果。第二十四條 本行各機構和訴訟代理人員應嚴格保守處理法律訴訟事務過程中獲知的商業(yè)秘密，不得向任何無關人員泄漏商業(yè)秘密，不得未經許可向外界發(fā)布任何有關該項 訴訟的言論。第七章 罰則第二十五條對違反本辦法有關管理規(guī)定，造成本行重大風險損失或重大風險隱患的單位，視情節(jié)輕重，予以通報批評、責令整改、

15、減少或取消相關授權、扣減獎勵薪酬等 處罰。第二十六條對違反本辦法有關管理規(guī)定，造成本行風險損失的相關責任人，按照本行員工盡職調查與問責管理的相關規(guī)定進行問責處理。第八章 附則第二十七條 本辦法自2010年1月1日起施行。自本辦法施行之日起，關于加強信貸資產訴訟管理若干事項的通知（寧商銀發(fā)2006286號）與關于印發(fā)XX銀行法 律訴訟事務管理辦法的通知（寧銀發(fā)2008342號）同時廢止。第二十八條以訴訟以外的方式處理的法律事務，如仲裁、行政復議等，參照本辦法的有關規(guī)定辦理。第二十九條本辦法由XX銀行股份有限公司負責制定、解釋與修改。1i:1:E法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：i:C5第10

16、頁共16頁錯誤!未指定書簽。附件:1. XX銀行授信訴訟審批表2. XX銀行非授信訴訟審批表3. XX銀行應訴報告表編號:法律訴訟事務管理辦法版次：A/0HH HHHHH H H n H H H 'M HH H H 第11頁共16頁錯誤! 5未指定書簽。附件1.XX銀行授信訴訟審批表XX銀行授信訴訟審批表原告被告借款人：擔保人：第三人尚欠本金：授信業(yè)務品種授信發(fā)放金額：授信管戶客戶經理授信發(fā)放日：授信管戶部門負責人授信到期日：擬參加訴訟人員備注：訴訟請求：事實及其理由訴訟執(zhí)行 保障抵質押資產：其他有效財產：呈報意見公章登記編號:（資產保全部填寫）:1i:i法律訴訟事務管理辦法版次：A/

17、0編號：:C第12頁共16頁錯誤! 未指定書簽。負責人：年月日資產保全部經辦部門初審意見：初審人：年月日審批意見資產保全部負責人意見：負責人：年月日行領導審批意見：年月日注：(1)本表適用于南京地區(qū)授信業(yè)務起訴審批；(2)按筆填報，每筆一份，所有項目均須填寫完整，如無也須注明；(3)經審批后呈報單位留存原件,審批部門留存復印件；(4)本表審批有效期三個月。1i:1:E法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：i:C5第13頁共16頁錯誤!未指定書簽。附件2.XX銀行非授信訴訟審批表XX銀行非授信訴訟審批表登記編號:（資產保全部填寫）1i:1:E法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：i:C5第14頁共16頁錯誤!未指定書簽。負責人：年月日資產保全部意見：經辦人：審批意見負責人：年月日行領導審批意見：年月日注：(1)本表適用于南京地區(qū)非授信業(yè)務起訴審批；(2)按筆填報，每筆一份，所有項目均須填寫完整，如無也須注明；(3)經審批后呈報單位留存原件,審批部門留存復印件；(4)本表審批有效期三個月。1i:1:E法律訴訟事務管理辦法版次：A/0編號：i:C5第15頁共16頁錯誤!未指定書簽。附件3.XX銀行應訴報告表XX銀